THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN BẢO VIỆT

THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY
CHỨNG KHOÁN BẢO VIỆT
2.1,Khái quát về công ty CK Bảo Việt:
2.1.1,Quá trình hình thành và phát triển:
Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Việt (BVSC) là công ty chứng khoán đầu
tiên được thành lập tại Việt Nam với cổ đông sáng lập là Tổng Công ty Bảo
hiểm Việt Nam (Bảo Việt) trực thuộc Bộ Tài chính; chính thức được hoạt động
kể từ ngày 26/11/1999 theo Giấy phép hoạt động số 01/GPHĐKD do Uỷ ban
Chứng khoán Nhà nước cấp với vốn điều lệ ban đầu là 43 tỷ đồng.
Ngày 28/11/2005, Thủ tướng Chính phủ đã ký Quyết định số 310/2005/QD-
TTG phê duyệt đề án cổ phần hóa Tổng Công ty Bảo hiểm Việt Nam và thí
điểm thành lập Tập đoàn Tài chính - Bảo hiểm Bảo Việt, theo đó Công ty Cổ
phần Chứng khoán Bảo Việt trở thành một thành viên của Tập đoàn Tài chính -
Bảo hiểm Bảo Việt.
Giới thiệu về công ty:
Tên Công ty: Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Việt
Tên tiếng Anh: Baoviet Securities Company
Biểu tượng
của Công ty:
Vốn điều lệ: 49.450.000.000 đồng (Bốn chín tỷ bốn trăm năm mươi triệu đồng
Việt Nam)
Trụ sở chính: Tầng 2 và 5, Tòa nhà 94 - Bà Triệu, quận Hoàn Kiếm, Hà
Nội
Chi nhánh: 11 - Nguyễn Công Trứ, Quận 1, TP.Hồ Chí Minh
Điện thoại: (84 - 4) 9433016, 9433017, 9433435
Fax: (84 - 4) 9433012
Email:
Website: www.bvsc.com.vn
Giấy CNĐKKD: Số 056655 do Sở Kế hoạch và Đầu tư thành phố Hà Nội cấp
ngày 20/07/1999, đăng ký thay đổi lần thứ 4 vào ngày 15/05/2006
Ngành nghề kinh doanh của Công ty:

• Môi giới chứng khoán;
• Tự doanh chứng khoán;
• Quản lý danh mục đầu tư;
• Bảo lãnh phát hành;
• Tư vấn đầu tư, tư vấn tài chính;
• Lưu ký chứng khoán.
Thời hạn hoạt động của Công ty: 50 năm
2.1.2,Cơ cấu tổ chức:
Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Việt được tổ chức và hoạt động theo Luật
Doanh nghiệp đã được Quốc hội nước Cộng hoà Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam
khoá X kỳ họp thứ V thông qua ngày 12/6/1999 và được thay thế bởi Luật
Doanh nghiệp số 60/2005/QH11 đã được Quốc hội nước Cộng hoà Xã hội Chủ
nghĩa Việt Nam khoá XI thông qua ngày 29/11/2005. Các hoạt động của Công
ty tuân thủ Luật Doanh nghiệp, các Luật khác có liên quan và Điều lệ Tổ chức
hoạt động của Công ty. Điều lệ Công ty bản sửa đổi đã được Đại hội đồng cổ
đông thông qua ngày 31/3/2006 là cơ sở chi phối mọi hoạt động của Công ty.
ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG
HỘI ĐỔNG QUẢN TRỊ BAN KIỂM SOÁT
BAN TỔNG GIÁM ĐỐC
PHÒNG GIAO DỊCH
PHÒNG NGHIỆP VỤ 1
PHÒNG NGHIỆP VỤ 2
ĐẠI DIỆN TẠI TTGDCK
PHÒNG KẾ TOÁN LƯU KÝ
PHÒNG TỔNG HỢP
CHI NHÁNH TẠI THÀNH PHỐ HCM
PHÒNG GIAO DỊCH PHÒNG TƯ VẤN PHÒNG KẾ TOÁN

Cơ cấu bộ máy quản lý công ty:
• Đại hội đồng cổ đông:

Đại hội đồng cổ đông là cơ quan quyền lực cao nhất của Công ty, bao gồm tất
cả các cổ đông có quyền biểu quyết và người được cổ đông ủy quyền.
• Hội đồng Quản trị:
Hội đồng Quản trị do Đại hội đồng cổ đông bầu ra, là cơ quan quản lý cao nhất
của Công ty, có nghĩa vụ quản trị Công ty giữa 2 kỳ đại hội. Hiện tại Hội đồng
Quản trị của Công ty gồm có 5 thành viên, nhiệm kỳ của Hội đồng Quản trị và
của mỗi thành viên là 3 năm.
• Ban Kiểm soát:
Ban Kiểm soát do Đại hội đồng cổ đông bầu ra, có nhiệm vụ kiểm tra tính hợp
pháp, hợp lệ trong quản trị và điều hành hoạt động kinh doanh, các báo cáo tài
chính của Công ty. Hiện tại Ban Kiểm soát Công ty gồm có 3 thành viên, nhiệm
kỳ của Ban Kiểm soát và của mỗi thành viên là 3 năm.
• Ban Tổng Giám đốc:
Ban Tổng Giám đốc do Hội đồng Quản trị bổ nhiệm, có nhiệm vụ tổ chức điều
hành và quản lý mọi hoạt động kinh doanh của Công ty theo chiến lược và kế
hoạch kinh doanh hàng năm đã được Đại hội đồng cổ đông và Hội đồng quản trị
thông qua. Tổng Tổng Giám đốc là người đại diện trước pháp luật của Công ty,
thành viên ban Tổng Tổng Giám đốc có nhiệm kỳ là 3 năm
Chức năng các phòng ban tại trụ sở chính:
Phòng giao dịch: thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán
Phòng nghiệp vụ 1 và nghiệp vụ 2: thực hiện nghiệp vụ tư vấn, tự doanh, bảo
lãnh phát hành
Phòng kế toán lưu ký: thực hiện các nghiệp vụ liên quan đến kế toán và lưu
ký chứng khoán
Phòng tổng hợp: bộ phận hành chính sự nghiệp
2.1.3,Hoạt động kinh doanh:
2.1.3.1,Các dịch vụ chính của công ty:
a. Môi giới chứng khoán
Là hoạt động mà Công ty đứng ra làm trung gian giao dịch (mua bán) chứng
khoán cho người đầu tư. Với việc đầu tư thỏa đáng về cơ sở vật chất kỹ thuật,

hệ thống công nghệ và con người, cùng với sự trợ giúp của Tổng Công ty Bảo
hiểm Việt Nam, hiện nay BVSC luôn chiếm thị phần trên 20% tổng giá trị giao
dịch chung của toàn TTCK Việt Nam. Tính đến thời điểm 30/7/2006 số lượng
tài khoản khách hàng mở tại BVSC đã đạt mức gần 10.000 tài khoản.
BVSC luôn quan tâm, chú trọng nâng cao chất lượng dịch vụ và tăng cường hỗ
trợ thông tin tư vấn cho người đầu tư, cũng như phối kết hợp thường xuyên và
đồng bộ với các tổ chức tài chính - tín dụng như Indovina Bank, Habubank,
Ngân hàng Phương Đông... để cung cấp các dịch vụ tiện ích cho khách hàng
như cho vay cầm cố chứng khoán, cho vay ứng trước tiền bán chứng khoán và
cổ tức, cho vay hỗ trợ kinh doanh chứng khoán niêm yết. Bên cạnh đó BVSC
luôn có sự điều chỉnh linh hoạt, kịp thời chính sách phí giao dịch cho phù hợp
với điều kiện thị trường nên đã thu hút được đông đảo người đầu tư đến với sàn
giao dịch của Công ty.
Trong năm 2005, BVSC đã tiến hành nâng cấp trang thông tin điện tử
www.bvsc.com.vn với giao diện mới thân thiện hơn, nội dung phong phú hơn
và khả năng truy cập nhanh hơn nên đã đảm bảo việc truyền tải thông tin tới
khách hàng một cách đầy đủ, kịp thời, được đánh giá là một trong những trang
thông tin ưa thích nhất hiện nay trên thị trường chứng khoán.
Năm 2005 và 2006, hoạt động môi giới của BVSC đã có những bước tiến vượt
bậc với số lượng tài khoản giao dịch của khách hàng gia tăng đáng kể, đặc biệt
một số tổ chức đầu tư lớn trong và ngoài nước đã lựa chọn BVSC là nhà môi
giới chính như PXP, VFM, VietNam Holding, Merrill Lynch, KIS, BVFMC ....
góp phần tăng thị phần giao dịch của Công ty và khẳng định vị thế lớn mạnh
của BVSC trên thị trường chứng khoán.
b. Hoạt động Tư vấn
• Tư vấn chuyển đổi hình thức sở hữu doanh nghiệp
Đây là dịch vụ tư vấn từ khâu xử lý tài chính, hỗ trợ tái cấu trúc vốn trước và
sau khi chuyển đổi, định giá doanh nghiệp và định giá chứng khoán phát hành -
bao gồm tư vấn cổ phần hóa các doanh nghiệp Nhà nước, cổ phần hóa doanh
nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài và chuyển công ty TNHH thành công ty cổ

phần. Hoạt động tư vấn chuyển đổi doanh nghiệp đã được BVSC triển khai một
cách đồng bộ và trọn gói từ các khâu xác định giá trị doanh nghiệp, xây dựng
phương án kinh doanh, tái cơ cấu tài chính và xác định quy mô vốn thích hợp,
lập phương án chuyển đổi, xây dựng phương án sắp xếp lao động, tổ chức đấu
giá bán cổ phần cho đến khâu tổ chức đại hội cổ đông thành lập và tư vấn quản
trị công ty cổ phần, ...
Ngay từ năm 2002 - 2003, BVSC đã thực hiện chiến lược phát triển là lấy hoạt
động tư vấn làm nền tảng, trong đó chú trọng lĩnh vực tư vấn tài chính doanh
nghiệp và tư vấn chuyển đổi, từ đó xây dựng hệ thống khách hàng ngay từ khâu
chuyển đổi hình thức sở hữu sang công ty cổ phần và đã khẳng định vị thế của
BVSC trên thị trường, thúc đẩy các hoạt động kinh doanh khác cùng phát triển.
Trong mỗi khâu thực hiện của quá trình chuyển đổi, BVSC luôn tuân thủ các
chủ trương, đường lối chính sách của Nhà nước để triển khai một cách thận
trọng, hiệu quả và theo một quy trình chuẩn mực thống nhất. Với hướng đi đúng
đắn này, khi tiến trình cổ phần hoá các doanh nghiệp được đẩy mạnh tại tất cả
các Bộ, ngành và địa phương, trong năm 2005 BVSC đã gặt hái được nhiều
thành công trong mảng tư vấn cổ phần hoá với việc ký kết và thực hiện trên 60
hợp đồng tư vấn với các doanh nghiệp chuyển đổi, đạt doanh thu trên 4 tỷ đồng
tăng hơn 140 % so với năm 2004. Các khách hàng được BVSC tư vấn thực hiện
cổ phần hóa trọn gói phần lớn là những doanh nghiệp có quy mô lớn với tổng
giá trị tài sản lên tới hàng trăm tỷ đồng như: Công ty Cổ phần Nhựa Bao Bì Tân
Tiến, Nhà máy Cà phê Biên Hòa; Công ty Bóng đèn Điện Quang; Công ty Kinh
doanh phát triển Nhà Hà Nội; Công ty Kinh doanh và xây dựng Nhà ; Công ty
Khoan và dịch vụ khoan dầu khí, Công ty Cổ phần Kinh Đô... Trong năm 2006,
BVSC tiếp tục khẳng định vị trí tiên phong của mình trong lĩnh vực tư vấn
chuyển đổi bằng việc ký kết và thực hiện hợp đồng tư vấn cổ phần hoá với hơn
20 doanh nghiệp. Hiện nay BVSC được đánh giá là một tổ chức tư vấn chuyên
nghiệp, xếp hạng hàng đầu và dành được uy tín lớn đối với các bộ, ngành và địa
phương.
Bên cạnh việc thực hiện cổ phần hoá các doanh nghiệp Nhà nước, BVSC cũng

là đơn vị đầu tiên tư vấn chuyển đổi thành công doanh nghiệp có vốn đầu tư
nước ngoài (FDI) sang công ty cổ phần cho Công ty Dây cáp điện Taya Việt
Nam và Công ty Gạch men Chang Yih trong năm 2005.
• Tư vấn tài chính doanh nghiệp và phát hành chứng khoán
Đây là nghiệp vụ phân tích đánh giá tình hình và tư vấn tái cấu trúc tài chính
doanh nghiệp, tư vấn hỗ trợ doanh nghiệp nâng cao năng lực quản trị tài chính
nhằm đảm bảo tình hình tài chính hiệu quả và lành mạnh. BVSC đã thực hiện tư
vấn tài chính thành công cho nhiều doanh nghiệp như Công ty Cổ phần XNK
Thủ công Mỹ nghệ, Công ty Cổ phần Vinafco, Công ty Cổ phần Kinh Đô và
Công ty Cổ phần Chế biến thực phẩm Kinh Đô miền Bắc ...
Thực hiện tái cấu trúc vốn, xác định nhu cầu vốn hợp lý và xây dựng phương án
phát hành, định giá và lập hồ sơ phát hành theo đúng quy định pháp luật, đại lý
và/hoặc bảo lãnh phát hành. Đối với hoạt động tư vấn tài chính và phát hành
chứng khoán huy động vốn cho các doanh nghiệp, BVSC đã thực hiện thành