Nâng cao hiệu quả quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản tại quỹ đầu tư phát triển tỉnh Lào Cai (Luận văn thạc sĩ)

ĐẠI HỌC THÁI NGUYÊN
TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ VÀ QUẢN TRỊ KINH DOANH

ĐẶNG THÁI SƠN

NÂNG CAO HIỆU QUẢ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ
XÂY DỰNG CƠ BẢN TẠI QUỸ ĐẦU TƯ
PHÁT TRIỂN TỈNH LÀO CAI

LUẬN VĂN THẠC SĨ THEO ĐỊNH HƯỚNG ỨNG DỤNG
NGÀNH: QUẢN LÝ KINH TẾ

THÁI NGUYÊN - 2020


ĐