(Luận văn thạc sĩ) Nghiên cứu hoàn thiện công tác quản lý các dự án xây dựng trong Ban quản lý dự án đầu tư và xây dựng - Sở Nông nghiệp và Phát triển nông thôn Hà Nội

L I CAM OAN
Tôi xin cam đoan đ tài lu n v n này là s n ph m nghiên c u c a riêng cá nhân tôi.
Các s li u và k t qu trong lu n v n là hoàn toàn đúng v i th c t và ch a đ
công b trong t t c `các công trình tr
lu n v n đã đ

c nào tr

c ai

c đây. T t c các trích d n trong

c ghi rõ ngu n g c.
Hà N i, ngày

tháng

Tác gi lu n v n

Lê Ti n H ng

i

n m 2017


L IC M

N

Lu n v n th c s chuyên ngành Qu n lý xây d ng v i đ tài:

“Nghiên c u hồn thi n cơng tác qu n lý các d án xây d ng trong Ban qu n lý d án
đ u t và xây d ng - S Nông Nghi p và Phát tri n nông thôn Hà N i” đ
thành v i s giúp đ c a Phòng đào t o
Tr

ng

i h c và Sau

i h c, Khoa Cơng trình -

i h c Th y l i, cùng các th y cô giáo, b n bè, đ ng nghi p và gia đình.

H c viên xin g i l i cám n sâu s c đ n PGS.TS Nguy n Quang C
h

c hoàn

ng tr c ti p

ng d n và cung c p các ki n th c khoa h c c n thi t trong quá trình th c hi n lu n

v n. Xin chân thành c m n các th y, cô giáo thu c khoa Cơng trình, phịng đào t o
i h c và Sau đ i h c tr

ng

i h c Th y l i đã t o m i đi u ki n thu n l i cho h c

viên hoàn thành t t lu n v n th c s c a mình.

Nh ng l i sau cùng xin dành cho gia đình, cùng các đ ng nghi p đã chia s khó kh n
và t o đi u ki n t t nh t đ tác gi hoàn thành đ

c lu n v n t t nghi p này.

V i th i gian và trình đ cịn h n ch , lu n v n không th tránh kh i nh ng thi u sót
và r t mong đ

c h

ng d n và đóng góp ý ki n c a các th y cô giáo, c a đ ng

nghi p.

Hà N i, ngày

tháng

Tác gi lu n v n

Lê Ti n H ng

ii

n m 2017


M CL C
DANH M C HÌNH NH ..............................................................................................vi
DANH M C B NG BI U .......................................................................................... vii

DANH M C CÁC T
PH N M
CH

VI T T T ............................................................................. viii

U ............................................................................................................1

NG 1: T NG QUAN V QU N LÝ D

ÁN

UT

XÂY D NG

CƠNG TRÌNH ...............................................................................................................3
1.1 ánh giá t ch c qu n lý d án đ u t xây d ng cơng trình

Vi t Nam.................3

1.1.1. Nh ng khái ni m d án đ u t xây d ng cơng trình .............................................3
1.1.2. Phân lo i d án đ u t xây d ng cơng trình ..........................................................4
1.1.3. Các hình th c t ch c qu n lý d án đ u t xây d ng công trình s d ng v n
nhà n

c theo quy đ nh c a pháp lu t hi n hành ............................................................6

1.1.4.Các y u t

nh h

ng đ n ch t l

trình s d ng v n ngân sách nhà n

ng d án qu n lý d án đ u t xây d ng công

c ............................................................................7

1.2. Qu n lý d án đ u t xây d ng cơng trình

Vi t Nam ...........................................9

1.2.1. Khái ni m v qu n lý d án ...................................................................................9
1.2.2.N i dung qu n lý d án ........................................................................................10
1.2.3.Các ph

ng th c qu n lý d án ............................................................................12

1.2.4. Công c qu n lý d án .........................................................................................14
1.2.5. M c tiêu qu n lý d án đ u t xây d ng cơng trình ...........................................15
1.3.Các nhân t

nh h

ng đ n quá trình qu n lý d án đ u t ........................................17

1.3.1.Nhóm các nhân t xu t phát t bên ngồi ............................................................17
1.3.2.Nhóm các nhân t xu t phát t bên trong.............................................................19

K T LU N CH

NG 1 ..............................................................................................22

iii


CH

NG II: C

S

LÝ LU N V CÔNG TÁC QU N LÝ D

ÁN

UT

XÂY D NG CƠNG TRÌNH ...................................................................................... 23
2.1. C s pháp lý và các quy t đ nh v qu n lý d án đ u t xây d ng cơng trình .... 23
2.1.1. C s pháp lý v cơng tác qu n lý d án đ u t xây d ng cơng trình ................ 23
2.1.2.Các quy đ nh v qu n lý d án đ u t xây d ng cơng trình ................................ 27
2.2. N i dung và nhi m v c a qu n lý d án đ u t xây d ng cơng trình .................. 34
2.2.1.Quy đ nh v qu n lý l p và trình phê duy t d án ............................................... 35
2.2.2. Quy đ nh v qu n ly ch t l

ng cơng trình xây d ng ......................................... 37

2.2.3. Quy đ nh v qu n lý chi phí ................................................................................ 39

2.2.4. Quy đ nh v qu n lý ti n đ ................................................................................ 42
2.2.5. Quy đ nh v qu n lý quy t toán h p đ ng và quy t toán v n đ u t .................. 45
2.3.Các hình th c và mơ hình t ch c qu n lý d án ....................................................... 46
2.3.1.Các hình th c t ch c qu n lý d án .................................................................... 46
2.3.2.Các mơ hình t ch c d án ................................................................................... 50
2.3.3.Các c n c l a ch n mơ hình qu n lý d án đ u t ............................................. 53
2.3.4. Trình t th c hi n qu n lý d án đ u t xây d ng ................................................. 54
K T LU N CH
CH

NG 2 .............................................................................................. 56

NG III: NGHIÊN C U HOÀN THI N CÔNG TÁC QU N LÝ D

UT

T I BAN QU N LÝ D

ÁN

UT

VÀ XÂY D NG - S

ÁN

NN VÀ

PTNT HÀ N I ............................................................................................................. 57
3.1. C c u t ch c và nhi m v c a Ban qu n lý d án đ u t và xây d ng thu c S

