Bài tập tự luận môn luật chứng khoán

Bài 1. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán đối với ông Nguyễn Thành Văn (30/05/2017)
Ông Nguyễn Thành Văn (địa chỉ: 39 Thành Công, phường Tân Thành, quận
Tân Phú, thành phố Hồ Chí Minh):
a. Đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến
giao dịch (Ngày 17/11/2016, SGDCK Tp. HCM nhận được báo cáo của
ông Nguyễn Thành Văn - Trưởng Ban kiểm soát Công ty cổ phần Tư vấn - Thương
mại - Dịch vụ Địa ốc Hoàng Quân, mã chứng khoán HQC, về việc đăng ký mua
2.500.000 cổ phiếu HQC, thời gian giao dịch theo công bố thông tin của SGDCK
Tp. HCM từ ngày 22/11/2016 đến ngày 21/12/2016. Tuy nhiên, từ ngày
17/11/2016 đến ngày 18/11/2016, ông Văn đã thực hiện mua 1.817.500 cổ phiếu
HQC).
b. Đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực
hiện giao dịch (Ông Nguyễn Thành Văn bán 3.825.000 cổ phiếu HQC vào ngày
14/12/2016. Tuy nhiên, đến ngày 05/01/2017, SGDCK Tp. HCM mới nhận được
báo cáo kết quả giao dịch của ông Văn).
Giải:
Căn cứ điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra, Thanh tra Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 42/QĐ-XPVPHC về việc xử
phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Thành Văn (địa chỉ: 39 Thành Công,
phường Tân Thành, quận Tân Phú, thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:
1. Phạt tiền 27.500.000 đồng (Hai mươi bảy triệu năm trăm nghìn đồng) theo
quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày
01/11/2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày
23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong
lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 145/2016/NĐ-CP).
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về việc dự
kiến giao dịch (Ngày 17/11/2016, SGDCK Tp. HCM nhận được báo cáo của
ông Nguyễn Thành Văn - Trưởng Ban kiểm soát Công ty cổ phần Tư vấn - Thương
mại - Dịch vụ Địa ốc Hoàng Quân, mã chứng khoán HQC, về việc đăng ký mua
2.500.000 cổ phiếu HQC, thời gian giao dịch theo công bố thông tin của SGDCK

Tp. HCM từ ngày 22/11/2016 đến ngày 21/12/2016. Tuy nhiên, từ ngày
17/11/2016 đến ngày 18/11/2016, ông Văn đã thực hiện mua 1.817.500 cổ phiếu
HQC).


2. Phạt tiền 22.500.000 đồng (Hai mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng) theo
quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về kết quả
thực hiện giao dịch (Ông Nguyễn Thành Văn bán 3.825.000 cổ phiếu HQC vào
ngày 14/12/2016. Tuy nhiên, đến ngày 05/01/2017, SGDCK Tp. HCM mới nhận
được báo cáo kết quả giao dịch của ông Văn).
Bài 2. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán đối với Tổng công ty cổ phần Sông Hồng (29/05/2017)
Tổng công ty cổ phần Sông Hồng, địa chỉ: 70 An Dương, phường Yên Phụ,
quận Tây Hồ, thành phố Hà Nội đã có hành vi vi phạm hành chính:
Không công bố thông tin theo quy định pháp luật (Tổng Công ty cổ phần
Sông Hồng không thực hiện công bố thông tin các tài liệu: Báo cáo tài chính
(BCTC) năm 2015 đã được kiểm toán; BCTC bán niên soát xét các năm 2015,
2016; BCTC Quý 1, 2, 3/2016; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2015; Báo
cáo thường niên năm 2015; không công bố thông tin liên quan đến ngày đăng ký
cuối cùng thực hiện quyền cho cổ đông hiện hữu khi tổ chức Đại hội đồng cổ đông
bất thường ngày 29/7/2016).
Giải:
Căn cứ điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra - Thanh tra Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 37/QĐ-XPVPHC về
việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng
khoán đối với Tổng công ty cổ phần Sông Hồng, địa chỉ: 70 An Dương, phường
Yên Phụ, quận Tây Hồ, thành phố Hà Nội, cụ thể như sau:
Phạt tiền 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm
b Khoản 4 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ

quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính:
Không công bố thông tin theo quy định pháp luật (Tổng Công ty cổ phần
Sông Hồng không thực hiện công bố thông tin các tài liệu: Báo cáo tài chính
(BCTC) năm 2015 đã được kiểm toán; BCTC bán niên soát xét các năm 2015,
2016; BCTC Quý 1, 2, 3/2016; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2015; Báo
cáo thường niên năm 2015; không công bố thông tin liên quan đến ngày đăng ký


cuối cùng thực hiện quyền cho cổ đông hiện hữu khi tổ chức Đại hội đồng cổ đông
bất thường ngày 29/7/2016).
Bài 3. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam (29/05/2017)
CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam (180-192 Nguyễn Công Trứ, Phường
Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Tp. Hồ Chí Minh):
a. Vi phạm quy định về hạn chế cho vay.
b. Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Giải:
Căn cứ điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP , Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
(UBCKNN) ban hành Quyết định số 538/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm
hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP
Chứng khoán KIS Việt Nam (180-192 Nguyễn Công Trứ, Phường Nguyễn Thái
Bình, Quận 1, Tp. Hồ Chí Minh) cụ thể như sau:
- Phạt tiền 150.000.000 đồng (Một trăm năm mươi triệu đồng) theo quy
định tại Điểm c Khoản 4 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013
của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán
và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) và Khoản 22, Khoản
25 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi,
bổ sung một một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do vi phạm quy định

về hạn chế cho vay.
- Phạt tiền 50.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản
2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do báo cáo không đúng thời hạn theo
quy định pháp luật.
Tổng cộng mức phạt tiền đối với Công ty là 200.000.000 đồng.
Bài 4. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tư vấn thiết kế và Phát triển đô thị
(26/05/2017)
Công ty cổ phần Tư vấn thiết kế và Phát triển đô thị (Địa chỉ: Số 25 Lê Đại
Hành, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội)


a. Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin (CBTT) theo
quy định, cụ thể: Công ty không CBTT trên trang thông tin điện tử của Sở Giao
dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (HSX) và của Công ty về: Giải trình
nguyên nhân lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp tại Báo cáo kết quả kinh
doanh của Quý I, II năm 2015 và Quý I, II, III năm 2016 thay đổi từ 10% trở lên so
với báo cáo cùng kỳ năm trước, thông báo mời họp và tài liệu họp Đại hội đồng cổ
đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2015, Báo cáo tài chính (BCTC) quý IV/2016,
Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) số 09/2016/CDO/NQ-HĐQT ngày
03/10/2016, Nghị quyết HĐQT số 10/2016/CDO/NQ-HĐQT ngày 28/10/2016 về
việc thông qua sửa đổi Điều lệ; không CBTT trên trang thông tin điện tử của HSX
về: Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2015 ngày 29/5/2015, thông báo mời
họp và tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016; không CBTT trên trang thông
tin điện tử của Công ty về: Thông báo ngày đăng ký cuối cùng chốt danh sách họp
ĐHĐCĐ thường niên năm 2016 và Công bố thông tin về ngày đăng ký cuối cùng
hưởng quyền mua, nhận cổ tức bằng cổ phiếu, Báo cáo thường niên năm 2015,
BCTC bán niên năm 2016 đã soát xét; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng
2016 và năm 2016, Văn bản số 2302/2016/CDO/CV ngày 23/02/2016 thông báo
họp ĐHĐCĐ thường niên kèm theo Nghị quyết HĐQT số 02/CDO/NQ-HĐQT

ngày 23/02/2016 (ngày dự kiến họp ĐHĐCĐ là ngày 11/3/2016), Văn bản số
16/CV/CDO ngày 24/02/2016 về họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016, Văn bản số
2906/2016/CV ngày 29/6/2016 về ký hợp đồng kiểm toán ngày 29/6/2016 với
Công ty TNHH Kiểm toán và Kế toán Hà Nội, Văn bản số 02/2016/CDO/CBTT
ngày 31/10/2016 về thay đổi số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành. Công
ty CBTT không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HSX và của Công ty
về: BCTC Quý I/2016; BCTC Quý II/2016, Văn bản số 3112/CDO-VPHĐQT
ngày 31/12/2015 công bố thông tin thanh lý hợp đồng kiểm toán với Công ty
TNHH Kiểm toán và định giá Thăng Long, Báo cáo thường niên năm 2014, BCTC
Quý I/2015, BCTC Quý II/2015, BCTC bán niên năm 2015 đã soát xét; CBTT
không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HSX về: Văn bản số
02/2016/CDO/CBTT ngày 31/10/2016 về thay đổi số cổ phiếu có quyền biểu quyết
đang lưu hành, Văn bản số 2508/CDO-VPHĐQT ngày 25/8/2015 ký hợp đồng
kiểm toán với Công ty TNHH Kiểm toán và Định giá Thăng Long; CBTT không
đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Công ty về: Báo cáo tình hình quản
trị công ty 6 tháng 2015, tài liệu họp ĐHĐCĐ 2015, Thông báo mời họp ĐHĐCĐ
thường niên năm 2016 và tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016).
b. Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo có nội dung không chính xác, cụ
thể: Tại Báo cáo tình hình quản trị công ty niêm yết 6 tháng đầu năm 2016 và Báo
cáo tình hình quản trị công ty niêm yết năm 2016 của Công ty có nội dung: không
có giao dịch với các công ty mà người có liên quan của thành viên Hội đồng quản
trị, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành là thành viên


Hội đồng quản trị, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành. Tuy nhiên, theo hồ sơ,
tài liệu do Công ty cung cấp, trong năm 2016 Công ty có phát sinh giao dịch với
Công ty cổ phần Thương Mại Dịch vụ Tổng hợp Hai Bà Trưng, Công ty cổ phần
Lương thực Hồng Hà, Công ty Trách nhiệm hữu hạn Xây dựng và Thương mại
Hoàng Chung, Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Năng Lượng là các công ty có
thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc là người có liên quan của thành viên Hội

đồng quản trị, Giám đốc, thành viên Ban kiểm soát của Công ty cổ phần Tư vấn
Thiết kế và Phát triển Đô thị.
Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc cải chính thông tin theo quy định tại
Khoản 5 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP đối với báo cáo có nội dung
không chính xác.
Giải:
Căn cứ điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước (UBCKNN) đã ký ban hành Quyết định số 34/QĐ-XPVPHC xử phạt vi
phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Tư vấn thiết kế và Phát triển đô thị (Địa
chỉ: Số 25 Lê Đại Hành, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà
Nội), cụ thể như sau:
1. Phạt tiền 100.000.000 đồng (một trăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm b
Khoản 4 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của
Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP).
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin (CBTT) theo
quy định, cụ thể:
Công ty không CBTT trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng
khoán thành phố Hồ Chí Minh (HSX) và của Công ty về: Giải trình nguyên nhân
lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp tại Báo cáo kết quả kinh doanh của Quý
I, II năm 2015 và Quý I, II, III năm 2016 thay đổi từ 10% trở lên so với báo cáo
cùng kỳ năm trước, thông báo mời họp và tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông
(ĐHĐCĐ) thường niên năm 2015, Báo cáo tài chính (BCTC) quý IV/2016, Nghị
quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) số 09/2016/CDO/NQ-HĐQT ngày 03/10/2016,
Nghị quyết HĐQT số 10/2016/CDO/NQ-HĐQT ngày 28/10/2016 về việc thông
qua sửa đổi Điều lệ; không CBTT trên trang thông tin điện tử của HSX về: Nghị
quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2015 ngày 29/5/2015, thông báo mời họp và tài
liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016; không CBTT trên trang thông tin điện tử
của Công ty về: Thông báo ngày đăng ký cuối cùng chốt danh sách họp ĐHĐCĐ
thường niên năm 2016 và Công bố thông tin về ngày đăng ký cuối cùng hưởng

quyền mua, nhận cổ tức bằng cổ phiếu, Báo cáo thường niên năm 2015, BCTC bán
niên năm 2016 đã soát xét; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng 2016 và năm


2016, Văn bản số 2302/2016/CDO/CV ngày 23/02/2016 thông báo họp ĐHĐCĐ
thường niên kèm theo Nghị quyết HĐQT số 02/CDO/NQ-HĐQT ngày 23/02/2016
(ngày dự kiến họp ĐHĐCĐ là ngày 11/3/2016), Văn bản số 16/CV/CDO ngày
24/02/2016 về họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016, Văn bản số 2906/2016/CV
ngày 29/6/2016 về ký hợp đồng kiểm toán ngày 29/6/2016 với Công ty TNHH
Kiểm toán và Kế toán Hà Nội, Văn bản số 02/2016/CDO/CBTT ngày 31/10/2016
về thay đổi số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành. Công ty CBTT không
đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HSX và của Công ty về: BCTC Quý
I/2016; BCTC Quý II/2016, Văn bản số 3112/CDO-VPHĐQT ngày 31/12/2015
công bố thông tin thanh lý hợp đồng kiểm toán với Công ty TNHH Kiểm toán và
định giá Thăng Long, Báo cáo thường niên năm 2014, BCTC Quý I/2015, BCTC
Quý II/2015, BCTC bán niên năm 2015 đã soát xét; CBTT không đúng thời hạn
trên trang thông tin điện tử của HSX về: Văn bản số 02/2016/CDO/CBTT ngày
31/10/2016 về thay đổi số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành, Văn bản số
2508/CDO-VPHĐQT ngày 25/8/2015 ký hợp đồng kiểm toán với Công ty TNHH
Kiểm toán và Định giá Thăng Long; CBTT không đúng thời hạn trên trang thông
tin điện tử của Công ty về: Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng 2015, tài liệu
họp ĐHĐCĐ 2015, Thông báo mời họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016 và tài liệu
họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016).
2. Phạt tiền 100.000.000 đồng (một trăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm b
Khoản 3 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo có nội dung không chính xác,
cụ thể:
Tại Báo cáo tình hình quản trị công ty niêm yết 6 tháng đầu năm 2016 và Báo
cáo tình hình quản trị công ty niêm yết năm 2016 của Công ty có nội dung: không
có giao dịch với các công ty mà người có liên quan của thành viên Hội đồng quản

