BIỂU MẪU " BÁO CÁO MỘT SỐ CHỈ TIÊU TRONG HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ- Phụ lục 18"

Phụ lục 18. Mẫu báo cáo một số chỉ tiêu trong hoạt động của Quỹ
(Ban hành kèm theo Quy chế tổ chức và hoạt động của Công ty quản lý quỹ)
BÁO CÁO MỘT SỐ CHỈ TIÊU TRONG HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ
(Tháng.....năm...)
1. Tên Công ty quản lý quỹ :
2. Tên Ngân hàng giám sát:
3. Tên Quỹ:
4. Ngày lập báo cáo:
STT CHỈ TIÊU KỲ BÁO CÁO KỲ TRƯỚC
I Các chỉ tiêu về tình hình hoạt động đầu tư
1 Tỷ lệ các loại chứng khoán trong tổng giá trị tài
sản ròng của Quỹ
2 Tỷ lệ các loại cổ phiếu trong giá trị tài sản ròng
của Quỹ
3 Tỷ lệ thu nhập (cả thu nhập từ lãi, cổ tức,
chênh lệch giá) so với tổng giá trị tài sản ròng
của Quỹ
4 Tỷ lệ chi phí so với tổng giá tài sản ròng của
Quỹ
II Các chỉ số thị trường
1 Tổng số chứng chỉ quỹ đang lưu hành cuối
tháng
2 Tỷ lệ nắm giữ chứng chỉ quỹ của các nhân viên
Công ty quản lý quỹ và những người liên quan
của Công ty quản lý quỹ
3 Tỷ lệ nắm giữ chứng chỉ quỹ của 10 nhà đầu tư
lớn nhất cuối tháng
4 Tỷ lệ nắm giữ chứng chỉ quỹ của nhà đầu tư
nước ngoài
5 Tỷ lệ giá trị giao dịch chứng chỉ quỹ so với giá
trị tài sản ròng cuối kỳ (%)

6 Số người nắm giữ chứng chỉ quỹ
7 Giá trị tài sản ròng trên một đơn vị quỹ và giá
thị trường cuối tháng
(Tổng) Giám đốc ngân hàng lưu ký
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)
(Tổng) Giám đốc
Công ty quản lý quỹ
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)