Thực Hiện Pháp Luật Về Trách Nhiệm Bồi Thường Của Nhà Nước Do Công Chức Cơ Quan Hành Chính Nhà Nước Gây Ra Ở Việt Nam

Header Page 1 of 126.

HC VIN CHNH TR QUC GIA H CH MINH

NGUYN KIấN

THựC HIệN PHáP LUậT Về TRáCH NHIệM
BồI THƯờNG CủA NHà NƯớC DO CÔNG CHứC CƠ QUAN
HàNH CHíNH NHà NƯớC GÂY RA ở VIệT NAM

LUN N TIN S LUT HC

H NI - 2014

Footer Page 1 of 126.


Header Page 2 of 126.

HC VIN CHNH TR QUC GIA H CH MINH

NGUYN KIấN

THựC HIệN PHáP LUậT Về TRáCH NHIệM
BồI THƯờNG CủA NHà NƯớC DO CÔNG CHứC CƠ QUAN
HàNH CHíNH NHà NƯớC GÂY RA ở VIệT NAM
Chuyờn ngnh : Lý lun v lch s Nh nc v phỏp lut
Mó s

: 62 38 01 01

LUN N TIN S LUT HC

Ngi hng dn khoa hc: 1. TS INH TRUNG TNG
2. TS HONG NGC THNH

H NI - 2014

Footer Page 2 of 126.


Header Page 3 of 126.

LỜI CAM ĐOAN
Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của
riêng tôi, các số liệu, kết quả nêu trong luận án là trung
thực và chưa từng được ai công bố trong bất kỳ công
trình nào khác.
Tác giả luận án

Nguyễn Đỗ Kiên

Footer Page 3 of 126.


Header Page 4 of 126.

MỤC LỤC
Trang
MỞ ĐẦU

1

Chƣơng 1: TỔNG QUAN CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CÓ LIÊN QUAN
TỚI ĐỀ TÀI LUẬN ÁN

1.1. Tổng quan các công trình nghiên cứu có liên quan tới đề tài luận án trong
nước và trên thế giới
1.2. Đánh giá kết quả các công trình nghiên cứu có liên quan tới thực hiện pháp
luật về trách nhiệm bồi thường của Nhà nước do công chức cơ quan hành
chính nhà nước gây ra và những vấn đề cần tiếp tục tập trung nghiên cứu
trong luận án
Chƣơng 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN THỰC HIỆN PHÁP LUẬT VỀ TRÁCH NHIỆM
BỒI THƢỜNG CỦA NHÀ NƢỚC DO CÔNG CHỨC CƠ QUAN HÀNH
CHÍNH NHÀ NƢỚC GÂY RA Ở VIỆT NAM

2.1. Khái niệm, hình thức, vai trò thực hiện pháp luật về trách nhiệm bồi thường
của Nhà nước do công chức cơ quan hành chính nhà nước gây ra
2.2. Nội dung, yêu cầu và các yếu tố bảo đảm thực hiện pháp luật về trách nhiệm
bồi thường của Nhà nước do công chức cơ quan hành chính nhà nước gây ra
2.3. Thực hiện pháp luật về trách nhiệm bồi thường của Nhà nước do công chức
cơ quan hành chính nhà nước gây ra ở một số nước trên thế giới và những
giá trị Việt Nam có thể tham khảo
Chƣơng 3: THỰC TRẠNG THỰC HIỆN PHÁP LUẬT VỀ TRÁCH NHIỆM
BỒI THƢỜNG CỦA NHÀ NƢỚC DO CÔNG CHỨC CƠ QUAN HÀNH
CHÍNH NHÀ NƢỚC GÂY RA Ở VIỆT NAM

3.1. Khái quát tình hình và hệ thống tổ chức thực hiện pháp luật về trách nhiệm
bồi thường của Nhà nước ở Việt Nam
3.2. Những kết quả đạt được đối với thực hiện pháp luật về trách nhiệm bồi
thường của Nhà nước do công chức cơ quan hành chính nhà nước gây ra ở

Việt Nam và nguyên nhân
3.3. Những hạn chế đối với thực hiện pháp luật về trách nhiệm bồi thường của
Nhà nước do công chức cơ quan hành chính nhà nước gây ra ở Việt Nam
và nguyên nhân
Chƣơng 4: QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM THỰC HIỆN PHÁP LUẬT
VỀ TRÁCH NHIỆM BỒI THƢỜNG CỦA NHÀ NƢỚC DO CÔNG CHỨC CƠ
QUAN HÀNH CHÍNH NHÀ NƢỚC GÂY RA Ở VIỆT NAM

4.1. Quan điểm bảo đảm thực hiện pháp luật về trách nhiệm bồi thường của Nhà
nước do công chức cơ quan hành chính nhà nước gây ra ở Việt Nam
4.2. Giải pháp bảo đảm thực hiện pháp luật về trách nhiệm bồi thường của Nhà
nước do công chức cơ quan hành chính nhà nước gây ra ở Việt Nam
KẾT LUẬN
DANH MỤC CÔNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ ĐÃ CÔNG BỐ CÓ LIÊN QUAN
ĐẾN LUẬN ÁN
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO
PHỤ LỤC

Footer Page 4 of 126.

8
8

23

31
31
59

76

89
89

98

109

124
124
132
153
156
157
173


Header Page 5 of 126.

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT TRONG LUẬN ÁN
BLDS

: Bộ luật Dân sự

BTTH

: Bồi thường thiệt hại

CQHCNN : Cơ quan hành chính Nhà nước
HĐND

: Hội đồng nhân dân

KS

: Kiểm sát

TA

: Tòa án

TAND

: Tòa án nhân dân

TNBT

: Trách nhiệm bồi thường

TNBTCNN : Trách nhiệm bồi thường của Nhà nước
TNDS

: Trách nhiệm dân sự

TNPL

: Trách nhiệm pháp lý

UBND

: Ủy ban nhân dân

UBTVQH : Ủy ban Thường vụ Quốc hội

Footer Page 5 of 126.

VKSND

: Viện kiểm sát nhân dân

WTO

: Tổ chức Thương mại thế giới

XHCN

: Xã hội chủ nghĩa


Header Page 6 of 126.

1
MỞ ĐẦU

1. Tính cấp thiết của đề tài
Từ khi đất nước ta giành được độc lập đến nay, Nhà nước luôn coi việc xây
dựng, kiện toàn tổ chức bộ máy và hoàn thiện hệ thống pháp luật là nhiệm vụ quan
trọng hàng đầu. Trong quá trình xây dựng và hoàn thiện Nhà nước pháp quyền Việt
Nam xã hội chủ nghĩa của Nhân dân, do Nhân dân, vì Nhân dân hiện nay, việc bảo
đảm lợi ích của Nhà nước và các quyền, lợi ích hợp pháp của cá nhân, tổ chức cần

được tôn trọng và thực hiện công bằng giữa các chủ thể trong xã hội. Mối quan hệ
giữa Nhà nước với cá nhân và tổ chức trong xã hội là mối quan hệ đặc biệt, trong
đó, vấn đề công bằng giữa một bên chủ thể là Nhà nước và một bên chủ thể là cá
nhân, tổ chức được xác định thông qua các quyền, nghĩa vụ và trách nhiệm đối với
nhau và được thực hiện trên cơ sở nguyên tắc “Mọi người đều bình đẳng trước pháp
luật” [93, tr.3] và “Người bị thiệt hại có quyền được bồi thường về vật chất, tinh
thần và phục hồi danh dự theo quy định của pháp luật” [93, tr.5]. Với nguyên tắc
hiến định trên, Nhà nước Việt Nam đã không ngừng nghiên cứu, xây dựng và hoàn
thiện pháp luật về trách nhiệm bồi thường của Nhà nước.
Trách nhiệm bồi thường của Nhà nước là trách nhiệm bắt buộc khi cơ quan
Nhà nước xâm phạm đến quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, đây không chỉ là
vấn đề dân sự mà còn là vấn đề chính trị - pháp lý - xã hội, phản ánh trình độ phát
triển và dân chủ của chế độ nhà nước, phản ánh một Nhà nước do dân làm chủ. Nhà
nước với tư cách là một chủ thể công quyền trong chế độ chính trị - xã hội, được
hình thành từ nhân dân và được nhân dân uỷ thác cho trách nhiệm điều hành, quản
lý xã hội, trong đó có nhiệm vụ quan trọng là bảo vệ lợi ích Nhà nước, lợi ích tập
thể, các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân trong quốc gia mình. Với tinh thần
đó, trách nhiệm bồi thường của Nhà nước là một trong những yếu tố góp phần nâng
cao tinh thần trách nhiệm, nâng cao hiệu quả hoạt động công vụ, mở rộng dân chủ
xã hội, tạo lập sự công bằng trong mối quan hệ giữa Nhà nước và công dân.
Những năm qua, mặc dù trách nhiệm bồi thường của Nhà nước đã được ghi
nhận từ rất sớm trong Hiến pháp, từ Hiến pháp năm 1946, Hiến pháp năm 1959,
Hiến pháp năm 1980, Hiến pháp năm 1992 (sửa đổi, bổ sung năm 2001). Những

Footer Page 6 of 126.


