THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THƯƠNG VIỆT NAM

THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG
KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THƯƠNG VIỆT NAM
2.1.KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG
THƯƠNG VIỆT NAM
2.1.1.Quá trình hình thành và phát triển
Công ty Chứng khoán Ngân hàng Công thương được thành lập theo quyết
định số 126/QĐ- HĐQT - NHCT 1 ngày 01/09/2000 cuả Ngân hàng Công thương
Việt Nam theo hình thức công ty TNHH một thành viên. Chủ sở hữu là Ngân hàng
Công thương Việt Nam. Công ty chính thức khai trương và đi vào hoạt động ngày
16/11/2000.
• Tên Công ty: : Công ty Chứng khoán Ngân hàng Công thương
Việt Nam
• Tên giao dịch quốc tế : Incombank Securities Co.,Ltd ( Viết tắt là IBS)
• Số giấy phép hoạt động : 07/GPHĐKD do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
cấp.
• Vốn điều lệ :105.000.000.000 (Một trăm lẻ năm triệu đồng )
• Trụ sở chính :306 Bà Triệu , Q. Hai Bà Trưng , Hà Nội.
• Điện thoại :04.9741764/9741055
• Fax :04.9741760/9741053
• Website : www.ibs.com.vn
• Email :
Chi nhánh tại Thành phố Hồ Chí Minh
Địa chỉ :153 Hàm Nghi – Q.1 – TP. Hồ Chí Minh
Điện thoại : 08.9140200
Fax : 08.9140201
Email :
Các đại lý nhận lệnh :
1. Chi nhánh NHCT Hải Phòng : 36 Điện Biên Phủ- Tp.Hải Phòng. ĐT:
031.859859
2. Chi nhánh NHCT Bà Rịa – Vũng Tàu: 55-67 Trưng Trắc-TP.Vũng Tàu.
ĐT : 064.510.144

3. Chi nhánh NHCT Đà Nẵng: 172 Nguyễn Văn Linh – TP. Đà Nẵng
ĐT:0511.824293
4. Chi nhánh NHCT Cần Thơ : 9 Phan Đình Phùng- TP.Cần Thơ.
ĐT:071.820875
5. Chi nhánh NHCT khu công nghiệp Biên Hoà: Ngã tư Vũng Tàu – Phường
An Bình – TP. Khánh Hoà. ĐT: 061.831.570
2.1.2.Cơ cấu tổ chức và nhân sự
2.1.2.1.Cơ cấu tổ chức
Mô hình Công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương :
Công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương được tổ chức và hoạt động
theo mô hình công ty TNHH 1 thành viên . Thành viên sáng lập là Ngân hàng
Công thương Việt Nam
Sơ đồ 2.1: Cơ cấu tổ chức của Công ty chứng khoán NHCTVN
CHỦ TỊCH
CNG TY
BAN ĐIỀU HÀNH
PHÒNG
KẾ TOÁN
LƯU KÝ
PHÒNG
MÔI GIỚI
VĂN
PHÒNG
VÀ I T
PHÒNG
KIỂM
SOÁT
PHÒNG
TƯ VẤN
PHÒNG

TỰ
DOANH
PHÁT
HÀNH
CHI NHÁNH TP.HỒ
CHÍ MINH
VĂN
PHÒNG
PHÒNG KẾ
TOÁN LƯU
KÝ
PHÒNG
KINH
DOANH
PHÒNG
MÔI GIỚI
ĐẠI LÝ TẠI
KCN BIÊN
HOÀ
ĐẠI LÝ TẠI
CẦN THƠ
ĐẠI LÝ TẠI
ĐÀ NẴNG
ĐẠI LÝ TẠI
BÀ RỊA
VŨNG TÀU
ĐẠI LÝ
TẠI HẢI
PHÒNG
2.1.2.4.Cơ cấu nhân sự và chất lượng cán bộ tại IBS.

Đội ngũ cán bộ của IBS là những cán bộ năng động, có năng lực và kinh
nghiệm hoạt động, tín dụng, pháp luật, đầu tư, kinh doanh tiền tệ và được lựa chọn
từ Ngân hàng Công thương Việt Nam. Coi yếu tố con người là điều kiện tiên quyết
dẫn tới thành công và sự phát triển của Công ty, IBS luôn trú trọng hoạt động đào
tạo con người nhằm không ngừng nâng cao chất lượng phục vụ và làm hài lòng
mọi đối tượng khách hàng. Các cán bộ quản lý và kinh doanhcủa IBS đều được trải
qua các khoá đào tạo về chứng khoán cả trong và ngoài nước, các chuyến đi khảo
sát thực tế thị trường chứng khoán các nước Châu Âu, Châu á được thực hiện liên
tục vào nhiều đợt trong các năm 2000 – 2004 nhằm giúp cán bộ của IBS có thêm
nhiều kinh nghiệm thực tế từ các nước có thị trường chứng khoán đã rất phát triển .
Cho đến nay, phần lớn cán bộ quản lý và kinh doanh của IBS đã trải qua kỳ thi sát
hạch và được UBCKNN cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán . Các
cán bộ quản lý và kinh doanh đều có bằng cử nhân về tài chính ngân hàng, chứng
khoán, đầu tư trở lên.
Tổng số cán bộ quản lý và kinh doanh làm việc tại IBS là 55 người. Trong đó:
Bảng 2.1: Cơ cấu và trình độ cán bộ CTCK NHCTVN
Số lượng cán bộ Trình độ
03 người Tiến sĩ
06 Thạc sĩ
46 Cử nhân
Ban lãnh đạo công ty gồm 4 thành viên sau:
• Ông Nguyễn Thạc Hoát:
Chủ tịch của IBS
Uỷ viên HĐQT Ngân hàng Công thương Việt Nam.
Lĩnh vực chuyên môn: Tài chính - Ngân hàng.
Học vấn:Tiến sĩ kinh tế .
Kinh nghiệm công tác: 23 năm trong nghành Ngân hàng , Tài chính , Chứng khoán
• Bà Phạm Thị Tuyết Mai.
Giám đốc IBS.
Lĩnh vực chuyên môn : Ngân hàng – Tài chính .

Học vấn: Tiến sĩ kinh tế.
Kinh nghiệm công tác: 22 năm trong ngành Ngân hàng , Tài chính , Chứng khoán ,
Bảo hiểm.
• Ông Phạm Ngọc Phú :
Phó giám đốc IBS.
Lĩnh vực chuyên môn : Ngân hàng – Tài chính .
Học vấn: Tiến sĩ kinh tế.
Kinh nghiệm công tác: 18 năm trong ngành Ngân hàng , Tài chính , Chứng khoán .
• Ông Hà Khánh Thuỷ:
Giám đốc chi nhánh TP Hồ Chí Minh
Lĩnh vực chuyên môn : Ngân hàng – Tài chính .
Học vấn: Cử nhân kinh tế.
Kinh nghiệm công tác: 18 năm trong ngành Ngân hàng , Tài chính , Chứng khoán .
2.1.3.Chức năng nhiệm vụ từng phòng ban
2.1.3.1.Phòng tự doanh và bảo lãnh phát hành
a. Chức năng
 Kinh doanh chứng khoán.
 Đại lý, bảo lãnh phát hành chứng khoán .
 Tư vấn phát hành .
b. Nhiệm vụ .
 Kinh doanh chứng khoán:
- Nghiên cứu, phân tích thị trường nhằm đề xuất các phương án tự doanh chứng
khoán.
- Xây dựng mạng lưới khách hàng có tiềm năng giao dịch chứng khoán với công
ty.
- Tổ chức thực hiện hoạt động tự doanh theo phương án và quy trình tự doanh của
Công ty.
- Nghiên cứu, phát triển các sản phẩm mới có liên quan đến hoạt động tự doanh
 Tư vấn phát hành :
- Tư vấn phát hành đối với các khách hàng là tổ chức tài chính

 Bảo lãnh và đại lý phát hành :
- Xây dựng phương án bảo lãnh phát hành , đại lý phát hành đối với các khách
hàng.
- Thiết lập và duy trì mối quan hệ với các đơn vị có tiềm năng phát hành chứng
khoán .
- Phân tích , thẩm định và đề xuất thực hiện các phương án bảo lãnh phát hành
chứng khoán đảm bảo an toàn , hiệu quả.
- Tổ chức thực hiện đại lý , bảo lãnh phát hành theo phương án đã được phê duyệt.
 Các nhiệm vụ khác ;
- Xây dựng , nghiên cứu đề xuất , cải tiến các quy chế , quy trình nghiệp vụ liên
quan.
- Thực hiện công tác phân tích và báo cáo hoạt động nghiệp vụ tín dụng và bảo
lãnh phát hành.
- Đơn vị đầu mối và tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ tín dụng và bảo lãnh
phát hành trong toàn Công ty.
- Các công việc khác .
2.1.3.2.Phòng môi giới .
 Chức năng :
- Đại diện giao dịch của Công ty tại các trung tâm giao dịch.
- Môi giới mua bán chứng khoán .
- Nghiên cứu phân tích thị trường chứng khoán; tư vấn đàu tư chứng khoán .
- Kế toán giao dịch và các dịch vụ hỗ trợ khách hàng .
- Lưu ký chứng khoán.
 Nhiệm vụ :
• Nghiên cứu và phân tích:
- Thu thập thông tin , theo dõi , phân tích thị trường chứng khoán ,đưa ra các báo
cáo nghiên cứu và các khuyến nghị đầu tư .
- Cung cấp thông tin về thị trường chứng khoán và các loại chứng khoán cho
khách hàng và nội bộ công ty .
- Tổ chức tư vấn đầu tư chứng khoán cho khách hàng .

• Môi giới chứng khoán :
- Trung gian mua bán chứng khoán cho khách hàng .
- Cung cấp thông tin về tài khoản và thị trường chứng khoán cho khách hàng.
- Quản lý các đầu mối nhận lệnh và phát triển dịch vụ môi giới của Công ty.
- Nghiên cứu đề xuất các giải pháp nâng cao chất lượng dịch vụ , đưa ra các sản
phẩm mới liên quan đến hoạt động môi giới .
• Kế toán giao dịch và các dịch vụ hỗ trợ khác
- Tổ chức kế toán giao dịch , hạch toán và quản lý tài khoản tiền gửi, chứng khoán
lưu ký của khách hàng .
- Lưu ký và tái lưu ký chứng khoán cho khách hàng .
- Thực hiện các dịch vụ hỗ trợ nhà đâu tư chứng khoán liên quan đến hoạt động
môi giới và lưu ký chứng khoán.
• Công tác tiếp thị ;
- Tiếp thị và chăm sóc khách hàng sử dịch vụ môi giới và các dịch vụ hỗ trợ khác.
- Đầu mối thực hiện công tác tiếp thị quảng cáo và quảng bá thương hiệu Công ty.
• Các nhiệm vụ khác :
- Xây dựng, nghiên cứu , đề xuất cải tiến các quy chế quy định nghiệp vụ liên
quan.
- Thực hiện công tác phân tích và báo cáo hoạt động nghiệp vụ môI giới .
- Đơn vị đầu mối và tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ môi giới trong toàn
Công ty.
- Các công việc khác.
2.1.3.3.Phòng quản lý danh mục đầu tư
 Chức năng :
- Quản lý danh mục đầu tư và uỷ thác của khách hàng.
 Nhiệm vụ :
- Phát triển các sản phẩm quán lý danh mục đầu tư .
- Tiếp thị , tìm kiếm khách hàng sử dụng dịch vụ quản lý danh mục đầu tư .
- Thực hiện đầu tư theo uỷ thác của khách hàng.
- Theo dõi hạch toán , phân bổ giao dịch cho tài khoản uỷ thác của từng khách

hàng riêng biệt , thực hiện báo cáo thông tin về tài khoản cho khách hàng .
 Các nhiệm vụ khác ;
- Xây dựng , nghiên cứu , đề xuất, cải tiến các quy chế quy trình nghiệp vụ liên
quan
- Thực hiện công tác phân tích và báo cáo hoạt động nghiệp vụ quản lý danh mục
đầu tư
- Đơn vị đầu mối và tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ quản lý danh mục đầu
tư trong toàn Công ty.
- Các công việc khác.
2.1.3.4.Phòng tư vấn tài chính doanh nghiệp
 Chức năng :
- Các dịch vụ tư vấn liên quan đến Tàichính doang nghiệp .
 Nhiệm vụ :
- Tiếp thị,tìm kiếm khách hàng và thực hiện các dịch vụ tư vấn: xác định giá trị
doanh nghiệp , cổ phần hoá….
- Tiếp thị,tìm kiếm khách hàng và thực hiện các dịch vụ tư vấn niêm yết , đăng ký
giao dịch , lưu ký chứng khoán .
- Tiếp thị,tìm kiếm khách hàng và thực hiện các hoạt động tư vấn tài chính doanh
nghiệp khác như tư vấn thành lập , chia, tách, hợp nhất ,sáp nhập….
 Các nhiệm vụ khác :
- Xây dựng nghiên cứu , đề xuất , cải tiến các quy chế quy trình nghiệp vụ liên
quan.
- Thực hiện công tác phân tích và báo cáo hoạt động nghiệp vụ tư vấn TCDN.
- Đơn vị đầu mối và tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ tư vấn TCDN trong
toàn công ty.
- Các công việc khác.
2.1.3.5.Phòng kế toán tài chính.
 Chức năng :
- Quản lý tài chính .
- Hạch toán Kế toán .

- Ngân quỹ .
 Nhiệm vụ :
• Quản lý tài chính:
+ Tham mưu và thực hiện việc quản lý , điều hành và khai thác vốn trong hoạt
động kinh doanh của công ty.
+ Lập kế hoạch tài chính năm , quý và giám sát việc thực hiện kế hoạch được
duyệt .
+ Giám sát về mặt tài chính trong việc xây dựng và thực hiện kế hoạch mua sắm
tài sản , quản lý trang thiết bị, tài sản của công ty.
+ Tham mưu về các vấn đề phân phối lợi nhuận , sử dụng các quỹ , thu chi tài
chính .
+ Tham mưu về xây dựng đơn giá tiền lương , thanh toán tiền lương ,thưởng .
• Hạch toán kế toán;
+ Hạch toán các nghiệp vụ kinh tế phát sinh tại công ty.
+ Theo dõi biến động tài khoản tièn gửi , tiền vay của Công ty ở các tổ chức tài
chính tín dụng .
• Ngân quỹ :
+ Thực hiện công tác ngân quỹ .
+ Quản lý an toàn két tiền mặt của Công ty.
+ Công tác báo cáo , kiểm tra kiểm soát ;
+ Lập báo cáo tài sản có và tổng hợp báo cáo tòan Công ty theo quy định.
+ Định kỳ hoặc đột xuất tiến hành kiểm tra công tác kế toán tài chính Chi nhánh
để kịp thời phát hiện sai sót và có biện pháp khắc phục và xử lý.
• Các nhiệm vụ khác:
+ Xây dựng ,nghiên cứu, đề xuất cải tiến các quy chế quy trình nghiệp vụ
liên quan .
+ Thực hiện công tác phân tích và báo cáo hoạt động nghiệp vụ kế toán tài chính .
+ Đơn vị đầu mối và tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ kế toán tài chính
trong toàn Công ty.
+ Các công việc khác.

2.1.3.6.Văn phòng công ty
 Chức năng :
- Hành chính - tổng hợp.
- Quản trị tin học .
- Tổ chức cán bộ và đào tạo .
- Quản lý lao động và tiền lương .