trị, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành là thành viên
Hội đồng quản trị, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành. Tuy nhiên, theo hồ sơ,
tài liệu do Công ty cung cấp, trong năm 2016 Công ty có phát sinh giao dịch với
Công ty cổ phần Thương Mại Dịch vụ Tổng hợp Hai Bà Trưng, Công ty cổ phần
Lương thực Hồng Hà, Công ty Trách nhiệm hữu hạn Xây dựng và Thương mại
Hoàng Chung, Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Năng Lượng là các công ty có
thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc là người có liên quan của thành viên Hội
đồng quản trị, Giám đốc, thành viên Ban kiểm soát của Công ty cổ phần Tư vấn
Thiết kế và Phát triển Đô thị.
Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc cải chính thông tin theo quy định tại
Khoản 5 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP đối với báo cáo có nội dung
không chính xác.


Bài 5. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán đối với Ông Trần Ngọc Bê (26/05/2017)
Ông Trần Ngọc Bê (địa chỉ: Villa 39, số 10 Đặng Thai Mai, Hà Nội) đã có
hành vi vi phạm hành chính: báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ
đông lớn (ngày 27/9/2016, Ông Trần Ngọc Bê, sở hữu 5,13% số luợng cổ phiếu
đang lưu hành có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần Sản xuất và kinh doanh
kim khí (mã chứng khoán: KKC) đã thực hiện giao dịch bán 30.300 cổ phiếu KKC,
dẫn đến tỷ lệ sở hữu giảm từ 5,13% xuống 4,48% số lượng cổ phiếu KKC đang lưu
hành có quyền biểu quyết, không còn là cổ đông lớn của KKC nhưng đến ngày
27/10/2016, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về sở hữu
cổ đông lớn của ông Bê).
Giải:
Căn cứ điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP , Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà
nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 31/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành
chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Ông Trần
Ngọc Bê, địa chỉ: Villa 39, số 10 Đặng Thai Mai, Hà Nội), cụ thể như sau:

Phạt tiền 25.000.000 đồng (Hai mươi lăm triệu đồng) theo quy định
tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016
sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9
năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực
chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: báo cáo không đúng thời hạn khi
không còn là cổ đông lớn (ngày 27/9/2016, Ông Trần Ngọc Bê, sở hữu 5,13% số
luợng cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần Sản xuất
và kinh doanh kim khí (mã chứng khoán: KKC) đã thực hiện giao dịch bán 30.300
cổ phiếu KKC, dẫn đến tỷ lệ sở hữu giảm từ 5,13% xuống 4,48% số lượng cổ
phiếu KKC đang lưu hành có quyền biểu quyết, không còn là cổ đông lớn của
KKC nhưng đến ngày 27/10/2016, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận
được báo cáo về sở hữu cổ đông lớn của ông Bê).
Bài 6. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán đối với CTCP chứng khoán Phương Đông (26/05/2017)


Công ty Cổ phần chứng khoán Phương Đông (Tầng 14 Tòa nhà Green
Power, 35 Tôn Đức Thắng, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh) vi phạm quy định về
hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.
Tình tiết giảm nhẹ: theo quy định tại Khoản 1 Điều 9 Luật Xử lý vi phạm
hành chính.
Giải:
Căn cứ điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
(UBCKNN) ban hành Quyết định số 537/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm
hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty
Cổ phần chứng khoán Phương Đông (Tầng 14 Tòa nhà Green Power, 35 Tôn Đức
Thắng, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh) cụ thể như sau:
Phạt tiền 100.000.000 đồng (Một trăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm đ
Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ

quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.
Tình tiết giảm nhẹ: theo quy định tại Khoản 1 Điều 9 Luật Xử lý vi phạm
hành chính.
Bài 7. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán đối với ông Dương Đức Ngọc (25/05/2017)
Ông Dương Đức Ngọc (địa chỉ: Số 8, Ngõ 1, Trần Quốc Hoàn, Cầu Giấy, Hà
Nội) đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo theo quy định trước khi
thực hiện giao dịch (Ngày 16/9/2016, ông Dương Đức Ngọc - Uỷ viên Hội đồng
quản trị, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Nông nghiệp và Thực phẩm Hà Nội Kinh Bắc, mã chứng khoán: HKB đã thực hiện giao dịch bán 1.806.000 cổ phiếu
HKB. Tuy nhiên, ông Ngọc đã không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng
khoán Hà Nội trước khi thực hiện giao dịch nêu trên).
Giải:
Căn cứ điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra, Thanh tra Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ký ban hành Quyết định số 27/QĐ-XPVPHC
về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Dương Đức Ngọc (địa chỉ: Số 8,
Ngõ 1, Trần Quốc Hoàn, Cầu Giấy, Hà Nội), cụ thể như sau:
Phạt tiền 42.500.000 đồng (Bốn mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy
định tại Điểm a Khoản 3 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số


108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành
chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo theo quy định trước khi
thực hiện giao dịch (Ngày 16/9/2016, ông Dương Đức Ngọc - Uỷ viên Hội đồng
quản trị, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Nông nghiệp và Thực phẩm Hà Nội Kinh Bắc, mã chứng khoán: HKB đã thực hiện giao dịch bán 1.806.000 cổ phiếu
HKB. Tuy nhiên, ông Ngọc đã không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng
khoán Hà Nội trước khi thực hiện giao dịch nêu trên).
Bài 8. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán đối với CTCP Công viên, cây xanh Hải Phòng (24/05/2017)

