Bài giảng Quy trình nghiên cứu và bảo vệ luận văn Thạc sỹ - TS. Đặng Ngọc Đức

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN
Viện Ngân hàng- Tài chính

Quy trình nghiên cứu và bảo vệ
luận văn thạc sỹ

TS. Đặng Ngọc Đức
Phó Viện trưởng thường trực


Về quy trình nghiên cứu và bảo vệ
luận văn thạc sỹ
 Cơ sở xây dựng và phạm vi áp dụng

• Quy trình được xây dựng trên cơ sở Đề án đổi mới quy trình

nghiên cứu và bảo vệ luận văn thạc sỹ chủ trì bởi Viện Đào tạo Sau
Đại học năm 2011 và sự đồng thuận của Viện Ngân hàng - Tài
chính, trường Đại học Kinh tế Quốc dân
• Áp dụng cho chương trình đào tạo thạc sỹ ngành Tài chính - Ngân
hàng từ năm 2012 đến khi có quy trình mới thay thế theo quyết
định của Trường Đại học Kinh tế Quốc dân

 Nội dung quy trình

1. Chọn đề tài và các hướng nghiên cứu
2. Đăng ký giảng viên hướng dẫn và tên đề tài luận văn
3. Xây dựng đề cương chi tiết
4. Nghiên cứu và hoàn thiện luận văn
5. Báo cáo kết quả nghiên cứu
6. Bảo vệ luận văn chính thức

Chọn đề tài nghiên cứu luận văn
 Yêu cầu của đề tài
• Đề tài luận văn là một vấn đề cụ thể thuộc lĩnh vực Tài chính –

Ngân hàng
• Đề tài có nền tảng cơ sở lý luận vững chắc, cơ sở thực tế và mục
đích nghiên cứu rõ ràng
 Hướng nghiên cứu
1. Những vấn đề về quản lý nhà nước đối với hệ thống tài chính
2. Những vấn đề về hoạt động của các định chế tài chính trung gian
3. Những vấn đề về hoạt động tài chính của doanh nghiệp
4. Những vấn đề về hoạt động tài chính quốc tế
5. Những vấn đề về hoạt động của thị trường chứng khoán
6. Những vấn đề về hoạt động tài chính cơng


Hướng nghiên cứu 1:
Quản lý nhà nước đối với hệ thống tài chính
Vai trị quản lý nhà nước đối với hệ thống tài chính
Các mơ hình tổ chức và hoạt động của hệ thống tài chính
Chính sách tài khóa
Chính sách tiền tệ
Mơ hình tổ chức và hoạt động của Ngân hàng Trung ương
Mơ hình tổ chức và hoạt động của Kho bạc Nhà nước
Cơ chế, chính sách và các vấn đề quản lý nhà nước về tài

chính đối với các lĩnh vực cụ thể của nền kinh tế - xã hội

Hướng nghiên cứu 2:
Hoạt động của các định chế tài chính trung gian
Mơ hình tổ chức và hoạt động cơ bản của các ngân hàng

thương mại
•
•
•
•
•
•

Quản trị các hoạt động cơ bản ngân hàng thương mại
Quản trị rủi ro trong hoạt động của ngân hàng thương mại
Hoạt động tài chính của ngân hàng thương mại
Hoạt động ngân hàng quốc tế và tài trợ ngoại thương
Hoạt động ngân hàng bán buôn và bán lẻ
Mua bán sáp nhập các ngân hàng thương mại

Hoạt động ngân hàng đầu tư
Hoạt động của ngân hàng phát triển
Hoạt động ngân hàng chính sách – xã hội
Mơ hình tổ chức và hoạt động của các tổ chức tài chính phi

ngân hàng


Hướng nghiên cứu 3:
Hoạt động tài chính của doanh nghiệp

Mơ hình tổ chức và hoạt động tài chính của các loại hình

doanh nghiệp
Vốn và nguồn vốn của các doanh nghiệp
Hiệu quả sử dụng vốn của các doanh nghiệp
Các giải pháp tài chính nhằm phát triển hoạt động sản xuất
kinh doanh và nâng cao hiệu quả của doanh nghiệp
Cơ cấu vốn tối ưu của doanh nghiệp
Hoạt động đầu tư và thẩm định dự án đầu tư
Định giá doanh nghiệp, cổ phần hóa, mua bán sáp nhập
các doanh nghiệp


Hướng nghiên cứu 4:
Hoạt động tài chính quốc tế
Hồn thiện về cơ chế, chính sách tài chính quốc tế
• Chính sách tỷ giá
• Quản lý ngoại hối và dự trữ quốc tế
• Nợ nước ngồi và quản lý nợ nước ngồi
• Sự di chuyển vốn giữa các nước

