Hoàn thiện công tác quản lí dự án tại ban quản lí dự án nông nghiệp và phát triển nông thôn nghệ an

L I CAM OAN
H và tên h c viên: Nguy n Trung Kiên
L p cao h c: 23QLXD13
Chuyên ngành: Qu n lý xây d ng
Tên đ tài lu n v n: “Hoàn thi n công tác qu n lý d án t i Ban Qu n lý d án
nông nghi p và phát tri n nông thôn Ngh An”
H c viên xin cam đoan đây là công trình nghiên c u c a b n thân h c viên. Các k t
qu nghiên c u và các k t lu n trong lu n v n là trung th c, không sao chép t b t k
m t ngu n nào và d

i b t k hình th c nào.Trong quá trình làm h c viên có tham

kh o các tài li u liên quan nh m kh ng đ nh thêm s tin c y và c p thi t c a đ tài.
Vi c tham kh o các ngu n tài li u đã đ

c th c hi n trích d n và ghi ngu n tài li u

tham kh o đúng quy đ nh.
Hà N i, ngày tháng

n m 2017

H c viên

Nguy n Trung Kiên

i


L IC M

N

Trong quá trình nghiên c u và th c hi n lu n v n, tác gi đã nh n đ
t n tình c a GS.TS D

ng Thanh L

cs h

ng d n

ng và nh ng ý ki n quý báu v chuyên môn c a

các th y cô giáo trong Khoa Công trình, b môn Công ngh và Qu n lý xây d ng, các
cán b t i Ban Qu n lý d án nông nghi p và phát tri n nông thôn Ngh An.

n nay,

tác gi đã hoàn thành lu n v n th c s v i đ tài lu n v n “ Hoàn thi n công tác qu n lý
d án t i Ban Qu n lý d án nông nghi p và phát tri n nông thôn Ngh An ”, chuyên
ngành Qu n lý xây d ng.
Tác gi c ng xin trân tr ng c m n các lãnh đ o và đ ng nghi p trong Ban n i tác gi
công tác, phòng Qu n lý xây d ng công trình và các phòng ban thu c S Nông nghi p
& PTNT Ngh An đã quan tâm t o đi u ki n thu n l i h tr , giúp đ tác gi trong
vi c thu th p thông tin, tài li u trong quá trình th c hi n lu n v n.
Do trình đ , kinh nghi m c u còn h n ch c ng nh th i gian nghiên c u ng n nên
Lu n v n khó tránh kh i nh ng thi u sót, tác gi r t mong nh n đ

c nh ng ý ki n

đóng góp c a quý đ c gi .
Xin trân tr ng c m n!
Hà N i, ngày tháng

n m 2017

H c viên

Nguy n Trung Kiên

ii


M CL C
PH N M

U ....................................................................................................... 1

1. Tính c p thi t c a đ tài .................................................................................................... 1
2. M c đích nghiên c u ........................................................................................................ 1
3.

it

ng và ph m vi nghiên c u c a đ tài .................................................................... 2

4. Cách ti p c n và ph

CH

ng pháp nghiên c u ....................................................................... 2

NG 1.T NG QUAN V D

ÁN

UT

XÂY D NG ......................... 3

1.1. T ng quan v d án đ u t xây d ng ........................................................................ 3
1.1.1. Công trình xây d ng.................................................................................................. 3
1.1.2. D án đ u t xây d ng ............................................................................................. 3
1.2. Th c tr ng qu n lý d án đ u t xây d ng s d ng v n ngân sách nhà n
t i các Ban qu n lý d án

n

c

c ta ............................................................................... 12

1.2.1. Tình hình qu n lý d án c a các ban qu n lý d án ............................................ 12
1.2.2.

ánh giá chung v công tác qu n lý d án s d ng v n ngân sách c a các

ban qu n lý d án .............................................................................................................. 24
1.3. Các nhân t
ban qu n lý d án

nh h
n

ng đ n công tác qu n lý d án đ u t xây d ng t i các
c ta ............................................................................................ 27

1.3.1. Nhóm nhân t ch quan ......................................................................................... 27
1.3.2. Nhóm nhân t khách quan ..................................................................................... 29
K t lu n ch

CH

ng 1............................................................................................................. 31

NG 2. C

S

LÝ LU N V

QU N LÝ D

ÁN

U T

XÂY

D NG ...................................................................................................................... 32

2.1. C s lý lu n v qu n lý d án đ u t xây d ng .................................................... 32
2.1.1. Khái ni m, nguyên t c, ch c n ng, n i dung qu n lý d án đ u t xây d ng .... 32
2.1.2. Qu n lý d án đ u t xây d ng theo các giai đo n qu n lý.................................. 38
2.1.3. Qu n lý d án đ u t xây d ng theo n i dung công vi c ch y u........................ 39
2.1.4. Qu n lý d án đ u t xây d ng theo giác đ c a các bên tham gia ..................... 45
2.1.5. Nh ng ch tiêu đánh giá hi u qu công tác qu n lý d án ................................... 50
2.2. Các c n c pháp lý cho vi c qu n lý d án xây d ng công trình ......................... 52
2.2.1. Các quy đ nh pháp lu t c a Nhà n

c ................................................................... 52

2.2.2. Các quy đ nh c a t nh Ngh An .............................................................................. 52
iii


2.2.3. Các quy đ nh Pháp lu t, tiêu chu n có liên quan khác......................................... 53
K t lu n ch

CH

ng 2 ............................................................................................................ 54

NG 3. TH C TR NG VÀ GI I PHÁP HOÀN THI N CÔNG TÁC

QU N LÝ D

ÁN

UT

XÂY D NG T I BAN QLDA NN & PTNT

NGH AN................................................................................................................ 55
3.1. Gi i thi u khái quát v Ban NAPMU ...................................................................... 55
3.1.1. Quá trình hình thành và ch c n ng nhi m v ...................................................... 55
3.1.2. C c u b máy t ch c ............................................................................................ 56
3.2. Th c tr ng trong công tác qu n lý d án xây d ng t i Ban NAPMU ................. 58
3.2.1. Nh ng t n t i trong công tác qu n lý ch t l

ng d án TXD ........................... 59

3.2.2. Nh ng t n t i trong công tác qu n lý chi phí ........................................................ 60
3.2.3. Nh ng t n t i trong công tác qu n lý ti n đ th c hi n d án............................. 62
3.3.
3.4.

nh h

ng phát tri n c a Ban NAPMU trong giai đo n 2016-2021 .................. 63

xu t m t s gi i pháp hoàn thi n công tác qu n lý d án đ u t xây d ng

t i Ban NAPMU ................................................................................................................ 64
3.4.1. Hoàn thi n b máy qu n lý và ki n toàn quy ch ho t đ ng c a Ban ................. 64
3.4.2. Nâng cao ch t l

ng ngu n nhân l c ................................................................... 67

3.4.3. V n d ng ph

ng pháp s đ m ng PERT trong công tác l p k ho ch d án . 70

3.4.4. V n d ng ph

ng pháp đánh giá ch t l

ng qu n lý d án đ u t xây d ng ... 77

3.4.5. Hoàn thi n công tác qu n lý chi phí ...................................................................... 82
K t lu n ch

ng 3 ............................................................................................................ 86

K T LU N VÀ KI N NGH ................................................................................ 87
dANH M C TÀI LI U THAM KH O.............................................................. 89

iv


DANH M C HÌNH V
Hình 1. 1: Quá trình th c hi n d án đ u t xây d ng ....................................................6
Hình 1. 2: Các đ c đi m c a d án đ u t xây d ng công trình ..................................12
Hình 1. 3: Các y u t

nh h

ng đ n công tác qu n lý d án TXD ..........................30

Hình 2. 1: Các l nh v c qu n lý d án ........................................................................37
Hình 2. 2: Các ch th tham gia qu n lý d án xây d ng .............................................45

Hình 2. 3:

c đi m c a m t d án thành công ............................................................50

Hình 3. 1: C c u t ch c c a Ban NAPMU ................................................................56
Hình 3. 2: Mô hình c u trúc phân vi c qu n lý d án đ u t xây d ng ........................76

v


DANH M C B NG BI U
B ng 1. 1: V n đ u t t Ngân sách nhà n

c giai đo n 2011-2015 ........................... 13

B ng 1. 2: V n đ u t XDCB t NSNN giai đo n 2011-2015 ..................................... 13
B ng 1. 3: V n đ u t t Ngân sách nhà n

c cho m t s ngành ch y u giai đo n

2011-2015 ...................................................................................................................... 14
B ng 1. 4: S l ng các công trình xây d ng có s c theo nhóm d án qua các n m 2011-2015 ... 17
B ng 1. 5: S l ng các công trình xây d ng có s c theo chuyên ngành giai đo n 2011-2015 ..... 17
B ng 3. 1:

xu t d ki n m t s k ho ch đào t o nhân l c ..................................... 70

B ng 3. 2: B ng đi m và tr ng s dùng đ đánh giá ch t l

ng QLDA

TXD công

trình X............................................................................................................................ 82
B ng 3. 3: K t qu đánh giá ch t l

ng d án TXD công trình X............................. 83

vi


DANH M C CÁC CH

VI T T T

Ký hi u vi t

Ngh a đ y đ

t t
ATL
CB CNV
C T
DA T
DA TXD
DARD
EMP

An toàn lao đ ng
Cán b công nhân viên

Ch đ u t
D án đ u t
D án đ u t xây d ng
S Nông nghi p và pháp tri n nông thôn
K ho ch qu n lý môi tr

ng

GPMB

Gi i phóng m t b ng

MARD

B nông nghi p và phát tri n nông thôn

N -CP

Ngh đ nh-Chính ph

NSNN

Ngân sách nhà n

NAPMU

c

Ban Qu n lý d án nông nghi p và phát tri n nông thôn Ngh An

PTNT

Phát tri n nông thôn

QLDA

Qu n lý d án

TVGS

T v n giám sát

UBND
WBS
XDCB

y ban nhân dân
Work Breakdown Structure – C u trúc phân vi c
Xây d ng c b n

vii



PH N M

U

1. Tính c p thi t c a đ tài
Ngày nay, cùng v i xu h

ng h i nh p khu v c hoá, toàn c u hoá trong m i l nh v c

kinh t và c l nh v c đ u t xây d ng, công tác qu n lý đ u t xây d ng càng đ
chú tr ng và đ u t đ di n m o đ t n

c

c ngày càng không ng ng đ i m i. Do đó,

công tác qu n lý d án đ u t xây d ng đòi h i ph i có s phát tri n sâu r ng, và mang
tính chuyên nghi p h n m i có th đáp ng nhu c u xây d ng các công trình

n

c ta

trong th i gian t i.
Qu n lý d án (Project Management – PM) là m t quá trình ph c t p, bao g m công
tác ho ch đ nh, theo dõi và ki m soát t t c nh ng khía c nh c a m t d án và kích
thích m i thành ph n tham gia vào d án đó nh m đ t đ
đúng th i h n v i các chi phí, ch t l

c nh ng m c tiêu c a d án

ng và kh n ng th c hi n chuyên bi t. Nói m t

cách khác, Qu n lý d án (QLDA) là công vi c áp d ng các ch c n ng và ho t đ ng
c a qu n lý vào su t vòng đ i c a D án nh m đ t đ
Tr

c nh ng m c tiêu đ t ra.

c b i c nh đó, Ban QLDA Nông nghi p và PTNT Ngh An c n tìm ki m nh ng

mô hình t ch c và qu n lý khác nhau đ t n t i và phát tri n.

i u đó ngh a là Ban

qu n lý d án ph i tính toán và tìm cách nh m nâng cao hi u qu qu n lý đ m b o vi c
qu n lý khoa h c, h p lý. T nh ng phân tích trên, v i nh ng ki n th c đ
và nghiên c u

Nhà tr

ch ct p

ng cùng v i kinh nghi m th c ti n trong quá trình công tác

t i c quan nghiên c u, tác gi ch n đ tài lu n v n v i tên g i: “ Hoàn thi n công tác
qu n lý d án t i Ban Qu n lý d án Nông nghi p và Nông nghi p và phát tri n
nông thôn Ngh An”.
2. M c đích nghiên c u
Nghiên c u và đ xu t m t s gi i pháp có tính kh thi, có c s lý lu n và th c ti n
nh m t ng c

ng h n n a hi u qu công tác qu n lý d án t i Ban NAPMU nói chung

và áp d ng các gi i pháp này cho m t d án c th .

1


3.

it

ng và ph m vi nghiên c u c a đ tài

a.

it

ng nghiên c u:

it

ng nghiên c u c a đ tài là công tác qu n lý trong

các d án đ u t xây d ng công trình t i Ban NAPMU và nh ng nhân t
đ n thành qu và ch t l

nh h

ng

ng c a công tác này.

b. Ph m vi nghiên c u c a đ tài: Ph m vi v m t không gian và n i dung: đ tài t p
trung nghiên c u ch y u v công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình t i

Ban NAPMU. Ph m vi v m t th i gian: lu n v n s t p trung nghiên c u, phân tích
th c tr ng công tác qu n lý d án c a Ban NAPMU t n m 2013 đ n 2016 và đ xu t
gi i pháp qu n lý d án cho giai đo n m i.
4. Cách ti p c n và ph

ng pháp nghiên c u

th c hi n nh ng n i dung nghiên c u, tác gi lu n v n s d ng các ph

ng pháp

nghiên c u sau:
+ Ph

ng pháp đi u tra thu th p thông tin;

+ Ph

ng pháp k th a, áp d ng mô hình qu n lý thông qua sách báo và thông tin

Internet nh ng có ch n l c;
+ Ph

ng pháp th ng kê, phân tích tính toán, t ng h p s li u;

+ Ph

ng pháp kh o sát th c t ;

+ Ph

ng pháp đ i chi u h th ng v n b n pháp quy nh : Ngh đ nh, Thông t , Lu t

xây d ng c a nhà n
+ Ph

c;

ng pháp ti p c n thông tin d án.

2


CH

NG 1.T NG QUAN V D ÁN

U T XÂY D NG

1.1. T ng quan v d án đ u t xây d ng
1.1.1. Công trình xây d ng
1.1.1.1. Khái ni m v công trình xây d ng
Công trình xây d ng (CTXD) là s n ph m đ
ng

c t o thành b i s c lao đ ng c a con

i, v t li u xây d ng, thi t b l p đ t vào công trình, đ

có th bao g m ph n d

trên m t n

c, đ

c liên k t đ nh v v i đ t,

i m t đ t, ph n trên m t đ t, ph n d

im tn

c và ph n

c xây d ng theo thi t k . CTXD bao g m công trình dân d ng,

công trình công nghi p, giao thông, nông nghi p và phát tri n nông thôn, công trình h
t ng k thu t và công trình khác.[1]
1.1.1.2.

c đi m c a công trình xây d ng

+ CTXD có quy mô, k t c u ph c t p, mang tính đ n chi c, th i gian s n xu t xây l p
kéo dài.
+ CTXD c đ nh t i n i s n xu t, ph

ng ti n thi công, ng

i lao đ ng,... ph i di

chuy n đ n đ a đi m xây d ng.
1.1.2. D án đ u t xây d ng

1.1.2.1.“D án đ u t ” và “D án đ u t xây d ng”
a. D án:
Theo đ nh ngh a c a t ch c Qu c t v tiêu chu n hóa ISO trong tiêu chu n ISO
9000:2000 đ

c Vi t Nam ch p thu n trong tiêu chu n TCVN ISO 9000:2000: “D án

là m t quá trình đ n nh t, g m m t t p h p các ho t đ ng có ph i h p và đ
soát, có th i h n b t đ u và k t thúc, đ

c ti n hành đ đ t đ

c ki m

c m t m c tiêu phù h p

v i các yêu c u quy đ nh, bao g m c các ràng bu c v th i gian, chi phí và ngu n
l c”. Theo tài li u Qu n lý d án c a tác gi Eric Verzuh (M ): M t d án đ

c đ nh

ngh a là “công vi c mang tính ch t t m th i và t o ra m t s n ph m hay d ch v đ c

3


nh t”. Công vi c t m th i s có đi m b t đ u và k t thúc. M i khi công vi c đ

c

hoàn thành thì nhóm d án s gi i tán ho c di chuy n sang nh ng d án m i.
Nh v y có th nh n th y, thu t ng “D án” đ

c gi i thích theo nhi u cách di n đ t

khác nhau. Tuy nhiên, đi m chung d nh n th y c a “d án” đó là: M i d án là m t
n l c đ ng b , có gi i h n (có ngày b t đ u và ngày hoàn thành c th ), th c hi n
m t l n nh m t o m i ho c nâng cao kh i l

ng, ch t l

ng c a s n ph m ho c d ch

v , đáp ng nhu c u c a khách hàng hay c a xã h i. Thách th c chính c a QLDA là
ph i đ t đ

c t t c các m c tiêu đ ra c a d án trong đi u ki n b kh ng ch b i

ph m vi công vi c (kh i l

ng và các yêu c u k thu t), th i gian hoàn thành (ti n đ

th c hi n) và ngân sách (m c v n đ u t ) cho phép.
b. D án đ u t :
D án đ u t có th hi u là m t ch

ng trình hay k ho ch chi ti t c a ho t đ ng đ u

t - Ho t đ ng b v n đ u t (chi phí) đ t o nên đ i t

ng đ u t (v t ch t hay tài

chính) đ thông qua quá trình v n hành, khai thác đ i t

ng đ u t có th đ t đ

c

nh ng l i ích mong mu n (m c đích đ u t ). M c đích đ u t vì th c ng chính là
m c tiêu ho c k t qu c n đ t t i c a DA T. M c tiêu c a DA T luôn ph n ánh l i
ích c n đ t đ

c, các l i ích này có th là l i ích v kinh t tài chính, l i ích v kinh t

- xã h i và môi tr
kho n 2

ng ho c đ ng th i các l i ích đó. Theo Lu t

u t n m 2014 t i

i u 3 nêu rõ: “D án đ u t là t p h p các đ xu t b v n trung và dài h n

đ ti n hành các ho t đ ng đ u t kinh doanh trên đ a bàn c th , trong kho ng th i
gian xác đ nh”.
i v i DA T, ngoài các đ c đi m chung c a d án nh đã nêu trên còn có nh ng
đ c đi m riêng, đó là tính dài h n và tính r i ro cao. M t DA T th
t n t i dài nhi u n m, bao g m th i gian t o d ng nên đ i t
khai thác đ i t

ng có th i gian

ng đ u t và th i gian

ng đ u t (th i gian v n hành DA T). Do đó, DA T th

ng đ

c

hình thành và tri n khai th c hi n trong nh ng đi u ki n r i ro b i tính dài h n c a
ho t đ ng đ u t . DA T có th xem xét t nhi u góc đ khác nhau:

4


- V m t hình th c nó là m t t p h p h s tài li u trình bày m t cách chi ti t, có h
th ng các ho t đ ng và chi phí theo m t k ho ch đ đ t đ
hi n đ

c nh ng m c tiêu nh t đ nh trong t

c nh ng k t qu và th c

ng lai;

- Trên góc đ qu n lý, DA T là m t công c qu n lý s d ng v n, v t t , lao đ ng đ
t o ra các k t qu tài chính, kinh t - xã h i trong m t th i gian dài;
- Trên góc đ k ho ch, DA T là m t công c th hi n k ho ch chi ti t c a m t công
cu c đ u t s n xu t kinh doanh, phát tri n kinh t - xã h i, làm ti n đ cho cho các

quy t đ nh đ u t và tài tr ;
- V m t n i dung, DA T là m t t p h p các ho t đ ng có liên quan v i nhau đ

ck

ho ch hoá nh m đ t các m c tiêu đã đ nh b ng vi c t o ra các k t qu c th trong m t
th i gian nh t đ nh, thông qua vi c s d ng các ngu n l c xác đ nh.
c. D án đ u t xây d ng:
Lu t Xây d ng s 50 n m 2014 hi n hành t i Kho n 15

i u 3 nêu : “D án đ u t

xây d ng là t p h p các đ xu t có liên quan đ n vi c s d ng v n đ ti n hành ho t
đ ng xây d ng đ xây d ng m i, s a ch a, c i t o công trình xây d ng nh m phát
tri n, duy trì, nâng cao ch t l
chi phí xác đ nh.

ng công trình ho c s n ph m, d ch v trong th i h n và

giai đo n chu n b d án đ u t xây d ng, d án đ

c th hi n

thông qua Báo cáo nghiên c u ti n kh thi đ u t xây d ng, Báo cáo nghiên c u kh
thi đ u t xây d ng ho c Báo cáo kinh t -k thu t đ u t xây d ng.
V ph

ng di n lý lu n, D án đ u t xây d ng (DA TXD) đ

đ u t (DA T) mà đ i t

c hi u là các d án

ng đ u t là công trình xây d ng, ngh a là d án có liên

quan t i ho t đ ng xây d ng c b n (XDCB) nh xây d ng nhà c a, đ

ng sá, th y

l i, c u c ng,... Không ph i t t c các DA T đ u có liên quan t i ho t đ ng XDCB.
Vì th , đ i v i nh ng DA T không liên quan t i ho t đ ng XDCB không g i là
DA T xây d ng. V m t hình th c là m t t p h p các h s , tài li u thuy t minh chi
ti t k ho ch kh thi xây d ng công trình và các tài li u liên quan khác xác đ nh ch t
l

ng công trình c n đ t đ

c, t ng m c đ u t c a d án và th i gian th c hi n d

5


án, hi u qu kinh t tài chính, hi u qu kinh t xã h i và đánh giá tác đ ng môi tr

ng

c a d án.
Theo tác gi có th hi u DA TXD là m t quá trình bi n ý t
thành hi n th c trong s ràng bu c v k t qu (ch t l
ngu n l c (chi phí) đó xác đ nh trong h s d án và đ

ng đ u t xây d ng

ng), ti n đ (th i gian) và
c th c hi n trong nh ng đi u

ki n không ch c ch n (r i ro).
H s d án xây d ng

Ý t ng đ u t
xây d ng

Công trình xây d ng

- m b o ch t l ng;
- m b o ti n đ th i
gian;
- Ti t ki m chi phí.

Quá trình th c
hi n đ u t xây
d ng (r i ro)

Hình 1. 1: Quá trình th c hi n d án đ u t xây d ng
(Ngu n: Theo tác gi )
1.1.2.2. Các giai đo n hình thành và th c hi n m t d án đ u t
a. Xác đ nh d án: Là giai đo n đ u tiên, có nhi m v phát hi n nh ng l nh v c có
ti m n ng đ đ u t , trên c s đó hình thành s b các ý đ đ u t . Vi c xác đ nh và
sàng l c các ý đ d án có nh h

ng quy t đ nh t i quá trình chu n b và th c hi n

d án. D án có th th t b i ho c không đ t đ

c k t qu mong mu n cho dù vi c th c

hi n và chu n b d án t t đ n đâu, n u nh ý đ ban đ u đó hàm ch a nh ng sai l m
c b n.
b. Phân tích và l p d án: Là giai đo n nghiên c u chi ti t ý đ đ u t đã đ
trên m i ph

ng di n: k thu t, t ch c - qu n lý, th ch xã h i, th

c đ xu t
ng m i, tài

chính, kinh t . N i dung ch y u c a giai đo n này là nghiên c u m t cách toàn di n
tính kh thi c a d án. Trong giai đo n này g m hai b
nghiên c u kh thi. Các d án l n và quan tr ng th

6

c: nghiên c u ti n kh thi và

ng ph i thông qua hai b

c này,


còn các d án nh và không quan tr ng thì trong giai đo n này ch c n th c hi n b

c

nghiên c u kh thi.
c. Th m đ nh và phê duy t d án: Giai đo n này th
gia c a các c quan nhà n

ng đ

c th c hi n v i s tham

c, các t ch c tài chính và các thành ph n khác tham gia

d án, nh m xác minh l i toàn b k t lu n đó đ

c đ a ra trong quá trình chu n b và

phân tích d án, trên c s đó ch p nh n hay bác b d án. D án s đ
và đ a vào th c hi n n u nó đ
tr

c xác nh n là có hi u qu và kh thi. Ng

c thông qua
c l i, trong

ng h p còn có nh ng b t h p lý trong khâu l p d án, thì tùy theo m c đ , d án

có th đ

c s a đ i hay bu c ph i làm l i.

d. Tri n khai th c hi n d án: Giai đo n tri n khai th c hi n d án đ
khi kinh phí đ u t đ
này có th đ

c xác đ nh t

c đ a vào d án đ n khi d án ch m d t ho t đ ng. Giai đo n

c chia ra làm nhi u giai đo n b ph n khác nhau tùy theo tính ch t c a

t ng d án, thông th

ng đ

c chia ra 3 giai đo n b ph n: (1) Giai đo n thi công

XDCT, (2) Giai đo n phát tri n c a d án và (3) Giai đo n v n hành và đ a vào s
d ng.
e. Nghi m thu d án, t ng k t và gi i th : Khi d án k t thúc giai đo n v n hành, ti n
hành đánh giá nghi m thu d án. ánh giá nghi m thu khác v i vi c đánh giá và giám
sát trong quá trình th c hi n d án.

ánh giá nghi m thu có nhi m v làm rõ nh ng

thành công và th t b i trong toàn b quá trình xác đ nh, phân tích và l p d án, c ng
nh trong khi th c hi n đ rút ra nh ng kinh nghi m và bài h c cho qu n lý các d án
khác trong t

ng lai. K t thúc và gi i th d án ph i gi i quy t vi c phân chia s d ng

k t qu c a d án, nh ng tài s n mà d án còn đ l i và b trí l i công vi c cho các
thành viên tham gia d án.
1.1.2.3. Các ph

ng di n c a m t d án đ u t

a. K t qu c n đ t đ
M i m t d án th

c (ch t l

ng d án):

ng đ t ra m t hay nhi u m c tiêu cu i cùng c n đ t đ

c (m c tiêu

k thu t công ngh , m c tiêu kinh t tài chính, m c tiêu kinh t xã h i, qu c phòng,...).
đ tđ

c m c tiêu cu i cùng c a DA T (ch t l

7

ng d án) đã đ

c xác đ nh, trong

t ng giai đo n c a quá trình đ u t (chu n b đ u t , th c hi n đ u t , khai thác v n
hành đ i t
ch t l

ng đ u t ) - giai đo n c a chu trình d án - đ u đ

ng c n đ t đ

t ; ch t l

c nh : ch t l

ng d án đ

ng kh o sát, thi t k , ch t l

hi n đ u t ; ch t l

c l p trong giai đo n chu n b đ u

ng thi công XDCT,… trong giai đo n th c

ng v n hành d án trong giai đo n khai thác đ i t

b. Chi phí ngu n l c đ đ t đ
có th đ t đ

c xác đ nh m c tiêu

c k t qu đó đ

ng đ u t .

c xác đ nh (gi i h n chi phí):

c k t qu d ki n c a DA T, m i d án đ u ph i d trù chi phí

ngu n l c đ l n huy đ ng cho d án (nhân l c, v t l c, kinh phí,...). Chi phí ngu n
l cđ đ tđ
l cđ

c k t qu đó d ki n đ

c xác đ nh tr

cđ

c xem là gi i h n ngu n

c s d ng cho d án. Nhi m v c a các nhà QLDA là ph i huy đ ng đ và k p

th i ngu n l c cho d án và qu n lý chi phí ngu n l c sao cho chi phí th c t không
v

t gi i h n chi phí đó xác đ nh đ đ t đ

nh ng bi n c không l
th c t th

ng tr

ng có nguy c v

cđ

c k t qu đó d ki n. Trên th c t , do

c (b t đ nh/ r i ro) làm cho chi phí ngu n l c

t quá d ki n ban đ u. C ng có nh ng tr

ng h p

không đ ngu n l c huy đ ng cho d án nh đó d ki n làm cho d án tri n khai
không thu n l i, ph i đi u ch nh, thay đ i l i m c tiêu so v i d ki n ban đ u,...
c. Th i gian đ đ t k t qu đ

c n đ nh tr

c (kh ng ch th i gian):

th c hi n m t d án đòi h i ph i có m t th i gian nh t đ nh và th
kh ng ch do nhi u lý do (c nh tranh th tr
đ tđ

ng b

n đ nh/

ng, tranh th th i c , ch p l y c h i,...).

c k t qu d ki n trong kho ng th i gian đó đ

c kh ng ch đòi h i ngay

trong t ng giai đo n c a chu trình d án ph i kh ng ch v th i gian th c hi n. Thông
th

ng, ti n trình th c hi n m t d án theo th i gian có th chia ra 3 th i k : Kh i

đ u, tri n khai và k t thúc. Th i k kh i đ u và th i k k t thúc d án th
ti n hành v i t c đ ch m h n so v i th i k tri n khai. C ng có tr

ng đ

ng h p có d án

th i k kh i đ u r t dài so v i th i k tri n khai, có d án không tri n khai đ
có d án b b d không đi đ n th i k k t thúc,...
1.1.2.4. Phân lo i d án đ u t và d án đ u t xây d ng
a. Phân lo i d án đ u t :

8

c

c hay

- Theo m c đ m i c a d án:
+ Các d án đ i m i: Các d án lo i này đ

c l p nh m t o ra các s n ph m m i ho c

thi t l p các quy trình s n xu t khác v c n b n so v i hi n t i;
+ Các d án phát tri n:

ây là nh ng d án th c hi n m t m c đ đ i m i nh t đ nh

v s n ph m và quy trình s n xu t. Nó cho phép đ ng th i c i ti n nhi u ch tiêu có tác
đ ng đ n n ng l c, hi u su t.
+ Các d án c i ti n: Là nh ng d án nh m c i ti n s n ph m và quy trình s n xu t
hi n t i làm gi m chi phí s n xu t, t ng hi u su t s n ph m.
+ D án nghiên c u và phát tri n: Các d án lo i này đ

c l p nh m hình thành các

ki n th c m i, s d ng v t li u m i, công ngh m i t o thu n l i phát tri n kinh
doanh, nó n m ngoài quy trình phát tri n kinh doanh nh ng nó báo tr

cđ

c hi u

qu khi áp d ng.
- Theo ngu n v n đ u t :
+ Các d án s d ng v n Ngân sách nhà n

c;

+ Các d án s d ng v n tín d ng do nhà n
c a nhà n

c b o lãnh, v n tín d ng đ u t phát tri n

c;

+ Các d án s d ng v n đ u t phát tri n c a các doanh nghi p nhà n

c;

+ Các DA T c a t nhân, c a các t ch c kinh t không thu c doanh nghi p nhà
n

c;

+ Các d án s d ng v n h tr phát tri n chính th c t các t ch c qu c t (v n
ODA);
+ Các d án s d ng v n đ u t tr c ti p n

c ngoài (FDI);

+ Các d án s d ng v n h p tác liên doanh v i các t ch c kinh t trong và ngoài
n

c.