Công ty cổ phần Công viên, cây xanh Hải Phòng (địa chỉ: 53 Lạch Tray,
phường Lạch Tray, quận Ngô Quyền, thành phố Hải Phòng) nộp hồ sơ đăng ký
công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 01 tháng đến 12 tháng.
Giải:
Căn cứ điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra, Thanh tra Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 25/QĐ-XPVPHC về
việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng
khoán đối với Công ty cổ phần Công viên, cây xanh Hải Phòng (địa chỉ: 53 Lạch
Tray, phường Lạch Tray, quận Ngô Quyền, thành phố Hải Phòng), cụ thể như sau:
Phạt tiền 5.000.000 đồng (năm triệu đồng) theo quy định tại Khoản 2 Điều
9 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt
vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do nộp
hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 01 tháng đến 12
tháng.
Bài 9. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán đối với Công ty cổ phần Dịch vụ Du lịch Phú Thọ (19/05/2017)
Công ty cổ phần Dịch vụ Du lịch Phú Thọ (địa chỉ: 15 đường số 2, Cư Xá
Lữ Gia, Phường 15, Quận 11, Thành phố Hồ Chí Minh) đã có hành vi vi phạm
hành chính: Không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch (Công
ty cổ phần Dịch vụ Du lịch Phú Thọ, tổ chức có liên quan đến ông Trần Anh
Vương - Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Sacom, mã chứng
khoán SAM, mua 1.333.890 cổ phiếu SAM và bán 1.333.890 cổ phiếu SAM trong


khoảng thời gian từ ngày 03/8/2016 đến ngày 15/8/2016 nhưng không thực hiện
báo cáo trước khi giao dịch).
Giải:
Căn cứ điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP , Chánh Thanh tra, Thanh tra Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 23/QĐ-XPVPHC về
việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Dịch vụ Du lịch Phú

Thọ (địa chỉ: 15 đường số 2, Cư Xá Lữ Gia, Phường 15, Quận 11, Thành phố Hồ
Chí Minh), cụ thể như sau:
Phạt tiền 70.000.000 đồng (Bảy mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a
Khoản 3 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của
Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo theo quy định trước
khi thực hiện giao dịch (Công ty cổ phần Dịch vụ Du lịch Phú Thọ, tổ chức có liên
quan đến ông Trần Anh Vương - Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Đầu tư và Phát
triển Sacom, mã chứng khoán SAM, mua 1.333.890 cổ phiếu SAM và bán
1.333.890 cổ phiếu SAM trong khoảng thời gian từ ngày 03/8/2016 đến ngày
15/8/2016 nhưng không thực hiện báo cáo trước khi giao dịch).
Bài 10. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Ngọc Nam (18/05/2017)
Ông Nguyễn Ngọc Nam (địa chỉ: Ngõ 102, Trường Chinh, quận Đống Đa, Hà
Nội) đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch
(Ông Nguyễn Ngọc Nam, người có liên quan với ông Nguyễn Ngọc Bình - Chủ
tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Cơ điện và Xây dựng Việt Nam, mã chứng
khoán MCG, đã mua tổng cộng 27.320 cổ phiếu MCG từ ngày 06/11/2015 đến
ngày 21/12/2015 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán
thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch).
Giải:
Căn cứ điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra, Thanh tra Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 22/QĐ-XPVPHC về
việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Ngọc Nam (địa chỉ: Ngõ
102, Trường Chinh, quận Đống Đa, Hà Nội), cụ thể như sau:
Phạt tiền 15.000.000 đồng (Mười lăm triệu đồng) theo quy định tại Khoản 1
và Khoản 35 Điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ

sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013
của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán
và thị trường chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao
dịch (Ông Nguyễn Ngọc Nam, người có liên quan với ông Nguyễn Ngọc Bình Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Cơ điện và Xây dựng Việt
Nam, mã chứng khoán MCG, đã mua tổng cộng 27.320 cổ phiếu MCG từ ngày
06/11/2015 đến ngày 21/12/2015 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch
chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch).

Bài 11. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư hạ tầng Kỹ thuật Thành
phố Hồ Chí Minh. (17/05/2017)
Công ty Cổ phần Đầu tư hạ tầng Kỹ thuật Thành phố Hồ Chí Minh (địa chỉ:
50 Tôn Thất Đạm, phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh)
đã có hành vi vi phạm hành chính: Giao dịch không đúng khối lượng đã đăng ký
(Công ty Cổ phần Đầu tư hạ tầng Kỹ thuật Thành phố Hồ Chí Minh - tổ chức có
liên quan với ông Lê Vũ Hoàng – Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Cầu
đường CII, mã chứng khoán: LGC đăng ký mua 9.546.310 cổ phiếu LGC từ ngày
20/01/2017 đến ngày 18/02/2017. Tuy nhiên ngày 17/02/2017, Công ty đã thực
hiện mua 10.238.570 cổ phiếu LGC, mua vượt 692.260 cổ phiếu so với khối lượng
đăng ký).
Giải:
Căn cứ điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra, Thanh tra Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước (UBCKNN) ký ban hành Quyết định số 21/QĐ-XPVPHC về việc
xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Đầu tư hạ tầng Kỹ thuật
Thành phố Hồ Chí Minh (địa chỉ: 50 Tôn Thất Đạm, phường Nguyễn Thái Bình,
Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:
Phạt tiền 55.000.000 đồng (Năm mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Khoản
35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi,
bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính

phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Giao dịch không đúng khối lượng đã đăng
ký (Công ty Cổ phần Đầu tư hạ tầng Kỹ thuật Thành phố Hồ Chí Minh - tổ chức có


liên quan với ông Lê Vũ Hoàng – Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Cầu
đường CII, mã chứng khoán: LGC đăng ký mua 9.546.310 cổ phiếu LGC từ ngày
20/01/2017 đến ngày 18/02/2017. Tuy nhiên ngày 17/02/2017, Công ty đã thực
hiện mua 10.238.570 cổ phiếu LGC, mua vượt 692.260 cổ phiếu so với khối lượng
đăng ký).
Bài 12. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Thuốc sát trùng Việt Nam
(16/05/2017)
Công ty Cổ phần Thuốc sát trùng Việt Nam (Địa chỉ: Số 102, Nguyễn Đình
Chiểu, phường Đa Kao, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh) đã có hành vi vi phạm
hành chính: Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công
ty Cổ phần Thuốc sát trùng Việt Nam công bố thông tin trên trang thông tin điện tử
của Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh không đúng thời hạn về
các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) riêng và hợp nhất quý IV/2015, Báo cáo
thường niên năm 2015, BCTC quý I/2016, Nghị quyết và Biên bản họp Đại hội
đồng cổ đông thường niên năm 2016, Nghị quyết Hội đồng quản trị ngày
19/4/2016).
Giải:
Căn cứ điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra - Thanh tra Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 20/QĐ-XPVPHC về
việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Thuốc sát trùng Việt
Nam (Địa chỉ: Số 102, Nguyễn Đình Chiểu, phường Đa Kao, quận 1, Thành phố
Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:
Phạt tiền 70.000.000 đồng (Bảy mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 3

Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định
xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng
khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đúng thời
hạn theo quy định pháp luật (Công ty Cổ phần Thuốc sát trùng Việt Nam công bố
thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ
Chí Minh không đúng thời hạn về các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) riêng và
hợp nhất quý IV/2015, Báo cáo thường niên năm 2015, BCTC quý I/2016, Nghị
quyết và Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016, Nghị quyết
Hội đồng quản trị ngày 19/4/2016).