Hoạt động đầu tư quốc tế: Đầu tư trực tiếp và gián tiếp
Hoạt động của các công ty đa quốc gia
Hoạt động của thị trường ngoại hối
Hoạt động tài chính quốc tế của các ngân hàng thương mại,

các tổ chức tài chính phi ngân hàng và các doanh nghiệp
Quản trị rủi ro trong hoạt động tài chính quốc tế

Hướng nghiên cứu 5:
Hoạt động của thị trường chứng khốn
Hồn thiện về cơ chế quản lý đối với các hoạt động của thị

trường chứng khoán
Phát triển hoạt động của thị trường chứng khoán

Hoạt động phát hành và giao dịch chứng khốn
Phân tích cơ bản và định giá chứng khốn
Các dịch vụ phụ trợ giao dịch chứng khoán
Cáo bạch thị và đảm bảo chất lượng thơng tin trên thị trường
chứng khốn
• Quốc tế hóa hoạt động của thị trường chứng khốn
•
•
•
•

Các định chế tài chính tham gia vào hoạt động của thị

trường chứng khoán
Đầu tư chứng khoán và hành vi của các nhà đầu tư

Quản trị rủi ro trong đầu tư và kinh doanh chứng khoán


Hướng nghiên cứu 6:
Hoạt động tài chính cơng
Hồn thiện về cơ chế và chính sách tài chính cơng
Chính sách thu – chi và cân bằng Ngân sách Nhà nước

Hoàn thiện chính sách thuế
Chi tiêu cơng và quản lý chi tiêu cơng
Hồn thiện cơ chế và chính sách quản lý chi tiêu cho các

lĩnh vực cụ thể của nền kinh tế xã hội
Quản lý cơng sản
Thuế quốc tế
Tín dụng nhà nước
Nợ công và quản lý nợ công


Đăng ký
giảng viên hướng dẫn và đề tài luận văn
Học viên cao học tự đăng ký lựa chọn giảng viên hướng dẫn

theo quy định
Danh sách và thông tin về giảng viên đủ tiêu chuẩn tham gia
hướng dẫn trên website của Viện Đào tạo sau đại học và Viện
Ngân hàng – Tài chính (www.sbf-neu.edu.vn)
Học viên cần trao đổi với giảng viên hướng dẫn dự kiến về đề
tài và đề cương chi tiết
Lập danh sách đăng ký giảng viên hướng dẫn và tên đề tài theo
lớp để Viện Ngân hàng – Tài chính và Viện Sau Đào tạo sau đại
học đề xuất Trường quyết định tên đề tài và giảng viên hướng
dẫn


Đề cương chi tiết
 Đề cương chi tiết là bản thuyết minh về luận văn cao học bao gồm

phần mở đầu, nội dung, phần kết luận, danh mục tài liệu tham khảo
và phụ lục (nếu có). Đề cương cần được trao đổi và phê duyệt hay
xác nhận của giảng viên hướng dẫn chính thức
 Phần mở đầu: Giới thiệu khái quát về luận văn: Tính cấp thiết của
đề tài nghiên cứu, mục đích nghiên cứu, phạm vi nghiên cứu,
phương pháp nghiên cứu và kết cấu của luận văn
 Nội dung: Bao gồm các chương, đảm bảo cơ sở lý luận, phân tích
đánh giá thực trạng và đề xuất các giải pháp, kiến nghị
• Có thể kết cấu truyền thống (3 chương) hay kết cấu tùy theo đề tài lựa

chọn và phương pháp nghiên cứu khoa học được lựa chọn
• Đảm bảo mức độ chi tiết để giảng viên có thể góp ý hồn thiện

 Phần kết luận: Kết luận và khẳng định về vấn đề đã nghiên cứu,

đồng thời dự kiến những nghiên cứu tiếp theo
 Danh mục tài liệu tham khảo: Những tài liệu được sử dụng để
nghiên cứu và hỗ trợ nghiên cứu hoàn thành luận văn
 Phần phụ lục: Những tài liệu bổ sung hoặc giải thích thêm những
khái niệm, phân tích, nhận định và đánh giá của tác giả luận văn


Nghiên cứu và hoàn thành
bản thảo luận văn
 Trên cơ sở đề cương chi tiết đã được phê duyệt, học viên thu thập số liệu, tài

liệu để thực hiện quá trình nghiên cứu và hồn thành bản thảo luận văn
 Trình bày luận văn