- Theo đ i t

ng đ u t :

9


+ DA TXD g m nh ng DA T mà đ i t
nhà c a, v t ki n trúc, đ
+ DA T vào các đ i t

ng đ u t là các công trình xây d ng nh

ng sá, c u c ng, đê đ p,...
ng khác g m nh ng DA T phi công trình nh DA T tr ng

r ng, DA T khai thác tài nguyên, DA T mua s m máy móc, thi t b , DA T tài
chính,...
b. Phân lo i d án đ u t :
- Theo quy mô đ u t : Tu theo tính ch t c a d án và quy mô đ u t , DA T trong
n

cđ

c phân lo i thành: D án quan tr ng qu c gia; d án nhóm A; d án nhóm B;

d án nhóm C. Tiêu chí ch y u đ phân nhóm d án là t ng m c đ u t bên c nh đó
còn c n c vào t m quan tr ng c a l nh v c đ u t , n i dung c th nh trong ph l c
“Phân lo i d

án đ u t

xây d ng công trình” ban hành kèm theo Ngh đ nh s

59/2015/N - CP ngày 18 tháng 6 n m 2015 c a Chính ph .
- Theo tính ch t công trình xây d ng: Theo cách phân lo i này, các DA TXD đ

c

phân thành 5 nhóm (theo Ngh đ nh 46/2015/N -CP): D án đ u t xây d ng dân
d ng; D án đ u t xây d ng công nghi p; D án đ u t xây d ng giao thông; D án
đ u t xây d ng Nông nghi p và PTNT; D án đ u t xây d ng h t ng k thu t; D
án đ u t xây d ng Qu c phòng an ninh.
- Theo cách th c qu n lý v n:
+ DA T xây d ng s d ng v n nhà n
n

c: Là nh ng d án có s d ng t 30% v n nhà

c tr lên trong t ng v n đ u t c a d án.

+ DA T xây d ng s d ng v n trong n
n

c khác: Là nh ng d án s d ng v n trong

c khác mà trong t ng v n đ u t c a d án không s d ng v n nhà n

d ng v n nhà n

c ho c s

c v i t l ít h n 30%.

+ DA T xây d ng s d ng v n đ u t tr c ti p c a n
ngu n v n là c a các t ch c, cá nhân n

c ngoài: Là nh ng DA T mà

c ngoài đ u t vào Vi t Nam.

- Theo hình th c đ u t : Theo cách phân lo i này, DA TXD đ

c phân thành DA T

xây d ng m i công trình; DA T s a ch a, c i t o ho c DA T m r ng, nâng c p
công trình.

10


1.1.2.5. Các đ c đi m c a d án đ u t xây d ng
a. D án đ u t xây d ng có tính đa m c tiêu: Trong m i DA TXD th
nhi u m c tiêu khác nhau, các m c tiêu y có th không đ ng h
thu n nhau. Thông th

ng t n t i

ng th m chí mâu

ng DA TXD có các m c tiêu sau:

- M c tiêu v k thu t - công ngh : quy mô, c p công trình, các yêu c u v đ b n
ch c, v công n ng s d ng, v công ngh s n xu t, v m thu t, ch t l

ng,...

- M c tiêu v kinh t tài chính: chi phí ngu n l c t i thi u, th i gian xây d ng ng n,...
- M c tiêu v kinh t xã h i: c nh quan, môi tr

ng sinh thái, kh n ng thu hút lao

đ ng, t o vi c làm, ti t ki m đ t đai,...
- Các m c tiêu khác: m c tiêu chính tr , an ninh, qu c phòng, tr t t , an toàn xã h i,...
b. D án đ u t xây d ng có tính duy nh t và g n li n v i đ t:
M i công trình xây d ng đ u có nh ng đ c đi m ki n trúc, k t c u, đ a đi m xây
d ng, không gian và th i gian xây d ng không gi ng nhau, đ c đi m này t o ra tính
duy nh t c a DA T xây d ng. Tính duy nh t c a DA TXD ph n ánh tính không l p
l i c a d án, gây khó kh n không ít cho vi c tiên li u chi phí và th i gian trong quá
trình th c hi n d án c ng nh cho vi c tiên li u các r i ro có th x y ra đ i v i d án.
M i công trình xây d ng đ u có đ a đi m xây d ng riêng xác đ nh và g n li n v i đ t.
c đi m này đòi h i ph i có m t b ng thì m i có th th c hi n đ

c DA T xây

d ng.
c. D án đ u t xây d ng có th i gian xây d ng dài, v n đ u t l n:
S n ph m cu i cùng c a DA T XDCT là công trình đ
bàn giao cho khai thác, s d ng. Do kh i l

ng công vi c r t l n và ph i tr i qua

nhi u công đo n khác nhau nên th i gian XDCT th
c ng th

c xây d ng xong hoàn thành

ng dài. V n đ u t cho xây d ng

ng r t l n.

d. D án đ u t xây d ng ch u s ràng bu c v th i gian và chi phí ngu n l c:
Th i gian th c hi n d án, th i đi m kh i công và k t thúc, t ng m c chi phí cho vi c
th c hi n d án đó đ

c xác đ nh. Th

ng các yêu c u v th i gian và chi phí th c

hi n DA T xây d ng là h n h p vì các C T d án luôn mu n có nh ng công trình
ch t l

ng cao nh ng chi phí th p và đ

c th c hi n trong m t th i gian ng n. Nh ng
11


ràng bu c này th

ng gây s c ép đ i v i các nhà th u xây d ng trong quá trình th c

hi n d án, m t khác nó th

ng mâu thu n v i các m c tiêu c a nhà th u xây d ng, vì

th vi c hoàn thành m c tiêu t ng th (k t qu , th i gian, chi phí) c a DA T xây d ng
th

ng r t khó kh n trong th c t .

e. D án đ u t xây d ng luôn t n t i trong m t môi tr

ng không ch c ch n (ti m n

nhi u r i ro):
DA T xây d ng th

ng ph i th c hi n trong m t th i gian dài, th m chí kéo dài

nhi u n m và th c hi n trong đi u ki n môi tr
t r i ro nh h

ng t nhiên. Vì th , có r t nhi u y u

ng đ n DA T xây d ng. Các y u t này có th làm cho d án không

thành công nh d ki n ban đ u. D án có th b t ng chi phí, kéo dài th i gian th c
hi n ho c gi m sút hi u qu đ u t . Các đ c đi m c a DA TXD đ

c mô t tóm t t

nh sau:
c đi m c a d án đ u t
xây d ng công trình

DA T
XDCT
có tính
đa
m c tiêu

DA T
XDCT
có tính
duy nh t
và g n
li n v i
đ t

DA T
XDCT
có th i
gian xây
d ng
dài, V T
l n

DA T
XDCT ch u
s ràng
bu c v

th i gian
và chi phí
ngu n l c

DA T
XDCT
ti m n
nhi u
r i ro

Hình 1. 2: Các đ c đi m c a d án đ u t xây d ng công trình
1.2. Th c tr ng qu n lý d án đ u t xây d ng s d ng v n ngân sách nhà n
t i các Ban qu n lý d án n c ta
1.2.1. Tình hình qu n lý d án c a các ban qu n lý d án

12

c


1.2.1.1. Tình v n đ u t t ngân sách nhà n

c và v n đ u t xây d ng

m ts

ngành kinh t
V n đ u t t NSNN th

ng chi m m t t l l n trong t ng v n đ u t nhà n

đ u t t NSNN bao g m v n đ u t t Ngân sách Trung
sách các đ a ph

c. V n

ng, v n đ u t t Ngân

ng.

V n đ u t t NSNN trong giai đo n 2011-2015 đ

c th hi n

B ng 1. 1: V n đ u t t Ngân sách nhà n

B ng 1.1

c giai đo n 2011-2015

Ch tiêu

2011

2012

2013

2014

2015

T ng c ng

T ng V T toàn xã h i

398,9

461,9

637,3

704,2

830,3

3.032,6

V n đ u t thu c NSNN

64,1

97,0

100,9

153,8

141,6

557,4

T l %

16,06

21,00

15,83

21,84

17,05

18,38

n v tính: Nghìn t đ ng
(Ngu n: Báo cáo tình hình th c hi n kinh t xã h i các n m 2011 đ n 2015 c a Chính ph )
Trong nh ng n m v a qua, v n đ u t XDCB ngày càng t ng và chi m t tr ng l n
trong t ng v n đ u t c a toàn xã h i, ch tính riêng v n đ u t XDCB t NSNN bình
quân trong các n m 2011-2015 đó chi m 20,95% trong t ng chi NSNN. Trong chi đ u
t phát tri n thì chi cho XBCB là ch y u. (xem B ng 1.2)
B ng 1. 2: V n đ u t XDCB t NSNN giai đo n 2011-2015
Ch tiêu

2011

2012

2013

2014

2015

T ng c ng

T ng chi NSNN

319,110

329,610

590,714

472,455

582,200

2.294,089

Chi đ u t phát tri n t NSNN

86,409

82,400

119,462

107,440

125,500

521,211

Trong đó chi cho XDCB

81,951

78,180

99,862

100,455

120,100

480,548

T l %

94,5

94,8

83,6

93,5

95,7

92,2

n v tính: Nghìn t đ ng
(Ngu n: Báo cáo Quy t toán Ngân sách các n m 2011-2016 c a B Tài chính
V n đ u t t Ngân sách nhà n
V n đ u t t NSNN cho XDCB đ

c cho m t s ngành)

c t p trung cho m t s ngành có xây d ng

chuyên ngành nh ngành Xây d ng, ngành Giao thông, ngành Công th
13

ng và ngành


Nông nghi p và Phát tri n nông thôn. Trong giai đo n 2011-2015 v n đ u t cho
nh ng ngành này luôn
đ ut

m c cao. S li u th ng kê

B ng 1.3 cho th y tình hình v n

t NSNN cho các ngành đó nêu.

B ng 1. 3: V n đ u t t Ngân sách nhà n

c cho m t s ngành ch y u giai

đo n 2011-2015
Ch tiêu
T ng V T t

NSNN

V T thu c NSNN cho
ngành Xây d ng
T l %
V T thu c NSNN cho
ngành Giao thông
T l %
V T thu c NSNN cho
ngành Công th

ng

T l %
V T thu c NSNN cho
ngành NN và PTNT
T l %

T ng

2011

2012

2013

2014

2015

64,1

97,0

100,9

153,8

141,6

557,40

2,481

0,356

0,222

0,829

0,689

4,575

3,87

0,37

0,22

0,54

0,49

0,82

6,417

5,604

6,612

10,925

8,168

37,726

10,01

5,78

6,55

7,10

5,77

6,77

0,145

0,854

0,238

0,252

3,602

5,091

0,23

0,88

0,24

0,16

2,54

0,91

2,258

2,020

2,881

3,716

5,080

15,955

3,52

2,08

2,86

2,42

3,59

2,86

c ng

n v tính: Nghìn t đ ng
(Ngu n: Báo cáo tình hình th c hi n kinh t xã h i các n m 2011đ n 2015 c a Chính ph )
Qua s li u th ng kê

B ng 1.3 cho th y tình hình th c hi n đ u t t NSNN cho

ngành Xây d ng còn th p, t ng v n đ u t trong các n m 2011-2015 là 4.575 t đ ng,
chi m t tr ng bình quân 0,82% t ng v n đ u t t NSNN. V n đ u t t NSNN
cho ngành Giao thông là r t l n, t ng v n đ u t trong các n m 2011-2015 là 37.726
t đ ng, t tr ng v n đ u t t NSNN cho giao thông cao h n các ngành khác. V n đ u
t t NSNN cho ngành Công th

ng không nhi u, t ng v n đ u t trong các n m 2011-

2015 là 5.091 t đ ng, chi m t tr ng bình quân 0,91% t ng v n đ u t t

NSNN.