Bài 13. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư Tài chính Giáo dục
(16/05/2017)
Công ty cổ phần Đầu tư Tài chính Giáo dục, địa chỉ: Số 81, đường Trần Hưng
Đạo, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội đã có hành vi vi phạm không công bố thông tin
theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Đầu tư tài chính Giáo dục không công bố
thông tin (CBTT) các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) riêng và hợp nhất bán
niên soát xét năm 2015, BCTC riêng và hợp nhất kiểm toán năm 2015, BCTC
riêng và hợp nhất bán niên soát xét năm 2016, BCTC riêng và hợp nhất Quý 2, 3
và 4/2016 và CBTT không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo thường niên năm
2015, BCTC riêng và hợp nhất Quý 1/2016).
Giải:
Căn cứ điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà
nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 14/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành
chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ
phần Đầu tư Tài chính Giáo dục, địa chỉ: Số 81, đường Trần Hưng Đạo, quận Hoàn
Kiếm, Hà Nội, cụ thể như sau:
Phạt tiền 100.000.000 (Một trăm triệu) đồng theo quy định tại Điểm b Khoản

4 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy
định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng
khoán vì đã có hành vi vi phạm không công bố thông tin theo quy định pháp luật
(Công ty cổ phần Đầu tư tài chính Giáo dục không công bố thông tin (CBTT) các
tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) riêng và hợp nhất bán niên soát xét năm 2015,
BCTC riêng và hợp nhất kiểm toán năm 2015, BCTC riêng và hợp nhất bán niên
soát xét năm 2016, BCTC riêng và hợp nhất Quý 2, 3 và 4/2016 và CBTT không
đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2015, BCTC riêng và hợp
nhất Quý 1/2016).
Bài 14. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Duyên (12/05/2017)
Bà Nguyễn Thị Duyên (địa chỉ: tổ 17, Trung Hòa, Hà Nội) không đăng ký
chào mua công khai theo quy định pháp luật (bà Nguyễn Thị Duyên mua
8.367.600 cổ phiếu của Công ty cổ phần Bánh kẹo Hải Hà nhưng không đăng ký
chào mua công khai).
Giải:


Căn cứ điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
(UBCKNN) ban hành Quyết định số 459/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm
hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà
Nguyễn Thị Duyên (địa chỉ: tổ 17, Trung Hòa, Hà Nội), cụ thể như sau:
Phạt tiền 125.000.000 đồng (một trăm hai mươi lăm triệu đồng) theo quy định
tại điểm a Khoản 3 Điều 13 và điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐCP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong
lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không đăng ký chào mua công
khai theo quy định pháp luật (bà Nguyễn Thị Duyên mua 8.367.600 cổ phiếu của
Công ty cổ phần Bánh kẹo Hải Hà nhưng không đăng ký chào mua công khai).
Bài 15. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán đối với ông Đặng Nhật Anh (12/05/2017)
Ông Đặng Nhật Anh, địa chỉ: Số 9 ngách 628/1 Hoàng Hoa Thám, quận Tây

Hồ, Hà Nội đã có hành vi vi phạm hành chính:
a. Không báo cáo cho UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán (SGDCK) khi có sự
thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu (Ngày
15/01/2016 và ngày 18/02/2016, ông Đặng Nhật Anh đã lần lượt thực hiện mua
110.100 cổ phiếu MBG và mua 115.600 cổ phiếu MBG dẫn đến làm thay đổi tỷ
lệ sở hữu của nhóm người liên quan tăng từ 5,91% lên 7,29% và tăng từ 7,29%
lên 9,16% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của Công ty cổ
phần Đầu tư Phát triển Xây dựng và Thương mại Việt Nam; ngày 04/03/2016,
ông Đặng Nhật Anh đã thực hiện bán 62.000 cổ phiếu MBG và mua 13.100 cổ
phiếu MBG dẫn đến làm thay đổi tỷ lệ sở hữu giảm từ 9,16% xuống 8,55% số
lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của Công ty cổ phần Đầu tư
Phát triển Xây dựng và Thương mại Việt Nam nhưng không báo cáo UBCKNN,
SGDCK Hà Nội khi có thay đổi tỷ lệ sở hữu qua các ngưỡng 1% nêu trên).
b. Không báo cáo khi không còn là cổ đông lớn (Ngày 28/4/2016, ông Đặng Nhật
Anh đã thực hiện bán 420.400 cổ phiếu MBG và mua 86.600 cổ phiếu MBG dẫn
đến làm thay đổi tỷ lệ sở hữu giảm từ 8,55% xuống 4,38% và không còn là cổ
đông lớn của CTCP Đầu tư Phát triển xây dựng và Thương mại Việt Nam nhưng
không báo cáo UBCKNN, SGDCK Hà Nội).
Giải:
Căn cứ điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
(UBCKNN) ban hành Quyết định số 473/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm


hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông
Đặng Nhật Anh, địa chỉ: Số 9 ngách 628/1 Hoàng Hoa Thám, quận Tây Hồ, Hà
Nội, cụ thể như sau:
1. Phạt tiền 30.000.000 đồng (Ba mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 2
Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định
xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
(Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 35 Điều 1 Nghị

định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 sửa đổi, bổ sung một số
điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính:
Không báo cáo cho UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán (SGDCK) khi có
sự thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu
(Ngày 15/01/2016 và ngày 18/02/2016, ông Đặng Nhật Anh đã lần lượt thực hiện
mua 110.100 cổ phiếu MBG và mua 115.600 cổ phiếu MBG dẫn đến làm thay
đổi tỷ lệ sở hữu của nhóm người liên quan tăng từ 5,91% lên 7,29% và tăng từ
7,29% lên 9,16% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của Công
ty cổ phần Đầu tư Phát triển Xây dựng và Thương mại Việt Nam; ngày
04/03/2016, ông Đặng Nhật Anh đã thực hiện bán 62.000 cổ phiếu MBG và mua
13.100 cổ phiếu MBG dẫn đến làm thay đổi tỷ lệ sở hữu giảm từ 9,16% xuống
8,55% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của Công ty cổ phần
Đầu tư Phát triển Xây dựng và Thương mại Việt Nam nhưng không báo cáo
UBCKNN, SGDCK Hà Nội khi có thay đổi tỷ lệ sở hữu qua các ngưỡng 1% nêu
trên).
2. Phạt tiền 62.500.000 đồng (Sáu mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng) theo
quy định tại Điểm a Khoản 5 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa
đổi, bổ sung tại Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính:
Không báo cáo khi không còn là cổ đông lớn (Ngày 28/4/2016, ông Đặng
Nhật Anh đã thực hiện bán 420.400 cổ phiếu MBG và mua 86.600 cổ phiếu MBG
dẫn đến làm thay đổi tỷ lệ sở hữu giảm từ 8,55% xuống 4,38% và không còn là
cổ đông lớn của CTCP Đầu tư Phát triển xây dựng và Thương mại Việt Nam
nhưng không báo cáo UBCKNN, SGDCK Hà Nội).
Tổng mức phạt tiền là 92.500.000 đồng (Chín mươi hai triệu năm trăm nghìn
đồng).