Header Page 7 of 126.

2

nguyên tắc hiến định về trách nhiệm bồi thường của Nhà nước được quy định trong
các bản Hiến pháp nêu trên được thể chế hóa thành các quy định của Bộ luật Tố
tụng hình sự năm 1988 (sửa đổi, bổ sung năm 2003), Bộ luật Tố tụng dân sự năm
2004, Bộ luật Dân sự năm 1995 (sửa đổi, bổ sung năm 2005), Nghị định số 47/CP
ngày 03 tháng 5 năm 1997 của Chính phủ về việc giải quyết bồi thường thiệt hại do
công chức, viên chức, người có thẩm quyền của các cơ quan tiến hành tố tụng gây
ra, Nghị quyết số 388/2003/NQ-UBTVQH11 ngày 17 tháng 3 năm 2003 của Uỷ
ban Thường vụ Quốc hội về việc bồi thường cho người bị oan do người có thẩm
quyền trong hoạt động tố tụng hình sự gây ra… Tuy nhiên, trách nhiệm bồi thường
của Nhà nước chưa được đánh giá đúng mức, quan niệm về trách nhiệm bồi thường
của Nhà nước tương đối mờ nhạt và đến ngày 18 tháng 6 năm 2009, tại kỳ họp thứ
5 Quốc hội khoá XII mới thông qua một đạo luật riêng biệt - Luật Trách nhiệm bồi
thường của Nhà nước.
Do hoạt động quản lý hành chính, đặc biệt là hoạt động của các cơ quan hành
chính Nhà nước từ trung ương đến địa phương là hoạt động mang tính quyền lực
tác động tới các quan hệ xã hội trên các lĩnh vực trong đời sống xã hội, liên quan
đến quyền và lợi ích hợp pháp chân chính của cá nhân, tổ chức. Một mặt nó thừa
nhận, bảo vệ, bảo đảm sự phát triển kinh tế xã hội vì dân giàu, nước mạnh, mặt khác
do nhiều nguyên nhân khách quan và chủ quan từ phía Nhà nước xâm phạm đến
quyền và lợi ích hợp pháp của công dân. Hoạt động của cơ quan hành chính Nhà
nước liên quan đến nhiều người, nhiều lĩnh vực, nhiều mối quan hệ đan xen, có sự
tham gia của nhiều chủ thể trong xã hội, chịu sự điều chỉnh của nhiều loại quy phạm
của cả luật nội dung lẫn hình thức và phải tuân theo những trình tự, thủ tục khác
nhau. Việc giải quyết bồi thường thiệt hại giữa cơ quan hành chính Nhà nước và
người bị gây thiệt hại được đặt trong mối quan hệ lợi ích giữa Nhà nước và công
dân khi thực thi quyền hành pháp. Vì vậy, trách nhiệm bồi thường trong lĩnh vực
quản lý hành chính, hay nói cách khác trách nhiệm bồi thường của Nhà nước do
công chức cơ quan hành chính Nhà nước gây ra cần được xác định trong các đạo
luật. Luật trách nhiệm bồi thường của Nhà nước đã quy định phạm vi trách nhiệm

bồi thường trong lĩnh vực quản lý hành chính nhà nước, lĩnh vực thi hành án, hoạt
động tố tụng... Đây là bước phát triển đáng kể trong hoạt động lập pháp, đáp ứng

Footer Page 7 of 126.


Header Page 8 of 126.

3

đòi hỏi khách quan trong một xã hội dân chủ, thể hiện trách nhiệm của Nhà nước
pháp quyền của nhân dân, do nhân dân, vì nhân dân ở Việt Nam. Luật này có hiệu
lực thi hành từ ngày 01 tháng 01 năm 2010, vì vậy, vấn đề thực hiện Luật này nói
chung và thực hiện pháp luật về trách nhiệm bồi thường của Nhà nước do công
chức cơ quan hành chính Nhà nước gây ra nói riêng là vấn đề có tính cấp thiết.
Bồi thường nhà nước là vấn đề hết sức phức tạp, nó thể hiện quan hệ đặc biệt giữa
một bên chủ thể là Nhà nước - với tư cách là chủ thể thực thi và duy trì quyền lực
công theo pháp luật - với một bên là cá nhân, tổ chức bị thiệt hại do chính hành vi
trái pháp luật của người thi hành công vụ gây ra. Bảo đảm sự bình đẳng trước
pháp luật trong mối quan hệ này là không hề đơn giản. Trong bối cảnh đó, việc
thực hiện trách nhiệm bồi thường của Nhà nước do công chức cơ quan hành chính
Nhà nước gây ra đòi hỏi phải có nhận thức đúng đắn, thực hiện nghiêm minh theo
trình tự luật định.
Những vấn đề nêu trên đặt ra yêu cầu phải nghiên cứu một cách toàn diện,
sâu rộng, có hệ thống đối với thực hiện pháp luật về trách nhiệm bồi thường của
Nhà nước do công chức cơ quan hành chính Nhà nước gây ra ở Việt Nam. Đồng
thời, cần nghiên cứu thủ tục tố tụng trong việc xác định trách nhiệm của Nhà nước
và yêu cầu chính đáng của công dân theo những mô hình và pháp luật tố tụng phù
hợp. Do đó, cần tổng kết từ thực tiễn thực hiện pháp luật về trách nhiệm bồi thường
của Nhà nước nhằm tìm kiếm các giải pháp bảo đảm cho việc thực hiện và các vấn

đề cần hoàn thiện pháp luật về lĩnh vực này.
Trên cơ sở nhận thức và với mong muốn làm sáng tỏ những vấn đề cấp thiết
về lý luận và thực tiễn việc thực hiện trách nhiệm bồi thường của Nhà nước, đánh
giá những điểm tích cực và hạn chế nhằm đưa ra quan điểm và giải pháp về lĩnh
vực này, nghiên cứu sinh đã chọn vấn đề: “Thực hiện pháp luật về trách nhiệm
bồi thường của Nhà nước do công chức cơ quan hành chính Nhà nước gây ra ở
Việt Nam” làm đề tài luận án tiến sĩ luật học.
2. Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu
2.1. Mục đích nghiên cứu
Trên cơ sở nghiên cứu pháp luật thực định, phân tích, đánh giá các quan
điểm trong khoa học pháp lý hiện nay, luận án nghiên cứu toàn diện, có hệ thống

Footer Page 8 of 126.


Header Page 9 of 126.

4

những vấn đề lý luận và thực trạng thực hiện pháp luật về trách nhiệm bồi thường
của Nhà nước do công chức cơ quan hành chính Nhà nước gây ra. Luận án tìm ra
những nguyên nhân, đề xuất các quan điểm, giải pháp có căn cứ khoa học nhằm bảo
đảm thực hiện pháp luật về trách nhiệm bồi thường của Nhà nước do công chức cơ
quan hành chính Nhà nước gây ra ở Việt Nam.
2.2. Nhiệm vụ nghiên cứu
Để đạt được mục đích trên, trong quá trình nghiên cứu, luận án giải quyết
những nhiệm vụ sau đây:
- Phân tích khái niệm, hình thức, vai trò thực hiện pháp luật về trách nhiệm
bồi thường của Nhà nước do công chức cơ quan hành chính Nhà nước gây ra.
- Phân tích nội dung, yêu cầu và các yếu tố bảo đảm thực hiện pháp luật về

