Mô tả công việc Trưởng nhóm kiểm toán nội bộ

LOGO

COMPANY NAME
Address: 
Phone:     Email:

Code
Version
Dated
Page

: 
: 5.0
: 
: Page 1 of 3

Document name: 

BẢNG MÔ TẢ CÔNG VIỆC TRƯỞNG NHÓM KIỂM TOÁN NỘI BỘ

Bộ phận
Chức danh
Mã công việc
Cán bộ quản lý trực tiếp

Phòng tài chính kế toán
Trưởng nhóm kiểm toán
TN­KTNB
Trưởng phòng TCKT

1. Mô tả công việc:

-

Chủ  động thực hiện công tác kiểm toán theo quy định và chính sách của ngân hàng và  
các hướng dẫn của KTNB;

-

Triển khai các cuộc kiểm toán theo phân công của Trưởng phòng KTNB: Là Trưởng  
đoàn phụ trách một số cuộc kiểm toán theo phân công của Trưởng phòng KTNB. Trong 
vai trò là Trưởng đoàn, chịu trách nhiệm

-

Điều phối, giám sát, hướng dẫn thành viên trong đoàn hoàn thành nhiệm vụ  kiểm toán  
đề ra;

-

Chuẩn bị các hồ sơ kiểm toán có liên quan;

-

Lên kế hoạch và chương trình kiểm toán, báo cáo Trưởng phòng KTNB xem xét và phê  
duyệt;

-

Tiến hành độc lập khi triển khai chương trình kiểm toán đã được thông qua; 

-

Chịu trách nhiệm tổ  chức quá trình soạn thảo Biên bản kiểm toán, Báo cáo kiểm toán, 
gửi Trưởng phòng KTNB để soát xét; và thảo luận với các đơn vị chịu kiểm toán;

-

Họp tổng  kết với  Lãnh  đạo đơn vị  chịu kiểm toán. Chuẩn bị  kết quả  tóm tắt gửi  
Trưởng phòng KTNB để trình Ban Kiểm Soát;

-

Theo dõi và báo cáo về việc thực hiện các kiến nghị sau kiểm toán, nếu cần thiết; 

-

Thực hiện các cuộc kiểm toán đặc biệt;

-

Tham gia công tác đánh giá rủi ro và xây dựng Kế  hoạch kiểm toán hàng năm định 
hướng rủi ro, và công tác báo cáo của Phòng KTNB;

-

Tham gia xây dựng, hoàn thiện các chuẩn mực kiểm toán cho Phòng KTNB, như  quy 
trình KTNB; chương trình kiểm toán, hệ thống mẫu biểu phục vụ công tác kiểm toán; 

-

Giám sát, hướng dẫn một/một số cán bộ  kiểm toán theo phân công của Trưởng phòng  

KTNB và đề  xuất các biện pháp về  nhân sự  kiểm toán; tham gia bồi dưỡng, đào tạo, 
quản lý tri thức;
1


LOGO

COMPANY NAME
Address: 
Phone:     Email:

Code
Version
Dated
Page

: 
: 5.0
: 
: Page 2 of 3

Document name: 
-

Thường xuyên theo dõi các hoạt động trong ngân hàng và báo cáo về  những diễn biến  
bất thường, đặc biệt là khi phát hiện các vấn đề  yếu kém, sai phạm trong hệ  thống  
kiểm soát;

-

Hiểu biết chiến lược hoạt động của ngân hàng, dự báo những diễn biến của ngân hàng  
liên quan đến rủi ro và tư vấn hoàn thiện về tổ chức, quy chế, quy trình nghiệp vụ của  
ngân hàng;

-

Xây dựng và duy trì quan hệ với các đồng nghiệp và các đơn vị trong ngân hàng;

-

Chịu sự  giám sát trực tiếp và thực hiện các công việc khác theo yêu cầu của Trưởng  
phòng KTNB.

2. Yêu cầu:
-

Có trình độ đại học trở lên và thuộc các chuyên ngành kinh tế, tài chính, ngân hàng, kế 
toán, kiểm toán;

-

Có ít nhất 3 năm kinh nghiệm công tác trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng hoặc làm công  
tác kiểm toán; trong đó đáp ứng tối thiểu 2 trong 3 tiêu chí sau đây: Có ít nhất 3 năm kinh  
nghiệm công tác trong lĩnh vực: Tài chính­ngân hàng, Kế  toán­kiểm toán (độc lập);  
Kiểm toán nội bộ

-

Có Chứng chỉ kiểm toán (CPA, ACCA) hoặc chứng chỉ kiểm toán viên nội bộ (CIA);

-

Kinh nghiệm về kế toán, kiểm toán cho ngân hàng quốc tế hoặc kinh nghiệm làm việc 
trong các công ty kiểm toán có uy tín;

-

Am hiểu về  hệ  thống ngân hàng lõi; các nghiệp vụ  ngân hàng và quản lý rủi ro trong  
lĩnh vực ngân hàng;

-

Sử dụng tiếng Anh thành thạo.

-

Có hiểu biết tốt về Phòng Kiểm toán nội bộ và về hoạt động của ngân hàng:

-

Có kiến thức tốt về các nghiệp vụ ngân hàng và quản lý rủi ro trong lĩnh vực ngân hàng;

-

Có kiến thức tốt về  các phần mềm, công cụ, phương pháp và các quy định kiểm toán  
nội bộ;

-

Có kiến thức tốt về các yêu cầu pháp lý.

-

Có kiến thức tốt về tổ chức và đánh giá:

-

Có khả năng làm việc nhóm, hướng dẫn nhóm;

-

Có khả năng đo lường, đánh giá chất lượng và hiệu quả của các hoạt động khắc phục  
theo kiến nghị kiểm toán.

-

Thể hiện các kỹ năng giao tiếp và xây dựng các mối quan hệ tốt:
2


LOGO

COMPANY NAME
Address: 
Phone:     Email:

Code
Version
Dated
Page

: 
: 5.0
: 
: Page 3 of 3

Document name: 
-

Có khả năng xây dựng và duy trì mối quan hệ tốt với các đơn vị được kiểm toán;

-

Có khả năng thuyết phục và thông báo các khuyến nghị nhằm cải thiện hoạt động kiểm  
soát nội bộ và hiệu quả hoạt động.

3. Quyền lợi:
-

Trực tiếp yêu cầu các kế toán điều chỉnh nghiệp vụ khi phát hiện sai
Yêu cầu các kế toán viên cung cấp báo cáo kịp thời và đầy đủ theo qui định.
Nhận sự chỉ đạo và báo cáo phụ trách phòng Kế toán­tài vụ
Nhận thông tin và thông tin trực tiếp các kế toán viên.
Đảm bảo yêu cầu bảo mật thông tin kinh tế – tài chính.
Liên hệ các bộ phân khác thông qua phụ trách phòng KT­TV hoặc theo qui định.

3