Báo cáo thực tập Tại Công ty chứng khoán An Bình.DOC

I/ Khái quát về quá trình hình thành và thành lập của
Công ty Chứng khoán An Bình
1/ Giới thiệu về công ty
Ngày 29 tháng 9 năm 2006, UBCKNN cấp giấy phép hoạt động chính thức cho
công ty cổ phần chứng khoán(CK) An Bình(ABS) với vốn điều lệ 50 tỷ đồng. Ngày 5
tháng 11 năm 2006, công ty CK An Bình chính thức đi vào hoạt động với đội ngũ
nhân sự trẻ, năng động, có nhiều kinh nghiệm trong các hoạt động đầu tư, tư vấn tài
chính và chứng khoán trong nước và nước ngoài.
Cuối quý I năm 2007, công ty chứng khoán An Bình đã tăng vốn điều lệ từ 50 tỷ
lên 330 tỷ đồng và trở thành một trong những công ty chứng khoán có vốn lớn trên
thị trường chứng khoán Việt Nam.
Công ty chứng khoán An Bình cung cấp các sản phẩm, dịch vụ chứng khoán và
dịch vụ tài chính bao gồm: môi giới chứng khoán , bảo lãnh phát hành chứng khoán ,
tư vấn tài chính, tư vấn đầu tư chứng khoán và lưu kí chứng khoán. Khách hàng
đến với An Bình bao gồm các tổ chức, cá nhân trong nước và nước ngoài.
Công ty chứng khoán An Bình là một trong những công ty chứng khoán đi tiên
phong trong hợp tác với các tập đoàn kinh tế lớn trong nước, các tổ chức tài chính
quốc tế. An Bình được sự hậu thuẫn mạnh mẽ từ các cổ đông chiến lược lớn như:
Tập đoàn điện lực Việt Nam (EVN)- tập đoàn kinh tế đa ngành hàng đầu Việt Nam,
ngân hàng TMCP An Bình (ABB) và Công ty xuất nhập khẩu tổng hợp Hà
Nội(Geleximco).
Với khẩu hiệu Chứng khoán An Bình tin tưởng vững chắc vào tương lai phát
triển của mình: Chứng khoán An Bình cùng nhau “ Kết nối thành công”. Công ty
chứng khoán An Bình luôn tự tin và cam kết mang lại cho khách hàng sự hài lòng và
tin tưởng về sản phẩm và dịch vụ của mình.
2/ Ngành nghề kinh doanh
Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán
• Tư vấn tài chính: Phân tích thực trạng tài chính doanh nghiệp, tái sắp xếp
cấu trúc tài chính, cải thiện năng lực quản trị tài chính của doanh nghiệp.
• Định giá Doanh nghiệp: Định giá doanh nghiệp cổ phần hoá, sáp nhập hay
thâu tóm, tái cấu trúc cơ cấu, phát hành chứng khoán hay niêm yết.

1
• Quản trị doanh nghiệp: Tư vấn mô hình doanh nghiệp hoạt động quản trị
phù hợp và hiệu quả. Tư vấn soạn thảo điều lệ Hội đồng quản trị, điều lệ
Ban giám đốc, Ban kiểm soát và kế hoạch truyền thông.
• Phát hành chứng khoán: Tiến hành tái cấu trúc lại cơ cấu tài chính, xác định
nhu cầu của thị trường, xây dựng kế hoạch phát hành cổ phiếu tăng vốn
cho doanh nghiệp hoặc tái sắp xếp lại cơ cấu tài chính.
• Niêm yết: Tiến hành tái cấu trúc cơ cấu cổ phần, chuẩn hóa các điều kiện
phù hợp với quy định pháp lý, xác định giá niêm yết của cổ phiếu và giúp
doanh nghiệp hoàn thiện hồ sơ, thủ tục xin cấp phép niêm yết.
• Cổ phần hóa: Gói dịch vụ này gồm: Giải pháp vấn đề tài chính; tái sắp xếp
cơ cấu nguồn vốn trước và sau cổ phần; định giá cổ phiếu; lập kế hoạch
kinh doanh và định hướng hoạt động doanh nghiệp sau khi cổ phần; tổ chức
đấu giá phát hành lần đầu ra bên ngoài và tổ chức các đại lý phân phối cổ
phiếu.
Môi giới chứng khoán
• ABS mang đến cho khách hàng dịch vụ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu
tư với phương châm: Trung thực, Chất lượng và Hiệu quả.
Dịch Vụ Tự Doanh Chứng Khoán
• ABS xây dựng cơ cấu đầu tư bao gồm trái phiếu và cổ phiếu niêm yết và
các công ty có tiềm lực phát triển trên thị trường.
Bão Lãnh
• ABS cung cấp dịch vụ bảo lãnh phát hành: Mua lại một phần hay toàn bộ
chứng khoán phát hành mới; mua số chứng khoán còn lại chưa phân phối
hết của tổ chức phát hành; hoặc hỗ trợ tổ chức phát hành chứng khoán ra
công chúng.
Lưu Ký
• Thực hiện cung cấp dịch vụ chuyên nghiệp về lưu ký chứng khoán cho
khách hàng và đảm bảo đầy đủ nghĩa vụ của thành viên lưu ký.
• Cung cấp các dịch vụ tiện ích về cầm cố chứng khoán, ứng trước tiền bán

chứng khoán và các dịch vụ tiện ích khác nhằm hỗ trợ tốt nhất cho nhà đầu
tư.
2
• Thực hiện tư vấn về quản lý chứng khoán của tổ chức phát hành, đăng ký
chứng khoán và đăng ký lưu ký chứng khoán trên trung tâm lưu ký chứng
khoán
3/ Mạng lưới hoạt động của ABS
Tại Hà Nội
Trụ sở chính: 01 Láng Hạ, Đống Đa.
Phòng Giao dịch: 30 Lý Thái Tổ, Hoàn Kiếm
Đại lý Q. Cầu Giấy: B3C Làng Quốc Tế Thăng Long, Cầu Giấy
Đại lý Q. Hoàn Kiếm: 38A Lý Nam Đế, Hoàn Kiếm
Đại lý Q. Đống Đa: Công ty CP truyền thông Chứng khoán An Bình BHT
Tầng 28, 101 Láng Hạ, Đống Đa
Tại Cần Thơ:
74-76 Hùng Vương, Cần Thơ.
Tại TP. Hồ Chí Minh:
194 Nguyễn Công Trứ, Q.1
Tại Đà Nẵng:
174 Nguyễn Văn Linh, Q.1, HCMC
II/Cơ cấu tổ chức nhân sự
1/ Sơ đồ và mô hình tổ chức
1.1/ Sơ đồ tổ chức( tại thời điểm 24/08/2007)
Mô hình tổ chức của công ty là mô hình trực tuyến chức năng, đây là 1 mô hình
hỗn hợp và đảm bảo hoạt động của công ty được linh hoạt hơn trong quản lý và ra
quyết định.
3
4
2/ Thống kê về cán bộ trong công ty
 Cơ cấu

Ban điều hành: 1 Tổng giám đốc và 2 Phó TGĐ
Giám đốc : 9
Trưởng phòng : 8
Phó phòng : 10
Chuyên viên : 27
Trợ lý : 36
Nhân viên : 49
Số lượng theo cấp bậc
0
10
20
30
40
50
60
Phó phòng
Chuyên viên
Nhân viên
số lượng
 Trình độ học vấn
Tiến sĩ : 01 CBNV chiếm 1%
Thạc sĩ : 10 CBNV chiếm 7%
Cử nhân : 128 CBNV chiếm 90%
Trung cấp : 3 CBNV chiếm 2%
Trình độ học vị
0
50
100
150
Tiến sĩ Thạc sĩ Cử nhân Trung cấp

số lượng
 Giới tính
Nam 76 người, nữ 66 người.
5
Tổng số nhân viên làm việc đến 31/12/2007 là 142 CBNV. Trong đó:
Trụ sở chính tại Hà Nội : 112 CBNV
Chi nhánh Hồ Chí Minh : 16 CBNV
Chi nhánh Hải phòng : 9 CBNV
Đà Nẵng : 5 CBNV
Phòng ban Tổng số
Ban điều hành 3
Đầu tư và Nguồn vốn 7
Phân tích 8
Tư vấn tài chính 11
Môi giới 19
Giao dịch 31
Phát triển kinh doanh 12
Kế toán tài chính 7
KTGD và lưu ký 11
CNTT 13
Nhân sự 3
Hành chính 8
PR 3
Pháp chế 3
Kiểm soát nội bộ 2
Hội đồng quản trị 1
Tổng số tính đến 31/12/2007 142
6
3/ Quy định nhiệm vụ các phòng ban và mối quan hệ giữa các
phòng ban

3/1 Văn phòng hội đồng quản trị
Văn phòng Hội đồng quản trị có nhiệm vụ giúp việc cho Hội đồng quản trị và Chủ tịch
Hội đồng quản trị. Cụ thể:
Quan hệ đối ngoại với các đối tác trong nước và nước ngoài theo sự phân công
của Chủ tịch Hội đồng quản trị .
• Thay mặt công ty làm việc với cơ quan quản lý nhà nước về các vấn đề liên
quan đến tư cách pháp nhân của công ty.
• Phối hợp với tổ tư vấn Hội đồng quản trị , Ban Kiểm soát, Ban Điều hành,
Bộ phận pháp chế và kiểm soát nội bộ trong việc thực hiện các chỉ đạo của
Hội đồng quản trị. Đồng thời có trách nhiệm phản hồi lại kiến nghị của các
bộ phận đó để Hội đồng quản trị nắm bắt được tình hình và có biện pháp
giải quyết kịp thời. Phối hợp với các ban, phòng tại trụ sở chính và các chi
nhánh, đại lý để thực hiện các công việc do Hội đồng quản trị giao.
• Nghiên cứu và đề xuất phương hướng xử lý các vấn đề, sự vụ phát sinh tại
Hội đồng quản trị để trình chủ tịch Hội đồng quản trị .
• Soạn thảo văn bản, tờ tình quyết định báo cáo… do Hội đồng quản trị ký và
gửi đi.
• Liên hệ với cổ đông Công ty cổ phần chứng khoán An Bình để thực hiện các
công việc trợ giúp Hội đồng quản trị .
• Quản lý danh sách cổ đông, nhạn và giải quyết các công việc liên quan đến
cổ phần , cổ phiếu, quản trị vốn điều lệ của Công ty và báo cáo UBCKNN
theo quy định của pháp luật và Điều lệ của công ty .
• Tổ chức điều phối các hoạt động tại phiên họp Đại hội đồng cổ đông, Hội
đồng quản trị hoặc thực hiện việc lấy ý kiến bằng văn bản trong trường hợp
cần xin ý kiến của các cổ đông.
• Các công việc khác do Hội đồng quản trị , Chủ tịch Hội đồng quản trị giao.
3/2 Khối kinh doanh
3/2/1 Bộ phận môi giới và giao dịch chứng khoán
Phòng phát triển kinh doanh
• Xây dựng, phát triển và quản lý mạng lưới hệ thống đại lý nhận lệnh giao

dịch chứng khoán trong toàn quốc
• Đánh giá khảo sát thị trường, tìm kiếm đối tác, triển khai ký kết hợp đồng
xây dựng hệ thống đại lý nhận lệnh.
• Giám sát đánh giá các hoạt động cảu hệ thống đại lý nhận lệnh và triển khai
các hoạt động hợ trợ kinh doanh cho các đại lý nhận lệnh.
• Nghiên cứu triển khai các đề án phát triển kinh doanh , các dich vụ tiện ích
giá trị gia tăng nhằm tăng cường năng lực cạnh tranh và thu hút khách
hàng. Nghiên cứu, đề xuất cải tiến nân cao chất lượng cac quy trình giao
7
dịch, hoạt động kinh doanh chứng khoán và chất lượng dịch vụ cho khách
hàng của công ty.
• Nghiên cứu triển khai các đề án marketing: Cập nhật, phân tích đánh giá
hoạt động của các đối thủ cạnh tranh, các thông tin dữ liệu về thị trường
cũng như tiến hành các hoạt động marketing đồng bộ cho toàn hệ thống
dịch vụ chứng khoán của Công ty .
• Thực hiện các công việc do lãnh đạo giao.
Phòng giao dịch chứng khoán
Thực hiện nghiệp vụ liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán. Cụ thể:
• Mở tài khoản giao dịch cho khách hàng
• Thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng .
• Thực hiện nghiệp vụ làm đại lý đấu giá qua Sở/ Trung tâm giao dịch chứng
khoán .
• Thực hiện các công việc do lãnh đạo giao
• Phòng môi giới chứng khoán
• Thực hiện tư vấn cho khách hàng về chứng khoán
• Tư vấn cho khách hàng giao dịch chứng khoán, không được đảm bảo giá trị
mà chứng khoán mình khuyến nghị đầu tư.
• Thu thập đầy đủ thông tin về khách hàng
• Cập nhật thông tin về khả năng tài chính, khả năng chịu rủi ro, kỳ vọng lợi
nhuận của khách hàng , nhân thân của khách hàng .

• Thực hiện các công việc do lãnh đạo giao
3/3 Bộ phận tư vấn tài chính doanh nghiệp
Quảng bá thương hiệu, tìm kiếm khách hàng và cung cấp dịch vụ tư vấn tài chính
doanh nghiệp của Công ty và tìm kiếm khách hàng. Đồng thời, đánh giá thị trường
để nghiên cứu triển khai các dịch vụ tài chính doanh nghiệp mới nhằm đáp ứng nhu
cầu của thị trường.
Phòng tư vấn cổ phần hóa
• Chịu trách nhiệm về các hợp đồng cung cấp dịch vụ tư vấn cổ phần hoá cho
khách hàng như:Xác định giá trị doanh nghiệp, chuyển đổi doanh nghiệp,
tăng vốn, xây dựng phương án kinh doanh…các công việc khác liên quan
theo đề nghị hợp pháp của khách hàng về cổ phần hoá doanh nghiệp.
• Đàm phán, thương thảo với khách hàng về nội dung, phid cung cấp dịch vụ.
• Báo cáo Tổng giám đốc về nội dung và đánh giá phí dịch vụ cung cấp cho
khách hàng để quyết định.
• Tổ chức triển khai dịch vụ với khách hàng
• Tổ chức đào tạo nội bộ về tài chính doanh nghiệp theo yêu cầu.
• Thực hiện các công việc khác do lãnh đạo giao .
Phòng niêm yết và bảo lãnh phát hành
• Tư vấn bảo lãnh phát hành trái phiếu doanh nghiệp
• Bảo lãnh phát hành
• Tư vấn niêm yết
8