trách nhiệm bồi thường của Nhà nước do công chức cơ quan hành chính Nhà nước
gây ra, trong đó tập trung phân tích sâu, làm rõ các nội dung thực hiện pháp luật về
trách nhiệm bồi thường của Nhà nước do công chức cơ quan hành chính Nhà nước
gây ra và các bảo đảm đặc trưng đối với hoạt động này.
- Nghiên cứu thực hiện pháp luật về trách nhiệm bồi thường của Nhà nước
do công chức cơ quan hành chính Nhà nước gây ra ở một số nước trên thế giới, từ
đó rút ra những giá trị Việt Nam có thể tham khảo.
- Phân tích khái quát tình hình và hệ thống tổ chức thực hiện pháp luật về
trách nhiệm bồi thường của Nhà nước ở Việt Nam.
- Đánh giá đúng những kết quả đạt được và hạn chế đối với thực trạng thực
hiện pháp luật về trách nhiệm bồi thường của Nhà nước do công chức cơ quan hành
chính Nhà nước gây ra ở Việt Nam, phân tích rõ các nguyên nhân khách quan, chủ
quan của những kết quả đạt được và hạn chế đó.
- Trên cơ sở kết quả nghiên cứu, xác định những quan điểm và đề xuất
những giải pháp cụ thể, phù hợp, có tính khả thi nhằm bảo đảm thực hiện pháp luật
về trách nhiệm bồi thường của Nhà nước do công chức cơ quan hành chính Nhà
nước gây ra ở Việt Nam.
3. Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu
3.1. Đối tượng nghiên cứu
Luận án nghiên cứu những vấn đề lý luận, thực tiễn đối với thực hiện pháp
luật về trách nhiệm bồi thường của Nhà nước do công chức cơ quan hành chính

Footer Page 9 of 126.


Header Page 10 of 126.

5

Nhà nước gây ra ở Việt Nam dưới góc độ khoa học lý luận và lịch sử nhà nước và

pháp luật.
3.2. Phạm vi nghiên cứu
Thực hiện pháp luật về trách nhiệm bồi thường của Nhà nước do công
chức cơ quan hành chính nhà nước gây ra ở Việt Nam là đề tài rộng, chứa đựng
nhiều vấn đề phức tạp về lý luận và thực tiễn. Luận án nghiên cứu thực hiện
pháp luật về trách nhiệm bồi thường của Nhà nước trong phạm vi các cơ quan
hành chính Nhà nước, công chức của cơ quan này và các cá nhân, tổ chức có liên
quan ở Việt Nam.
Về mặt thời gian, luận án nghiên cứu thực hiện pháp luật về trách nhiệm bồi
thường của Nhà nước do công chức cơ quan hành chính Nhà nước gây ra từ năm
1945 tới nay. Tình hình và số liệu thống kê liên quan tới vấn đề này được trích dẫn,
viện dẫn từ các báo cáo chính thức từ năm 1997 tới năm 2013 của Chính phủ, Tòa
án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, các Bộ, ngành và Ủy ban nhân
dân các cấp.
4. Cơ sở lý luận và phƣơng pháp nghiên cứu
4.1. Cơ sở lý luận
Luận án được nghiên cứu dựa trên cơ sở lý luận của Chủ nghĩa Mác Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh, quan điểm của Đảng và Nhà nước Việt Nam đối
với thực hiện pháp luật về trách nhiệm bồi thường của Nhà nước do công chức cơ
quan hành chính Nhà nước gây ra trong bối cảnh xây dựng Nhà nước pháp quyền
xã hội chủ nghĩa.
Ngoài ra, trong quá trình nghiên cứu, luận án còn căn cứ vào các văn bản
pháp luật Việt Nam quy định về trách nhiệm bồi thường của Nhà nước do công
chức cơ quan hành chính Nhà nước gây ra và tài liệu của một số nước trên thế giới
về lĩnh vực này.
4.2. Phương pháp nghiên cứu
Trên cơ sở phương pháp luận của Chủ nghĩa duy vật biện chứng, Chủ nghĩa
duy vật lịch sử, tác giả lựa chọn phương pháp nghiên cứu phù hợp với từng nội
dung luận án.

Footer Page 10 of 126.

Header Page 11 of 126.

6

- Chương 1, tác giả coi trọng phương pháp tổng hợp, phân tích và hệ thống
hóa để đánh giá các công trình nghiên cứu có liên quan tới thực hiện pháp luật về
trách nhiệm bồi thường của Nhà nước do công chức cơ quan hành chính Nhà nước
gây ra.
- Chương 2, tác giả sử dụng nhiều phương pháp để làm sáng tỏ những vấn đề
lý luận của luận án. Cụ thể là, tác giả chủ yếu dùng phương pháp quy nạp để xây
dựng các khái niệm. Phương pháp tổng hợp, phân tích dùng để nghiên cứu các hình
thức, vai trò, nội dung, yêu cầu và các yếu tố bảo đảm thực hiện pháp luật về trách
nhiệm bồi thường của Nhà nước do công chức cơ quan hành chính Nhà nước gây ra
ở Việt Nam. Phương pháp so sánh được áp dụng khi tìm hiểu vấn đề này ở một số
nước trên thế giới và những giá trị Việt Nam có thể tham khảo.
- Chương 3, tác giả đã sử dụng phương pháp nổi bật là thống kê, báo cáo kết
hợp với khảo sát thực tiễn nhằm phân tích, lý giải các số liệu về thực trạng; tọa đàm,
hội thảo trao đổi với các chuyên gia về thực trạng để đánh giá, tổng hợp và chọn lọc
tri thức khoa học, kinh nghiệm thực tiễn có liên quan tới thực hiện pháp luật về
trách nhiệm bồi thường của Nhà nước do công chức cơ quan hành chính Nhà nước
gây ra ở Việt Nam, từ đó, tác giả làm sáng tỏ nội dung của luận án.
- Chương 4, về cơ bản tác giả sử dụng phương pháp phân tích, tổng hợp để
đưa ra các quan điểm, giải pháp có căn cứ khoa học, góp phần bảo đảm thực hiện
pháp luật về trách nhiệm bồi thường của Nhà nước do công chức cơ quan hành
chính Nhà nước gây ra ở Việt Nam.
5. Những đóng góp về khoa học của luận án
Thông qua việc nghiên cứu toàn diện, có hệ thống đề tài này, nội dung luận
án có một số điểm mới, đó là:

- Xây dựng khái niệm, xác định các đặc điểm và pháp luật về trách nhiệm
bồi thường của Nhà nước do công chức cơ quan hành chính Nhà nước gây ra. Đặc
biệt, luận án đã xây dựng khái niệm, phân tích rõ các hình thức và nội dung thực
hiện pháp luật về trách nhiệm bồi thường của Nhà nước do công chức cơ quan hành
chính Nhà nước gây ra.

Footer Page 11 of 126.


Header Page 12 of 126.

7

- Xác định yêu cầu và các yếu tố bảo đảm thực hiện pháp luật về trách nhiệm
bồi thường Nhà nước do công chức cơ quan hành chính Nhà nước gây ra.
- Nghiên cứu thực hiện pháp luật về trách nhiệm bồi thường của Nhà nước
do công chức cơ quan hành chính Nhà nước gây ra ở một số nước trên thế giới, luận
án xác định những giá trị Việt Nam có thể tham khảo.
- Đánh giá kết quả, hạn chế trong việc thực hiện pháp luật về trách nhiệm bồi
thường của Nhà nước do công chức cơ quan hành chính Nhà nước gây ra ở Việt
Nam và nguyên nhân của những kết quả, hạn chế đó.
- Đề xuất những quan điểm, giải pháp bảo đảm thực hiện pháp luật về trách
nhiệm bồi thường của Nhà nước do công chức cơ quan hành chính Nhà nước gây ra
ở Việt Nam.
6. Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận án
Về lý luận, nội dung và kết quả nghiên cứu của luận án góp phần hoàn thiện
cơ sở lý luận, cơ sở pháp lý thực hiện pháp luật về trách nhiệm bồi thường của Nhà
nước do công chức cơ quan hành chính Nhà nước gây ra. Vì vậy, luận án có thể
được sử dụng làm tài liệu tham khảo cho việc học tập, nghiên cứu, giảng dạy về
thực hiện pháp luật nói chung, thực hiện pháp luật về trách nhiệm bồi thường của

Nhà nước do công chức cơ quan hành chính Nhà nước gây ra nói riêng trong các
trường đại học, cao đẳng chuyên hoặc không chuyên ngành luật.
Về thực tiễn, những kết luận, đề xuất của luận án được nghiên cứu trên cơ sở
lý luận, cơ sở pháp lý và thực tiễn. Vì vậy, các cơ quan có thẩm quyền có thể khai
thác vận dụng để nâng cao chất lượng, hiệu quả hoạt động, góp phần thực hiện pháp
luật về trách nhiệm bồi thường của Nhà nước do công chức cơ quan hành chính
Nhà nước gây ra ở Việt Nam.
7. Bố cục của luận án
Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo và phụ lục, luận
án gồm 4 chương, 10 tiết.

Footer Page 12 of 126.


Header Page 13 of 126.

8
Chƣơng 1
TỔNG QUAN CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU
CÓ LIÊN QUAN TỚI ĐỀ TÀI LUẬN ÁN

1.1. TỔNG QUAN CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CÓ LIÊN QUAN TỚI
ĐỀ TÀI LUẬN ÁN TRONG NƢỚC VÀ TRÊN THẾ GIỚI

1.1.1. Những công trình nghiên cứu có liên quan tới thực hiện pháp luật
về trách nhiệm bồi thƣờng của Nhà nƣớc do công chức cơ quan hành chính
nhà nƣớc gây ra ở Việt Nam
TNBTCNN do công chức CQHCNN gây ra là một nội dung của pháp luật
nói chung, pháp luật bồi thường của Nhà nước nói riêng. Do vậy, nghiên cứu về
lĩnh vực này phải đặt trong mối quan hệ với tổng thể các quy định của pháp luật,

đặc biệt là các quy định của pháp luật có liên quan tới trách nhiệm bồi thường, công
chức, công vụ. Nhiều công trình khoa học nghiên cứu các vấn đề liên quan tới thực
hiện pháp luật về TNBTCNN do công chức CQHCNN gây ra đã được công bố ở
các mức độ và phạm vi khác nhau, điển hình gồm hai nhóm chính sau:
Nhóm thứ nhất, các công trình tiêu biểu liên quan tới trách nhiệm bồi thường:
- Dự án “Nghiên cứu, đánh giá vấn đề bồi thường thiệt hại trong hoạt động tố
tụng”, Bộ Tư pháp [14]. Dự án đã nghiên cứu, khảo sát và đánh giá tổng quan thực
trạng thực hiện pháp luật về bồi thường theo nội dung Nghị quyết số 388/2003/NQUBTVQH ngày 17 tháng 3 năm 2003 của UBTVQH, bồi thường theo nội dung
Nghị định số 47/CP ngày 03 tháng 5 năm 1997 của Chính phủ và BTTH ngoài hợp
đồng theo quy định của BLDS. Qua khảo sát, điều tra, phân tích số liệu bồi thường
tại năm tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương và phỏng vấn trực tiếp các chủ thể
liên quan của các CQHCNN, cơ quan tố tụng, luật sư, người bị thiệt hại, Dự án đã
phân tích làm sáng tỏ những ưu điểm, hạn chế, nguyên nhân của hạn chế và đề xuất
việc sửa đổi, bổ sung hoàn thiện pháp luật về BTTH. Mặc dù số liệu điều tra cơ bản
chỉ trong phạm vi ở năm tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương với đối tượng
khảo sát chủ yếu là những người có liên quan hoạt động tố tụng, nhưng Dự án đã
khái quát được một số thực trạng của pháp luật BTTH Việt Nam trong giai đoạn
từ năm 1997 đến năm 2007. Trên cơ sở kết quả nghiên cứu của Dự án, một số kiến

Footer Page 13 of 126.


Header Page 14 of 126.

9

nghị đã được cơ quan có thẩm quyền tiếp thu, thể hiện trong nội dung của Luật
TNBTCNN ban hành năm 2009. Với việc thực hiện nội dung quy định của pháp
luật TNBTCNN mới, những kết luận, nhận định của Dự án đã lạc hậu, không còn
phù hợp và chỉ có các số liệu có giá trị tham khảo cho việc nghiên cứu luận án.

- Sách chuyên khảo “Bồi thường thiệt hại do người có thẩm quyền của cơ
quan tiến hành tố tụng gây ra”, tác giả Lê Mai Anh [1]. Công trình nghiên cứu này
đã phân tích đặc điểm, bản chất của trách nhiệm nhà nước trong việc BTTH do
người có thẩm quyền của cơ quan tiến hành tố tụng gây ra. Một số khái niệm, trình
tự, thủ tục, cách thức giải quyết, thực trạng pháp luật, thực tiễn giải quyết BTTH do
người có thẩm quyền của cơ quan tiến hành tố tụng gây ra đã được nêu ra. Đồng
thời, tác giả cũng đề xuất phương hướng hoàn thiện pháp luật và các giải pháp
nhằm nâng cao trách nhiệm của cơ quan tiến hành tố tụng trong việc khắc phục thiệt
hại cho công dân. Tuy nhiên, cuốn sách mới phân tích BTTH với chủ thể gây ra là
người có thẩm quyền của cơ quan tiến hành tố tụng và trong bối cảnh Việt Nam
chưa ban hành Luật TNBTCNN. Công trình này chủ yếu tiếp cận vấn đề BTTH
dưới góc độ pháp luật dân sự, chưa đề cập tới TNBTCNN với chủ thể gây ra thiệt
hại là công chức CQHCNN. Do vậy, cuốn sách chưa giải quyết vấn đề thực hiện
pháp luật về TNBTCNN do công chức CQHCNN gây ra, nhưng một số số liệu của
công trình nghiên cứu này có giá trị tham khảo trong quá trình tác giả viết luận án.
- Sách chuyên khảo “Những vấn đề cơ bản của Luật trách nhiệm bồi thường
của Nhà nước năm 2009”, tác giả Tiến sĩ Đinh Trung Tụng chủ biên [152]. Cuốn
sách đã đề cập các quy định pháp luật về TNBTCNN nói chung và giới thiệu Luật
TNBTCNN nói riêng, trong đó tập trung nêu ra sự cần thiết, mục tiêu ban hành và
quan điểm chỉ đạo xây dựng Luật TNBTCNN dựa trên số liệu phân tích khái quát
tình hình thực hiện TNBT của các cơ quan Nhà nước theo Nghị quyết số
388/2003/NQ-UBTVQH. Đồng thời, công trình này đã giới thiệu khái quát pháp
luật một số nước trên thế giới về TNBTCNN như phạm vi, cách thức xác định, thủ
tục, cơ quan giải quyết, trách nhiệm hoàn trả... Tuy nhiên, cuốn sách mới giới thiệu
dưới góc độ các quy định của pháp luật TNBTCNN Việt Nam và một số nước trên
thế giới, chưa đề cập tới việc thực hiện pháp luật về lĩnh vực này trong thực tế. Do

Footer Page 14 of 126.

Header Page 15 of 126.

10

vậy, cuốn sách có giá trị cung cấp một số thông tin về pháp luật TNBTCNN tác giả
có thể tham khảo trong quá trình viết luận án.
- Sách chuyên khảo “Bồi thường thiệt hại ngoài hợp đồng về tài sản, sức
khỏe và tính mạng”, tác giả Tiến sĩ Phùng Trung Tập [117]. Cuốn sách đã phân tích
có hệ thống về các căn cứ phát sinh TNBT, BTTH trong những trường hợp cụ thể,
phân loại TNBT và chủ thể bồi thường, những trường hợp không phải bồi thường,
thời hạn hưởng BTTH do tính mạng, sức khỏe bị xâm phạm. Công trình nghiên cứu
này đã phân tích BTTH về tài sản, sức khỏe, tính mạng của cá nhân, tổ chức dưới
góc độ pháp luật dân sự, chưa đề cập sâu ở khía cạnh TNBTCNN do công chức
CQHCNN gây ra thiệt hại về tài sản, sức khỏe, tính mạng đối với cá nhân, tổ chức
trong thi hành công vụ. Do vậy, một số nội dung của công trình nghiên cứu này
cũng có giá trị tham khảo đối với luận án.
- Sách chuyên khảo “Trách nhiệm bồi thường thiệt hại do tài sản gây ra theo
pháp luật dân sự Việt Nam”, tác giả Tiến sĩ Trần Thị Huệ chủ biên [70]. Nội dung
cuốn sách đã phân tích những vấn đề lý luận cơ bản, thực trạng quy định của pháp
luật Việt Nam và định hướng hoàn thiện quy định của pháp luật về BTTH do tài sản
gây ra. Cuốn sách cũng trình bày một số nội dung về chế định BTTH ngoài hợp
đồng trong BLDS, với ý nghĩa nhằm bảo vệ tài sản của nhà nước, quyền và lợi ích
hợp pháp của cá nhân, tổ chức, giáo dục mọi người nâng cao ý thức pháp luật, đồng
thời sử dụng các biện pháp pháp luật một cách đầy đủ và chặt chẽ để tăng cường
hiệu quả điều chỉnh của pháp luật trong lĩnh vực này. Cuốn sách đã đề xuất các giải
pháp nâng cao ý thức pháp luật của cá nhân, tổ chức trong cộng đồng dân cư về
trách nhiệm BTTH do tài sản gây ra trong bối cảnh nước ta đang trong quá trình xây
dựng Nhà nước pháp quyền XHCN. Đây là công trình nghiên cứu về một loại
TNDS được áp dụng cho chủ sở hữu, người chiếm hữu, sử dụng tài sản - những
người có nghĩa vụ trong việc quản lý tài sản, khác với nội dung của TNBTCNN do

công chức CQHCNN gây ra. Do vậy, cuốn sách có nhiều thông tin giá trị, có thể
dùng làm tài liệu nghiên cứu đối với luận án.
- Sách chuyên khảo “Tìm hiểu pháp luật về Trách nhiệm bồi thường của Nhà
nước”, tác giả Thạc sĩ Nguyễn Thanh Tịnh chủ biên [128]. Cuốn sách đã cung cấp
một số thông tin, kiến thức pháp luật về TNBTCNN dưới góc độ phổ biến để cho

Footer Page 15 of 126.


