Bảng tổng hợp nhận diện mối nguy và phân tích rủi ro ISO 9001 : 2015

Ký hiệu : BM02/ QTRRCH-17

Lần sửa đổi : 00

Ngày hiệu lực : 10/07/2016

BẢNG TỔNG HỢP MỐI NGUY VÀ PHÂN TÍCH RỦI RO
Bộ phận: Công ty TNHH Bao Bì Saphia
ISO 9001:2015 

Phạm vi :

Ngày lập : 28/02/2019

Công đoạn:
ISO 45001:2018

o
Đánh giá tác động/Rủi ro

Công
đoạn/Hoạt động

Mua
hàng

Mức độ chấp
nhận/Hành động
yêu cầu

Tần suất

(F)

Cấp độ
nghiêm
trọng
(S)

Tác động
(I = F x S)

Chất lượng nguyên phụ liệu đầu vào

- Chất lượng hàng hóa cung cấp
không đạt.
- Chất lượng không duy trì ổn định.

5

B

5B

Nặng

Tiến độ, số lượng cung cấp

- Tiến độ giao hàng không đúng.

2

E

2E

Nhẹ

Giá thành nguyên liệu

- Giá thành sản phẩm không cạnh
tranh

2

E

2E

Nhẹ

Sự phù hợp theo yêu cầu kiểm soát chuỗi
cung ứng của NCC

- Nhà cung cấp không có điều kiện hệ
thống tương thích theo yêu cầu kiểm
soát trong chuỗi cung ứng theo yêu
cầu khách hàng Saphia

4

C

4C

Trung bình

Khía cạnh, mối nguy

Tác động/Rủi ro


Ký hiệu : BM02/ QTRRCH-17

Lần sửa đổi : 00

Ngày hiệu lực : 10/07/2016

BẢNG TỔNG HỢP MỐI NGUY VÀ PHÂN TÍCH RỦI RO

Chất lượng nguyên phụ liệu - bán thành
phẩm

- Sự suy giảm chất lượng trong quá
trình lưu trữ.
- Nguyên phụ liệu không được đảm
bảo các điều kiện an toàn.
- Nguyên phụ liệu không thể nhận
dạng và phân lập được tốt.

5

D

5D

Trung bình

Sự đáp ứng hàng hóa cho các quá trình có
liên quan

- Tồn kho tối thiểu không đảm bảo
cho sản xuất hay vượt yêu cầu.
- Quá trình cung cấp không đảm bảo
về thời gian, số lượng.

3

D

3D

Nhẹ

Chất lượng thành phẩm xuất đi

- Chất lượng không đạt yêu cầu và
không ổn định.

3

C

3C

Trung bình

Sự hài lòng của khách hàng

- Vấn đề xây dựng các tiêu chuẩn
theo mong đợi khách hàng không đáp
ứng.
- Vấn đề chất lượng hàng hóa, tiến độ
giao hàng , giá cả, mẫu mã được cải
tiến.

3

C

3C

Trung bình

- Kế sản xuất không phù hợp hay
không kịp thời xử lý các vấn đề làm
sản xuất bị nghẽn " thắt nút cổ chay".

4

D

4D

Trung bình

Kho
Chuỗi
cung
ứng

Điều
Kế hoạch sản xuất
độ


Ký hiệu : BM02/ QTRRCH-17

Lần sửa đổi : 00

Ngày hiệu lực : 10/07/2016

BẢNG TỔNG HỢP MỐI NGUY VÀ PHÂN TÍCH RỦI RO
Điều
Tiến độ giao hàng
độ

-Giao hàng trễ mà không có sự thương
lượng hay thõa thuận với khách hàng.

2

D

2D

Nhẹ

Xuất nhập Thủ thông quan, xuất nhập hàng
khẩu

-Thủ tục không kip thời xử lý

1

D

1D

Nhẹ

Tất cả
các
Giao tiếp thông tin
công
đoạn
Tất cả
các
Hoạt động cải tiến liên tục
công
đoạn

- Sự cập nhật các thông tin bên ngoài
không kịp thời.
- Sự chuyển tải thông tin nội bộ còn
chưa thông suốt.
- Thiếu sự tổng hợp và phân tích dữ
liệu để cải tiến.
- Thiếu sự đôn đốc và thúc đẩy hoạt
động cải tiến trong bộ phận

3

D

3D

Nhẹ

3

C

3C

Trung bình

Đào tạo

- Khả năng tương tác của người lao
động trong quá trình được đào tạo và
sau đào tạo.

- Nguồn lực giảng dạy chưa đáp ứng
được nhu cầu của doanh nghiệp.

4

B

4B

Nặng

Tuân thủ nội quy, quy trình, quy định của
công ty

- Sự tuân thủ của người lao động
chưa đáp ứng.

3

C

3C

Trung bình

Luật có liên quan

- Sự cập nhật kịp thời những văn bản
pháp luật cần thiết.
- Tuân thủ các yêu cầu của luật định

4

B

4B

Nặng

Nguồn nhân
lực


Ký hiệu : BM02/ QTRRCH-17

Lần sửa đổi : 00

Ngày hiệu lực : 10/07/2016

BẢNG TỔNG HỢP MỐI NGUY VÀ PHÂN TÍCH RỦI RO

Nguồn nhân lực

- Sự biến động về số lượng lớn
thường xuyên.
- Nguồn nhân lực với chuyên môn
không đáp ứng.
- Sự tác động của các yếu tố bên
ngoài tới nguồn nhân lực ( chính trị,
xã hội, kinh tế,…)

4

B

4B

Nặng

Giao tiếp thông tin

- Sự cập nhật các thông tin bên ngoài
không kịp thời.
- Sự chuyển tải thông tin nội bộ còn
chưa thông suốt.

3

C

3C

Trung bình

Hoạt động cải tiến liên tục

- Thiếu sự tổng hợp và phân tích dữ
liệu để cải tiến.
- Thiếu sự đôn đốc và thúc đẩy hoạt
động cải tiến trong bộ phận

3

C

3C

Trung bình

Máy móc, thiết bị

- Máy móc hỏng do thiếu sự chuẩn
hóa và vận hành không đúng.
- Tuổi thọ và độ ổn định của máy
móc thấp do không được bảo trì - bảo
dưỡng đúng.

4

B

4B

Nặng

4

B

4B

Nặng

Nguồn nhân
lực

Sự tuân thủ quy định, quy trình theo hệ thống
- Thiếu sự tuân thủ , mất kiểm soát.
yêu cầu

Bảo trì - Sửa
chữa


Ký hiệu : BM02/ QTRRCH-17

Lần sửa đổi : 00

Ngày hiệu lực : 10/07/2016

BẢNG TỔNG HỢP MỐI NGUY VÀ PHÂN TÍCH RỦI RO
Phương tiện sửa chữa
Bảo trì - Sửa
chữa
Trình độ kỹ thuật của nhân viên

Hoạt động cải tiến liên tục

Sợi + Dệt +
Tráng ghép +

Cắt + In +
May + Đóng

- Thiết bị sửa chữa không đáp ứng và
có sẵn.
- Sự chậm trễ trong công tác cung cấp
vật tư cho quá trình sửa chữa và thay
thế.
- Sự không đáp ứng trình độ chuyên
môn của nhân viên sửa chữa.
- Cập nhật kiến thức chuyên môn
chưa được quan tâm hợp lý
- Thiếu sự tổng hợp và phân tích dữ
liệu để cải tiến.
- Thiếu sự đôn đốc và thúc đẩy hoạt
động cải tiến trong bộ phận

3

D

3D

Nhẹ

2

D

2D

Nhẹ

3

C

C

Trung bình

Giao tiếp thông tin

- Sự chuyển tải thông tin nội bộ còn
chưa thông suốt.

2

C

C

Nhẹ

Chất lượng

- Chất lượng nguyên liệu đầu vào
không đạt.
- Chất lượng không duy trì ổn định.
- Phế phẩm cao.

5

C

5C

Nặng

Sự tuân thủ quy trình và hệ thống

- Hệ thống không được thiết lập phù
hợp.
- Hệ thống mất kiểm soát.

2

D

2D

Nhẹ


Ký hiệu : BM02/ QTRRCH-17

Lần sửa đổi : 00

Ngày hiệu lực : 10/07/2016

BẢNG TỔNG HỢP MỐI NGUY VÀ PHÂN TÍCH RỦI RO
- Nhân viên tuyển chọn thiếu kỹ năng
hay kỹ năng chưa phù hợp.
- Nhân viên thiếu cập nhật thêm sự
hiểu biết hay kỹ năng cho khuynh
hướng phát triển công việc của công
ty.

2

E

2E

Nhẹ

- Tiến độ sản xuất không đáp ứng.
- Sự lưu chuyển hàng hóa nội bộ
không đáp ứng.

3

C

3C

Trung bình

Sự phân lập và nhận dạng

- Không được phân lập và nhận dạng
tốt.
- Hàng hóa không truy suất được
thông tin.

2

C

2C

Nhẹ

Máy móc và công nghệ

- Thiếu sự chuẩn hóa các thông số kỹ
thuật

4

C

4C

Trung bình

Hoạt động cải tiến liên tục

- Thiếu sự tổng hợp và phân tích dữ
liệu để cải tiến.

