DSpace at VNU: NGHIÊN CỨU XÂY DỰNG QUY TRÌNH QUẢN LÝ ĐẦU TƯ ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN TẠI NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN VIỆT NAM Nguyen Lan anh
Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (717.48 KB, 28 trang )
ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
VIỆN CÔNG NGHỆ THÔNG TIN
NGUYỄN THỊ LAN ANH
NGHIÊN CỨU XÂY DỰNG QUY TRÌNH QUẢN LÝ ĐẦU TƯ ỨNG DỤNG
CÔNG NGHỆ THÔNG TIN TẠI NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN VIỆT NAM
TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ CÔNG NGHỆ THÔNG TIN
Hà Nội - 2013
ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
VIỆN CÔNG NGHỆ THÔNG TIN
NGUYỄN THỊ LAN ANH
NGHIÊN CỨU XÂY DỰNG QUY TRÌNH QUẢN LÝ ĐẦU TƯ ỨNG DỤNG
CÔNG NGHỆ THÔNG TIN TẠI NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN VIỆT NAM
Ngành: Công nghệ thông tin
Chuyên ngành: Quản lý hệ thống thông tin
Mã số: Chuyên ngành đào tạo thí điểm
TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ CÔNG NGHỆ THÔNG TIN
NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS. Lê Quang Minh
Hà Nội - 2013
MỤC LỤC
PHẦN MỞ ĐẦU ............................................................................................................1
CHƯƠNG I. HIỆN TRẠNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN VÀ QUẢN LÝ ĐẦU
TƯ ỨNG DỤNG CNTT TẠI NGÂN HÀNG PTVN. .................................................4
1.1. Tổng quan ngân hàng PTVN .............................................................................4
1.1.1. Sơ lược về Ngân hàng Phát triển Việt Nam ................................................4
1.1.2. Lịch sử hình thành, phát triển Ngân hàng phát triển Việt Nam..................4
1.1.3. Cơ cấu tổ chức và chức năng nhiệm vụ ......................................................4
1.2. Hiện trạng ứng dụng và phát triển CNTT tại Ngân hàng PTVN .......................5
1.2.1. Hiện trạng các ứng dụng CNTT ..................................................................5
1.2.2. Hiện trạng nguồn nhân lực CNTT .............................................................. 6
1.2.3. Công tác đào tạo CNTT ..............................................................................7
1.3. Hiện trạng hệ thống quản lý, đầu tư CNTT tại NHPT .......................................7
1.3.1. Quy chế, quy trình, quy định quản lý, đầu tư ứng dụng CNTT ...................7
1.3.2. Quy trình đầu tư, triển khai một dự án CNTT hiện nay tại NHPT .............7
1.4. Đánh giá tổng thể ............................................................................................... 8
1.4.1. Kết quả đạt được .........................................................................................8
1.4.2. Những tồn tại ............................................................................................... 8
CHƯƠNG II. QUY TRÌNH QUẢN LÝ ĐẦU TƯ ỨNG DỤNG CNTT SỬ DỤNG
NGUỒN VỐN NSNN. ...................................................................................................9
2.1. Vốn nhà nước và hoạt động đầu tư ứng dụng CNTT ........................................9
2.1.1. Ngân sách nhà nước. ...................................................................................9
2.1.2. Vốn ngân sách nhà nước .............................................................................9
2.1.3. Sơ đồ hệ thống hoạt động đầu tư ứng dụng CNTT tương ứng với nguồn
vốn ngân sách nhà nước .........................................................................................10
2.2. Những khái niệm chung về quản lý đầu tư ứng dụng CNTT ..........................11
2.2.1. Khái niệm về quản lý .................................................................................11
2.2.2. Khái niệm về đầu tư ..................................................................................11
2.2.3. Khái niệm về Công nghệ thông tin - ứng dụng CNTT .............................. 11
2.3. Quy trình quản lý đầu tư ứng dụng CNTT ......................................................11
2.3.1. Đánh giá hoạt động quản lý đầu tư ứng dụng CNTT trước khi nghị định
102/2009/NĐ-CP có hiệu lực: ...............................................................................11
2.3.2. Quy trình quản lý đầu tư ứng dụng CNTT ................................................12
2.4. Văn bản quy phạm pháp luật điều chỉnh hoạt động đầu tư ứng dụng CNTT ..21
2.4.1. Khái niệm ..................................................................................................21
2.4.2. Các loại văn bản quy phạm pháp luật ......................................................21
2.4.3. Nguyên tắc áp dụng văn bản quy phạm pháp luật ....................................21
2.4.4. Hệ thống văn bản quy phạm pháp luật. ....................................................21
CHƯƠNG III. QUY TRÌNH QUẢN LÝ, ĐẦU TƯ ỨNG DỤNG CNTT TẠI
NHPT ............................................................................................................................ 22
3.1. Các điều kiện tiền đề khi xây dựng quy trình Quản lý, đầu tư ứng dụng CNTT
tại NHPT ....................................................................................................................22
3.1.1. Phát triển và thành lập đơn vị chuyên về quản lý, đầu tư ứng dụng CNTT
22
3.1.2. Sửa đổi và bổ sung quy chế, quy trình, quy định nội bộ có liên quan đến
quản lý, đầu tư ứng dụng CNTT.............................................................................22
3.1.3. Đào tạo, nâng cao năng lực quản trị dự án, kiến thức đầu tư ứng dụng
CNTT 22
3.2. Quy trình đầu tư tại Ngân hàng phát triển .......................................................22
KẾT LUẬN ..................................................................................................................23
DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU VÀ CHỮ VIẾT TẮT
Stt Từ, cụm từ
Nội dung
1
NHPT
Ngân hàng Phát triển Việt Nam
2
CN
Chi nhánh
3
CNTT
Công nghệ thông tin
4
ĐTPT
Đầu tư phát triển
5
HĐQL
Hội đồng quản lý
6
NSNN
Ngân sách nhà nước
Ghi chú
DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ, ĐỒ THỊ
Hình 1.1. Mô hình tổ chức Bộ máy quản lý Công nghệ thông tin NHPT .......................6
Hình 2.1. Hoạt động ứng dụng CNTT và nguồn vốn NSNN ........................................10
Hình 2.2: Mối quan hệ giữa chủ thể quản lý và đối tượng quản lý ............................... 11
Hình 2.3. Quy trình đầu tư ứng dụng CNTT theo nghị định 102/2009/NĐ-CP ...........20
1
PHẦN MỞ ĐẦU
1. Cơ sở khoa học và thực tiễn của đề tài
Trong phạm vi các tổ chức tín dụng ngân hàng, CNTT là một trong 4 trụ cột
của chiến lược phát triển tổng thể ngành ngân hàng. CNTT hiện được xếp ngang hàng
với kế hoạch cải cách thể chế, phát triển nguồn lực… Công nghệ chính là hạ tầng để
các ngân hàng đổi mới dịch vụ, gia tăng tiện ích, mở rộng phạm vi hoạt động. Trong
bối cảnh nền kinh tế cạnh tranh khốc liệt hiện nay và xu hướng hội nhập quốc tế
phát triển mạnh thì sự thua kém về công nghệ dẫn đến thua kém về cạnh tranh là
điều tất yếu xảy ra. Vì vậy sức ép tăng cường đầu tư và phát triển CNTT đang
ngày càng lớn và cấp bách khiến các tổ chức tín dụng ngân hàng ở Việt Nam không
thể bỏ qua. Các tổ chức tín dụng ngân hàng ở Việt Nam cũng nhận thức sâu sắc rằng
để có thể tăng khả năng cạnh tranh, quản trị tốt rủi ro, đảm bảo phát triển bền vững,
nâng tầm khu vực và quốc tế, con đường phát triển CNTT là con đường tất yếu, và
Ngân hàng Phát triển Việt Nam cũng không phải là ngoại lệ.
Đánh giá chân thực về hoạt động đầu tư CNTT tại NHPT trong giai đoạn vừa qua
có thể nhận thấy rằng hầu như các dự án đầu tư ứng dụng CNTT đều chậm tiến độ, rất
khó khăn trong công việc tổ chức thực hiện chủ yếu do vướng mắc trong quy trình, thủ
tục đầu tư. Một vấn đề đặt ra đó là việc áp dụng, vận dụng các cơ chế, chính sách của
Nhà nước vào trong đơn vị như thế nào, cụ thể: trình tự phê duyệt dự án đầu tư và hồ
sơ dự án CNTT; trình tự tiến hành thẩm định thiết kế cơ sở và hồ sơ thẩm định; các
bước thực hiện quản lý và tổ chức thực hiện dự án Công nghệ thông tin ra sao?.... đang
là vấn đề bức xúc đòi hỏi phải được nghiên cứu, tổng kết, hoàn thiện cơ chế, chính
sách cụ thể để có thể vận dụng một cách hiệu quả vào đơn vị.
Nhận thức được vấn đề trên, tác giả đã lựa chọn đề tài “ Nghiên cứu xây dựng
quy trình quản lý đầu tư ứng dụng công nghệ thông tin tại Ngân hàng Phát triển
Việt Nam” làm đề tài nghiên cứu cho luận văn tốt nghiệp của mình.
2
2. Mục tiêu nghiên cứu
a. Mục tiêu chung:
Tìm hiểu cơ chế, chính sách của Nhà nước và Ngân hàng Phát triển Việt Nam
(NHPT) từ đó xây dựng quy trình đầu tư áp dụng cụ thể vào NHPT để góp phần loại
bỏ các tồn tại, vướng mắc hiện có giúp việc đầu tư ứng dụng công nghệ thông tin
(CNTT) tại NHPT hiệu quả nâng cao sức cạnh tranh của NHPT.
b. Mục tiêu cụ thể:
-
Tìm hiểu các văn bản pháp quy của Nhà nước về đầu tư ứng dụng CNTT và hệ
thống văn bản, quy trình, quy định nội bộ NHPT từ đó xây dựng một hệ thống
văn bản, quy trình, quy định về đầu tư ứng dụng CNTT tại NHPT tuân thủ theo
các quy định hiện hành của Nhà nước và NHPT;
-
Xây dựng quy trình đầu tư ứng dụng CNTT loại bỏ các tồn tại, vướng mắc
trong quy trình đầu tư hiện tại, tăng cường hiệu quả đầu tư ứng dụng CNTT tại
NHPT.
3. Đối tượng nghiên cứu và phạm vi nghiên cứu:
-
Đối tượng nghiên cứu: Các văn bản pháp quy liên quan đến quy trình thủ tục
đầu tư ứng dụng CNTT do Nhà nước quy định; các văn bản, quy trình thủ tục
đầu tư ứng dụng CNTT hiện tại của NHPT.
-
Phạm vi nghiên cứu: đề tài được nghiên cứu để áp dụng cho đầu tư ứng dụng
CNTT tại NHPT.
4. Phương pháp nghiên cứu:
Để có thể phân tích khách quan và khoa học, đưa ra được những quy trình hợp
lý và đúng đắn, các phương pháp được sử dụng:
-
Thu thập, nghiên cứu các tài liệu, văn bản liên quan đến trình tự thủ tục đầu tư
của Nhà nước; thu thập và nghiên cứu tìm hiểu các văn quản, quy trình nội bộ
trong hệ thống NHPT về đầu tư, về tổ chức bộ máy, quyền và nhiệm vụ các đơn
vị…
-
Trao đổi và thảo luận.
-
Phân tích và tổng hợp.
5. Kết quả của đề tài
Đề tài xây dựng sẽ đem lại những kết quả cụ thể sau:
-
Giảm thiểu các thủ tục hành chính qua lại giữa các đơn vị bởi tất cả các thủ tục,
các bước và các mẫu văn bản quy định cần thiết phải làm như thế nào, làm ra
sao đều đã được cụ thể hóa rõ ràng.
-
Giảm thời gian khi triển khai dự án bởi vai trò cùa các đơn vị đã được ghi cụ
thể do đó sẽ không còn hiện tượng không xác định được trách nhiệm cũng như
3
nhiệm vụ thuộc đơn vị. Bên cạnh đó sự tường minh trong mọi khâu, mọi thủ tục
giúp Lãnh đạo NHPT ra quyết định nhanh chóng và hiệu quả.
-
Nâng cao hiệu quả đầu tư ứng dụng CNTT, tăng sức cạnh tranh của NHPT so
với các Ngân hàng trong nước và khu vực.
6. Kết cấu của đề tài
Đề tài được kết cấu gồm 4 phần (chương) chính trong đó:
Phần mở đầu: giới thiệu các yêu cầu khách quan, chủ quan, cơ sở thực tiễn
nghiên cứu và xây dựng đề tài.
Chương I: giới thiệu tổng quan chung về NHPT, hiện trạng về CNTT và quản
lý đầu tư ứng dụng CNTT tại NHPT.
Chương II: trình bày quy trình đầu tư ứng dụng CNTT chung vận dụng các quy
định của Nhà nước.
Chương III. xây dựng quy trình đầu tư ứng dụng CNTT tại NHPT
Phần kết luận: kết luận tổng thể về luận văn.
4
CHƯƠNG I. HIỆN TRẠNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN VÀ QUẢN LÝ ĐẦU
TƯ ỨNG DỤNG CNTT TẠI NGÂN HÀNG PTVN.
1.1. Tổng quan ngân hàng PTVN
1.1.1.
Sơ lược về Ngân hàng Phát triển Việt Nam
Tên tiếng Việt: Ngân hàng Phát triển Việt Nam
Tên giao dịch quốc tế: The Vietnam Development Bank
Tên viết tắt: VDB
Vốn điều lệ: 10,000,000,000,000 VND (Mười nghìn tỷ đồng Việt Nam)
Trụ sở hoạt động
Địa chỉ: 25A Cát Linh – Đống Đa – Hà Nội
Điện thoại: (84-4) 37.365.659 – (84-4) 37.365.671
Fax: (84-4) 37.365.672
Website: />1.1.2.
Lịch sử hình thành, phát triển Ngân hàng phát triển Việt Nam
Xuất phát từ những hạn chế của Quỹ HTPT, kết hợp với những yêu cầu khi
Việt Nam chính thức gia nhập WTO là phải giảm dần và tiến tới xóa bỏ việc hỗ trợ
trực tiếp cho doanh nghiệp. Chính phủ đã ra Quyết định số 108/2006/QĐ-TTg ngày
19/5/2006 về thành lập Ngân hàng phát triển Việt Nam (NHPT) trên cơ sở tổ chức lại
Quỹ HTPT.
1.1.3.
Cơ cấu tổ chức và chức năng nhiệm vụ
1.1.3.1. Cơ cấu tổ chức
NHPT được tổ chức theo hệ thống ngành dọc và thực hiện nhiệm vụ thống nhất
từ trung ương đến địa phương. Cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Phát triển gồm:
a. Hội đồng quản lý.
b. Ban Kiểm soát.
c. Bộ máy điều hành gồm.
- Hội sở chính đặt tại Thủ đô Hà Nội;
- Sở Giao dịch, Chi nhánh, Văn phòng đại diện.
1.1.3.2. Chức năng nhiệm vụ
- Huy động, tiếp nhận vốn của các tổ chức trong và ngoài nước để thực hiện
tín dụng đầu tư phát triển và tín dụng xuất khẩu của Nhà nước.
- Thực hiện chính sách tín dụng đầu tư phát triển.
- Thực hiện chính sách tín dụng xuất khẩu.
5
- Nhận uỷ thác quản lý nguồn vốn ODA được Chính phủ cho vay lại; nhận
uỷ thác, cấp phát cho vay đầu tư và thu hồi nợ của khách hàng từ các tổ
chức trong và ngoài nước.
- Ủy thác cho các tổ chức tài chính, tín dụng thực hiện nghiệp vụ tín dụng
của NHPT Việt Nam.
- Cung cấp các dịch vụ thanh toán cho khách hàng và tham gia hệ thống
thanh toán trong nước và quốc tế.
- Thực hiện nhiệm vụ hợp tác quốc tế trong lĩnh vực tín dụng đầu tư phát
triển và tín dụng xuất khẩu.
- Thực hiện một số nhiệm vụ khác do Thủ tướng Chính phủ giao
1.1.3.3. Một số thành tựu đạt được
- Cung ứng một khối lượng vốn lớn cho đầu tư phát triển, góp phần tạo hàng
hóa và thúc đẩy quá trình phát triển của thị trường tài chính.
- Quy mô hoạt động của NHPT tăng trưởng nhanh, có thị phần đáng kể và có
tổng tài sản thuộc nhóm hàng đầu trong các ngân hàng lớn ở Việt Nam.
- Cho vay các dự án đầu tư, góp phần tăng cường cơ sở vật chất kỹ thuật, phát
triển và chuyển dịch cơ cấu kinh tế.
- Thực hiện tín dụng xuất khẩu, góp phần nâng cao năng lực cạnh tranh của
hàng Việt Nam trên thị trường quốc tế.
1.2. Hiện trạng ứng dụng và phát triển CNTT tại Ngân hàng PTVN
1.2.1.
Hiện trạng các ứng dụng CNTT
Qua thực tế phát triển và triển khai, các phần mềm ứng dụng đã cơ bản đáp ứng
được yêu cầu nghiệp vụ, tuy nhiên bên cạnh đó vẫn còn tồn tại nhiều bất cập như:
- Thứ nhất: công tác lưu trữ thông tin và quản lý phần mềm ứng dụng gặp
nhiều khó khăn.
- Thứ hai: việc quản lý phần mềm phụ thuộc vào một số cán bộ nhất định, hệ
thống thông tin chia sẻ (các tài liệu kỹ thuật như phân tích, thiết kế, mã
nguồn...) chưa được tổ chức khoa học.
- Thứ ba: các phần mềm hiện tại chưa bao phủ được hết các yêu cầu nghiệp
vụ đặt ra, mới đáp ứng được một số qui trình các Ban nghiệp vụ nhất định.
- Thứ tư: các phần mềm còn nhỏ lẻ, chưa có ứng dụng lớn bao quát hết các
nghiệp vụ ngân hàng.
- Thứ năm: Một số phần mềm triển khai trên công nghệ lạc hậu (Foxpro,
Access).
- Thứ 6: Đa phần phần mềm phát triển cho một hoặc một số nghiệp vụ nhất
định gây khó khăn cho người dùng
6
- Thứ 7: Hầu hết các phần mềm đều thiếu sự liên kết với nhau.
- Thứ 8: Cơ cấu vốn đầu tư phát triển phần mềm ứng dụng thiếu hợp lý
1.2.2.
Hiện trạng nguồn nhân lực CNTT
Mô hình chi tiết tổ chức hệ thống tin học của NHPT được mô tả như hình dưới
đây.
CẤP HỘI SỞ CHÍNH
BAN LÃNH ĐẠO NHPT
TRUNG TÂM CÔNG
NGHỆ THÔNG TIN
Phòng thiết bị
mạng, truyền thông
Phòng xử lý
thông tin
Phòng tổng hợp
thống kê
Phòng Nghiên cứu Phát triển ứng dụng
CẤP ĐỊA PHƯƠNG
BAN LÃNH
ĐẠO CN
Quan hệ chủ đạo
Quan hệ trao đổi thông tin
CÁC PHÒNG
NGHIỆP VỤ
Cán bộ tin học
Chi nhánh
Hình 1.1. Mô hình tổ chức Bộ máy quản lý Công nghệ thông tin NHPT
Qua sơ đồ tổ chức Bộ máy quản lý Công nghệ thông tin cho thấy một số tồn tại
về nguồn lực CNTT như sau:
- Thứ nhất: Với số lượng cán bộ như trên là rất khiêm tốn so với yêu cầu, chưa
có đầy đủ các vị trí dự phòng cần thiết, đặc biệt là khi nhu cầu ổn định, dự
phòng ngày càng cao.
- Thứ hai: Cán bộ tin học đa số chỉ có kiến thức và kinh nghiệm về chuyên
ngành công nghệ thông tin, các kiến thức về kinh tế tài chính, tài chính ngân
hàng chỉ ở mức rất cơ bản.
- Thứ ba: Lực lượng cán bộ tin học phải kiêm nhiệm quá nhiều công việc
- Thứ tư: Nguồn lực cán bộ có nhiều biến động. Các cán bộ chủ chốt có kinh
nghiệm đều đi khỏi hệ thống.
7
1.2.3.
Công tác đào tạo CNTT
Từ các số liệu thống kê và khảo sát cho thấy công tác đào tạo cán bộ CNTT
trong ngành NHPT nổi lên những tồn tại cơ bản như sau:
- Kế hoạch đào tạo hàng năm gần như không được triển khai.
- Nội dung đào tạo chủ yếu dừng lại ở các trình độ cơ bản (Fundamental), đào
tạo chuyên sâu (Professional) rất ít.
- Phạm vi đào tạo còn tập trung trong một vài lĩnh vực cơ bản chưa mở rộng
sang các phạm vi mang tính công nghệ cao, hiện đại như quản lý dự án, quản
lý dịch vụ CNTT (IT Service Management), quản trị CNTT (IT
Governance)...
- Chưa chủ động trong việc đào tạo cơ bản, nâng cao ở nước ngoài; các khoá
đào tạo ở nước ngoài đều tập trung trong phạm vi các dự án do Trung tâm
CNTT triển khai và chủ yếu là đào tạo cơ bản.
1.3. Hiện trạng hệ thống quản lý, đầu tư CNTT tại NHPT
1.3.1.
Quy chế, quy trình, quy định quản lý, đầu tư ứng dụng CNTT
Hiện tại NHPT vẫn chưa có bất kỳ một quy chế, quy định hay quy trình đầu tư
ứng dụng CNTT mà việc đầu tư ứng dụng CNTT trong NHPT hoàn toàn dựa trên quy
định mang tính chung chung trong phân công chức năng nhiệm vụ giữa các đơn vị tại
NHPT.
Thực tế phát sinh đầu tư ứng dụng CNTT tại NHPT có rất nhiều vướng mắc,
việc đầu tư, triển khai các ứng dụng CNTT đi một vòng giữa các đơn vị trong NHPT
để xác định được đơn vị nào có trách nhiệm làm gì, làm ra sao và đơn vị nào là đầu
mối vẫn là một vướng mắc lớn trong đầu tư ứng dụng CNTT tại NHPT.
1.3.2. Quy trình đầu tư, triển khai một dự án CNTT hiện nay tại NHPT
Quy trình đầu tư ứng dụng CNTT hiện tại làm các dự án CNTT kéo dài, gặp
nhiều khó khăn, gây tổn thất cho NHPT:
- Mất nhiều thời gian và nhân lực cho việc chuẩn bị thủ tục, chỉnh sửa lại hồ
sơ cho phù hợp với yêu cầu hiện tại (do không có quy trình, quy chế hay quy
định nào nên cứ làm xong lại sửa).
- Mất chi phí cơ hội trong hoạt động nghiệp vụ khi triển khai chậm các dự án
CNTT.
- Lãng phí do thiết bị công nghệ thông tin mất giá
- Các thiết bị CNTT có tuổi thọ rất thấp, có thiết bị chỉ sau 3 năm mặc dù chưa
tàn nhưng đã phế vì nó không tương thích với những phần mềm mới điều này
gây tốn kém cho NHPT.
8
1.4. Đánh giá tổng thể
1.4.1.
Kết quả đạt được
- Ban Lãnh đạo NHPT đã có sự quan tâm và chỉ đạo ứng dụng và phát triển
CNTT thông qua việc tỷ lệ đầu tư vào CNTT ngày càng tăng.
- Hệ thống phần mềm cơ bản đáp ứng được yêu cầu nghiệp vụ đặt ra.
- Hệ thống các văn bản, quy trình, quy định nội bộ NHPT tuy chưa hoàn thiện
nhưng cơ bản đã có nền tảng từ đó để sửa đổi và bổ sung.
- Đội ngũ cán bộ NHPT có kiến thức nền tảng do đó việc tiếp thu các kiến
thức về quản lý đầu tư ứng dụng CNNT và đào tạo sẽ thuận lợi.
1.4.2.
Những tồn tại
- Triển khai các dự án CNTT chậm, đặc biệt là dự án phần mềm.
- Nguồn lực còn thiếu so với yêu cầu đặt ra..
- Việc phối hợp giữa các đơn vị không rõ ràng làm giảm hiệu quả triển khai
công việc.
- Quy trình, quy chế quy định : còn thiếu và chưa đầy đủ để đáp ứng yêu cầu
công việc đặt ra do đó dẫn đến tình trạng làm việc không thống nhất lãng phí
thời gian.
9
CHƯƠNG II. QUY TRÌNH QUẢN LÝ ĐẦU TƯ ỨNG DỤNG CNTT SỬ DỤNG
NGUỒN VỐN NSNN.
2.1. Vốn nhà nước và hoạt động đầu tư ứng dụng CNTT
Vốn nhà nước bao gồm vốn ngân sách nhà nước, vốn tín dụng do Nhà nước bảo
lãnh, vốn tín dụng đầu tư phát triển của Nhà nước, vốn đầu tư phát triển của doanh
nghiệp nhà nước và các vốn khác do Nhà nước quản lý (khoản 1 – điều 4 luật đấu
thầu)
2.1.1.
Ngân sách nhà nước.
Theo luật ngân sách nhà nước năm 2002, ngân sách nhà nước là toàn bộ các
khoản thu chi của Nhà nước đã được cơ quan Nhà nước có thẩm quyền quyết định và
được thực hiện trong một năm để bảo đảm thực hiện các chức năng, nhiệm vụ của Nhà
nước.
Theo nghị định 60/2003/NĐ-CP, ngày 06/06/2003 quy định chi tiết và hướng
dẫn thi hành Luật Ngân sách Nhà nước, tại điều 3 nghị định quy định chi ngân sách
nhà nước bao gồm: chi đầu tư phát triển, chi thường xuyên.....
2.1.2.
Vốn ngân sách nhà nước
Vốn ngân sách được hình thành từ vốn tích luỹ của nền kinh tế, vốn khấu hao
cơ bản và một số nguồn khác dành cho đầu tư Xây dựng cơ bản và được Nhà nước duy
trì trong kế hoạch ngân sách để cấp cho các đơn vị thực hiện các kế hoạch Nhà nước
hàng năm, kế hoạch 5 năm và kế hoạch dài hạn.
Gắn với phạm vi chi ngân sách nhà nước có sự phân định các nguồn vốn khác
nhau:
-
Chi đầu tư xây dựng cơ bản: vốn đầu tư xây dựng cơ bản từ nguồn NSNN (vốn
đầu tư phát triển).
-
Chi thường xuyên bao gồm: nguồn chi thường xuyên, hành chính sự nghiệp
hàng năm và nguồn vốn sự nghiệp có tính chất đầu tư.
10
2.1.3.
Sơ đồ hệ thống hoạt động đầu tư ứng dụng CNTT tương ứng với nguồn vốn ngân sách nhà nước
HOẠT ĐỘNG CHI NSNN
NGUỒN NSNN
Chi thường xuyên
Nguồn chi thường xuyên
HCSN hàng năm
Chi đầu tư phát triển
Nguồn vốn sự nghiệp có
tính chất đầu tư
Dưới 3 tỷ
Nguồn vốn đầu tư PT
(Vốn đầu tư XDCB)
Sai
Đúng
Lập dự toán thuyết
minh
VĂN BẢN HƯỚNG DẪN
Thông tư 19/TTLT-BTCBKH&ĐT-BTTTT
Lập đề cương và dự
toán chi tiết
Lập dự án
Thông tư 21/2010/TTBTTTT
Nghị định
102/2009/NĐ-CP
Hình 2.1. Hoạt động ứng dụng CNTT và nguồn vốn NSNN
11
2.2. Những khái niệm chung về quản lý đầu tư ứng dụng CNTT
2.2.1.
Khái niệm về quản lý
Quản lý (nói chung) là sự tác động của chủ thể quản lý lên đối tượng quản lý
nhằm đạt được những mục tiêu nhất định trong điều kiện biến động của môi trường.
Chủ thể
quản lý
Đối
tượng
quản lý
Hình 2.2: Mối quan hệ giữa chủ thể quản lý và đối tượng quản lý
2.2.2.
Khái niệm về đầu tư
- Đầu tư: là việc nhà đầu tư bỏ vốn bằng các loại tài sản hữu hình hoặc vô hình
để hình thành tài sản tiến hành các hoạt động đầu tư theo quy định của Luật này
và các quy định khác của pháp luật có liên quan.
- Hoạt động đầu tư: là hoạt động của nhà đầu tư trong quá trình đầu tư bao gồm
các khâu chuẩn bị đầu tư, thực hiện và quản lý dự án đầu tư (luật đầu tư 2005).
2.2.3.
Khái niệm về Công nghệ thông tin - ứng dụng CNTT
Công nghệ thông tin là tập hợp các phương pháp khoa học, công nghệ và công
cụ kỹ thuật hiện đại để sản xuất, truyền đưa, thu thập, xử lý, lưu trữ và trao đổi thông
tin số. (Điều 4- Luật CNTT 2006).
Ứng dụng công nghệ thông tin là việc sử dụng công nghệ thông tin vào các hoạt
động thuộc lĩnh vực kinh tế - xã hội, đối ngoại, quốc phòng, an ninh và các hoạt động
khác nhằm nâng cao năng suất, chất lượng, hiệu quả của các hoạt động này. (Điều 4 –
luật CNTT 2006).
2.3. Quy trình quản lý đầu tư ứng dụng CNTT
2.3.1.
Đánh giá hoạt động quản lý đầu tư ứng dụng CNTT trước khi nghị định
102/2009/NĐ-CP có hiệu lực:
Quản lý đầu tư ứng dụng CNTT sử dụng nguồn vốn ngân sách Nhà nước là một
hoạt động vô cùng phức tạp, khó khăn. Trong suốt thời gian dài qua, việc triển khai
các dự án ứng dụng CNTT tại các đơn vị sử dụng vốn ngân sách nhà nước gặp rất
nhiều khó khăn, vướng mắc và bất cập, cụ thể:
- Quy trình đầu tư không hợp lý
- Định mức không có hoặc không phù hợp.
- Các khoản chi cho CNTT về phần mềm và tư về CNTT không biết để đâu.
12
2.3.2.
Quy trình quản lý đầu tư ứng dụng CNTT
Ghi chú: Quy trình quản lý đầu tư ứng dụng CNTT dưới đây được điều chỉnh theo Nghị định 102/2009/NĐ-CP
Trình tự công việc
Nội dung cụ thể
A. CHUẨN BỊ ĐẦU TƯ
Xin chủ trương đầu tư
1. Xin chủ trương đầu tư
2. Phê duyệt chủ
trương
Thực hiện điều tra khảo sát lập dự án: Tự thực hiện/Thuê tư vấn
3. Lập KHĐT : lập nhiệm vụ khảo sát, thực
hiện khảo sát, giám sát, lập dự án....
4. Phê duyệt kế
hoạch đấu thầu
Xin chủ trương, lập nhiệm vụ, đề
cương khái toán kinh phí
13
Trình tự công việc
Nội dung cụ thể
5. Lập hồ sơ lựa chọn tư vấn khảo sát (lập dự
Tự thực hiện
án ...........)(HSMT/HSYC)
Căn cứ kế hoạch đấu thầu được
duyệt, lựa chọn nhà thầu thực hiện
lập hồ sơ (HSMT/HSYC) theo quy
định.
Lưu ý: có thể áp dụng quy trình chỉ
định thầu rút gọn theo điều 41 nghị
định 85 nếu như gói thầu thỏa mãn
các điều kiện.
Nếu hình thức đấu thầu: chỉ định
thầu/trước bước này phải lập dự
toán gói thầu.
6. Thẩm định hồ sơ lựa chọn tư vấn khảo sát,
(lập dự án..........)
7. Phê duyệt HS
MT/HSYC
Tổ chức thẩm định để lấy căn cứ
phê duyệt HSMT/HSYC
14
Trình tự thực hiện
Nội dung cụ thể
8. Tổ chức đấu thầu các gói thầu
Đăng báo, phát hành hồ sơ, đánh
giá các hồ sơ,......
9. Thẩm định và phê duyệt kết quả thầu
10. Thương thảo và ký kết hợp đồng với tư
vấn
11. Lập nhiệm vụ khảo sát
12. Phê duyệt
nhiệm vụ ks
13.1. Thực hiện điều tra, khảo sát
13.2. Giám sát công tác khảo sát
Lưu ý: Nếu tại bước trên không gộp
tất cả các công việc chuẩn bị đầu tư
vào làm một thì khi tới từng công
việc chi tiết tiến hành làm tương tự
quy trình và các bước như trên.
15
Trình tự thực hiện
Nội dung cụ thể
14. Lập báo cáo kết quả khảo sát
15. Nghiệm thu kết quả khảo sát
16. Lập dự án
Lưu ý: Nếu tại bước trên không gộp
tất cả các công việc chuẩn bị đầu tư
vào làm một thì khi tới từng công
việc chi tiết tiến hành làm tương tự
quy trình và các bước như trên.
Thẩm định, phê duyệt dự án
17. Thẩm định và trình phê duyệt dự án
18. Phê duyệt dự
án đầu tư
Lưu ý: Nếu tại bước trên không gộp
tất cả các công việc chuẩn bị đầu tư
vào làm một thì khi tới từng công
việc chi tiết tiến hành làm tương tự
quy trình và các bước như trên.
16
Trình tự thực hiện
Nội dụng cụ thể
Thanh toán với các tư vấn
19. Thanh toán với các tư vấn
B. GIAI ĐOẠN THỰC HIỆN ĐẦU TƯ
Lập thiết kế thi công và tổng dự toán: tự thực hiện/thuê tư vấn
1. Lập KHĐT gói thầu TKTC-TDT (KS bổ
sung, giám sát nếu có)
2. Phê duyệt
KHĐT
Tự thực hiện
Thuê tư vấn
3. Lập HS lựa chọn tư vấn TKTC-TDT......
(HSMT/HSYC)
4. Thẩm định HS lựa chọn tư vấn TKTCTDT (HSMT/HSYC)
Tương tự như các bước trong giai
đoạn chuẩn bị đầu tư
17
Trình tự thực hiện
Nội dung cụ thể
5. Phê duyệt HS
chọn TKTC-TDT
6. Tổ chức đấu thầu
7. Thẩm định và phê duyệt kết quả thầu
8. Thương thảo và ký kết HĐ với tư vấn
9. KS bổ sung, lập TKKTTC-TDT dự án
(nếu có)
10. Tổ chức lập TKTC-TDT
18
Trình tự thực hiện
Nội dung cụ thể
Thẩm định, phê duyệt Thiết kế thi công – tổng dự toán
11. Tổ chức thẩm định TKTC-TDT, trình
phê duyệt TKTC-TDT
12. Phê duyệt
TKTC-TDT
Thanh toán với các tư vấn
13. Thanh toán với các tư vấn
Tổ chức lựa chọn nhà thầu thi công
14. Lập KHĐT cho toàn bộ các gói thầu còn
lại của dự án
Lập KHĐT cho toàn bộ các gói
thầu còn lại của dự án (trên cơ sở
TKTC-TDT được duyệt chủ đầu tư
lập KHĐT trình cấp trên phê duyệt)
Theo quy định: khỏan 2 điều 6 luật
đấu thầu
19
Trình tự thực hiện
Nội dung công việc cụ thể
15. Phê duyệt
KHĐT
16. Lập HSMT/HSYC các gói thầu
17. Thẩm định HSMT/HSYC, trình phê
duyệt
18. Phê duyệt
HSMT/HSYC
19. Tổ chức đấu thầu các gói thầu
- Đăng báo mời thầu - Phát hành
HSMT/HSYC
- Nhận HSDT/HSĐX của nhà thầu
- Đóng/mở thầu, đánh giá các
HSDT/HSĐX theo đúng quy định
20
Trình tự thực hiện
Nội dung cụ thể
20. Tổ thẩm định, phê duyệt kết quả thầu/lựa
chọn nhà thầu
21. Thương thảo và ký kết hợp đồng với nhà
thầu
22.1. Thực hiện thi công
22.2. Giám sát thi công
Có thể thuê giám sát thi công.
Trong trường hợp thuê tư vấn (các
bước thực hiện lựa chọn nhà thầu
tư vấn tương tự trên)
C. KẾT THÚC ĐẦU TƯ
1. Bàn giao/nghiệm thu sản phẩm dự án
- Chuyển giao sản phẩm, hạng mục
công việc của dự án; vận hành, khai
thác, đào tạo…
- Nghiệm thu, bàn giao dự án và
chuyển sang chế độ bảo hành…
2. Quyết toán vốn đầu tư
Thực hiện các thủ tục theo quy định
của Bộ Tài chính và các văn bản
hướng dẫn hiện hành
Hình 2.3. Quy trình đầu tư ứng dụng CNTT theo nghị định 102/2009/NĐ-CP