Header Page 16 of 126.

11

cán bộ, công chức nói chung, cán bộ, công chức làm công tác bồi thường nói riêng
nắm bắt, hiểu biết để thực hiện công việc trong thực tế. Ngoài ra, công trình nghiên
cứu này đã tập trung lý giải tại sao phải xác lập chế độ TNBTNN: 1) Thiết lập cơ
chế thuận lợi, khả thi để người bị thiệt hại do cán bộ, công chức gây ra thực hiện
quyền yêu cầu bồi thường; 2) Là cơ chế pháp lý hiệu quả ngăn ngừa lạm dụng quyền
lực nhà nước, nâng cao trách nhiệm công vụ; 3) Chế định TNBTCNN đáp ứng yêu
cầu hội nhập quốc tế. Với mục đích trên, các tác giả đã nêu khái niệm thiệt hại và
BTTH, khái niệm và đặc điểm của TNBT thiệt hại của nhà nước nói chung và đã
phân tích một cách khái quát những quy định pháp luật thực định về TNBTCNN để
giúp người đọc hiểu, dễ vận dụng vào thực tế cuộc sống. Tuy nhiên, cuốn sách chưa
nêu ra khái niệm TNBTCNN do công chức CQHCNN gây ra, pháp luật về
TNBTCNN do công chức CQHCNN gây ra, thực hiện pháp luật về TNBTCNN do
công chức CQHCNN gây ra… Mặc dù chưa đề cập sâu những vấn đề này, nhưng
cuốn sách cũng có nhiều nội dung có giá trị tham khảo đối với luận án.
- Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Bộ “Các biện pháp bảo đảm thi hành Luật
Trách nhiệm bồi thường của Nhà nước”, chủ nhiệm đề tài Thạc sĩ Nguyễn Thanh
Tịnh [27]. Công trình này đã phân tích một số nội dung về mặt lý luận và thực tiễn

các biện pháp bảo đảm như xây dựng, hoàn thiện pháp luật, công tác tuyên truyền,
giáo dục pháp luật, về tổ chức bộ máy, con người, kinh phí để các quy định của
Luật TNBTCNN phát sinh được hiệu quả trong đời sống thực tiễn. Đề tài cũng
cung cấp khá nhiều thông tin mới mang tính cập nhật, nêu ra và làm rõ một số khái
niệm liên quan các biện pháp bảo đảm thi hành Luật TNBTCNN. Tuy nhiên, nội
dung mang tính chuyên sâu liên quan tới thực hiện pháp luật về TNBTCNN do
công chức CQHCNN gây ra trong công trình nghiên cứu nêu trên chưa đề cập hoặc
đã đề cập nhưng chưa được phân tích thỏa đáng. Do vậy, một số nhận định của Đề
tài này được tác giả thừa nhận hoặc có thể được sử dụng làm tài liệu tham khảo có
giá trị cho luận án.
- Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Trường “Trách nhiệm dân sự của cơ quan
tổ chức về thiệt hại do hành vi của cán bộ, công chức gây ra - vấn đề lý luận và thực
tiễn”, chủ nhiệm đề tài Tiến sĩ Nguyễn Minh Tuấn [151]. Đề tài phân tích làm rõ cơ
sở lý luận và thực tiễn về TNDS theo quy định của BLDS, đưa ra kiến nghị với các

Footer Page 16 of 126.


Header Page 17 of 126.

12

cơ quan nhà nước có thẩm quyền trong việc hướng dẫn áp dụng và hoàn thiện Điều
619, 620 BLDS, qua đó tác giả đã phân biệt TNDS theo quy định của BLDS và
TNBTCNN. Đề tài đã khẳng định Nhà nước và các tổ chức thành viên của mình
thực hiện nhiệm vụ theo quy định của pháp luật phải thông qua hành vi của cán bộ,
công chức. Khi thực thi công vụ, cơ quan nhà nước có thể có nhiều tư cách - tư cách
pháp nhân, tư cách cơ quan nhà nước hoặc với tư cách của cơ quan tiến hành tố
tụng. Đề tài cũng đề cập thực trạng khó khăn trong thi hành án liên quan tới tài sản
của các vụ, việc BTTH, trên cơ sở đó đã đề xuất cơ chế thi hành án đặc thù với

loại vụ việc này. Ngoài ra, các tác giả đã đề xuất, kiến nghị nhiều nội dung quan
trọng trong việc xây dựng Luật TNBTCNN. Tuy nhiên, phạm vi nghiên cứu của
Đề tài chủ yếu dưới góc độ TNDS, mặc dù đã đánh giá được một phần của thực
trạng việc thực hiện BTTH và đề xuất một số kiến nghị có giá trị trong việc xây
dựng Luật TNBTCNN, nhưng những nội dung đó được đề cập trước khi Việt
Nam ban hành Luật TNBTCNN, do vậy, Đề tài chỉ cung cấp một số thông tin, tài
liệu có thể tham khảo cho luận án.
- Luận văn thạc sĩ Luật học “Một số vấn đề lý luận và thực tiễn của trách
nhiệm bồi thường thiệt hại của nhà nước”, tác giả Lê Thái Phương [87]. Luận văn
đã khái quát một số nội dung về TNBT thiệt hại của nhà nước, thực trạng pháp luật
Việt Nam về BTTH, trong đó tác giả đã so sánh một số chế định cụ thể của pháp
luật BTTH Việt Nam với chế định tương ứng của một số nước trên thế giới.
Luận văn thạc sĩ Luật học “Một số vấn đề trách nhiệm bồi thường thiệt hại của
nhà nước trong hoạt động quản lý hành chính”, tác giả Nguyễn Khả Phúc [86]. Luận
văn này chủ yếu nêu, phân tích khái niệm về trách nhiệm BTTH, trách nhiệm BTTH
của nhà nước, cơ quan quản lý hành chính nhà nước, hoạt động quản lý hành chính
nhà nước, căn cứ phát sinh và các đặc điểm của trách nhiệm BTTH của nhà nước
trong hoạt động quản lý hành chính. Tác giả cũng đã nêu khái quát quy định pháp
luật về trách nhiệm BTTH của nhà nước trong hoạt động quản lý hành chính, trên cơ
sở đó đã đề xuất một số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật về TNBTCNN.
Mặc dù hai luận văn thạc sĩ Luật học nêu trên ít nhiều đã đề cập tới vấn đề lý
luận cũng như thực tiễn về một hoặc một số khía cạnh trong pháp luật về
TNBTCNN, nhưng các số liệu phân tích trong các công trình nghiên cứu này từ

Footer Page 17 of 126.


Header Page 18 of 126.