Bài 16. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị

trường chứng khoán đối với ông Phạm Hồng Sơn (11/05/2017)
Ông Phạm Hồng Sơn (Nơi đăng ký hộ khẩu thường trú: 8A/9C1 Thái-VLung, phường Bến Nghé, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh) đã có hành vi vi phạm
hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Ông Phạm Hồng Sơn Thành viên Ban kiểm soát Công ty cổ phần Đầu tư LDG, mã chứng khoán LDG,
đã mua 47.570 cổ phiếu LDG vào ngày 06/12/2016 nhưng không báo cáo
UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh trước khi thực hiện
giao dịch).
Giải:
Căn cứ điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra - Thanh tra Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 10/QĐ-XPVPHC về
việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Hồng Sơn (Nơi đăng ký hộ
khẩu thường trú: 8A/9C1 Thái-V-Lung, phường Bến Nghé, quận 1, thành phố Hồ
Chí Minh), cụ thể như sau:
Phạt tiền 25.000.000 đồng (Hai mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Khoản
1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ
sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013
của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán
và thị trường chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao
dịch (Ông Phạm Hồng Sơn - Thành viên Ban kiểm soát Công ty cổ phần Đầu tư
LDG, mã chứng khoán LDG, đã mua 47.570 cổ phiếu LDG vào ngày 06/12/2016
nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí
Minh trước khi thực hiện giao dịch).
Bài 17. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Gang thép Cao Bằng
(05/05/2017)
Công ty cổ phần Gang thép Cao Bằng (Công ty), đã có hành vi vi phạm:
a. Nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 36 tháng (Công
ty trở thành công ty đại chúng kể từ ngày 31/3/2011 (có vốn điều lệ thực góp là
300 tỷ đồng và có 341 cổ đông). Tuy nhiên, đến ngày 26/12/2016, UBCKNN mới
nhận được hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của Công ty).

b. Chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không đăng ký với UBCKNN
(Trong khoảng thời gian từ ngày 29/5/2015 đến ngày 01/7/2015, Công ty đã thực
hiện chào bán chứng khoán ra công chúng tăng vốn điều lệ từ 385 tỷ đồng lên
430,063 tỷ đồng nhưng không đăng ký với UBCKNN).
Giải:
Căn cứ điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
(UBCKNN) ban hành Quyết định số 436/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm
hành chính đối với Công ty cổ phần Gang thép Cao Bằng (Công ty), cụ thể như
sau:
1. Phạt tiền 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Khoản
11 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi,
bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính
phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) do nộp hồ sơ đăng ký công
ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 36 tháng (Công ty trở thành công ty đại
chúng kể từ ngày 31/3/2011 (có vốn điều lệ thực góp là 300 tỷ đồng và có 341 cổ
đông). Tuy nhiên, đến ngày 26/12/2016, UBCKNN mới nhận được hồ sơ đăng ký
công ty đại chúng của Công ty).
2. Phạt tiền 350.000.000 đồng (Ba trăm năm mươi triệu đồng) theo quy định tại
Điểm c Khoản 4 Điều 6 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do chào bán chứng khoán
ra công chúng nhưng không đăng ký với UBCKNN (Trong khoảng thời gian từ
ngày 29/5/2015 đến ngày 01/7/2015, Công ty đã thực hiện chào bán chứng khoán
ra công chúng tăng vốn điều lệ từ 385 tỷ đồng lên 430,063 tỷ đồng nhưng không
đăng ký với UBCKNN).
Biện pháp khắc phục hậu quả theo quy định tại Điểm a Khoản 7 Điều 6 Nghị định
số 108/2013/NĐ-CP: Buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, hoàn trả cho nhà đầu
tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi
suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà cá nhân, tổ chức vi phạm mở tài

khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng
biện pháp này có hiệu lực thi hành trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được
yêu cầu của nhà đầu tư. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là 60 ngày kể từ ngày
quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.
Tổng mức tiền phạt đối với Công ty là 435.000.000 đồng (Bốn trăm ba mươi lăm
triệu đồng).
Bài 18. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán đối với ông Vũ Hải Bằng (04/05/2017


Ông Vũ Hải Bằng (địa chỉ: Số 8, D4, Ciputra, Tây Hồ, Hà Nội) đã có hành vi
vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch
(Ông Vũ Hải Bằng - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Nam
Việt, mã chứng khoán NAV, mua 322.150 cổ phiếu NAV vào ngày 16/12/2016.
Tuy nhiên, đến ngày 15/02/2017, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí
Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Bằng).
Giải:
Căn cứ điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà
nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 06/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi
phạm hành chính đối với ông Vũ Hải Bằng (địa chỉ: Số 8, D4, Ciputra, Tây Hồ, Hà
Nội), cụ thể như sau:
Phạt tiền 27.500.000 đồng (Hai mươi bảy triệu năm trăm nghìn đồng) theo
quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP ngày
01/11/2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày
23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong
lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về kết
quả thực hiện giao dịch (Ông Vũ Hải Bằng - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ
phần Nam Việt, mã chứng khoán NAV, mua 322.150 cổ phiếu NAV vào ngày
16/12/2016. Tuy nhiên, đến ngày 15/02/2017, Sở giao dịch chứng khoán thành phố

Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Bằng).
Bài 19. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Thông tin tín hiệu đường sắt Sài
Gòn (28/04/2017)
CTCP Thông tin tín hiệu đường sắt Sài Gòn (Địa chỉ: Số 1, Nguyễn Thông,
phường 9, quận 3, thành phố Hồ Chí Minh) đã có hành vi vi phạm hành chính: Nộp
hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 01 tháng đến 12
tháng.
Giải:
Căn cứ điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
(UBCKNN) ban hành Quyết định số 05/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm
hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP
Thông tin tín hiệu đường sắt Sài Gòn (Địa chỉ: Số 1, Nguyễn Thông, phường 9,
quận 3, thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:


Phạt tiền 5.000.000 đồng (Năm triệu đồng) theo quy định tại Khoản 2 Điều 9
Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi
phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng
quá thời hạn quy định từ trên 01 tháng đến 12 tháng.