- Thiếu sự đôn đốc và thúc đẩy hoạt
động cải tiến trong bộ phận

3

C

3C

Trung bình

Giao tiếp thông tin

- Sự chuyển tải thông tin nội bộ còn
chưa thông suốt.

2

C

2C

Nhẹ

Kỹ năng của nhân viên
Sợi + Dệt +
Tráng ghép +
Cắt + In + Tiến độ sản xuất
May + Đóng
gói

Ký hiệu : BM02/ QTRRCH-17

Lần sửa đổi : 00

Ngày hiệu lực : 10/07/2016

BẢNG TỔNG HỢP MỐI NGUY VÀ PHÂN TÍCH RỦI RO
- Khả năng tương tác của nhân viên
trong quá trình được đào tạo và sau
đào tạo.
- Nguồn lực giảng dạy chưa đáp ứng
được nhu cầu của hệ thống quản lý
chất lượng và hệ thống chung.

3

C

3C

Trung bình

- Khả năng thiết lập các hệ thống cơ
bản và hệ thống quản lý tích hợp theo
yêu cầu khách hàng.
- Sự ổn định , duy trì và ổn định hệ
Xây dựng ,thiết lập hệ thống và vận hành hệ
thống.

thống
- Hệ thống chất lượng chưa được
hoạch định đầy đủ và hợp lý.
- Thiếu sự rà soát đánh giá hệ thống
định kỳ để cải tiến.

5

B

5B

Nặng

Giám sát tuân thủ

- Sự tuân thủ của nnhân viên chưa
đáp ứng.
- Thiếu công tác giám sát và đôn đốc
tuân thủ.

3

C

3C

Trung bình

Giao tiếp thông tin

- Sự cập nhật các tiêu chuẩn sản
phẩm và yêu cầu khách hàng chưa kịp
thời.
- Sự chuyển tải thông tin nội bộ còn
chưa thông suốt.

3

D

3D

Nhẹ

Đào tạo

Quản lý chất


Ký hiệu : BM02/ QTRRCH-17

Lần sửa đổi : 00

Ngày hiệu lực : 10/07/2016

BẢNG TỔNG HỢP MỐI NGUY VÀ PHÂN TÍCH RỦI RO

Nguồn nhân lực

- Sự biến động về số lượng lớn
thường xuyên.
- Nguồn nhân lực với chuyên môn
không đáp ứng.
- Sự tác động của các yếu tố bên
ngoài tới nguồn nhân lực ( chính trị,
xã hội, kinh tế,…).

2

C

2C

Nhẹ

Thiết bị đo lường

- Chưa được đầy đủ phục vụ cho công
tác kiểm nghiệm tại nhà máy.
- Thiết bị chưa kịp thời chuẩn hóa,
hiệu chuẩn để đàm bảo độ tin cậy cho
các đo lường.

4

B

4B

Nặng

Kiểm tra, kiểm nghiệm

-Chưa đáp ứng tiến độ.
- Chưa chuẩn xác

3

C

3C

Trung bình

Dịch vụ đánh giá, kiểm nghiệm bên ngoài

- Sự lựa chọn không phù hợp.
- Năng lực và chi phí không hợp lý.

2

C

2C

Nhẹ

4

B

4B

Nặng

4

B

4B

Nặng

Quản lý chất
lượng

Sản phẩm lỗi, không đạt yêu cầu

Hành động khắc phục lỗi sản phẩm , sự
không phù hợp

- Tỷ lệ sản phẩm lỗi vượt quá yêu cầu
.
- Sự khắc phục không được thực hiện
hặc chưa giải quyết triệt để.
- Các sự không phù hợp chưa được
phân tích và cải tiến

Ký hiệu : BM02/ QTRRCH-17

Lần sửa đổi : 00

Ngày hiệu lực : 10/07/2016

BẢNG TỔNG HỢP MỐI NGUY VÀ PHÂN TÍCH RỦI RO

Giải quyết khiếu nại khách hàng

- Các khiếu nại không được phân tích
và giải quyết kịp thời.
- Phương án khắc phục không được
sự thõa mãn của khách hàng.

4

B

4B

Nặng

Đo lường sự thõa mãn của khách hàng

-Thiếu sự theo dõi và đo lường sự
thõa mãn của khách hàng.

3

C

3C

Trung bình

Hoạt động cải tiến liên tục

- Thiếu sự tổng hợp và phân tích dữ
liệu để cải tiến.
- Thiếu sự đôn đốc và thúc đẩy hoạt
động cải tiến của các bộ phận.

4

B

4B

Nặng

Phê duyệt

Nguyễn Thị Đài Trang

Kiểm tra

Nguyễn Thị Tuyết Nhung

Người lập

Lê Vương Vũ