Nông nghi p và PTNT Hà N i. ..................................................................................... 57
3.1.1. Quá trình hình thành. ........................................................................................... 57
3.1.2. Ch c n ng và nhi m v c a Ban QLDA

u t và Xây d ng thu c S NN và

PTNT Hà N i. ............................................................................................................... 58
3.1.3. C c u và t ch c t i Ban QLDA

u t và Xây d ng thu c S NN và PTNT

Hà N i. .......................................................................................................................... 59
iv


3.2. Th c tr ng đ u t và qu n lý d án XDCT t i Ban qu n lý d án đ u t và xây
d ng thu c S Nông nghi p và PTNT Hà N i. ............................................................65
3.2.1. Th c tr ng qu n lý ch t l

ng các d án đ u t xây d ng cơng trình xây d ng

t i Ban QLDA T&XD thu c S Nông Nghi p và PTNT thành ph Hà N i. ............65
3.2.1.1. Công tác qu n lý ti n đ d án .........................................................................67
3.2.1.2.Công tác qu n lý ch t l

ng d án ....................................................................70

3.2.1.3.Cơng tác qu n lý chi phí d án ..........................................................................73
3.2.2. ánh giá u, nh

c đi m b máy t ch c c a Ban qu n lý d án

u t và Xây

d ng ...............................................................................................................................75
3.2.3. Phân tích m i quan h v qu n lý gi a Ban và các phòng ch c n ng thu c Ban ......81
3.3. M t s gi i pháp hoàn thi n công tác qu n lý d án t i Ban qu n lý d án đ u t
và xây d ng – S Nông nghi p và PTNT Hà N i. ........................................................82
3.3.1.Hồn thi n cơng tác qu n lý ti n đ . ....................................................................82
3.3.2. Hồn thi n cơng tác qu n lý ch t l

ng cơng trình. ............................................88

3.3.3. Hồn thi n cơng tác qu n lý chi phí. ...................................................................90
3.3.3.1.C i ti n t ch c b máy c a Ban .......................................................................90
3.3.3.2.Chun mơn hố cơng tác qu n lý chi phí.........................................................91
3.3.3.3.Phát tri n và đào t o ngu n nhân l c, t ng c
3.3.4.

ng c s v t ch t ......................93

xu t mơ hình Ban qu n lý d án đ u t và xây d ng – S Nông nghi p và

PTNT Hà N i.................................................................................................................94
K T LU N VÀ KI N NGH .......................................................................................99
TÀI LI U THAM KH O ...........................................................................................101

v

DANH M C HÌNH NH
Hình 1. 1: S đ vi c giao nh n d án .......................................................................... 12
Hình 1. 2: Các m c tiêu c th khi qu n lý đ u t xây d ng cơng trình ...................... 16
Hình 2. 1: Chu trình qu n lý ti n đ thi cơng xây d ng................................................ 44
Hình 2. 2:Hình th c Ch đ u t tr c ti p qu n lý d án ............................................... 48
Hình 2. 3: Hình th c chìa khóa trao tay ........................................................................ 49
Hình 2. 4: Hình th c Ch nhi m đi u hành d án ........................................................ 49
Hình 2. 5: Mơ hình QLDA theo ch c n ng................................................................... 51
Hình 2. 6: Mơ hình t ch c chun trách QLDA.......................................................... 52
Hình 2. 7: Mơ hình t ch c d ng ma tr n ..................................................................... 53
Hình 2. 8: Vịng đ i d án g m 4 giai đo n .................................................................. 55
Hình 3. 1: S đ t ch c c a Ban QLDA
Hình 3. 2: Nh

u t và Xây d ng .................................... 59

c đi m c a b máy t ch c BQL DA .................................................. 77

Hình 3. 3: S đ m ng PERT qu n lý th c hi n d án C i t o, nâng c p kênh tiêu T5,
huy n Hồi

c............................................................................................................. 88

Hình 3. 4: Mơ hình t ch c đ xu t t i Ban Qu n lý d án

vi

u t và Xây d ng ......... 96

DANH M C B NG BI U
B ng 3. 1: B ng t ng h p công tác qu n lý và tri n khai th c hi n d án ...................66
B ng 3. 2: Các thông s l p s đ m ng qu n lý d án đ u t xây d ng .....................85
B ng 3. 3: Th i gian các ti n trình c a d án đ u t xây d ng d án C i t o, nâng c p
kênh tiêu T5, huy n Hoài

c, thành ph Hà N i. .......................................................86

vii


DANH M C CÁC T

VI T T T

T vi t t t

Nguyên ngh a

BQL:

Ban qu n lý

QLDA:

Qu n lý d án

CP:

Chính ph

CNDA:

Ch nhi m d án

CN:

Cơng nghi p

DA:

D án

TCDCT:

u t xây d ng cơng trình

DD:

Dân d ng

DT:

D tốn

H:

ih c

HSYC:

H s yêu c u

N :

Ngh đ nh

NSNN:

Ngân sách nhà n

XDDD:

Xây d ng dân d ng

XDCB:

Xây d ng c b n

TM T:

T ng m c đ u t

TDT:

T ng d tốn

NN:

Nơng nghi p

KH T:

K ho ch đ u t

TP:

Thành ph

TT:

Th t

UBND:

c

y ban nhân dân

PTNT:

Phát tri n nông thôn

Q :

Quy t đ nh

QLXD:

Qu n lý xây d ng

KS:

K s

viii


PH N M

U

1. Tính c p thi t c a đ tài
Trong nh ng n m qua, hòa chung xu th đ i m i và phát tri n c a n n kinh t

Vi t

Nam, nhu c u v đ u t và xây d ng là r t l n. Nh v y, đ u t xây d ng là m t trong
nh ng nhân t quan tr ng trong quá trình phát tri n xã h i. V i v trí và t m quan
tr ng c a l nh v c đ u t xây d ng đ i v i n n kinh t qu c dân thì vai trị qu n lý nhà
n

c đ i v i l nh v c này là h t s c to l n. Trong b i c nh n n kinh t chuy n đ i và

đang trong quá trình th c hi n l trình h i nh p kinh t qu c t thì v n đ này càng
mang tính c p bách và c n thi t h n bao gi h t.
Hi n nay nhu c u đ u t xây d ng là r t l n, nh ng trên th c t , quá trình qu n lý,
ch t l

ng và hi u qu qu n lý các d án đ u t xây d ng là r t h n ch và g p nhi u

khó kh n. Tình tr ng đó có th xu t phát t nhi u nguyên nhân khác nhau, nh ng ch
y u là do s ch a hoàn thi n c c u t ch c qu n lý, quy trình qu n lý ch a ch t ch ,
tính chun nghi p hố ch a cao và ch t l
các d án xây d ng ch a đáp ng đ

ng đ i ng cán b trong công tác qu n lý

c yêu c u th c t

Ban qu n lý d án đ u t và xây d ng - S Nông Nghi p và PTNT Hà N i là m t
trong nh ng đ n v đ u ngành và thành ph v công tác tu b , b o đ m an toàn h
th ng đê đi u, xây d ng các cơng trình th y l i, góp ph n quan tr ng trong phòng
ch ng l t bão, ph c v s n xu t c a ngành nông nghi p và phát tri n nơng thơn, đóng
góp vào s nghi p xây d ng và phát tri n kinh t c a Th đô qua các th i. Tuy nhiên
hi n nay, công tác qu n lý d án xây d ng c a Ban đang g p ph i m t s t n tai. V y
tác gi ch n đ tài “Nghiên c u hoàn thi n công tác qu n lý các d án xây d ng
trong Ban qu n lý d án đ u t và xây d ng - S Nông Nghi p và Phát tri n
nơng thơn Hà N i” đ tìm hi u, nghiên c u th c tr ng v công tác qu n lý d án xây
d ng c a Ban, c ng nh đ xu t ra m t s gi i pháp nh m hoàn thi n, nâng cao công
tác qu n lý d án xây d ng c a Ban, đ a ra m t s gi i pháp đ kh c ph c nh ng b t
c p còn t n t i.

1


2. M c tiêu c a

tài

Trên c s phân tích và đánh giá đúng th c tr ng công tác qu n lý d án xây d ng t i
Ban qu n lý d án đ u t và xây d ng - S Nông Nghi p và PTNT Hà N i k t h p v i
các nghiên c u lý thuy t, đ tài đ xu t m t s gi i pháp nh m nâng cao công tác qu n
lý d án xây d ng t i Ban qu n lý d án đ u t và xây d ng.
3.
-

it
it

ng và ph m vi nghiên c u
ng nghiên c u: Qu n lý d án xây d ng.

- Ph m vi nghiên c u: Nghiên c u công tác qu n lý d án xây d ng do Ban qu n lý d án
đ u t và xây d ng làm đ i đi n Ch đ u t , các nhân t chính nh h

ng đ n cơng tác

qu n lý cơng trình xây d ng t i Ban qu n lý d án đ u t và xây d ng tr l i đây.
4. Cách ti p c n và ph

ng pháp nghiên c u

- Cách ti p c n: D a trên c s khoa h c v qu n lý và ti p c n th c ti n cơng trình
xây d ng.
- Ph

ng pháp nghiên c u:

+ i u tra thu th p thơng tin;

+ Ph

ng pháp phân tích đánh giá, so sánh, t ng k t kinh nghi m;

+ Ph

ng pháp h th ng hóa;

+ Ph

ng pháp đ i chi u v i h th ng v n b n pháp quy v qu n lý đ u t xây d ng

cơng trình.

2


CH

NG 1: T NG QUAN V QU N LÝ D

ÁN

UT

XÂY D NG

CƠNG TRÌNH
1.1 ánh giá t ch c qu n lý d án đ u t xây d ng công trình

Vi t Nam

1.1.1. Nh ng khái ni m d án đ u t xây d ng cơng trình
Theo ngân hàng th gi i (WB): D án đ u t xây d ng là t ng th các chính sách, các
ho t đ ng và các chi phí có liên quan v i nhau đ

c ho ch đ nh tr

c nh m đ t đ

c

nh ng m c tiêu nh t đ nh trong m t kho ng th i gian nh t đ nh.
Vi t Nam, khái ni m d án đ u t đ

c trình bày trong ngh đ nh 52 /1999/N -CP

v quy ch qu n lý đ u t và xây d ng c b n : “ D án đ u t là t p h p các đ xu t
có liên quan t i vi c b v n đ t o v n, m r ng ho c c i t o nh ng c s v t ch t
nh t đ nh nh m đ t đ
ch t l

c s t ng tr

ng v s l

ng ho c duy trì, c i ti n, nâng cao

ng c a s n ph m ho c d ch v trong kho ng th i gian nh t đ nh”.

Thông qua vi c nghiên c u , tham kh o m t s tài li u và v n b n c a Nhà n

c tác

gi nh n th y: Thu t ng “D án đ u t ”Trong các v n b n pháp lu t c a Vi t Nam và
nhi u cơng trình nghiên c u đã đ

c công b trong n

D án đ u t , v m t b n ch t, có th hi u là m t ch

cđ

c s d ng khá ph bi n.

ng trình hay k ho ch chi ti t

c a ho t đ ng đ u t – Ho t đ ng b v n đ u t ( chi phí) đ t o nên đ i t
( v t ch t hay tài chính) đ thơng qua q trình v n hành, khai thác đ i t
th đ t đ

ng đ u t

ng đ u t có

c nh ng l i ích mong mu n ( m c đích đ u t ). M c đích đ u t c ng

chính là m c tiêu k t qu c n đ t t i c a d án đ u t . M c tiêu c a d án đ u t luôn
ph n ánh l i ích c n đ t đ
xã h i và mơi tr

c, các l i ích này có th là l i ích v tài chính, v kinh t

ng ho c đ ng th i các l i ích đó.

i v i d án đ u t , ngoài các đ c đi m chung c a d án nh đã nói

trên cịn có

nh ng đ c đi m riêng, đó là tính dàu h n và tính r i ro cao, M t d án đ u t th
có th i gian t n t i khá dài nhi u n m, bao g m th i gian t o d ng lên đ i t
t và th i gian khai thác đ i t
D án đ u t th

ng đ

ng

ng đ u

ng đ u t ( th i gian v n hành D án đ u t ). Do đó,

c hình thành và tri n khai trong nh ng đi u ki n r i ro b i

tính dài h n c a ho t đ ng đ u t .

3


D án đ u t có th xem xét t nhi u góc đ khác nhau:

- V m t hình th c: D án đ u t là m t t p h s tài li u trình bày m t cách chi ti t có
h th ng các ho t đ ng và chi phí theo m t k ho ch đ đ t đ
th c hi n nh ng m c tiêu nh t đ nh trong t

c nh ng k t qu và

ng lai.

- V m t n i dung: D án đ u t là m t t p h p các ho t đ ng có liên quan v i nhau
nh m đ t đ
th tr

ng, s n ph m, công ngh , kinh t , tài chính…

- V ph
t

c nh ng m c đích đã đ ra thông qua ngu n l c đã xác đ nh nh v n đ

ng di n lý lu n: DA T xây d ng cơng trình đ

c hi u là các DA T mà đ i

ng đ u t là cơng trình xây d ng, ngh a là d án có liên quan đ n ho t đ ng xây

d ng c b n nh xây d ng nhà c a, đ

ng s t, c u c ng….

V y, DA T ph i nh m vi c s d ng có hi u qu các y u t đ u vào đ thu đ

ra phù h p v i nh ng m c tiêu c th .
ti n v n…
vào đ

cđ u

u vào là lao đ ng, nguyên v t li u, đ t đai,

u ra là các s n ph m d ch v ho c là s gi m b t đ u vào. S d ng đ u

c hi u là s d ng các gi i pháp k thu t công ngh , bi n pháp t ch c qu n tr

và các lu t l …
1.1.2. Phân lo i d án đ u t xây d ng cơng trình
D án đ u t XDCT th

ng đ

c phân lo i theo quy mô đ u t , theo tính ch t cơng

trình xây d ng c a d án, theo ngu n v n hay phân lo i theo hình th c đ u t .
a, Phân lo i d án đ u t XDCT theo quy mô đ u t [1]:
Tùy theo tính ch t c a d án và quy mơ đ u t , d án đ u t trong n

cđ

c phân

lo i thành: D án quan tr ng qu c gia, d án nhóm A, d án nhóm B, d án nhóm C.
Tiêu chí ch y u đ phân nhóm d án là t ng m c đ u t bên c nh đó cịn c n c vào

t m quan tr ng c a l nh v c đ u t , n i dung c th t i Kho n 2

i u 6. Phân lo i d

án đ u t công trong Lu t đ u t công s : 49/2014/QH13 ngày 18 tháng 06 n m 2014
c a Qu c H i.
b, Phân lo i d án đ u t XDCT theo tính ch t cơng trình xây d ng[1]:

4


Theo Ngh đinh 46/2015/N -CP v qu n lý ch t l

ng và b o trì cơng trình xây d ng

ngày 12 tháng 05 n m 2015 c a Chính Ph , c n c theo công n ng s d ng, cơng trình
đ

c phân thành các lo i nh sau:

-Cơng trình dân d ng;
- Cơng trình cơng nghi p;
- Cơng trình giao thơng;
- Cơng trình nơng nghi p và phát tri n nơng thơn;
- Cơng trình h t ng k thu t;
- Cơng trình qu c phịng, an ninh.
c, Phân lo i d án đ u t XDCT theo ngu n v n đ u t [1]:
V n đ u t XDCT có nhi u ngu n khác nhau, do đó có nhi u cách phân lo i chi ti t
khác nhau theo ngu n v n đ u t nh : Phân lo i theo ngu n v n trong n
ngoài; phân lo i ngu n v n nhà n

c và ngu n v n ngoài nhà n

c và n

c

c; phân lo i theo

ngu n v n đ n nh t( s d ng m t ngu n v n duy nh t) và ngu n v n h n h p…. Tuy
nhiên trong th c t qu n lý, phân lo i DA T XDCT theo cách th c qu n lý v n đ
s d ng ph bi n h n. Theo cách phân lo i này, DA T XDCT đ
Các d án s d ng v n ngân sách Nhà n

c

c phân thành:

c:

- Các d án k t c u h t ng kinh t – xã h i, qu c phịng, an ninh khơng có kh n ng thu
h i và đ

c qu n lý s d ng theo phân c p v chi ngân sách Nhà n

c cho đ u t phát

tri n
- Chi cho công tác đi u tra, kh o sát, l p các d án quy ho ch t ng th phát tri n kinh
t - xã h i vùng, lãnh th , quy ho ch xây d ng đô th và nơng thơn khi đ

t

ng Chính ph cho phép.

- Cho vay c a Chính ph đ đ u t phát tri n.

5

c Th


- H tr các d án c a các doanh nghi p đ u t vào các l nh v c c n có s tham gia
c a Nhà n

c theo quy đ nh c a pháp lu t.

- V n kh u hao c b n và các kho n thu c a Nhà n
n

c đ l i cho doanh nghi p Nhà

cđ đ ut .

Các d ánđ u t thu c các ngu n v n khác.
Các d án c a các cá nhân, các t ch c kinh t xã h i đ u t d
đ ng v n khác nhau đ

i nhi u hình th c huy

c c p có th m quy n cho phép.

d, Phân lo i d án đ u t XDCT theo hình th c đ u t [1]:
Theo cách phân lo i này, d án đ u t XDCT đ

c phân thành d án đ u t xây d ng

cơng trình; d án đ u t s a ch a, c i t o ho c d án đ u t m r ng, nâng c p cơng trình.
1.1.3. Các hình th c t ch c qu n lý d án đ u t xây d ng cơng trình s d ng v n
nhà n c theo quy đ nh c a pháp lu t hi n hành
Qua các th i k phát tri n, các c quan QLNN, các Ch đ u t

n

c ta đã th hi n

s quan tâm đ c bi t đ n qu n lý đ u t XDCT, vì nó quy t đ nh đ n ti n đ , chi phí,
CLCT góp ph n quan tr ng đ i v i t c đ t ng tr
v t ch t, tinh th n cho ng

i dân. Nhà n

Thông t , các V n b n v qu n lý
đ n đ a ph

ng kinh t và nâng cao đ i s ng

c đã hoàn thi n các Lu t các Ngh đ nh,

TXD và qu n lý CLCT xây d ng t Trung

ng

ng theo m t s mơ hình qu n lý khác nhau.

Theo tham kh o các ho t đ ng qu n lý v xây d ng c a các n
qu n lý th c t i

c phát tri n so v i vi c

Vi t Nam có th th y nh ng v n b n pháp quy, các ch tr

sách, bi n pháp qu n lý

n

ng chính

c ta khá đ y đ . Ch c n các t ch c t c quan QLNN,

các ch th tham gia xây d ng th c hi n ch c n ng c a mình m t cách có trách nhi m
theo đúng trình t qu n lý thì cơng trình s đ m b o ch t l

ng và đem l i hi u qu

đ ut .
Các v n b n trên quy đ nh: Chính ph th ng nh t QLNN vê XDCT trên ph m vi c
n

c; B xây d ng th ng nh t QLNN v XDCT trong ph m vi c n

c; các b có

qu n lý CTXD chuyên ngành ph i h p v i B xây d ng trong vi c QLNN; UBND c p

6


t nh theo phân c p có trách nhi m QLNN v xây d ng trên đ a bàn thep phân c p c a
Chính ph .
Hi n nay, theo lu t Xây d ng 2014 và ngh đ nh 59/2015/N -CP quy đ nh có các hình
th c qu n lý d án sau:Ban qu n lý d án đ u t xây d ng chuyên ngành và Ban qu n
lý d án đ u t xây d ng m t d án.
1.1.4.Các y u t nh h ng đ n ch t l ng d án qu n lý d án đ u t xây d ng
cơng trình s d ng v n ngân sách nhà n c
Các y u t

nh h

ng đ n ch t l

ng qu n lý d án đ u t XDCT là nh ng y u t có

tác đ ng đ n các ho t đ ng qu n lý d án đ u t XDCT, qua đó nh h
l

ng đ t đ

c c a d án. Ch t l

ng qu n lý d án đ u t XDCT ch u s

ng đ n ch t
nh h

ng

c a các y u t sau:
- Các quy đ nh pháp lu t
D án ch u s r ng bu c c a các quy đ nh pháp lu t, do đó các quy đ nh c a pháp lu t
có nh h

ng r t l n đ n ch t l

ng qu n lý d án. Vi c qu n lý d án ph i tuân theo

các quy đ nh c a pháp lu t có liên quan. Các quy đ nh pháp lu t có th chi ph i đ n
các ngu n l c c a d án nh chi phí, th i gian th c hi n d án.
- Môi tr
nh h

ng c a d án:
ng c a môi tr

ng d án đ n ch t l

ng qu n lý d án g m các tác đ ng v

chính tr , pháp lu t, kinh t , xã h i, t nhiên,… đ n các ho t đ ng qu n lý d án.
Nh ng tác đ ng này có th
làm cho ch t l

nh h

ng c a d án b

ng t t ho c x u đ n các ho t đ ng qu n lý d án
nh h

ng. D án đ u t XDCT ch u s r ng bu c

c a các quy lu t có liên quan khác b t bu c Ch đ u t d án ph i tuân th nh : Các
quy đ nh v th t c đ ng ký, th m tra d án đ c p Gi y ch ng nh n đ u t ; các quy
đ nh v l p; th m đ nh, phê duy t và quy t đ nh đ u t d án; các quy đ nh v qu n lý
ch t l

ng cơng trình xây d ng( qu n lý ch t l

ng kh o sát, thi t k , ch t l

công XDCT); các quy đ nh v gi y phép xây d ng…
- Quy mơ và tính ch t c a d án:

7

ng thi


Quy mô c a d án đ

c hi u là đ l n ho c đ ph c t p c a d án. D án càng l n

ho c d án ph c t p s đòi h i vi c qu n lý ph i ph c t p h n các d án quy mô nh
ho c các d án thông th
th c hi n th

ng.

i v i các d án quy mô l n, s l

ng cơng vi c ph i

ng r t l n, địi h i quy mô và n ng l c c a đ i ng cán b qu n lý l n

h n r t nhi u, vi c qu n lý và đi u hành d án c a C T c ng khó kh n h n nhi u,
trong quá trình qu n lý d án C T th

ng ph i gi i quy t r t nhi u m i quan h và x

lý r t nhi u tình hu ng n y sinh so v i d án quy mơ nh , do đó nh h
đ n kh n ng đ m b o ch t l

ng tr c ti p

ng, th i gian và chi phí c a các cơng vi c hồn thành.

Tính ch t c a d án c ng nh h

ng đ n ch t l

ng qu n lý d án. D án có tính ch t

khác nhau s có nh ng s thay đ i khác nhau nh t đ nh trong qu n lý d án. Ch ng
h n, d án s d ng các ngu n v n khác nhau th
các ngu n v n đ u t làm nh h
d ki n, t đó nh h
khai xây d ng
c ng nh h

ng

ng khác nhau v kh n ng gi i ngân

m c đ khác nhau v i s đ m b o theo ti n đ

ng t i vi c đ m b o ti n đ th c hi n d án; d án đ

c tri n

nh ng đ a đi m có đi u ki n đ a hình, th i ti t, khí h u khác nhau

ng khác nhau t i kh n ng huy đ ng ngu n v n nhân l c th c hi n d

án, kh n ng cung c p v t li u xây d ng và thi t b thi công c a nhà th u xây d ng…
- N ng l c qu n lý d án c a Ch đ u t :
N ng l c qu n lý d án c a C T chính là kh n ng, trình đ và đ o đ c c a các thành
viên tham gia Ban QLDA (g i chung là nhà qu n lý).
Nhà qu n lý có trình đ qu n lý, trình đ chun mơn gi i và đ o đ c t t s qu n lý t t
h n nh ng nhà qu n lý có trình đ chun mơn, trình đ qu n lý hay đ o đ c kém.Ý
th c ch p hành pháp lu t trong QLDA th hi n đ o đ c c a nhà qu n lý.Ch p hành t t
pháp lu t c a nhà qu n lý s

c a các công vi c đ

nh h

c th c hi n d án. Ng

h u ý c a các nhà QLDA đ u nh h
c ng nh làm gi m ch t l
nh h

ng tích c c đ n ch t l

ng, th i gian và chi phí

c l i, s vi ph m pháp lu t vô tình hay

ng tiêu c c đ n ch t l

ng đ t đ

c c a d án

ng QLDA. Vì th , có th nói n ng l c QLDA c a C T có

ng tr c ti p đ n ch t l

ng c a d án và ch t l

8

ng QLDA.


Do v n nhà n

c là “ngu n v n s h u chung” nên đ i v i các DA T XDCT s d ng

v n nhà n

c, ch t l

ng QLDA ngoài ch u nh h

ng c a các y u t nêu trên cong

ch u nh h

ng b i m t s y u t quan tr ng khác, đó là:

- Th t c gi i ngân ph c t p:
Th t c gi i ngân các ngu n v n đ u t nhà n
n

cđ

c pháp lu t quy đ nh ph c t p h n r t nhi u so v i vi c gi i ngân các ngu n

v n đ u t khác. i u này nh h
n

c, đ c bi t là ngu n v n ngân sách nhà

ng tr c ti p t i vi c đ m b o ngu n v n đ u t nhà

c cho DA T theo ti n đ và do đó làm kéo dài th i gian th c hi n d án.

- D n y sinh các hành vi tiêu c c:
Trong qu n lý các DA T XDCT s d ng v n nhà n
tham ô, h i l , l ng phí v n nhà n
cơng trình vì m t m t v n nhà n
và c ng
n

c r t d n y sinh làm nh h

ng khơng có. Ch t l

c do đó b nh h

ng t i ch t l

ng

c là ngu n v n s h u chung và m t khác vì C T

i có th m quy n đ u không ph i là ng

vi c QLDA th

c, các hành vi tiêu c c nh

i s h u v n nên s toàn tâm trong

ng qu n lý DA T XDCT s d ng v n nhà

ng x u.

1.2. Qu n lý d án đ u t xây d ng cơng trình

Vi t Nam

1.2.1. Khái ni m v qu n lý d án
Có nhi u cách đ nh ngh a khác nhau v qu n lý d án:
Theo lý thuy t h th ng thì: “Qu n lý d án là đi u khi n m t quá trình ho t đ ng c a
h th ng trong m t qu đ o mong mu n, nh m đ t đ

c m c đích cu i cùng là t o ra

các s n ph m nh m c tiêu đ ra”. Nh v y, theo cách này qu n lý d án là đi u khi n
m t h th ng đã có tr

c, v i m t lo t các đi u ki n ràng bu c, các nguyên t c, các

phát sinh x y ra trong quá trình s n xu t.
Theo TS. Ben Obinero Uwakweh (Tr

ng

i h c Cincinnati - M ):

“Qu n lý d án là s lãnh đ o và ph i h p các ngu n l c và v t t đ đ t đ
m c tiêu đ nh tr

c v : Ph m vi, chi phí, th i gian, ch t l

9

c các

ng và s hài lòng c a các


bên tham gia.

ó là s đi u khi n các ho t đ ng c a m t h th ng (d án) trong m t

qu đ o mong mu n. V i các đi u ki n ràng bu c và các m c tiêu đ nh tr

c”.

Theo Vi n qu n lý d án qu c t PMI (2007):
“Qu n lý d án chính là s áp d ng các hi u bi t, kh n ng, công c và k thu t vào
m t t p h p r ng l n các ho t đ ng nh m đáp ng yêu c u c a m t d án c th ”.
Nh v y, QLDA có các y u t :
Th nh t, mu n qu n lý đ
đ nh tr

c d án c n ph i có m t ch

ng trình, m t k ho ch đ

c

c.

Th hai, ph i có các cơng c , các ph

ng ti n ki m soát và qu n lý.

Th ba, ph i có quy đ nh các lu t l cho qu n lý.
Th t , là con ng

i, g m các t ch c và cá nhân v n hành b máy qu n lý.

Qu n lý d án là vi c lên k ho ch, t ch c tri n khai, ch đ o, giám sát, đi u ph i, đ i
v i 4 giai đo n c a vòng đ i d a án ( giai đo n hình thành d án, giai đo n chu n b
đ u t , giai đo n th c hi n đ u t và giai đo n k t thúc). M c đích c a ho t đ ng qu n
lý d án là t ch c và qu n lý, áp d ng các bi n pháp nh m đ m b o th c hi n t t m c
tiêu d án v giá thành, th i gian, m c tiêu ch t l

ng. Vì v y, qu n lý t t và hi u qu

d án là m t vi c có ý ngh a vô cùng quan tr ng và c n thi t.
1.2.2.N i dung qu n lý d án
Qu n lý d án là vi c giám sát, ch đ o, đi u ph i, t ch c, lên k ho ch đ i v i 4 giai
đo n c a vịng đ i d án ( giai đo n hình thành, giai đo n phát tri n, giai đo n tr

ng

thành và giai đo n k t thúc).

N i dung c a qu n lý d án g m 9 l nh v c sau:
Qu n lý ph m vi d án:
Bao g m các qui trình liên quan đ n vi c xác đ nh và ki m soát nh ng gì thu c ho c
khơng thu c d án.

10


Nó b o đ m đ i d án và nh ng ng

i liên quan cùng hi u bi t v s n ph m mà d án

t o ra và quy trình mà đ i d án s s d ng đ t o s n ph m.
Qu n lý th i gian d án:
Qu n lý th i gian d án có đ linh ho t bé nh t, nó trơi qua b t k đi u gì x y ra. K t
thúc d án đúng h n là m t trong nh ng thách th c l n nh t trong qu n lý d án – các
v n đ l ch bi u là lý do chính d n đ n xung đ t trong d án, đ c bi t là trong n a sau
c a d án, s c ép ti n đ gây c ng th ng, phá v nh ng qui đ nh c a d án.
Qu n lý chi phí d án:
Qu n lý chi phí d án là qu n lý chi phí, giá thành d án nh m đ m b o hồn thành d
án chi phí khơng v

t quá m c trù b ban đ u. Qu n lý chi phí bao g m vi c b trí

ngu n l c, d tính giá thành và kh ng ch chi phí c a d án.
Qu n lý ch t l
Qu n lý ch t l

ng d án:
ng d án là q trình qu n lý có h th ng vi c th c hi n d án nh m

đ m b o đáp ng đ
l

c yêu c u v ch t l

ng d án bao g m vi c quy ho ch ch t l

ch t l

ng mà khách hàng đ t ra. Qu n lý ch t
ng, kh ng ch ch t l

ng và đ m b o

ng….

Qu n lý ngu n nhân l c:
Tr

c tiên qu n lý ngu n nhân l c v a là ngh thu t v a là khoa h c làm cho nh ng

mong mu n c a Ban qu n lý d ánvà mong mu n c a nhân viên c a B n t

ng h p

v i nhau và cùng đ t đ n m c tiêu. Nó bao g m các vi c nh quy ho ch t ch c, xây
d ng đ i ng , tuy n ch n nhân viên và xây d ng các Ban d án.
Qu n lý vi c trao đ i thông tin d án:
Qu n lý vi c trao đ i thông ti d án là bi n pháp qu n lý mang tính h th ng nh m

đ m b o vi c truy n đ t, thu th p, trao đ i m t cách h p lý các tin t c c n thi t cho
vi c th c hi n d án c ng nh truy n đ t thông tin, báo cáo ti n đ d án.
Qu n lý r i ro d án:
Qu n lý r i ro d án là ngh thu t và khoa h c c a vi c nh n bi t, phân tích và ph n
h i r i ro thơng qua vịng đ i d án và trong các l i ích t t nh t đ đ t đ

11

c các m c


tiêu c a d án. Qu n lý r i ro d án đ

c xem là khía c nh quan tr ng trong vi c qu n

lý d án. Qu n lý r i ro có th xem nh là m t s ki n hay m t ho t đ ng khơng th
d đốn đ

c có th tác đ ng đ n quy trình d án, k t qu có th là tích c c ho c tiêu

c c. Nó có th tác đ ng tích c c trong vi c l a ch n d án.
Qu n lý vi c mua bán c a d án:
Qu n lý vi c thu mua c a d án là bi n pháp qu n lý mang tính h th ng nh m s
d ng nh ng hàng hóa, v t li u thu mua đ

c t bên ngoài t ch c th c hi n d án. Nó

bao g m vi c lên k ho ch thu mua, l a chon vi c thu mua và tr ng thu các ngu n v t
li u.
Qu n lý vi c giao nh n d án:

ây là m t n i dung QLDA m i mà Hi p h i các nhà QLDA trên th gi i đ a ra vào
tình hình phát tri n c a QLDA. M t s d án t

ng đ i đ c l p nên sau khi th c hi n

hoàn thành d án, h p đ ng c ng k t thúc cùng v i s chuy n giao k t qu .
N i dung c a QLDA g m 9 l nh v c trong su t chu k c a d án có th bi u di n theo
s đ sau:
Qu n lý d án

Qu n

lý

Qu n

ph m vi

Qu n lý r i ro

ch t l

Qu n

lý

Qu n

ng

lý

nhân l c

lý

th i gian

Qu n

lý

thông tin

Hình 1. 1: S đ vi c giao nh n d án
1.2.3.Các ph
1.2.3.1.Ph

Qu n

ng th c qu n lý d án
ng th c ch đ u t tr c ti p qu n lý d án

12

lý

th i gian

Qu n lý thu

Qu n

lý

mua

giao nh n


Là hình th c C T có đ n ng l c qu n lý d án theo quy đ nh c a pháp lu t t tr c
ti p qu n lý các công vi c c a d án, có 2 d ng sau đây:
- Khơng l p Ban qu n lý d án: C T s d ng b máy hi n có c a mình đ tr c ti p t
ch c qu n lý th c hi n d án. Mơ hình này đ
t ng m c đ u t d

c áp d ng đ i v i d án quy mơ nh có

i 7 t đ ng, khi b máy c a C T kiêm nhi m đ

c vi c qu n lý

th c hi n d án.
- L p Ban qu n lý d án: C T l a ch n đ quy t đ nh thành l p Ban qu n lý d án đ
thay m t C T qu n lý tồn b cơng vi c t khi b t đ u đ n khi hồn thành bàn giao
đ a cơng trình vào s d ng.
u đi m:
+ C T qu n lý công vi c c a d án do đó có th cho phép gi i quy t nhanh nh ng
v

ng m c trong quá trình th c hi n mà không c n ph i thông qua t ch c khác.

+ Chi phí chi tr cho ho t đ ng qu n lý d án không l n
Nh

c đi m:

+ Tính chuyên nghi p trong qu n lý d án không cao
+ Trang thi t b cho ho t đ ng qu n lý d án c ng h n ch
+ Vai trò giám sát trong qu n lý d án không đ
1.2.3.2. Ph

c m r ng b ng các hình th c khác.

ng th c C T thuê t v n qu n lý d án:

C T khơng có n ng l c qu n lý d án theo pháp lu t mà ph i ký h p đ ng thuê t
ch c t v n chuyên nghi p làm công tác qu n lý d án.
T ch c t v n qu n lý d án ph i có đ n ng l c th c hi n theo quy đ nh c a pháp
lu t và là m t pháp nhân kinh t có đ n ng l c kí k t h p đ ng. Trách nhi m, quy n
h n c a t v n qu n lý d án đ
T v n qu n lý d án đ
đ

c th c hi n theo h p đ ng th a thu n gi a hai bên.

c thuê t ch c, cá nhân t v n tham gia qu n lý nh ng ph i

c C T ch p thu n và phù h p v i h p đ ng đã ký v i C T.

13


Khi áp d ng hình th c thuê t v n QLDA, C T vân ph i s d ng các đ n v chuyên
môn thu c b máy c a mình ho c ch đinh đ u m i đ ki m tra, theo dõi vi c th c
hi n h p đ ng c a t v n QLDA.
u đi m:
+ Tính chuyên nghi p trong QLDA cao, kinh nghi m qu n lý đ
d án, trang thi t b dùng trong qu n lý đ y đ và đ
l

c đúc k t qua nhi u

c s d ng kh n ng t i đa. Ch t

ng đ ng b và t t.

+ Góp ph n m r ng đ
Nh

c kh n ng giám sát XH trong th c hi n d án:

c đi m:

+ Kinh phí cho ho t đ ng QLDA ph i chi tr nhi u.
1.2.4. Công c qu n lý d án
Công c QLDA là ph

ng ti n đ các nhà QLDA n m b t, đánh giá các thông tin v

d án đ t đó có các quy t đ nh qu n lý nh m đ m b o đ a d án đ n k t qu cu i
cùng.
Có nhi u công c đ
trong QLDA đ

c dùng trong QLDA, sau đây là nh ng công c th

c phân lo i theo nh ng tiêu chí khác nhau:

Phân lo i cơng c QLDA theo ch c n ng qu n lý
- Theo cách phân lo i này công c QLDA đ

c phân thành:

- Công c ho ch đ nh d án
- Công c tri n khai d án
- Công c ki m sốt d án
Phân lo i cơng c QLDA theo n i dung qu n lý
- Theo n i dung qu n lý, công c QLDA đ

c phân thành:

- Công c qu n lý th i gian: bi u đ ti n đ
- Cơng c qu n lý chi phí: k ho ch chi phí, d tốn chi phí, k tốn chi phí...

14

ng dùng

- Công c qu n lý ch t l

ng: phân tích pareto, bi u đ nguyên nhân và k t qu

Ishikawa…
Phân lo i công c QLDA theo ph m vi s d ng
- Theo ph m vi s d ng, công c QLDA đ

c phân thành:

- Các công c qu n lý chung: Là nh ng công c đ

c s d ng cho nhi u n i dung c a

d án.
Các công c qu n lý riêng: Là nh ng công c ch s d ng cho m t n i dung QLDA.
Phân lo i công c QLDA theo c p qu n lý
Theo c p qu n lý công c QLDA đ

c phân thành:

- Công c QLDA s d ng

c p qu n lý chi n l

c

- Công c QLDA s d ng

c p qu n lý trung gian

- Công c QLDA s d ng

c p qu n lý tác nghi p

Phân lo i QLDA theo ch th s d ng
Theo các phân lo i này QLDA đ

c phân thành:

- Công c QLDA c a ch đ u t
- Công c QLDA c a nhà th u
Phân lo i cơng c QLDA theo hình th c bi u hi n
Theo cách phân lo i này công c QLDA đ

c phân thành:

- Công c d ng b ng bi u
- Công c d ng s đ
- Công c d ng bi u đ , đ th
1.2.5. M c tiêu qu n lý d án đ u t xây d ng cơng trình
M c tiêu c a qu n lý d án đ u t xây d ng cơng trình c ng gi ng m c tiêu chung c a
qu n lý d án đ u t là b o đ m đ t đ

c m c đích đ u t , t c là l i ích mong mu n

c a ch đ u t .

15

Trong m i giai đo n c a quá trình đ u t xây d ng cơng trình, qu n lý d án nh m đ t
đ

c các m c tiêu c th khác nhau.

Ví d :
- Giai đo n chu n b đ u t ph i b o đ m l p ra m t d án có các gi i pháp kinh t –
k thu t mang tính kh thi;
- Giai đo n th c hi n d án b o đ m t o ra đ

c tài s n c đ nh có tiêu chu n k thu t

đúng thi t k ;
- Giai đo n khai thác v n hành ph i b o đ m đ t đ

c các ch tiêu hi u qu c a d án

(v tài chính, kinh t và xã h i) theo d ki n c a ch đ u t .
Các m c tiêu c th khi qu n lý đ u t xây d ng cơng trình bao g m:
- M c tiêu v ch t l

ng cơng trình xây d ng;

- M c tiêu v th i gian th c hi n;
- M c tiêu v chi phí (giá thành);
- M c tiêu v an tồn lao đ ng;
- M c tiêu v v sinh môi tr

ng;

- M c tiêu v qu n lý r i ro;

Hình 1. 2: Các m c tiêu c th khi qu n lý đ u t xây d ng công trình

16


Ngoài các m c tiêu c b n trên, v i m i ch th qu n lý d án l i có thêm m c tiêu
qu n lý riêng ph c v cho nhi m v c a mình. Ví d : Nhà th u xây d ng s có các
qu nlý v :
+ Qu n lý ngu n nhân l c đ th c hi n d án;
+ Qu n lý thông tin đ xây d ng công trình xây d ng.
1.3.Các nhân t

nh h

ng đ n quá trình qu n lý d án đ u t

Qu n lý d án ch u nh h
hai h

ng c a r t nhi u y u t , tuy nhiên có th tóm g n phân lo i

ng tác đ ng đ n qu n lý d án

1.3.1.Nhóm các nhân t xu t phát t bên ngồi
1.3.1.1.Mơi tr

ng chính tr , pháp lu t

Chính tr là y u t đ u tiên mà các nhà đ u t , nhà qu n tr các doanh nghi p quan tâm
phân tích đ d báo m c đ an toàn trong các ho t đ ng t i các qu c gia, các khu v c
n i mà doanh nghi p đang có m i quan h mua bán hay đ u t . Các y u t nh th ch
chính tr , s

n đ nh hay bi n đ ng v chính tr t i qu c gia hay m t khu v c là nh ng

tín hi u ban đ u giúp các nhà đ u t nh n di n đâu là c h i ho c đâu là nguy c c a
doanh nghi p đ đ ra các quy t đ nh đ u t trên các khu v c th tr

ng thu c ph m vi

qu c gia hay qu c t . Y u t chính tr là y u t r t ph c t p, tu theo đi u ki n c th
y u t này s tác đ ng đ n s phát tri n kinh t trong ph m vi qu c gia hay qu c t .
Các nhà qu n tr chi n l
hình chính tr

c mu n phát tri n th tr

ng c n ph i nh y c m v i tình

m i khu v c đ a lý, d báo di n bi n chính tr trên ph m vi qu c gia,

khu v c, th gi i đ có các quy t đ nh chi n l
Vi c t o ra mơi tr

c thích h p và k p th i.

ng kinh doanh lành m nh hay khơng lành m nh hồn tồn ph

thu c vào y u t pháp lu t và qu n lý nhà n
lu t pháp có ch t l

c v kinh t . Vi c ban hành h th ng

ng là đi u ki n đ u tiên đ m b o mơi tr

ng kinh doanh bình

đ ng cho các doanh nghi p bu c các doanh nghi p ph i kinh doanh chân chính, có
trách nhi m. Tuy nhiên n u h th ng pháp lu t khơng hồn thi n c ng s có nh h
khơng nh t i mơi tr

ng

ng kinh doanh gây khó kh n trong ho t đ ng s n xu t kinh

doanh c a các doanh nghi p. Pháp lu t đ a ra nh ng quy đ nh cho phép, không cho
phép ho c nh ng đòi h i bu c các doanh nghi p ph i tuân th . Ch c n m t s thay
17