Bài 20. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Nước sạch Bắc Giang
(27/04/2017)
Công ty Cổ phần Nước sạch Bắc Giang nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng
quá thời hạn quy định từ trên 01 tháng đến 12 tháng.
Giải:
Căn cứ điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà
nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 04/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi

phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Nước sạch Bắc Giang, cụ thể như sau:
Phạt tiền 7.500.000 đồng (Bảy triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại
Khoản 2 Điều 9 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt
vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do
Công ty nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 01
tháng đến 12 tháng.

Bài 21. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán đối với CTCP Nước-Môi trường Bình Dương
(24/04/2017)
CTCP Nước-Môi trường Bình Dương (Địa chỉ: Số 11 Ngô Văn Trị, Phường
Phú Lợi, Thành phố Thủ Dầu Một, Tỉnh Bình Dương) nộp hồ sơ đăng ký công ty
đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 01 tháng đến 12 tháng.
Giải:
Căn cứ điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
(UBCKNN) ban hành Quyết định số 03/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính
trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Nước-Môi


trường Bình Dương (Địa chỉ: Số 11 Ngô Văn Trị, Phường Phú Lợi, Thành phố Thủ
Dầu Một, Tỉnh Bình Dương), cụ thể như sau:
Phạt tiền 7.500.000 đồng (Bảy triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại
Khoản 2 Điều 9Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy
định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng
khoán do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 01
tháng đến 12 tháng.
Bài 22. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán đối với Tổng công ty cổ phần Bảo hiểm Quân đội
(21/04/2017)
Tổng công ty cổ phần Bảo hiểm Quân đội, địa chỉ: Tầng 15, tòa nhà MIPEC,

số 229 Tây Sơn, Ngã Tư Sở, Đống Đa, Hà Nội không đưa chứng khoán đã chào
bán ra công chúng vào giao dịch trên thị trường có tổ chức trong thời hạn một năm,
kể từ ngày kết thúc đợt chào bán (Ngày 4/3/2014, Tổng công ty cổ phần Bảo hiểm
Quân đội đã hoàn thành đợt chào bán 10.000.000 cổ phiếu ra công chúng để tăng
vốn điều lệ lên 500 tỷ đồng theo Giấy chứng nhận số 69/GCN-UBCK ngày
03/12/2013 của UBCKNN. Tuy nhiên, đến nay Công ty chưa thực hiện đưa chứng
khoán vào giao dịch trên thị trường có tổ chức).
Giải:
Căn cứ điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
(UBCKNN) ban hành Quyết định số 408/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành
chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng công ty
cổ phần Bảo hiểm Quân đội, địa chỉ: Tầng 15, tòa nhà MIPEC, số 229 Tây Sơn,
Ngã Tư Sở, Đống Đa, Hà Nội, cụ thể như sau:
Phạt tiền 125.000.000 (Một trăm hai mươi lăm triệu) đồng theo quy định tại
Khoản 2 Điều 6 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ
quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán do không đưa chứng khoán đã chào bán ra công chúng vào giao dịch
trên thị trường có tổ chức trong thời hạn một năm, kể từ ngày kết thúc đợt chào bán
(Ngày 4/3/2014, Tổng công ty cổ phần Bảo hiểm Quân đội đã hoàn thành đợt chào
bán 10.000.000 cổ phiếu ra công chúng để tăng vốn điều lệ lên 500 tỷ đồng theo
Giấy chứng nhận số 69/GCN-UBCK ngày 03/12/2013 của UBCKNN. Tuy nhiên,
đến nay Công ty chưa thực hiện đưa chứng khoán vào giao dịch trên thị trường có
tổ chức).


Bài 23. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Dệt may Gia Định. (14/04/2017)
Công ty cổ phần Dệt may Gia Định, địa chỉ: số 10-12-14-16 Nam Kỳ Khởi
Nghĩa, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh đã nộp hồ sơ
đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 01 tháng đến 12 tháng

(Tại ngày 05/08/2016, Công ty cổ phần Dệt may Gia Định đã trở thành công ty đại
chúng có vốn điều lệ thực góp trên 10 tỷ đồng và có trên 100 cổ đông. Tuy nhiên,
đến ngày 13/12/2016, Công ty cổ phần Dệt may Gia Định mới nộp hồ sơ đăng ký
công ty đại chúng với UBCKNN)
Tình tiết giảm nhẹ: Người vi phạm tự nguyện khai báo, thành thật hối lỗi theo
quy định tại Khoản 2 Điều 9 Luật xử lý vi phạm hành chính.
Giải:
Căn cứ điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước (UBCKNN) ký ban hành Quyết định số 02/QĐ-XPVPHC về việc
xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
đối với Công ty cổ phần Dệt may Gia Định, địa chỉ: số 10-12-14-16 Nam Kỳ Khởi
Nghĩa, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh, cụ thể như
sau:
Phạt tiền 5.000.000 đồng (Năm triệu đồng) theo quy định tại Khoản 2 Điều 9
Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt
vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Tình tiết giảm nhẹ: Người vi phạm tự nguyện khai báo, thành thật hối lỗi theo
quy định tại Khoản 2 Điều 9 Luật xử lý vi phạm hành chính.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính:
Nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 01 tháng
đến 12 tháng (Tại ngày 05/08/2016, Công ty cổ phần Dệt may Gia Định đã trở
thành công ty đại chúng có vốn điều lệ thực góp trên 10 tỷ đồng và có trên 100 cổ
đông. Tuy nhiên, đến ngày 13/12/2016, Công ty cổ phần Dệt may Gia Định mới
nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng với UBCKNN)
Bài 24. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Phú Gia (29/03/2017)
CTCP Chứng khoán Phú Gia (Địa chỉ: Lầu 8-9, 58 Nguyễn Đình Chiểu,
phường Đa Kao, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh), đã có hành vi vi phạm:

a. Không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định pháp luật;
b. Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị
trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Giải:
Căn cứ điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
(UBCKNN) ban hành Quyết định số 270/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành
chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng
khoán Phú Gia (Địa chỉ: Lầu 8-9, 58 Nguyễn Đình Chiểu, phường Đa Kao, quận 1,
thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:
1. Phạt tiền 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại
Điểm đ Khoản 2 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của
Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) do không duy trì hệ thống
kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định pháp luật;
2. Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a
Khoản 2 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do bố trí người chưa có chứng chỉ
hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải
có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Tổng mức phạt: 145.000.000 đồng (Một trăm bốn mươi lăm triệu đồng).
Bài 25. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán đối với CTCP phần Tư vấn, đầu tư và xây dựng Hương
Giang (29/03/2017)
CTCP Tư vấn, đầu tư và xây dựng Hương Giang, địa chỉ: Số 28 ngõ 66, phố
Tân Mai, quận Hoàng Mai, thành phố Hà Nội không báo cáo theo quy định pháp
luật (Công ty Cổ phần Tư vấn, đầu tư và xây dựng Hương Giang không báo cáo
UBCKNN các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2014 và năm 2015; Báo cáo tình
hình quản trị công ty năm 2014 và năm 2015).
Giải:
Căn cứ điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban
hành Quyết định số 262/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong

lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Tư vấn, đầu tư và
xây dựng Hương Giang, địa chỉ: Số 28 ngõ 66, phố Tân Mai, quận Hoàng Mai,
thành phố Hà Nội, cụ thể như sau:


Phạt tiền 85.000.000 (Tám mươi lăm triệu) đồng theo quy định tại Điểm a
Khoản 3 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ
quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán do không báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty Cổ phần Tư vấn,
đầu tư và xây dựng Hương Giang không báo cáo UBCKNN các tài liệu: Báo cáo
thường niên năm 2014 và năm 2015; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2014
và năm 2015).
BÀI LÀM XỬ PHẠT VI PHẠM TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN
Bài 26. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán đối với CTCP Dịch vụ Du lịch Phú Thọ (28/03/2017)
Công ty Cổ phần Dịch vụ Du lịch Phú Thọ, địa chỉ: Số 15, đường số 2, cư xá Lữ
Gia, phường 15, quận 11, thành phố Hồ Chí Minh đã nộp hồ sơ đăng ký công ty đại
chúng quá thời hạn quy định từ trên 01 tháng đến 12 tháng
TL:
Theo quy định tại điều 37 NĐ 108/2013/NĐ –CP Chánh thanh tra Ủy an chứng
khoán Nhà nước có thẩm quyền tiến hành xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực
chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Dịch vụ Du lịch Phú
Thọ, địa chỉ: Số 15, đường số 2, cư xá Lữ Gia, phường 15, quận 11, thành phố Hồ Chí
Minh, cụ thể như sau:
Phạt tiền 7.500.000 đồng theo quy định tại Khoản 2 Điều 9 Nghị định số
108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính
trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại
chúng quá thời hạn quy định từ trên 01 tháng đến 12 tháng.
Khoản 2 điều này có quy định:
“2. Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với hành vi nộp hồ sơ đăng ký

công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 01 tháng đến 12 tháng.
Bài 27. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán đối với CTCP Điện nước An Giang (28/03/2017)
CTCP Điện nước An Giang, địa chỉ: Số 821 Trần Hưng Đạo, Tổ 13, Khóm Bình
Thới 1, Phường Bình Khánh, Thành phố Long Xuyên, Tỉnh An Giang đã nộp hồ sơ đăng
ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 12 tháng.
TL:


Theo quy định tại điều 37 NĐ 108/2013/NĐ –CP Chánh thanh tra Ủy an chứng
khoán Nhà nước có thẩm quyền tiến hành xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực
chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Điện nước An Giang, địa chỉ: Số
821 Trần Hưng Đạo, Tổ 13, Khóm Bình Thới 1, Phường Bình Khánh, Thành phố Long
Xuyên, Tỉnh An Giang, cụ thể như sau:
Phạt tiền 40.000.000 (Bốn mươi triệu) đồng theo quy định tại điểm a Khoản 3 Điều
9 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi
phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do nộp hồ sơ
đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 12 tháng
Cụ thể khoản 3 điều này quy định như sau:
3. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi
phạm sau:
“a) Nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 12 tháng đến 24
tháng;” ( đã sửa đổi tại NĐ 145/2016/NĐ – CP)
Bài 28. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán VSM (24/03/2017)
Công ty cổ phần Chứng khoán VSM (địa chỉ: Tầng 2, tòa nhà Handico, số 34 Hai
Bà Trưng, phường Tràng Tiền, Quận Hoàn Kiếm, thành phố Hà Nội) vi phạm quy định
về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.
TL:
Theo quy định tại điều 37 NĐ 108/2013/NĐ –CP Chánh thanh tra Ủy an chứng

khoán Nhà nước có thẩm quyền tiến hành xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ
phần Chứng khoán VSM (địa chỉ: Tầng 2, tòa nhà Handico, số 34 Hai Bà Trưng, phường
Tràng Tiền, Quận Hoàn Kiếm, thành phố Hà Nội), cụ thể như sau:
Phạt tiền 100.000.000 đồng (Một trăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm đ Khoản
3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử
phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi
phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.
Bài 29. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán đối với ông Phạm Huy Thành (22/03/2017)
Ông Phạm Huy Thành, địa chỉ: số 2 ngõ 656 Hoàng Hoa Thám, Tây Hồ, Hà Nội
đã có hành vi vi phạm hành chính: Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm nhiệm chức danh
Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc khi việc kiêm nhiệm này chưa được phê chuẩn hàng năm


tại Đại hội đồng cổ đông thường niên (Ông Phạm Huy Thành kiêm nhiệm chức danh Chủ
tịch Hội đồng quản trị và Tổng Giám đốc của Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Xây
dựng và Thương mại Việt Nam khi chưa được Đại hội đồng cổ đông thường niên năm
2016 phê chuẩn).
TL:
Theo quy định tại điều 37 NĐ 108/2013/NĐ –CP Chánh thanh tra Ủy an chứng
khoán Nhà nước có thẩm quyền tiến hành xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực
chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phạm Huy Thành, địa chỉ: số 2 ngõ
656 Hoàng Hoa Thám, Tây Hồ, Hà Nội, cụ thể như sau:
Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 12 Điều 1
Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số
điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt
vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (sửa
đổi Khoản 3 Điều 11 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP)
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính:
Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm nhiệm chức danh Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc

khi việc kiêm nhiệm này chưa được phê chuẩn hàng năm tại Đại hội đồng cổ đông
thường niên (Ông Phạm Huy Thành kiêm nhiệm chức danh Chủ tịch Hội đồng quản trị và
Tổng Giám đốc của Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Xây dựng và Thương mại Việt
Nam khi chưa được Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016 phê chuẩn).
Bài 30. Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán đối với Tổng Công ty thương mại kỹ thuật và đầu tư –CTCP
(22/03/2017)
Tổng Công ty thương mại kỹ thuật và đầu tư-CTCP (Địa chỉ: 194 Nam Kỳ Khởi
Nghĩa, Phường 6, Quận 3, Thành phố Hồ Chí Minh) đã nộp hồ sơ đăng ký công ty đại
chúng quá thời hạn quy định trên 36 tháng.
TL:
Căn cứ khoản 1, điều 37, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra, Thanh tra Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong
lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng Công ty thương mại kỹ
thuật và đầu tư-CTCP cụ thể như sau:
Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng theo quy định tại Khoản 11
Điều1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP của Chính phủ xử phạt vi phạm hành chính trong
lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng
quá thời hạn quy định từ trên 36 tháng.
“11. Bổ sung khoản 4 và khoản 5 Điều 9 như sau: