Phân tích yếu tố ảnh hưởng đến thành công của dự án đầu tư theo hình thức hợp đồng xây dựng chuyển giao (hợp đồng bt) tại thành phố hồ chí minh
Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (4.38 MB, 123 trang )
ĐẠI HỌC QUỐC GIA TP. HỒ CHÍ MINH
TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA
……………….
NGUYỄN DUY CƠNG
PHÂN TÍCH YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN THÀNH CƠNG CỦA DỰ ÁN
ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC HỢP ĐỒNG XÂY DỰNG – CHUYỂN GIAO
(HỢP ĐỒNG BT) TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
Chuyên ngành : QUẢN LÝ XÂY DỰNG
Mã ngành : 60.58.03.02
LUẬN VĂN THẠC SĨ
TP. HỒ CHÍ MINH, THÁNG 7 NĂM 2019
CƠNG TRÌNH ĐƯỢC HỒN THÀNH TẠI:
TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA – ĐẠI HỌC QUỐC GIA - TP. HỒ CHÍ MINH
Cán bộ hướng dẫn khoa học : PGS.TS Phạm Hồng Luân
Cán bộ chấm nhận xét 1 : TS. Đỗ Tiến Sỹ
Cán bộ chấm nhận xét 2 : TS. Nguyễn Hoài Nghĩa
Luận văn Thạc sĩ được bảo vệ tại trường Đại Học Bách Khoa - Đại Học Quốc Gia TP.
Hồ Chí Minh vào ngày 05 tháng 7 năm 2019
Thành phần hội đồng đánh giá Luận văn Thạc sĩ gồm :
1. TS. Lê Hoài Long
2. TS. Đỗ Tiến Sỹ
3. TS. Trần Đức Học
4. TS. Đinh Cơng Tịnh
5. TS. Nguyễn Hồi Nghĩa
Xác nhận của Chủ Tịch Hội Đồng đánh giá luận văn và Trưởng khoa quản lý chuyên
ngành:
CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG
KHOA KỸ THUẬT XÂY DỰNG
ĐẠI HỌC QUỐC GIA TP. HỒ CHÍ MINH
TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA
------------------
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc Lập – Tự Do – Hạnh Phúc
--------------------
NHIỆM VỤ LUẬN VĂN THẠC SĨ
Họ và tên học viên : Nguyễn Duy Công
Mã số học viên : 1670124
Ngày tháng năm sinh : 04/8/1985
Nơi sinh : Thanh Hóa
Chuyên ngành : Quản Lý Xây Dựng
Mã ngành : 60.58.03.02
1. TÊN ĐỀ TÀI :
PHÂN TÍCH YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN THÀNH CƠNG CỦA DỰ ÁN ĐẦU
TƯ THEO HÌNH THỨC HỢP ĐỒNG XÂY DỰNG – CHUYỂN GIAO (HỢP
ĐỒNG BT) TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
2. NHIỆM VỤ VÀ NỘI DUNG:
-
Xây dựng quy trình thực hiện dự án theo hình thức hợp đồng BT;
-
Xác định, phân tích các yếu tố tác động đến thành công của dự án đầu tư theo hình
thức Hợp đồng BT tại Thành phố Hồ Chí Minh;
-
Áp dụng kết quả nghiên cứu vào dự án điển hình đang triển khai thực tế theo hình
thức hợp đồng BT tại Thành phố Hồ Chí Minh.
3. NGÀY GIAO NHIỆM VỤ: 13/8/2018
4. NGÀY HOÀN THÀNH : 10/6/2019
5. CÁN BỘ HƯỚNG DẪN : PSG.TS PHẠM HỒNG LUÂN
TP.HCM, ngày …..tháng …..năm 2019
CÁN BỘ HƯỚNG DẪN
CHỦ NHIỆM BỘ MÔN VÀ ĐÀO TẠO
PGS.TS Phạm Hồng Luân
TS.Đỗ Tiến Sỹ
KHOA KỸ THUẬT XÂY DỰNG:
LỜI CẢM ƠN
Để hoàn thành Luận văn này, lời đầu tiên, em xin gửi lời cảm ơn chân thành đến
Thầy PGS.TS Phạm Hồng Luân đã định hướng, truyền đạt kinh nghiệm và hướng dẫn
em trong quá trình thực hiện luận văn.
