Thực trạng hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán tại công ty chứng khoán Seabank

Thực trạng hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán tại công ty chứng khoán
Seabank:
1.Tổng quan về công ty chứng khoán Seabank:
1.1.Quá trình hình thành và phát triển của công ty chứng khoán Seabank:
Trước yêu cầu đổi mới và phát triển kinh tế, phù hợp với các điều kiện kinh tế-
chính trị và xã hội trong nước và xu thế hội nhập kinh tế quốc tế, trên cơ sở tham
khảo có chọn lọc các kinh nghiệm và mô hình thị trường chứng khoán trên thế
giới,Việt Nam đã quyết định thành lập thị trường chứng khoán với những đặc thù
riêng biệt. Sự ra đời của thị trường chứng khoán Việt Nam được đánh dấu bằng việc
đưa vào vận hành Trung tâm giao dịch chứng khoán tại thành phố Hồ Chí Minh ngày
20/07/2000, và thực hiện giao dịch đầu tiên vào ngày 28/07/2000. Thị trường chứng
khoán phần nào đã đáp ứng nhu cầu về vốn để tái cơ cấu và phát triển nền kinh tế .
TTCK Việt Nam đã chiếm tỷ trọng lớn trong GDP, góp phần vào công cuộc CNH-
HĐH của đất nước.Hình thành và phát triển thị trường chứng khoán cả về số lượng và
chất lượng là một trong những định hướng phát triển của Chính Phủ nhằm phát triển
thị trường.Công ty chứng khoán là một trong những chủ thể tham gia trên thị trường
chứng khoán Việt Nam.Theo Quyết định số 04/1998/QĐ-UBCK ngày 13/10/1998
của UBCKNN, các công ty chứng khoán được thành lập dưới hình thức pháp lý là
công ty cổ phần hoặc trách nhiệm hữu hạn. Đó là những tổ chức kinh tế có tư cách
pháp nhân,có vốn riêng và hạch toán kinh tế độc lập. Tuy theo vốn điều lệ và đăng ký
kinh doanh mà một công ty có thể thực hiện một hoặc một số nghiệp vụ kinh doanh
chứng khoán:môi giới chứng khoán, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư và
lưu ký chứng khoán.
Công ty chứng khoán Seabank được thành lập theo QD 34/UBCKNN ngày
22/12/2006. Công ty chứng khoán Seabank có trụ sở chính tại Hà Nội, có vốn điều lệ
hiện nay là 50 tỷ đồng. Cổ đông sáng lập của công ty chứng khoán Seabank là ngân
hàng Seabank, một trong những ngân hàng thương mại cổ phần hàng đầu tại Việt
Nam.
Tên đầy đủ: công ty cổ phần chứng khoán ngân hàng cổ phần thương mại Đông
Nam Á.
Vốn điều lệ: 50.000.000.000

Trụ sở chính: 16 Láng Hạ -Ba Đình-Hà Nội.
Điện thoại: 042753816
Fax: 04.2753816
Website: www.seabs.com.vn
Trong quá trình hình thành và phát triển công ty có những phương châm hoạt động:
Công ty định hướng phục vụ khách hàng là nền tảng của mọi hoạt động, với
mục tiêu kinh doanh chuyên nghiệp, hiệu quả, sáng tạo và cải tiến liên tục để mang
lại giá trị gia tăng cho khách hàng, cổ đông, người lao động và các đối tác.
Công ty chứng khoán Seabank thực hiện cung cấp các dịch vụ tài chính chứng
khoán chất lượng cao cho các khách hàng cá nhân, doanh nghiệp và các nhà đầu tư.
Để làm tốt điều đó, công ty chứng khoán Seabank đã có một đội ngũ nhân viên quản
lý nhiều kinh nghiệm và kỹ năng quản lý chuyên nghiệp trong lĩnh vực ngân hàng tài
chính và chứng khoán.
Trên thị trường tài chính, công ty chứng khoán Seabank là một trong những
công ty áp dụng hệ thống quản trị tiên tiến, năng động, chuẩn mực. Chính sách quản
trị nhân sự tốt đảm bảo phát huy được năng lực cá nhân của mọi thành viên để đóng
góp cho sự phát triển của tập thể. Hệ thống rủi ro độc lập khách quan. Đội ngũ môi
giới chuyên nghiệp, đội ngũ cán bộ tư vấn phân tích và quản trị thông tin tinh nhuệ
đảm bảo cập nhật và chuyên nghiệp trong xử lý các thông tin về chính sách kinh tế,thị
trường, doanh nghiệp và các thông tin chứng khoán khoán khác.
Trong 3-5 năm tới, công ty chứng khoán Seabank đang phấn đấu trở thành một
trong những công ty chứng khoán có dịch vụ tốt hàng đầu tại Việt Nam với vốn điều
lệ trên 2000 tỷ đồng.
Với cam kết cao từ các cổ đông, Hội đồng quản trị,banTổng giám đốc, cán bộ quản
lý các cấp và toàn thể nhân viên, công ty chứng khoán Seabank luôn hành động để
hướng tới sự phát triển bền vững, tạo dựng niềm tin với khách hàng và gia tăng giá trị
cho khách hàng, các cổ đông và toàn thể cán bộ công nhân viên công ty.
1.2.Cơ cấu tổ chức nhân sự:
1. Sơ đồ mô hình cơ cấu tổ chức
CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

`BAN KIỂM SOÁT
ĐẠI DIỆN SÀN GD TTGDCK HN
ĐẠI DIỆN SÀN GD TTGDCK HN
2. Ban lãnh đạo và các thành viên công ty:
Phó chủ tịch Hội đồng quản trị : Bà: Lê Thị Mai Linh
Tổng giám đốc : Bà:Nguyễn Thị Vân
Trưởng phòng kinh doanh & đầu tư: Ông: Nguyễn Anh Tuấn
Trưởng phòng môi giới : Ông:Chu Văn Hùng
Trưởng phòng phân tích : Ông:Nguyễn Huy Thưởng
 Phòng môi giới có các chức năng:
• Cung cấp dịch vụ với hai tư cách:
Phòng tự doanh
Phòng bảo lãnh phát hành chứng khoán
Phòng tư vấn, nghiên cứu-phân tích
GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH CÔNG TY TẠI TP. HỒ CHÍ MINH
TỔNG GIÁM ĐỐC CÔNG TY
-Nối liền khách hàng với bộ phận nghiên cứu đầu tư: cung cấp cho khách hàng
các báo cáo nghiên cứu và các khuyến nghị đầu tư.
-Nối liền những người bán và những người mua: đem đến cho khách hàng tất cả
các loại sản phẩm và dịch vụ tài chính.
• Đáp ứng những nhu cầu tâm lý của khách hàng khi cần thiết:trở thành người bạn,
người chia sẻ những lo âu căng thẳng và đưa ra những lời động viên kịp thời.
• Khắc phục trạng thái xúc cảm quá mức (điển hình là sự sợ hãi và tham lam), để
giúp khách hàng có những quyết định tỉnh táo.
• Đề xuất thời điểm bán hàng.
Nhiệm vụ của các nhân viên tham gia hoạt động tự doanh:
• Những yêu cầu đối với công ty chứng khoán trong hoạt động tự doanh:
-Tách biệt quản lý.
-Ưu tiên khách hàng.
-Bình ổn thị trường.

• Quy trình nghiệp vụ trong hoạt động tự doanh:
-Xây dựng chiến lược đầu tư.
-Khai thác, tìm kiếm các cơ hội đầu tư.
-Phân tích, đánh giá chất lượng cơ hội đầu tư.
-Thực hiện đầu tư.
-Quản lý đầu tư và thu hồi vốn.
1.3.Một số kết quả kinh doanh chủ yếu:
Ngân hàng Đông Nam Á tên giao dịch quốc tế là Southeast Asia Bank (SeABank)
được thành lập từ năm 1994, Hội sở chính đặt tại 16 Láng Hạ - Ba Đình - Hà Nội. Là
một trong những Ngân hàng TMCP có mặt sớm nhất tại Việt Nam, SeABank đã trải
qua nhiều giai đoạn phát triển, hoàn thiện và đã đạt được những thành công hết sức
khả quan: tính đến hết tháng 6 năm 2006, vốn điều lệ của SeABank đạt 500 tỷ đồng,
tổng tài sản đạt trên 6.000 tỷ đồng.
Việc đổi mới toàn diện luôn là chiến lược ưu tiên hàng đầu của SeABank với mục
tiêu trở thành một ngân hàng đô thị hiện đại, có tính cạnh tranh cao trên thị trường
ngân hàng tài chính của Việt Nam.
Trong thời gian qua, SeABank đã xây dựng cho mình một chiến lược phát triển
hiệu quả, lâu dài. Đó là việc hiện đại hóa phần mềm quản trị ngân hàng, mở rộng
mạng lưới hoạt động, đa dạng hoá sản phẩm & dịch vụ nhằm đáp ứng nhu cầu của
khách hàng một cách hoàn hảo nhất. Cam kết không ngừng phát triển, xây dựng hình
ảnh, nâng cao uy tín trên thị trường trong nước và quốc tế sẽ luôn là tiêu chí hoạt
động của SeABank.
Hình ảnh về một ngân hàng hiện đại, tăng trưởng bền vững, luôn vì lợi ích của
khách hàng đã từng bước được công nhận bởi những khách hàng của SeABank.
Ngân hàng Đông Nam Á là cổ đông sáng lập của công ty chứng khoán Đông Nam Á.
Cùng với sự phát triển của ngân hàng này,công ty chứng khoán Đông Nam Á cũng
hình thành và đi vào hoạt động tốt với các chức năng của mình.
 Dịch vụ môi giới và lưu ký chứng khoán:
Công ty chứng khoán Seabank cam kết cùng khách hàng đánh giá nhu cầu đầu
tư để đưa ra các dịch vụ trọn gói thích hợp nhất.Công ty cung cấp thông tin đầy đủ,

phân tích chỉ số tài chính,cung cấp dịch vụ tư vấn cho khách hàng phù hợp. Công ty
thực hiện các dịch vụ:
-Dịch vụ cầm cố cổ phiếu niêm yết ( phối hợp với ngân hàng mẹ ).
-Dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng.
-Giao dịch có kỳ hạn (REPO).
-Dịch vụ hỗ trợ cho vay, đấu giá ( cùng phối hợp với ngân hàng mẹ SeaBank)
-Lưu ký chứng khoán một cách nhanh chóng và thuận tiện cho khách hàng.