THỰC TRẠNG PHÁT TRIỂN CÁC DỊCH VỤ HỖ TRỢ KHÁCH HÀNG QUA GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TẠI CTCP CHỨNG KHOÁN CHÂU Á

THỰC TRẠNG PHÁT TRIỂN CÁC DỊCH VỤ HỖ TRỢ
KHÁCH HÀNG QUA GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TẠI CTCP
CHỨNG KHOÁN CHÂU Á – THÁI BÌNH DƯƠNG
2.1. KHÁI QUÁT VỀ CTCK CHÂU Á – THÁI BÌNH DƯƠNG (APECS)
2.1.1. Sơ lược quá trình phát triển
2.1.1.1. Giới thiệu về công ty
o Tên công ty : Công ty cổ phần chứng khoán Châu á – Thái Bình Dương
o Tên tiếng anh : Asia-Pacific Securities Joint Stock Company
o Viết tắt : APEC Securities
o Slogan : Đối tác tin cậy
o Địa chỉ :Tầng 8 tòa nhà VCCI, số 9 Đào Duy Anh, Đống Đa,
Hà Nội
o Điện thoại : (84-04) 5730200 Fax: (84-04) 5771966
o Website : www.apec.com.vn
o Vốn điều lệ : 80.000.000.000 VNĐ (đến ngày 30/10/2007)
2.1.1.2. Lĩnh vực kinh doanh
 Môi giới chứng khoán
 Tự doanh chứng khoán
 Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán
 Bảo lãnh phát hành chứng khoán
 Lưu ký chứng khoán
2.1.1.3. Tóm tắt quá trình hình thành và phát triển
 Ngày 26 tháng 12 năm 2006: Quyết định của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước cấp giấy phép kinh doanh cho Công ty Cổ phần Chứng khoán
Châu Á- Thái Bình Dương với số vốn điều lệ 60.000.000.000 đồng, trụ sở
chính đặt tại số 66 Ngô Thì Nhậm, Quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội.
 Ngày 02 tháng 01 năm 2007: CTCK Châu Á- Thái Bình Dương chính thức
là thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thuộc Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước
 Ngày 23 tháng 01 năm 2007: CTCK Châu Á- Thái Bình Dương trở thành
thành viên của Trung tâm giao dịch Chứng khoán Hà Nội

 Ngày 26 tháng 02 năm 2007: CTCK Châu Á- Thái Bình Dương trở thành
thành viên của Trung tâm giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh
 Ngày 19 tháng 07 năm 2007: Công ty Cổ phần Chứng khoán Châu Á- Thái
Bình Dương thay dời Trụ sở chính đến tầng 8, Tòa nhà Trung tâm thương
mại Quốc tế, số 9 Đào Duy Anh, Phường Phương Liên, Quận Đống Đa,
Thành phố Hà Nội .
 Ngày 01 tháng 10 năm 2007: Công ty Cổ phần Chứng khoán Châu Á- Thái
Bình Dương tăng vốn điều lệ lên 80.000.000.000 đồng .
 Đến nay: Công ty đã có gần 30 chi nhánh/đại lý nhận lệnh tại các tỉnh thành
trọng điểm trên cả nước.
DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁN CÔNG NGHỆ THÔNG TINTƯ VẤN TÀI CHÍNH DOANH NGHIỆPPHÂN TÍCH & NGHIÊN CỨUĐẦU TƯ & BẢO LÃNH PHÁT HÀNH
HÀNH CHÍNH
TÀI CHÍNH KẾ TOÁNTƯ VẤN ĐẦU TƯ VÀ QUẢN LÝ VỐNPHÁT TRIỂN KINH DOANH
HỘI SỞ
CHI NHÁNH
HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
BAN KIỂM SOÁT
BAN GIÁM ĐỐC
ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG
VP TRỢ LÝ HĐQT
2.1.2. Cơ cấu tổ chức - nhân sự
2.1.2.1. Cơ cấu tổ chức
Sơ đồ 2.1: Cấu trúc quản lý của APECS

( Nguồn: Bản cáo bạch của CTCP Chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương)
Đại hội đồng cổ đông: Là cơ quan có thẩm quyền cao nhất, quyết định những
vấn đề thuộc nhiệm vụ và quyền hạn được Luật pháp và Điều lệ APEC
Securities quy định.
Hội đồng quản trị: Là cơ quan quản trị của APEC Securities, có toàn quyền
quyết định các vấn đề liên quan đến mục đích, quyền lợi của APEC Securities,

trừ những vấn đề thuộc thẩm quyền của ĐHĐCĐ
Kiểm soát nội bộ: Giám sát và kiểm tra hoạt động của các bộ phận nhằm đảm
bảo lợi ích của các cổ đông được tôn trọng.
Dịch vụ chứng khoán
 Tiếp thị, phát triển và quản lý tài khoản cho các nhà đầu tư cá nhân và tổ
chức.
 Tư vấn và môi giới đầu tư
 Lưu ký chứng khoán
 Phối hợp với ngân hàng, tổ chức tài chính thực hiện các dịch vụ tài chính hỗ
trợ giao dịch chứng khoán bao gồm mua bán kỳ hạn chứng khoán; cầm cố
chứng khoán; và các dịch vụ hỗ trợ khác.
 Xây dựng, quản lý và củng cố quan hệ với các nhà đầu tư.
Tư vấn Đầu tư và quản lý vốn
 Thiết lập, xây dựng và phát triển và quản lý mạng lưới khách hàng là các nhà
đầu tư tổ chức, cá nhân.
 Nghiên cứu, xây dựng các sản phẩm và dịch vụ phù hợp với nhu cầu của
khách hàng tổ chức và khách hàng cá nhân.
 Thực hiện các nghiệp vụ tư vấn đầu tư, quản lý vốn cho khách hàng, quản lý
danh mục đầu tư theo chiến lược sản phẩm của công ty và đáp ứng yêu cầu
của khách hàng.
 Thực hiện các báo cáo nghiên cứu thị trường, báo cáo phân tích phục vụ
công việc tư vấn cho khách hàng của khối cũng như phục vụ các mục đích
kinh doanh chung của công ty.
Tư vấn tài chính Doanh nghiệp
 Thực hiện các nghiệp vụ tư vấn như tư vấn cổ phần hóa, tư vấn IPO, tư vấn
niêm yết đăng ký giao dịch, tư vấn phát hành trái phiếu, tư vấn định giá và
thẩm định đầu tư, tư vấn M&A…
 Thực hiện phân tích định giá độc lập chứng khoán (khi có yêu cầu) cho Hội
đồng đầu tư.
 Phối hợp với các bộ phận chức năng khác để tiến hành các hoạt động tiếp thị

và chăm sóc khách hàng.
Phân tích và Nghiên cứu
 Thiết lập và triển khai cơ sở dữ liệu phân tích nghiên cứu
 Tổng hợp thường xuyên các bản công bố thông tin cũng như các báo cáo
phân tích phục vụ các nhà đầu tư cũng như Hội đồng đầu tư.
 Triển khai nâng cao hiệu quả website công ty
 Nghiên cứu phân tích các dự án đầu tư, lập các dự án tiền khả thi, đánh giá
hiệu quả dự án
Đầu tư và Bảo lãnh phát hành
 Thực hiện thẩm định đầu tư; viết báo cáo thẩm định đầu tư trình Hội đồng
đầu tư; thực hiện đầu tư và quản lý danh mục đầu tư.
 Tư vấn bảo lãnh phát hành: thăm dò thị trường, thỏa thuận về giá bảo lãnh
phát hành, hỗ trợ thực hiện các thương vụ đàm phán với các đối tác.
 Đầu mối liên hệ với lãnh đạo các đối tác chiến lược để nâng cao năng lực sản
xuất kinh doanh, năng lực tài chính cũng như giá trị cổ phiếu trên thị trường
 Định kỳ đánh giá hiệu quả đầu tư
Phát triển kinh doanh và đối ngoại
 Xây dựng chương trình hành động đối ngoại, đối nội nhằm quảng bá hình
ảnh APEC Securities trên thị trường trong nước và quốc tế.
 Hỗ trợ việc lập kế hoạch và triển khai các dự án kinh doanh mới theo quyết
định của Hội đồng Đầu tư và các dự án tư vấn.
 Hỗ trợ các phòng ban chuyên môn thực thi việc triển khai kế hoạch (Quảng
bá sản phẩm, mở rộng và duy trì mạng lưới đối tác và khách hàng v.v...)
 Phối hợp với các phòng chuyên môn để duy trì và phát triển các mối quan hệ
đối tác trong nước và nước ngoài, và chăm sóc khách hàng của công ty.
Tài chính Kế toán
 Thực hiện các nghiệp vụ kế toán tổng hợp, kế toán thanh toán, kế toán quản
trị và kế toán thuế.
 Kiểm soát tài chính và thực hiện các loại báo cáo tài chính.
 Xây dựng Ngân sách và theo dõi việc thực hiện ngân sách.

Công nghệ thông tin
 Tổ chức và vận hành hệ thống xử lý số liệu nội bộ trên cơ sở đảm bảo an
toàn và bảo mật dữ liệu toàn công ty.
 Nâng cấp và phát triển hệ thống công nghệ thông tin toàn công ty.
 Xây dựng, duy trì và phát triển trang web của công ty.
Hành chính - Nhân sự
 Thực hiện các công việc hành chính, quản lý hành chính và quản trị văn
phòng.
 Hỗ trợ tổ chức và thực hiện công tác hậu cần cho các dịp lễ, tổ chức sự kiện
của Công ty.
 Thực hiện công tác tuyển dụng và quản lý nhân viên .
 Phối hợp với các bộ phận xây dựng và thực hiện chương trình đào tạo nhân
viên
Hiện nay ban lãnh đạo của APECS được cơ cấu như sau:
Ông Nguyễn Đỗ Lăng
Chủ tịch hội đồng quản trị
Ông Nguyễn Mạnh Hào
Tổng giám đốc
Ông Nguyễn Duy Khanh
Phó Chủ tịch hội đồng quản trị
Ông Lưu Thanh Bình
Phó chủ tịch thứ nhất HĐQT kiêm Chủ tịch ngân hàng thương mại
cổ phần Hàng hải
Ông Dương Song Hà
Phó tổng giám đốc - Giám đốc khối Dịch vụ chứng khoán
Ông Đinh Văn Hùng
Giám đốc khối Phân tích đầu tư
Ông Hà Minh Kiên
Giám đốc Khối Tư vấn tài chính doanh nghiệp
Ông Nguyễn Hoàng Linh :

Giám đốc Phát triển thương hiệu và Marketing
Bà Phạm Hồng Vân
Giám đốc khối kinh doanh
Đây là những nhà quản lý có trình độ học vấn cao và đặc biệt là có kinh
nghiệm công tác lâu năm trong các lĩnh vực Ngân hàng, Tài chính, Chứng
khoán, Bảo hiểm.
2.1.2.2. Nhân sự
Hiện nay, APECS đã có hơn 120 cán bộ công nhân viên trong đó hội sở có
hơn 75 người, còn lại là ở các chi nhánh trên toàn quốc. Đội ngũ của APECS là
những cán bộ năng động, có năng lực và kinh nghiệm hoạt động trong lĩnh vực
tài chính doanh nghiệp, tín dụng, đầu tư, kinh doanh tiền tệ và pháp luật. Công
ty luôn coi yếu tố con người là điều kiện tiên quyết dẫn tới thành công và sự
phát triển của công ty nên đã chú trọng đào tạo con người nhằm không ngừng
nâng cao chất lượng dịch vụ và làm hài lòng mọi đối tượng khách hàng. Các cán
bộ quản lý của APECS đều đã từng học tập và làm việc ở các nước có uy tín
trên thế giới. Cho đến nay, phần lớn đội ngũ cán bộ quản lý và kinh doanh của
công ty đã trải qua kỳ thi sát hạch và được UBCKNN cấp giấy phép hành nghề
kinh doanh chứng khoán. Các nhân viên trong công ty đều có bằng cử nhân về
ngân hàng- tài chính, chứng khoán, đầu tư. Cụ thể là
Bảng 2.2: Số lượng và trình độ cán bộ quản lý và kinh doanh của APECS
Số lượng cán bộ Trình độ
02 người Tiến sĩ
07 người Thạc sĩ
129 người Cử nhân
( Nguồn: APECS)
2.1.3. Một số kết quả kinh doanh chủ yếu
Ra đời và hoạt động đúng vào giai đoạn thị trường chứng khoán Việt Nam
phát triển mạnh mẽ, chỉ số Vn-index vượt qua ngưỡng 1000 điểm và liên tục
tăng mạnh lên mức cao nhất là gần 1200 điểm, APECS gặp rất nhiều thuận lợi
trong việc bước đầu đi vào hoạt động. Tương ứng với mức độ phát triển chóng

mặt của thị trường, lượng nhà đầu tư mới tham gia thị trường tăng lên đáng kể ,
bên cạnh đó, các nhà đầu tư ở các CTCK cũ đã bị quá tải nên chuyển đến
APECS là không nhỏ. Do đó, hoạt động môi giới của công ty tuy mới đi vào
hoạt động nhưng cũng đem lại nguồn thu từ phí tương đối lớn cho công ty và
đây cũng là hoạt động phát triển đầu tiên trong rất nhiều các hoạt động khác của
công ty. APECS ngày càng khẳng định được vị thế của mình. APECS đã đạt
được những thành tựu vô cùng quan trọng và đáng tự hào. 9 tháng đầu năm
2007, lợi nhuận của công ty đạt hơn 19 tỷ VND.
Bảng 2.3: Doanh thu từ các hoạt động kinh doanh chứng khoán 9 tháng đầu
năm 2007
Chỉ tiêu DT Lượng tuyệt đối (đơn vị: VND) Tỉ trọng (%)
DT từ hoạt động kinh doanh
chứng khoán
31,280,913,320 100%
DT từ hoạt động MGCK 9,096,348,792 29%
DT từ hoạt động tự doanh 20,720,237,671 67%
DT tư vấn đầu tư 18,646,800 4%
( Nguồn: Báo cáo kết quả kinh doanh của APECS)
Tự doanh là hoạt động mang lại doanh thu lớn nhất cho APECS (chiếm gần
1/3 tổng doanh thu từ hoạt động kinh doanh chứng khoán, bên cạnh đó là hoạt
động MGCK, và cuối cùng là tư vấn đầu tư. Chưa thấy sự đóng góp vào doanh
thu của các hoạt động bảo lãnh phát hành, hoạt động quản lý danh mục đầu tư.