Em cũng xin gửi lời cảm ơn chân thành tới tất cả quý Thầy, Cô trong Bộ môn
Thi công và Quản lý Xây dựng, Khoa Kỹ thuật Xây dựng, Trường Đại học Bách khoa
Thành phố Hồ Chí Minh đã truyền đạt cho em những kiến thức, kinh nghiệm bổ ích
trong thời gian em học tập tại trường.
Xin chân thành cảm ơn những người bạn đồng nghiệp đang công tác tại Ban
Quản lý Khu đô thị Tây Bắc, Ban Quản lý Khu đô thị mới Thủ Thiêm, Sở Giao thông
Vận tải, Sở Kế hoạch và Đầu tư, Khu Quản lý Giao thông đô thị số 1, Khu Quản lý
Giao thong đô thị số 2 và các Công ty đã cung cấp nguồn dữ liệu quan trọng, giúp tơi
hồn thành tốt luận văn này.
Một lần nữa em xin chân thành cảm ơn các q Thầy, Cơ. Kính chúc q Thầy,
Cơ ln ln mạnh khỏe, hạnh phúc và thành cơng!
TP.Hồ Chí Minh, ngày 10 tháng 6 năm 2019
Học viên
Nguyễn Duy Công
TĨM TẮT
Thành phố Hồ Chí Minh là trung tâm kinh tế, tài chính và đơ thị có quy mơ lớn
nhất cả nước. Hạ tầng giao thông đô thị là yếu tố quan trọng đối với sự phát triển của
Thành phố. Tuy nhiên, nguồn vốn ngân sách và các nguồn có tính chất ngân sách
chỉ đáp ứng một phần khá khiêm tốn so với nhu cầu vốn đầu tư phát triển cơ sở hạ
tầng của Thành phố.
Để giải quyết nhu cầu về vốn cho phát triển hạ tầng giao thơng, chính quyền
Thành phố Hồ Chí Minh hy vọng sẽ huy động nguồn lực từ sự tham gia của tư nhân,
thông qua kêu gọi các dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư (PPP), trong đó có
hình thức Hợp đồng BT được kỳ vọng thu hút nguồn vốn lớn cho phát triển hạ tầng
giao thông của Thành phố.
Khi thực hiện bất kỳ một dự án, chúng ta luôn mong muốn dự án đạt được
thành công đúng như mục tiêu đề ra. Với nhận thức đó, mục đích nghiên cứu của
học viên nhằm xác định, phân tích các yếu tố tác động đến sự thành công của dự án
đầu tư theo hình thức Hợp đồng BT trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh. Kết quả
phân tích trên 110 bảng khảo sát hợp lệ từ những người có kinh nghiệm thực hiện dự
án theo hình thức Hợp đồng BT chỉ ra 4 nhóm yếu tố (NN – Cơ chế, chính sách của
Nhà nước, NL – Năng lực của Nhà đầu tư, DA – Dự án thực hiện và dự án đối ứng,
TT – Thị trường) tác động đến sự thành công của dự án.
Kết quả nghiên cứu được học viên áp dụng vào một dự án điển hình đang triển
khai thực tế theo hình thức BT trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh nhằm kiểm tra
lại kết quả nghiên cứu.
Dựa trên quy trình và những yếu tố mà nghiên cứu xác định được, Chính quyền
Thành phố Hồ Chí Minh và Nhà đầu tư có thêm một nguồn dữ liệu để tham khảo
nhằm thu hút đầu tư, thực hiện đầu tư và quản lý đầu tư hiệu quả hơn. Từ đó, giải
quyết tốt hơn về nhu cầu vốn cho phát triển hạ tầng giao thông của Thành phố trong
thời gian tới.
ABSTRACT
Ho Chi Minh City is a center of economy, finance and metropolitan which has a
largest scale in Vietnam. The transportation infrastructure of metropolitan is an
important factor for development of the City. However, national budget and other
sources of budget only meet a small part compared to capital demand of invesment
development in the City’s infrastructure.
In order to solve capital in transportation infrastructure development,
Government of Ho Chi Minh will mobilize financial resources from private sector
via investment projects following by Public Private Partnership (PPP), in which
Build and Transfer Contract (BT) expects to attract large capitals for transportation
infrastructure development of the City.
When we implement in any project, we always expect the success of project
following to purpose mentioned. In term of concept, the purpose of research is to
find out and analyze many elements to affact to investment project’s success by BT
Contract in Ho Chi Minh City. By analytical result in 110 valid surveys from many
experience companies who execute BT Contract, there are four factors (NN –
Structure, Policy of Government, NL – Capacity of investor, DA – executing project
and corresponding project, TT – Market) affact to project’s success.
The research’s result apply to a typical project which is actually deploying
following by BT Contract in Ho Chi Minh City in order to test research’s result.
Based on process and elements in this research, Government of Ho Chi Minh
City and Investors has one more data source to refer to attract and implement
investment, manage invesment in the effectiveness. From that point, we can solve
capital demand with the most effective way in transportation infrastructure
development of the City in the future.
LỜI CAM ĐOAN
Tơi xin cam đoan luận văn này hồn tồn là do cá nhân tơi tự nghiên cứu và thực
hiện. Tơi xin cam đoan tất cả thơng tin, trích dẫn trong nghiên cứu này là hồn
tồn chính xác và có nguồn gốc rõ ràng. Tất cả các số liệu và kết quả nghiên
cứu là hồn tồn trung thực, khơng sao chép từ bất kỳ một nghiên cứu nào khác.
TP.Hồ Chí Minh, ngày 10 tháng 6 năm 2019
Nguyễn Duy Cơng
LUẬN VĂN THẠC SĨ
GVHD: PGS.TS Phạm Hồng Luân
MỤC LỤC
CHƯƠNG 1. GIỚI THIỆU CHUNG .......................................................................... 4
1.1. Đặt vấn đề ............................................................................................................ 4
1.1.1. Lýdo chọn đề tài............................................................................................... 4
2.1. Tổng quan............................................................................................................. 6
2.1.1. Khái quát về Dự án đầu tư ................................................................................ 6
2.1.2. Các hình thức đầu tư ......................................................................................... 6
2.1.3. Đầu tư theo hình thức đối tác công tư (PPP) trên thế giới ................................ 7
2.1.4. Đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư (PPP) ở Việt Nam................................. 7
2.1.5. Các hình thức hợp đồng PPP............................................................................. 8
2.1.6. Thực hiện Đầu tư dự án theo BT....................................................................... 8
2.1.6.1. Phương thức thanh toán cho NĐT trong dự án BT ........................................ 8
2.1.6.2. Dùng giátrị sử dụng đất, tài sản kết cấu hạ tầng trụ sở làm việc, để thanh
toán dự án BT .............................................................................................................. 9
2.1.6.3. Nhượng quyền kinh doanh, khai thác công trì
nh, dịch vụ cho nhà đầu tư dự
án BT ........................................................................................................................... 9
2.2.1. Quy trình dự án theo hình thức BT tại TP. Hồ ChíMinh ............................... 10
2.2.2. Một số dự án đã và đang đầu tư theo Hợp đồng BT tại TP – HCM: .............. 11
2.2.2.2. Đầu tư dự án theo BT tại KĐT Tây Bắc : .................................................... 14
2.2.3. Các nghiên cứu trước đây ............................................................................... 39
CHƯƠNG 2. CƠ SỞ LÝ THUYẾT VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU ........... 40
2.1. quy trình nghiên cứu (NC) ................................................................................. 40
2.2. Công cụ nghiên cứu ........................................................................................... 41
2.3. Đi lấy số liệu ...................................................................................................... 43
2.3.2. Cách thức lấy mẫu ........................................................................................... 43
2.3.3. Cách thức thiết kế vàphân phối bảng câu hỏi ................................................ 44
2.4.2. Trị trung bình .................................................................................................. 47
2.4.3. Phân tích EFA (Exploratory Factor Analysis): ............................................... 48
HVTH: Nguyễn Duy Công - 1670124
1
GVHD: PGS.TS Phạm Hồng Luân
LUẬN VĂN THẠC SĨ
3.4.4. Phân tích CFA (Confirmatory Factor Analysis) ............................................. 49
2.5. Kết luận .............................................................................................................. 51
CHƯƠNG 3. KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU ................................................................. 52
3.1. Thu thập số liệu: ................................................................................................. 52
3.2. Thống kêmôtả................................................................................................... 52
3.2.1. Thống kêkinh nghiệm của những người tham gia ......................................... 52
3.2.2. Thống kêchuyên môn của đối tượng tham gia khảo sát................................. 53
3.2.3. Loại hình tổ chức những người tham gia khảo sát đang công tác .................. 54
3.2.4. Vị trícơng tác của đối tượng ........................................................................... 55
3.2.5. Quy môdự án những người khảo sát tham gia ............................................... 55
3.3. Phân tích các yếu ảnh hưởng ảnh hưởng đến thành công của dự án: ................ 56
3.3.1. Kiểm định thang đo Cronbach’s Alpha........................................................... 56
3.3.2. Thống kêtrung bình mức độ tác động của các yếu tố .................................... 61
3.3.4. kết quả Phân tích EFA..................................................................................... 63
3.3.5. kết quả kiểm định thang đo bằng CFA ........................................................... 66
3.4. Kết luận .............................................................................................................. 68
CHƯƠNG 4. ỨNG DỤNG KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀO DỰ ÁN THỰC TẾ
TẠI TP.HỒ CHÍMINH ............................................................................................ 70
4.1. Giới thiệu tổng quan về Khu đơ thị Tây Bắc (KĐT Tây Bắc) ........................... 70
4.2. Giới thiệu về Dự án đường dọc Kênh 8 ............................................................. 72
4.2.2. Khái quát quátrình triển khai dự án đường dọc Kênh 8 ................................. 77
4.2.3. Áp dụng mức ảnh hưởng của các yếu tố tác động đến thành công của dự án
đường dọc kênh số 8 ................................................................................................. 80
4.2.3.1 Nhóm yếu tố về cơ chế chính sách nhà nước (Nhóm 1) .............................. 80
4.3. Kết luận .............................................................................................................. 85
CHƯƠNG 5. KẾT LUẬN VÀ ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP........................................... 86
5.1. Kết luận .............................................................................................................. 86
5.2. Hạn chế và hướng nghiên cứu tiếp theo ............................................................. 87
5.2.1. Hạn chế........................................................................................................... 87
HVTH: Nguyễn Duy Công - 1670124
2
GVHD: PGS.TS Phạm Hồng Luân
LUẬN VĂN THẠC SĨ
5.2.2. Hướng phát triển nghiên cứu .......................................................................... 87
5.3. Đề xuất giải pháp ............................................................................................... 87
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO .................................................................. 89
PHỤ LỤC .................................................................................................................. 91
PHỤ LỤC 1. BẢNG CÂU HỎI KHẢO SÁT ........................................................... 91
PHỤ LỤC 2. KẾT QUẢ PHÂN TÍCH CRONBACH’ALPHA ............................... 96
PHỤ LỤC 3. KẾT QUẢ EFA ................................................................................... 99
PHỤ LỤC 4. KẾT QUẢ CFA................................................................................. 101
PHỤ LỤC 5. QUY TRÌNH ĐẦU TƯ DỰ ÁN ....................................................... 103
PHỤ LỤC 6. TỔNG MỨC ĐẦU TƯ ĐƯỜNG DỌC KÊNH Số 8 NĂM 2019 .... 112
LÝ LỊCH TRÍCH NGANG ..................................................................................... 113
HVTH: Nguyễn Duy Công - 1670124
3
GVHD: PGS.TS Phạm Hồng Luân
LUẬN VĂN THẠC SĨ
DANH MỤC BẢNG BIỂU
Bảng 1.1. Các mơ hình PPP trên thế giới ............................................................... 7
Bảng 2.1. Các công cụ nghiên cứu ....................................................................... 41
Bảng 2.2. Bảng mức độ ý nghĩa của thang đo ..................................................... 45
Bảng 2.4. Các chỉ số đánh giá sự phù hợp của mơ hình ...................................... 50
Bảng 3.1. Thống kê kết quả ................................................................................. 52
Bảng 3.2. Bảng Thống kê số năm làm việc ......................................................... 52
Bảng 3.3. Thống kê chuyên môn ......................................................................... 53
Bảng 3.4. Thống kê loại hình tổ chức .................................................................. 54
Bảng 3.5. Bảng tổng hợp vị trí đối tượng tham gia ............................................. 55
Bảng 3.6. Tổng hợp quy mô ................................................................................. 55
Bảng 3.7. Kiểm tra thang đo ................................................................................ 57
Bảng 3.8. Bảng nhóm yêu tố “Cơ chế, chính sách của Nhà nước” .................... 57
Bảng 3.9. Kiểm tra độ tin cậy của thang đo ......................................................... 58
Bảng 3.10. Bảng kết của nhóm yêu tố “Năng lực của Nhà đầu tư”..................... 58
Bảng 3.11. Kiểm tra thang đo .............................................................................. 58
Bảng 15. Bảng kết quả kiểm định của nhóm yêu tố “Tác động từ dự án thực hiện
và dự án đối ứng”: ......................................................................................... 59
Bảng 3.12. Kiểm tra độ tin cậy ............................................................................ 59
Bảng 3.13. kết quả của nhóm yêu tố “Thị trường” .............................................. 59
Bảng 3.14. Kiểm tra độ tin cậy ............................................................................ 60
Bảng 3.15. Bảng kết quả kiểm định Cronbach’s Alpha của ................................ 60
Bảng 3.16. Thống kê ............................................................................................ 61
Bảng 3.17. Kết quả kiểm định KMO và Bartlett’s............................................... 64
Bảng 3.18. Bảng phần trăm giải thí
ch cho các biến vàtổng phương sai trích..... 64
Bảng 3.19. Kết quả ma trận xoay ......................................................................... 65
Bảng 3.20. Kết quả CFA cho thang đo ................................................................ 67
HVTH: Nguyễn Duy Công - 1670124
114
GVHD: PGS.TS Phạm Hồng Luân
LUẬN VĂN THẠC SĨ
Bảng 4.1. Bảng so sánh thời gian thực hiện dự án theo quy định và thời gian
thực hiện đường dọc kênh 8 .......................................................................... 78
Bảng 4.2. Thông tin chung 06 dự án BT .............................................................. 84
HVTH: Nguyễn Duy Công - 1670124
115
LUẬN VĂN THẠC SĨ
GVHD: PGS.TS Phạm Hồng Luân
DANH MỤC HÌNH ẢNH
Hì
nh 1.1. Thống kê tỷ trọng các dự án triển khai theo BT .................................... 4
Hì
nh 2.1. Quy trình đầu tư theo BT tại TP. Hồ Chí Minh ................................... 10
Hì
nh 2.2. Bản đồ vị trí 06 dự án đường giao thơng tại KĐT Tây Bắc theo BT .. 15
Hì
nh 2.3. Sơ đồ quy trình NC .............................................................................. 41
Hì
nh 3.1. Biểu đồ minh họa số năm cơng tác ...................................................... 53
Hì
nh 3.2. Biểu đồ chun mơn người khảo sát .................................................... 54
Hì
nh 3.3. loại hình tổ chức ................................................................................... 54
Hì
nh 3.4. Biểu đồ thể hiện ................................................................................... 55
Hì
nh 3.5. Biểu đồ thể hiện quy mơ dự án ............................................................ 56
Hì
nh 3.6. Kết quả CFA (chuẩn hóa) .................................................................... 68
Hì
nh 4.1. Vị trí KĐT Tây Bắc.............................................................................. 71
Hì
nh 4.2. Bản đồ QH chung KĐT Tây Bắc ......................................................... 72
HVTH: Nguyễn Duy Công - 1670124
116
LUẬN VĂN THẠC SĨ
GVHD: PGS.TS Phạm Hồng Luân
CHƯƠNG 1. GIỚI THIỆU CHUNG
1.1. Đặt vấn đề
1.1.1. Lýdo chọn đề tài
6%
3% 2%
BT
BOT/BTO
16%
BTL/BLT
BOO
O&M
73%
Hình 1.1. Thống kêtỷ trọng các dự án triển khai theo BT (Nguồn: Sở KH – ĐT)
HVTH: Nguyễn Duy Công - 1670124
4
GVHD: PGS.TS Phạm Hồng Luân
HVTH: Nguyễn Duy Công - 1670124
LUẬN VĂN THẠC SĨ
5
GVHD: PGS.TS Phạm Hồng Luân
LUẬN VĂN THẠC SĨ
2.1. Tổng quan
2.1.1. Khái quát về Dự án đầu tư
2.1.2. Các hình thức đầu tư
Theo Luật ĐT số 67/2014/QH13 hoạt động đầu tư tại Việt Nam được chia
thành các hì
nh thức sau:
HVTH: Nguyễn Duy Công - 1670124
6
LUẬN VĂN THẠC SĨ
GVHD: PGS.TS Phạm Hồng Luân
2.1.3. Đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư (PPP) trên thế giới
Bảng 1.1. Các mơhì
nh PPP trên thế giới
O&M
BOOT
DCMF
OM&M
BOOR
BOO
BTO
LROT
C
BOT
DBFO
JV
BLT
DBFOM
TOT
BTL
BLTM
BT
Trong đó:
B : Build (Xây dựng)
O: Operate (Vận hành)
M: Maintain (Bảo trì)
M: Manage (Quả lý)
T: Transfer (Chuyển giao)
JV: Joint Venture (Liên doanh)
R: Remove (di dời)
O: Own (Sở hữu)
L: Lease (Cho
thuê)
D: Design (Thiết kế)
F: Finance (Tài trợ)
C: Concession (Nhượng bán)
(Nguồn: Theo GS.TSKH. Phạm Hồng Giang)
2.1.4. Đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư (PPP) ở Việt Nam
HVTH: Nguyễn Duy Công - 1670124
7
GVHD: PGS.TS Phạm Hồng Luân
LUẬN VĂN THẠC SĨ
2.1.5. Các hình thức hợp đồng PPP
2.1.6. Thực hiện Đầu tư dự án theo BT
2.1.6.1. Phương thức thanh toán cho NĐT trong dự án BT
HVTH: Nguyễn Duy Công - 1670124
8
GVHD: PGS.TS Phạm Hồng Luân
LUẬN VĂN THẠC SĨ
2.1.6.2. Dùng giá trị sử dụng đất, tài sản kết cấu hạ tầng trụ sở làm
việc, để thanh toán dự án BT
2.1.6.3. Nhượng quyền kinh doanh, khai thác cơng trình, dịch vụ cho
nhà đầu tư dự án BT
HVTH: Nguyễn Duy Công - 1670124
9
LUẬN VĂN THẠC SĨ
GVHD: PGS.TS Phạm Hồng Luân
2.2.1. Quy trình dự án theo hình thức BT tại TP. Hồ Chí Minh
Hình 1.2. Quy trình đầu tư theo BT tại TP. Hồ ChíMinh (Nguồn: Sở KH-ĐT TP.
Hồ Chí Minh)
HVTH: Nguyễn Duy Công - 1670124
10
