DSpace at VNU: Pháp luật về chào bán cổ phiếu ra công chúng của ngân hàng thương mại cổ phần ở Việt Nam

Pháp luật về chào bán cổ phiếu ra công chúng
của ngân hàng thương mại cổ phần ở Việt Nam
Vũ Thị Thanh Tâm
Khoa Luật
Luận văn ThS. Luật Kinh tế; Mã số: 60 38 01 07
Người hướng dẫn: PGS.TS. Lê Thị Thu Thủy
Năm bảo vệ: 2014
Abstract. Trên cơ sở nghiên cứu một cách toàn diện, đầy đủ thực trạng pháp luật hiện
hành về chào bán cổ phiếu ra công chúng của NHTMCP, luận văn đã làm sáng tỏ cơ sở lý
luận và thực tiễn, đề xuất quy định đặc thù nhằm giải quyết một cách có hiệu quả các vấn
đề pháp lý liên quan đến lĩnh vực này. Cụ thể luận văn đã có những đóng góp mới sau đây:
Nghiên cứu làm sáng tỏ cơ sở lý luận và thực tiễn của việc áp dụng cơ chế riêng
cho các vấn đề liên quan đến chào bán cổ phiếu ra công chúng của NHTMCP.
Xác định những điểm đặc thù trong hoạt động chào bán cổ phiếu ra công chúng
của NHTMCP so với chào bán chứng khoán ra công chúng của các chủ thể khác.
Nhận diện và trình bày những mô hình pháp lý áp dụng cho hoạt động chào bán
cổ phiếu ra công chúng của NHTMCP.
Đánh giá thực trạng pháp luật Việt Nam trong lĩnh vực này, từ đó xác định những
vướng mắc, khó khăn của việc áp dụng pháp luật.
Kiến nghị phương hướng, giải pháp hoàn thiện pháp luật về hoạt động chào bán
cổ phiếu ra công chúng của NHTMCP ở Việt Nam.
Keywords. Pháp luật Việt Nam; Cổ phiếu; Luật kinh tế; Chứng khoán
Content.
Chương 1: Những vấn đề cơ bản về chào bán cổ phiếu ra công chúng của ngân hàng thương mại
cổ phần.
Chương 2: Thực trạng pháp luật về chào bán cổ phiếu ra công chúng của ngân hàng thương mại
cổ phần ở Việt Nam.
Chương 3: Phương hướng hoàn thiện pháp luật về chào bán cổ phiếu ra công chúng của ngân
hàng thương mại cổ phần ở Việt Nam.
References.

1. BIDV [trực tuyến], 2012, cập nhập ngày 25/12/2012[tham khảo ngày 07/03/2013], địa chỉ
2.

3.
4.

5.
6.

7.

8.
9.
10.

11.
12.
13.
14.
15.

truy nhập: < />Bộ Tài chính (2007), Quyết định số 13/2007/QĐ-BTCngày 13 tháng 3 năm 2007 Ban hành
Mẫu bản cáo bạch trong Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng và Hồ sơ
đăng ký niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng
khoán, Hà Nội.
Bộ Tài chính (2012), Thông tư 204/2012/TT – BTC ngày 19/11/2012 của Bộ Tài chính
Hướng dẫn hồ sơ, thủ tục đăng kí chào bán chứng khoán ra công chúng, Hà Nội.
Bộ Tài chính (2011), Thông tư 37/2011/TT – BTC ngày 16/03/2011 của Bộ Tài chính
Hướng dẫn thi hành Nghị định 85/2010/NĐ – CP ngày 02/08/2010 của Chính phủ Về xử

phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, Hà Nội.
Bộ Tài chính (2004), Thông tư số 60/2004/TT- BTC ngày 18/06/2004 của Bộ Tài chính hướng
dẫn phát hành cổ phiếu ra công chúng, Hà Nội. (đã hết hiệu lực)
Bộ Tài chính (2005), Thông tư số 93/2005/TT – BTC ngày 21/10/2005 của Bộ Tài chính
Hướng dẫn sửa đổi thông tư 60/2004/TT – BTC ngày 18/06/2004 của Bộ Tài chính hướng
dẫn phát hành cổ phiếu ra công chúng, Hà Nội. (đã hết hiệu lực)
Chính phủ (2012), Nghị định số 58/2012/NĐ – CP ngày 20/07/2012 của Chính phủ Quy
định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của luật chứng khoán và luật sửa đổi, bổ
sung một số điều của luật chứng khoán, Hà Nội.
Chính phủ (2010), Nghị định số 85/2010/NĐ - CP ngày 02/08/2010 của Chính phủ Về xử
phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, Hà Nội.
Chính phủ (2006), Nghị định 141/2006/NĐ – CP ngày 22/11/2006 của Chính phủ Về ban hành
danh mục mức vốn pháp định của các tổ chức tín dụng, Hà Nội.
Chính phủ (2011), Nghị định số 10/2011/NĐ – CP ngày 26/01/2011 của Chính phủ Về sửa
đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 141/2006/NĐ – CP ngày 22/11/2006 của Chính phủ
Về ban hành danh mục mức vốn pháp định của các tổ chức tín dụng, Hà Nội.
Chính phủ (2011), Nghị định 59/2011/NĐ-CP ngày 18/07/2011 của Chính phủ Về chuyển
doanh nghiệp 100% vốn nhà nước thành công ty cổ phần, Hà Nội.
Chính phủ (2009), Nghị định số 59/2009/NĐ – CP của Chính phủ về tổ chức và hoạt động
của Ngân hàng thương mại, Hà Nội. (đã hết hiệu lực)
Chính phủ (2007), Nghị định 69/2007/NĐ – CP ngày 20/04/2007 của Chính phủ Về việc
nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần của ngân hàng thương mại Việt Nam, Hà Nội.
Phan Thị Thành Dương (2008), “Nghiên cứu so sánh về pháp luật chào bán chứng khoán
Nhật”, Đầu tư chứng khoán, 25(46), tr.36-37.
Hoàng Hải (2013), “Tổ chức tín dụng chào bán cổ phiếu ra công chúng”[trực tuyến],
ndhmoney.vn, cập nhập ngày 23/01/2013[tham khảo ngày 25/4/203], địa chỉ truy nhập:
< />

16. TS. Bạch Đức Hiển (2009), Giáo trình Thị trường chứng khoán, Nhà xuất bản Tài chính, Hà
17.

18.
19.
20.

21.

22.
23.

24.

25.

26.
27.

28.

29.
30.
31.

Nội.
Phong Lan (2007), “VCB – Day dứt chuyện IPO”, Đầu tư chứng khoán,16(5), tr.24 -25.
TS Đào Lê Minh (2002), Giáo trình Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường
chứng khoán, Nhà xuất bản Chính trị Quốc gia, Hà Nội.
PGS.TS. Nguyễn Đặng Nam (2006), Phân tích và đầu tư chứng khoán, Nhà xuất bản Tài
chính, Hà Nội.
Ngân hàng nhà nước (2011), Thông tư số 40/2011/TT-NHNN ngày 15/12/2011 của Ngân
hàng Nhà nước quy định về việc cấp Giấy phép và tổ chức, hoạt động của ngân hàng

thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng
nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng, Hà Nội.
Ngân hàng nhà nước (2011), Thông tư số 24/2011/TT-NHNN ngày 31/08/2011của Ngân
hàng Nhà nước Về việc thực thi phương án đơn giản hoá thủ tục hành chính lĩnh vực thành
lập và hoạt động ngân hàng theo các Nghị quyết của Chính phủ về đơn giản hoá thủ tục
hành chính thuộc phạm vi chức năng quản lý của Ngân hàng Nhà nước, Hà Nội.
Ngân hàng nhà nước (2010), Thông tư 09/2010/TT – NHNN ngày 26/03/2010 quy định về
việc cấp giấy phép thành lập và hoạt động của ngân hàng thương mại, Hà Nội.
Ngân hàng nhà nước (2009), Thông tư 16/2009/TT-NHNN của Ngân hàng Nhà nước về việc
sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế phát hành giấy tờ có giá trong nước của tổ chức
tín dụng ban hành kèm theo Quyết định số 07/2008/QĐ-NHNN ngày 24/03/2008 của Thống
đốc Ngân hàng Nhà nước về việc ban hành Quy chế phát hành giấy tờ có giá trong nước
của tổ chức tín dụng, Hà Nội.
Ngân hàng nhà nước (2008), Quyết định số 07/2008/QĐ-NHNN ngày 24 tháng 03 năm 2008
của Ngân hàng Nhà nước về việc ban hành Quy chế phát hành giấy tờ có giá trong nước
của tổ chức tín dụng, Hà Nội.
Ngân hàng nhà nước (2004), Quyết định số 787/2004/QĐ – NHNN ngày 24/06/2004 của
thống đốc ngân hàng nhà nước ban hành Quy định tạm thời về việc Ngân hàng thương mại
cổ phần đăng ký niêm yết và phát hành cổ phiếu ra công chúng, Hà Nội. (đã hết hiệu lực).
Phapluattp [trực tuyến], 2012, cập nhập ngày 25/06/2012[tham khảo ngày 28/01/2013], địa
chỉ truy nhập:<>.
Tiên Phong (2007), “Chào bán cổ phiếu ngân hàng chậm vì thủ tục”[trực tuyến], Việt Báo,
cập nhập ngày 08 tháng 05 năm 2007[tham khảo ngày 17/12/2012], địa chỉ truy nhập:
< />Bùi Sưởng (2012), “Khối u ngân hàng bị bưng bít vì... Luật”[trực tuyến], VINACORP, cập
nhập
ngày
17/10/2012[tham
khảo
ngày
10/02/2013],

địa
chỉ
truy
cập:< />Quốc hội (2006),Luật Chứng khoán, Hà Nội.
Quốc hội (2010),Luật Sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán, Hà Nội.
Quốc hội (2010),Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Hà Nội.


32.
33.
34.
35.
36.
37.
38.

39.
40.
41.
42.

43.
44.
45.

Quốc hội (2010),Luật các Tổ chức tín dụng, Hà Nội.
Quốc hội (2006),Luật Doanh nghiệp, Hà Nội.
Quốc hội (2012), Luật Xử lý vi phạm hành chính, Hà Nội.
Quốc hội (1999), Bộ Luật Hình sự của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội.
Quốc hội (2009), Luật Sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Hình sự, Hà Nội.

Tạp chí tài chính [trực tuyến], 2012, cập nhập ngày 20/10/2012[tham khảo ngày
14/02/2013], địa chỉ truy cập: < />Minh Tâm (2012), “Vietinbank – những điều chưa biết”[trực tuyến], cafef.vn, cập nhập ngày
12/09/2012[tham khảo ngày 30/01/2013], địa chỉ truy nhập: < />Nguyễn Văn Thành (2009), “Thị trường giá lên và thị trường giá xuống”, Đầu tư chứng
khoán, 636(8), tr.12-14.
PGS.TS. Lê Thị Thu Thủy (2011), Sách chuyên khảo Pháp luật về công ty chứng khoán ở
Việt Nam, Nhà xuất bản Tư pháp, Hà Nội.
TS. Nguyễn Văn Tuyến (2008), Giáo trình Luật Chứng khoán, Nhà xuất bản Giáo dục, Hà
Nội.
Ủy ban chứng khoán (2006), Quyết định số 301/2006/QĐ-UBCK ngày 09 tháng 05 năm
2006 về việc ban hành Quy chế xét duyệt đăng ký phát hành chứng khoán ra công chúng,
cấp phép niêm yết chứng khoán, Hà Nội.
Vinacorp [trực tuyến], 2011, cập nhập ngày 27/11/2011[tham khảo ngày 30/11/2012], địa
chỉ truy nhập:< >
Vietcombank [trực tuyến],2011, cập nhập ngày 31/12/2011[tham khảo ngày 23/01/2013],
địa chỉ truy nhập: < />Vietinbank [trực tuyến], 2012, cập nhập ngày 10/10/2012[tham khảo ngày 24/02/2013], địa
chỉ truy nhập: < />