13

trước năm 2010 nên tương đối lạc hậu và các tác giả chưa đề cập một cách toàn
diện tới việc thực hiện pháp luật về TNBTCNN do công chức CQHCNN gây ra ở
trình độ Tiến sĩ.
- Viện Khoa học pháp lý, Bộ Tư pháp đã có hai chuyên đề xuất bản dưới
dạng thông tin khoa học pháp lý là “Trách nhiệm vật chất của Nhà nước đối với
thiệt hại gây ra cho doanh nghiệp - thực tiễn và kinh nghiệm ở Liên bang Nga”
[163] và “Trách nhiệm bồi thường nhà nước - thực tiễn thi hành và giải pháp”
[164]. Các số chuyên đề trên đã so sánh căn cứ phát sinh, cách thức áp dụng pháp
luật và kinh nghiệm thi hành pháp luật của Liên bang Nga về trách nhiệm vật chất
của nhà nước đối với doanh nghiệp; đã khái quát tổng quan pháp luật, thực tiễn thi
hành TNBTCNN của Liên bang Nga, trên cơ sở đó đề xuất, kiến nghị những vấn
đề lý luận và thực tiễn có giá trị tham khảo trong việc nghiên cứu, xây dựng Luật
TNBTCNN.
Tạp chí Dân chủ và Pháp luật, Bộ Tư pháp có hai số chuyên đề “Pháp luật
bồi thường nhà nước”, Hà Nội - 2008 và “Pháp luật về Trách nhiệm bồi thường của
nhà nước”, Hà Nội - 2011. Hai số chuyên đề này do nhiều tác giả viết, trong đó có
các bài viết về những vấn đề cụ thể nghiên cứu, phân tích, so sánh và cung cấp các
số liệu, thông tin về các chế định pháp luật TNBT, kiến nghị các nội dung cụ thể
nhằm hoàn thiện pháp luật về TNBTCNN của Việt Nam. Các tác giả kiến nghị một
số giải pháp nhằm xây dựng, hoàn thiện pháp luật về TNBTCNN và đề xuất các
biện pháp nhằm nâng cao chất lượng, hiệu quả áp dụng pháp luật về TNBTCNN
vào thực tiễn cuộc sống.
Nội dung các số chuyên đề của Viện Khoa học pháp lý, Tạp chí Dân chủ và
Pháp luật nêu trên mặc dù chưa giải quyết các vấn đề chuyên sâu đối với thực hiện
pháp luật về TNBTCNN do công chức CQHCNN gây ra ở Việt Nam, nhưng cũng
tổng kết một số số liệu chính xác, có giá trị có thể tham khảo cho một số nội dung
liên quan của luận án.
Ngoài ra, vấn đề TNBTCNN cũng được khá nhiều nhà khoa học đăng trên
các tạp chí chuyên ngành luật, tiêu biểu như: “Vấn đề trách nhiệm của Nhà nước

bồi thường thiệt hại trong pháp luật Hoa Kỳ”, tác giả Cao Xuân Phong [85]; “Một

Footer Page 18 of 126.


Header Page 19 of 126.

14

số vấn đề lý luận về trách nhiệm bồi thường Nhà nước”, tác giả Phó Giáo sư Tiến sĩ
Nguyễn Như Phát [82]; “Hai lý thuyết và hai loại trách nhiệm bồi thường Nhà
nước”, tác giả Phó Giáo sư Tiến sĩ Trịnh Đức Thảo [123]; “Bồi thường thiệt hại nhà
nước”, tác giả Phó Giáo sư Tiến sĩ Nguyễn Đăng Dung [39]; “Quan điểm về cách
xử lý một số vấn đề cơ bản của dự thảo Luật bồi thường Nhà nước”, tác giả Phó
Giáo sư Tiến sĩ Dương Đăng Huệ [66]; “Một số giải pháp xây dựng Luật bồi
thường Nhà nước”, tác giả Tiến sĩ luật học Phùng Trung Tập [115]; “Cơ sở pháp lý
phát sinh và phạm vi trách nhiệm bồi thường của Nhà nước”, tác giả Phó Giáo sư
Tiến sĩ Nguyễn Như Phát và Tiến sĩ Luật học Bùi Nguyên Khánh [83]; “Bàn về
trách nhiệm bồi thường của nhà nước khi công chức thi hành công vụ, gây thiệt
hại”, tác giả Trần Thị Hiền [59]; “Bồi thường nhà nước từ quan điểm đến pháp luật
và khả năng thực hiện”, tác giả Nguyễn Minh Đoan [50]; “Một số vấn đề lý luận
trong xây dựng dự án Luật bồi thường nhà nước và xác định phạm vi điều chỉnh”,
tác giả Đinh Dũng Sỹ [114]; “Trách nhiệm bồi thường của nhà nước: nhận diện và
phân biệt với đền bù nhà nước”, tác giả Trần Thái Dương [40]; “Trách nhiệm bồi
thường của nhà nước trong lĩnh vực hành chính”, tác giả Lê Thị Phương Hoa [61];
“Một số vướng mắc trong việc thực thi các quy định về bồi thường nhà nước”, tác
giả Đỗ Văn Nhân [79];...
Những vấn đề lý luận và thực tiễn về TNBTCNN cũng là chủ đề của nhiều
hội thảo khoa học về lĩnh vực này, nổi bật là hội thảo: “Pháp luật bồi thường nhà
nước Việt Nam - Trung Quốc - Hàn Quốc” do Bộ Tư pháp phối hợp Dự án VIE

02/015 tổ chức [16]; Kỷ yếu các Tọa đàm trong khuôn khổ Dự án hợp tác giữa Bộ
Tư pháp Việt Nam và Cơ quan hợp tác quốc tế Nhật Bản (JICA) thuộc Tiểu Dự án
A - Hỗ trợ sửa Bộ luật dân sự 1995 và xây dựng dự án Luật TNBTCNN [74]; Kỷ
yếu hội thảo “Pháp luật và chính sách về trách nhiệm bồi thường nhà nước ở một số
nước” của Văn phòng Quốc hội [160];... Bên cạnh đó, các báo cáo đánh giá thực
tiễn thi hành pháp luật về TNBTCNN cũng được nhiều cơ quan có thẩm quyền thực
hiện, điển hình như: Báo cáo số 104/BC-BTP ngày 10 tháng 7 năm 2008 của Bộ Tư
pháp về “Tổng kết thực tiễn thi hành pháp luật về bồi thường thiệt hại do cán bộ,
công chức nhà nước gây ra” [17]; Báo cáo số 220/BC-UBTVQH12 ngày 07 tháng 5
năm 2009 của UBTVQH về “Báo cáo giải trình, tiếp thu, chỉnh lý dự thảo Luật Bồi

Footer Page 19 of 126.


Header Page 20 of 126.

15

thường nhà nước” [158]; Báo cáo chuyên đề về tình hình thi hành Luật TNBTCNN
trong 6 tháng đầu năm 2010 [15]; Báo cáo số 57/BC-BTP ngày 04 tháng 4 năm
2011 của Bộ Tư pháp về Sơ kết một năm thi hành Luật TNBTCNN [18]; Báo cáo
số 42/BC-BTNN ngày 30 tháng 5 năm 2013 của Cục Bồi thường Nhà nước Bộ Tư
pháp về “Kết quả Hội nghị sơ kết 3 năm thi hành Luật TNBTCNN” [37], các Báo
cáo chuyên đề về TNBTCNN của các cơ quan có thẩm quyền như: Báo cáo ngày
17 tháng 8 năm 2011 của Bộ Tư pháp về Tình hình triển khai thực hiện Luật
TNBTCNN và kiện toàn tổ chức, biên chế thực hiện nhiệm vụ quản lý nhà nước về
công tác bồi thường [19]; Báo cáo số 163/BC-BTNN ngày 16 tháng 12 năm 2011
của Cục BTNN về Kết quả kiểm tra công tác giải quyết yêu cầu bồi thường trong
hoạt động quản lý hành chính nhà nước và thi hành án dân sự tại một số tỉnh, thành
phố trực thuộc trung ương năm 2011 [20]; Báo cáo số 179/BC-ĐKS ngày 05 tháng

10 năm 2012 của Bộ Tư pháp về pháp luật và thực tiễn thi hành pháp luật về bồi
thường nhà nước tại Nhật Bản [28];...
Các công trình tiêu biểu trên đã nghiên cứu nhiều khía cạnh có liên quan tới
TNBTCNN, tác giả luận án đã sử dụng nhiều thông tin trong các tài liệu này phục
vụ cho việc nghiên cứu đề tài luận án.
Nhóm thứ hai, các công trình tiêu biểu có liên quan tới thực hiện pháp luật,
công chức, công vụ:
- Luận án tiến sĩ Luật học “Trách nhiệm pháp lý của công chức trong điều
kiện xây dựng Nhà nước pháp quyền Việt Nam”, tác giả Ngô Hải Phan [81]. Luận
án đã đánh giá thực trạng đội ngũ công chức, phân tích các quan điểm và đưa ra các
khái niệm về TNPL, phản ánh trung thực, khách quan về thực trạng pháp luật điều
chỉnh về TNPL đối với công chức, đồng thời, đã phân tích mối tương quan giữa các
dạng TNPL được áp dụng đối với công chức vi phạm pháp luật. Luận án đã đề xuất
phương hướng, quan điểm và các nhiệm vụ, giải pháp cơ bản để hoàn thiện pháp
luật về công chức, công vụ, nền hành chính công nói chung, pháp luật về TNPL đối
với công chức nói riêng. Mặc dù số liệu, phân tích và nhận định của Luận án này về
cán bộ, công chức, viên chức Việt Nam tương đối đầy đủ nhưng được thực hiện từ
trước năm 2004 nên đã cũ so với thời điểm hiện nay. Do vậy, chỉ có các số liệu của
Luận án có giá trị tham khảo cho luận án.

Footer Page 20 of 126.


Header Page 21 of 126.

16

- Luận án Tiến sĩ luật học “Trách nhiệm vật chất đối với công chức theo
pháp luật Việt Nam hiện nay”, tác giả Trần Thị Hiền [60]. Luận án này nghiên cứu
một cách hệ thống, toàn diện và chỉ ra bản chất của trách nhiệm vật chất với tư cách

là dạng trách nhiệm BTTH đặc biệt. Công trình nghiên cứu này đã phân tích một số
quan niệm, các yếu tố pháp lý cần thiết cho sự hình thành, cơ sở thực tế làm phát
sinh trách nhiệm vật chất đối với công chức. Tác giả đã so sánh mối quan hệ giữa
TNBTCNN và trách nhiệm vật chất đối với công chức, trên cơ sở đó, tác giả đề
xuất cần xác định trách nhiệm của Nhà nước và trách nhiệm của công chức theo
hướng Nhà nước chỉ phải chịu trách nhiệm BTTH đối với hành vi gây ra trong hoạt
động công vụ. Nhà nước có trách nhiệm về nội dung thực hiện quyền lực công
trong quản lý nhà nước và chịu trách nhiệm về những hậu quả có thể xảy ra trong
hoạt động thi hành công vụ của công chức, mà Nhà nước và công chức luôn tồn tại
mối quan hệ về hành chính - tổ chức. Dưới góc độ đó, luận án đi sâu nghiên cứu
trách nhiệm vật chất của công chức, còn mối quan hệ giữa Nhà nước với các đối
tượng bị gây ra thiệt hại chưa được đề cập nhiều. Trong khi đó, vấn đề thực hiện
pháp luật về TNBTCNN do công chức CQHCNN gây ra mà tác giả lựa chọn sẽ
được nghiên cứu dưới góc độ của mối quan hệ giữa CQHCNN với cá nhân, tổ chức
bị gây thiệt hại về vật chất hoặc tinh thần. Những nội dung liên quan đến trách
nhiệm vật chất của công chức có giá trị tham khảo quan trọng để nghiên cứu về
TNBTCNN do công chức CQHCNN gây ra.
- Sách chuyên khảo “Công vụ, công chức nhà nước”, tác giả Phó Giáo sư,
Tiến sĩ Phạm Hồng Thái [119]. Cuốn sách đã phân tích đặc điểm và đưa ra khái
niệm hoạt động công vụ, trên cơ sở đó, tác giả đã phân tích, đánh giá thực trạng
pháp luật công chức và hoạt động công vụ ở Việt Nam. Công trình này đã phân tích
các quan niệm về công chức ở nước ta trong các giai đoạn theo mốc thời gian ban
hành văn bản pháp luật, trên cơ sở đó, tác giả cũng đưa ra cách nhìn nhận cá nhân
về nền công vụ kiểu mới. Đồng thời, cuốn sách đánh giá thực trạng đội ngũ cán bộ,
công chức, phân tích những ưu điểm, hạn chế, nguyên nhân của thực trạng và đề
xuất các biện pháp nhằm hoàn thiện pháp luật điều chỉnh cán bộ, công chức, xây
dựng nền hành chính công khoa học, hiện đại. Cuốn sách có giá trị tham khảo đối
với chương 2 của luận án.

Footer Page 21 of 126.

Header Page 22 of 126.

17

- Sách chuyên khảo “Công chức và vấn đề xây dựng đội ngũ cán bộ, công
chức trong giai đoạn hiện nay”, tác giả Tô Tử Hạ [56]. Công trình nghiên cứu này
giới thiệu tương đối tổng quan về pháp luật công chức của Việt Nam trong giai
đoạn đổi mới (từ năm 1986 đến năm 1998) và so sánh khái niệm công chức ở Việt
Nam với một số nước trên thế giới. Đặc biệt, pháp luật về nghĩa vụ, quyền lợi của
công chức và tuyển dụng, đào tạo công chức được tác giả nghiên cứu, đánh giá cụ
thể, xác đáng. Việc xây dựng đội ngũ công chức nói chung, công chức CQHCNN
nói riêng được tác giả đề cập với một dung lượng thỏa đáng. Mặc dù cuốn sách xuất
bản từ năm 1998, nhưng nhiều nội dung có giá trị trong việc xây dựng, hoàn thiện
đội ngũ cán bộ, công chức nhà nước trong giai đoạn hiện nay và có giá trị tham
khảo đối với đề tài của luận án.
- Sách chuyên khảo “Một số vấn đề pháp lý và thực tiễn về theo dõi thi hành
pháp luật”, do Vụ Các vấn đề chung về xây dựng pháp luật Bộ Tư pháp, tác giả
Tiến sĩ Lê Thành Long chủ biên [29]. Cuốn sách đã phân tích rõ khái niệm “thi
hành pháp luật”, “theo dõi thi hành pháp luật”, vai trò của các cơ quan trong theo
dõi thi hành pháp luật, khái quát việc tổ chức theo dõi thi hành pháp luật ở một số
Bộ, ngành, địa phương và kinh nghiệm quốc tế. Trên cơ sở tham khảo nội dung
cuốn sách, tác giả đã nghiên cứu, tham khảo nội dung của các hình thức thực hiện
pháp luật, thi hành pháp luật và theo dõi thi hành pháp luật thể hiện trong chương 2
và chương 3 của luận án.
Bên cạnh các công trình trên, một số giáo trình giảng dạy trong các cơ sở đào
tạo luật cũng nghiên cứu về các khía cạnh có liên quan đến thực hiện pháp luật, công
chức, công vụ, tiêu biểu là các giáo trình như: “Lý luận Nhà nước và Pháp luật”,
Khoa Luật Đại học quốc gia Hà Nội [41]; “Giáo trình Luật dân sự Việt Nam”,

Trường Đại học Luật Hà Nội [142]; “Giáo trình Luật Hiến pháp Việt Nam”, Trường
Đại học Luật Hà Nội [143]; “Lý luận Nhà nước và Pháp luật” của tác giả Giáo sư
Tiến sĩ Phạm Hồng Thái và Phó Giáo sư Tiến sĩ Đinh Văn Mậu [118]; “Giáo trình
Lịch sử Nhà nước và Pháp luật Việt Nam”, Trường Đại học Luật Hà Nội [144];
“Giáo trình Lý luận nhà nước và pháp luật”, Trường Đại học Luật Hà Nội [145];
“Giáo trình Luật Hành chính Việt Nam”, Trường Đại học Luật Hà Nội [147];...

Footer Page 22 of 126.


Header Page 23 of 126.

18

Ngoài ra, cũng còn một số tác giả bảo vệ luận án thạc sĩ luật học liên quan tới
một hoặc một số nội dung về lĩnh vực “thực hiện pháp luật”, “áp dụng pháp luật”
như: Luận văn thạc sỹ luật học “Đảm bảo quyền của công dân được bồi thường
thiệt hại do hành vi trái pháp luật trong hoạt động tố tụng hình sự ở Việt Nam hiện
nay”, tác giả Lê Minh Thắng [120]; Luận văn thạc sỹ luật học “Áp dụng pháp luật
bồi thường thiệt hại cho người bị oan trong hoạt động tố tụng hình sự của Viện
kiểm sát nhân dân ở Việt Nam hiện nay”, tác giả Lại Thị Thu Hương [57]; Luận
văn thạc sĩ luật học “Thực hiện pháp luật về trách nhiệm kỷ luật của cán bộ, công
chức Nhà nước ở tỉnh Nam Định”, tác giả Cao Thị Hà [55];... Những đóng góp
khoa học của các công trình nghiên cứu tiêu biểu nêu trên sẽ được tác giả kế thừa và
tiếp tục phát triển trong luận án nghiên cứu của mình.
1.1.2. Một số công trình nghiên cứu có liên quan tới thực hiện pháp luật
về trách nhiệm bồi thƣờng của Nhà nƣớc do công chức cơ quan hành chính
nhà nƣớc gây ra ở một số quốc gia trên thế giới
Thực hiện pháp luật về TNBTCNN do công chức CQHCNN gây ra liên
quan tới nhiều lĩnh vực. Do vậy, vấn đề này là mối quan tâm của nhiều quốc gia,

các tổ chức quốc tế, các nhà khoa học trên thế giới. Căn cứ nội dung thực hiện pháp
luật về TNBTCNN do công chức CQHCNN gây ra, trên cơ sở cách tiếp cận hệ
thống, các công trình này chủ yếu là các sách chuyên khảo, bài viết, gồm hai nhóm
chính sau đây:
Nhóm thứ nhất, các công trình tiêu biểu liên quan tới TNBTCNN nói
chung gồm:
- Sách chuyên khảo “Nghiên cứu một số vấn đề về Luật bồi thường nhà
nước”, tác giả Mã Hoại Đức chủ biên [187]. Công trình đã nghiên cứu về chế độ bồi
thường nhà nước qua các thời kỳ lịch sử, cơ sở lý luận của bồi thường nhà nước,
các nguyên tắc quy trách nhiệm bồi thường nhà nước, phạm vi bồi thường hành
chính, bồi thường nhà nước trong lĩnh vực công hữu công cộng, phạm vi bồi thường
tư pháp, người có quyền yêu cầu bồi thường, cơ quan có nghĩa vụ bồi thường, trình
tự bồi thường nhà nước, chi phí bồi thường nhà nước, phương thức, tiêu chuẩn và
kế hoạch bồi thường nhà nước, vấn đề bồi hoàn nhà nước và việc thực hiện pháp
luật về bồi thường nhà nước. Trong mỗi nội dung trên, tác giả đều so sánh việc thực

Footer Page 23 of 126.


Header Page 24 of 126.

19

hiện các chế định pháp luật Trung Quốc với chế định tương ứng của pháp luật một
số nước tiêu biểu như Nhật Bản, Hoa Kỳ, Cộng hòa Pháp, Cộng hòa liên bang Đức,
Vương quốc Anh để tìm ra điểm ưu việt, những vấn đề còn hạn chế, tồn tại và trên
cơ sở đó kiến nghị các cơ quan có thẩm quyền của Trung Quốc sửa đổi, bổ sung,
hoàn thiện pháp luật bồi thường nhà nước. Giá trị quan trọng của công trình nghiên
cứu này chính ở chỗ tác phẩm đã nghiên cứu, so sánh, phân tích việc thực hiện pháp
luật bồi thường của Trung Quốc sau 10 năm Luật bồi thường nhà nước Trung Quốc

có hiệu lực thi hành, trên cơ sở đó tác giả đề xuất phương hướng hoàn thiện pháp
luật về lĩnh vực này phù hợp với chủ trương phát triển xã hội hài hoà mang đặc sắc
Trung Quốc. Đặc biệt, cuốn sách đã trình bày và phân tích khá kỹ về các khía cạnh
pháp luật, các phương diện lịch sử, chế độ chính trị, các điều kiện về kinh tế - xã hội
để lý giải các luận chứng cho việc xây dựng, hoàn thiện các chế định của pháp luật
bồi thường nhà nước Trung Quốc. Đây là những thông tin có giá trị tham khảo khi
xây dựng Luật TNBTNN Việt Nam và là tài liệu tham khảo quan trọng có liên quan
tới đề tài luận án.
- Sách chuyên khảo “Thực hiện Luật bồi thường nhà nước”, tác giả Cao Gia
Vĩ [188]. Cuốn sách này đã phân tích khái niệm, chủ thể, kết cấu, tính chất, mục
đích của bồi thường nhà nước và thực hiện Luật bồi thường nhà nước của Trung
Quốc. Tác giả đã khẳng định việc thực hiện chế định bồi thường nhà nước của các
quốc gia là quy luật khách quan trong tiến trình dân chủ hóa đời sống xã hội, đặc
biệt, các quốc gia trên thế giới có xu hướng mở rộng phạm vi bồi thường trong lĩnh
vực hành chính là bước đột phá trong quan hệ bồi thường của Nhà nước, qua đó
đánh giá và là thước đo nền dân chủ ở mỗi quốc gia. Ngoài ra, cuốn sách đã khái
quát thực trạng thực hiện pháp luật bồi thường, nêu ra thực tế vướng mắc, khó khăn
đối với quy định về phạm vi, yêu cầu, chủ thể, phương thức, bồi hoàn, kinh phí thực
hiện bồi thường theo quy định của Luật bồi thường nhà nước Trung Quốc. Cách
tiếp cận về trách nhiệm giữa các chủ thể trong mối quan hệ giữa một bên là Nhà
nước, một bên là cá nhân, tổ chức trong xã hội dân chủ, trong đó quyền công dân,
quyền con người được đề cao là một giá trị rất đáng tham khảo của cuốn sách.
- Sách chuyên khảo “Hướng dẫn thực hiện bồi thường nhà nước”, chủ biên
Giang Tâm Tân [189]. Cuốn sách gồm nhiều nội dung chủ yếu trình bày các văn

Footer Page 24 of 126.


Header Page 25 of 126.

20

bản pháp luật, các văn bản hướng dẫn, giải thích pháp luật và tổng kết, đánh giá
những mặt được, mặt chưa được của việc thực hiện pháp luật bồi thường nhà nước
của Trung Quốc trong thực tế. Điểm đáng chú ý của công trình này được các tác giả
nhấn mạnh là qua tổng kết thực tiễn, đề xuất các giải pháp về mô hình quản lý nhà
nước trong thực hiện bồi thường nhà nước, thay vì do Tòa án nhân dân tối cao quản
lý sang cơ quan thuộc Quốc Vụ viện thực hiện. Trên cơ sở đó, các tác giả cũng kiến
nghị hoàn thiện pháp luật về lĩnh vực này theo hướng mở rộng phạm vi bồi thường
và nâng cao mức chi trả bồi thường theo sự phát triển của nền kinh tế Trung Quốc.
Công trình này có một số thông tin, số liệu tác giả khai thác phục vụ cho nội dung
liên quan tại chương 2 của luận án.
- Sách chuyên khảo “Bồi thường nhà nước và giám định tổn thất tinh thần”,
đồng tác giả Trang Công Thắng và Lưu Chí Tân [190]. Công trình này gồm 15
chương, trong đó các tác giả tập trung nghiên cứu các quyền về sức khỏe, tính mạng,
năng lực lao động của công dân trong trường hợp bị thiệt hại do cơ quan nhà nước
gây ra. Đây là vấn đề pháp luật Trung Quốc chưa quy định cụ thể, do đó, thực tế áp
dụng các quy định của Luật bồi thường nhà nước Trung Quốc rất khó thực hiện. Mặc
dù Luật bồi thường nhà nước Trung Quốc quy định nguyên tắc bồi thường tổn hại về
tinh thần được quy ra vật chất (bằng tiền) chi trả một lần cho những chủ thể bị hại,
nhưng nhiều tổn hại tinh thần chưa được quy định, trong khi đó có những tổn hại về
tinh thần rất khó tính toán để quy ra tiền, thậm chí nếu quy ra vật chất thì mức bồi
thường là chưa tương xứng với uy tín, danh dự, nhân phẩm mà cá nhân, pháp nhân
phải gánh chịu. Trên cơ sở thực tiễn của Trung Quốc và nghiên cứu tình hình của các
nước phát triển, tác giả đã mạnh dạn đề xuất các tiêu chuẩn, định mức bồi thường và
đề nghị bổ sung vấn đề này vào Luật bồi thường nhà nước Trung Quốc. Tương tự
như Trung Quốc, bồi thường tổn hại về tinh thần cũng đã được quy định trong pháp
luật về TNBTCNN Việt Nam và được các nhà làm luật, các doanh nghiệp, cá nhân
kinh doanh quan tâm, trong đó, Nhà nước bồi thường cho doanh nghiệp hay cá nhân
kinh doanh như thế nào được gọi là “thỏa đáng” là rất quan trọng. Những nội dung

của cuốn sách là thông tin cần tham khảo cho đề tài luận án.
- Cuốn “Kỷ yếu các toạ đàm về Luật bồi thường Nhà nước” do Bộ Tư pháp
phối hợp với Cơ quan hợp tác quốc tế Nhật Bản [13]. Các chuyên gia Nhật Bản và

Footer Page 25 of 126.