 Sử dụng phương pháp viết luận: tránh sao chép, liệt kê và hạn chế mô tả và sử

dụng “văn nói”
 Tên chương và các đề mục ngắn gọn song phải đảm bảo khái quát nội dung
trình bày và được đánh số theo quy định
 Kiểu chữ, cỡ chữ, khoản cách dịng và kích thước trang và đánh số trang theo
quy định
 Trình bày các sơ đồ, đồ thị, bảng số liệu, v.v..., theo quy định
 Trích dẫn nguồn số liệu và tài liệu tham khảo và chú thích theo quy định
 Trình bày các trang bìa và đóng luận văn theo quy định

 Bản thảo luận văn sau khi hoàn thành phải được giảng viên hướng dẫn đọc và

góp ý kiến để bổ sung và hồn thiện
 Học viên học viên có trách nhiệm hồn thiện theo sự góp ý của giảng viên
hướng dẫn hoặc giải trình về việc bảo lưu ý kiến để được đề xuất cho phép
báo cáo kết quả nghiên cứu


Báo cáo
kết quả nghiên cứu luận văn thạc sỹ
 Để làm thủ tục báo cáo kết quả nghiên cứu học viên cần những văn

bản:

• Quyết định về đề tài và giảng viên hướng dẫn
• Văn bản đề nghị của giảng viên hướng dẫn
• Bản thảo luận văn

 Trưởng các Bộ môn (của giảng viên hướng dẫn hoặc được Viện Ngân

hàng – Tài chính chỉ định) sẽ lập danh sách Hội đồng và tổ chức cho
học viên báo cáo kết quả nghiên cứu
 Học viên báo cáo kết quả nghiên cứu, tiếp nhận ý kiến đóng góp của
các thành viên Hội đồng tham gia (ký tên vào danh sách tham dự hội
đồng)
 Ý kiến đánh giá kết quả nghiên cứu của học viên được được ghi chép
vào biên bản, có chữ ký của Chủ tịch và ủy viên Thư ký Hội đồng
 Học viên sửa chữa hoàn thiện luận văn theo ý kiến đóng góp của các
thành viên hội đồng, trực tiếp với học viên và ghi trong Biên bản


Quy trình báo cáo kết quả nghiên cứu luận văn

Giảng viên hướng dẫn THUỘC Viện Ngân hàng - Tài chính
Học viên

(1)

Trưởng bộ môn

( 2)

(1)Học viên nộp bản thảo luận văn đã hoàn thiện theo ý kiến của giảng viên
hướng dẫn và hồ sơ đề nghị báo cáo kết quả nghiên cứu luận văn thạc sỹ cho
Trưởng Bộ môn của giảng viên hướng dẫn (hồ sơ gồm: Quyết định, bản thảo
luận văn và văn bản đề nghị cho phép báo cáo kết quả nghiên cứu luận văn thạc
sỹ của giảng viên hướng dẫn)

(2)Trưởng Bộ môn lập danh sách và học viên gửi bài, thông báo thời gian,
địa điểm cho các thành viên Hội đồng theo danh sách

Quy trình báo cáo kết quả nghiên cứu luận văn

Giảng viên hướng dẫn KHÔNG THUỘC Viện Ngân hàng - Tài chính
(1)

Học viên

(4)

Văn phịng Viện
NH-TC

(2)
(3)

Lãnh đạo Viện
NH-TC

(5)

Bộ mơn
(1) Học viên nộp bản thảo luận văn đã hoàn thiện và hồ sơ đề nghị báo cáo kết quả
nghiên cứu cho Văn phòng Viện NH-TC (hồ sơ gồm: Quyết định, bản thảo luận
văn, đề xuất của giảng viên hướng dẫn)
(2) Văn phòng Viện NH-TC nộp hồ sơ cho Lãnh đạo Viện để chỉ định Bộ môn thành
lập Hội đồng và tổ chức cho học viên báo cáo kết quả nghiên cứu luận văn thạc sỹ
(3) Lãnh đạo Viện NH-TC chuyển hồ sơ cho Văn phòng Viện
(4) Văn phòng Viện chuyển cho học viên để nộp cho Trưởng Bộ môn được chỉ định

thành lập Hội đồng báo cáo kết quả nghiên cứu luận văn thạc sỹ cho học viên
(5) Trưởng Bộ môn thành lập Hội đồng và học viên gửi bài thông báo cho các thành
viên Hội đồng báo cáo kết quả nghiên cứu luận văn


Quy trình bảo vệ luận văn thạc sỹ cấp Trường
 Để làm thủ tục bảo vệ luận văn cấp trường học viên cần có đủ những văn

bản:

• Quyết định giao đề tài và giảng viên hướng dẫn
• Bản luận văn hồn chỉnh bao gồm cả phần tóm tắt theo quy định
• Văn bản đề nghị cho phép báo cáo kết quả nghiên cứu luận văn thạc sỹ của

giảng viên hướng dẫn
• Danh sách thành viên và Biên bản của Hội đồng báo cáo kết quả nghiên cứu
luận văn thạc sỹ
• Văn bản đề nghị cho phép bảo vệ luận văn thạc sỹ cấp Trường của giảng viên
hướng dẫn
• Các giấy tờ khác tùy theo yêu cầu của từng trường hợp cụ thể
 Trưởng các Bộ môn (của giảng viên hướng dẫn hoặc người đã thành lập Hội

đồng báo cáo kết quả nghiên cứu) sẽ đề xuất danh sách Hội đồng chấm luận
văn cấp Trường gửi Lãnh đạo Viện NH-TC
 Học viên nộp bản đề xuất danh sách Hội đồng của Trưởng Bộ môn và những
văn bản nêu trên cho Văn phịng Viện NH-TC
 Lãnh đạo Viện NH-TC thơng qua và đề nghị Viện Đào tạo Sau đại học đề xuất
Hiệu Trưởng ra quyết định thành lập Hội đồng chấm luận văn thạc sỹ cấp
Trường

Quy trình bảo vệ luận văn chính thức
Giảng viên hướng dẫn THUỘC Viện NH-TC
Trưởng Bộ mơn
(1)

(2)

Học viên đã
hồn thiện LV

(3)
(6)

Văn phòng Viện
NH-TC

(4)
(5)

Lãnh đạo Viện
NH-TC

(7)

Viện Đào tạo sau đại học
1) Học viên nộp luận văn đã hoàn thiện và hồ sơ đề nghị bảo vệ luận văn cấp Trường cho Trưởng
Bộ môn của giảng viên hướng dẫn
2) Trưởng Bộ môn kiểm tra và đề xuất danh sách Hội đồng chấm luận văn cấp Trường
3) Học viên nộp hồ sơ cho Văn phòng Viện (hồ sơ gồm: Quyết định, bản luận văn hồn chỉnh

gồm cả phần tóm tắt, biên bản và danh sách Hội đồng nghiệm thu kết quả nghiên cứu luận
văn thạc sỹ, đề nghị bảo vệ luận văn thạc sỹ cấp Trường của giảng viên hướng dẫn và đề
xuất danh sách Hội đồng chấm luận văn của Trưởng Bộ môn)
4) Văn phòng báo cáo Lãnh đạo Viện NH-TC để phê duyệt
5) Lãnh đạo Viện NH-TC phê duyệt và chuyển lại cho Văn phòng
6) Văn phòng Viện NH-TC trả lại hồ sơ hoàn chỉnh cho học viên
7) Học viên nộp hồ sơ cho Viện Đào tạo sau đại học


Quy trình bảo vệ luận văn chính thức

Giảng viên hướng dẫn KHƠNG THUỘC Viện NH-TC
Trưởng Bộ mơn đã thành lập HĐ
báo cáo kết quả nghiên cứu
(1)

(2)

Học viên đã hoàn
thiện LV

(3)
(6)

Văn phòng Viện
NH-TC

(4)
(5)

Lãnh đạo Viện
NH-TC

(7)

Viện Đào tạo SĐH
1) Học viên nộp luận văn đã hoàn thiện và hồ sơ đề nghị bảo vệ luận văn cấp Trường cho Trưởng Bộ
môn đã thành lập Hội đồng báo cáo kết quả nghiên cứu luận văn
2) Trưởng Bộ môn kiểm tra và đề xuất danh sách Hội đồng chấm luận văn cấp Trường
3) Học viên nộp hồ sơ cho văn phòng Viện NH-TC (hồ sơ gồm: Quyết định, bản luận văn hoàn
chỉnh gồm cả phần tóm tắt biên bản và danh sách Hội đồng nghiệm thu kết quả nghiên cứu
luận văn thạc sỹ, đề nghị bảo vệ luận văn cấp Trường và Bản đề xuất Hội đồng chấm luận
văn cấp Trường của Trưởng Bộ mơn)
4) Văn phịng báo cáo Lãnh đạo Viện NH-TC để phê duyệt
5) Lãnh đạo Viện NH-TC phê duyệt, chuyển hồ sơ cho Văn phòng Viện
6) Văn phòng Viện NH-TC chuyển hồ sơ cho học viên
7) Học viên nộp hồ sơ cho Viện sau đại học theo quy trình Viện sau đại học.