C ng qua s li u th ng kê cho th y, v n NSNN chi cho đ u t xây d ng

ngành

Nông nghi p và Phát tri n nông thôn trong 5 n m (2011-2015) là 15.955 t đ ng,
14


v n đ u t cho ngành này có xu h

ng ngày m t t ng, nh t là v n đ u t t ngu n

NSNN.
Qua s li u th ng kê cho th y v n đ u t cho XDCB t NSNN nói riêng và t

các

ngu n v n khác trong th i gian qua r t l n và là n i dung chi ch y u trong chi cho
đ u t phát tri n. V n đ u t cho XDCB n u đ

c đ u t đúng s phát huy hi u qu v n

đ u t r t l n vì XDCB t o nên nh ng tài s n ch y u đ thúc đ y các ngành kinh t
khác phát tri n. V i l
d ng đ

ng v n đ u t l n nh v y, hàng n m có hàng nghìn DA T xây

c tri n khai. Tùy thu c ngu n v n đ u t đ

d ng mà m i d án đ

c s d ng đ đ u t các d án xây

c qu n lý theo nh ng yêu c u khác nhau.

đ u t xây d ng s d ng v n nhà n
đi m ngu n v n đ u t đ

i v i các d án

c do có nh ng đ c đi m riêng xu t phát t đ c

c s d ng nên có nh ng yêu c u qu n lý riêng khác so v i

các d án đ u t xây d ng không s d ng v n nhà n

1.2.1.2. Th c tr ng ch t l

c.

ng qu n lý d án đ u t xây d ng nhìn t ch t l

ng s n

ph m d án
a. Th c tr ng v ch t l

ng s n ph m d án TXD

S n ph m c th c a DA TXD
th c hi n đ u t , ch t l

m i giai đo n đ u t là khác nhau. Trong giai đo n

ng DA TXD đ

c bi u hi n t p trung

ch t l

ng công

trình xây d ng. Thông qua ch t l

ng công trình xây d ng và qu n lý ch t l

ng công

trình xây d ng có th đánh giá đ

c ch t l

ng DA TXD trong giai đo n th c hi n

đ ut .
Trong vài n m g n đây công tác đ u t XDCB đ
l

ng các công trình

hàng n m c n

c tri n khai ngày m t nhi u. S

m i quy mô xây d ng ngày càng t ng.

c có trên 6000 DA TXD đ

c tính bình quân

c tri n khai, trong đó t l các d án

nhóm A kho ng 5% công trình, nhóm B h n 20% công trình, nhóm C kho ng 75%
công trình. Quy mô và lo i công trình r t đa d ng, t các công trình nh l t i các
công trình t h p có quy mô l n. Theo báo cáo c a C c Giám đ nh nhà n
l

c v ch t

ng công trình xây d ng thì nhìn m t cách t ng quát, ph n l n công trình xây d ng

trong th i gian qua đ m b o ch t l

ng, tuy nhiên v n còn có nh ng công trình không

15


đ t ch t l

ng, đ x y ra s

c

ho c có v n đ v ch t l

ng trong th c hi n

DA TXD d n đ n ph i s a ch a, kh c ph c.
S c công trình là bi u hi n rõ nét nh t c a nh ng công trình có v n đ v ch t
l

ng. S c công trình

nh ng hi n t

đây đ

c hi u theo ngh a chung nh t là nh ng v n đ ,

ng k thu t x y ra làm cho công trình xây d ng không th thi công xây

d ng ho c không khai thác s d ng đúng nh các d đ nh ban đ u c a các bên h u
quan (Ch đ u t , nhà th u trong ho t đ ng xây d ng) đ i v i công trình đó.
S c công trình có th x y ra t i b t c giai đo n nào trong quá trình th c hi n d án
và không ch x y ra

công trình đang xét mà còn có th x y ra

c n. S c công trình đ
cáo v ch t l

các công trình lân

c th ng kê theo các s li u đi u tra c ng nh các s li u báo

ng công trình c a các c quan có liên quan đ n qu n lý ch t l

trình xây d ng c a các t nh, thành ph , các B , Ban, Ngành và các
li u c a c c Giám đ nh nhà n

c v ch t l

ng công

oàn th . Theo s

ng công trình xây d ng, hàng n m có

kho ng 0,28 - 0,56% công trình b s c thì v i hàng v n công trình đ

c tri n khai thì

c ng đó có hàng tr m công trình b s c .
S c công trình x y ra đa d ng v i nhi u nguyên nhân khác nhau, phân b trong
nhi u ngành và

nhi u giai đo n khác nhau trong th i gian th c hi n đ u t .

đi m c a m t s các s c công trình đi n hình trong các n m v a qua đ
các b ng d

i đây:

16

c

c nêu trong


B ng 1. 4: S l ng các công trình xây d ng có s c theo nhóm d án qua các n m 2011-2015
S CT xây d ng có s c theo
N m

nhóm d án

Nhóm
A

T ng s s

T ng s

c CT theo

CTXD trong

Nhóm B

Nhóm C

n m

n m

T l
%

2011

0/287

8/1150

16/4315

24

5752

0,42

2012

0/295

4/1183

9/4439

13

5917

0,22

2013

2/302

8/1209

12/4534

22

6045

0,36

2014

2/247

9/1099

21/4985

32

6401

0,50

2015

1/310

5/1243

13/4662

19

6215

0,31

5

34

71

110

30330

0,36

4,5

31,0

64,5

T ng s s c CT
theo nhóm
T l % s c CT

n v tính: Công trình
(Ngu n Internet: S li u t ng h p Báo cáo c a C c giám đ nh Nhà n c v ch t l ng công trình)
Các s li u t ng h p th ng kê trong b ng 1.4 cho th y s l
nhóm d án x y ra

các n m, ph n l n t p trung

nhóm B, bình quân s l

ng CTXD có s c theo

d án nhóm C, sau đó là các d án

ng công trình có s c trong 5 n m là 0,36% và trong t ng

s các công trình có s c thì công trình nhóm C chi m trên 64,5%.
B ng 1. 5: S l ng các công trình xây d ng có s c theo chuyên ngành giai đo n 2011-2015
N m

Chuyên ngành
XD

2011

2012

2013

2014

2015

Dân d ng

13

8

13

20

14

Công nghi p

1

1

2

3

1

Giao thông

7

1

2

6

2

Th y l i

3

3

5

3

2

T ng s

24

13

22

32

19

n v tính: Công trình
(Ngu n Internet: S li u t ng h p Báo cáo c a C c giám đ nh Nhà n c v ch t l ng công trình)

17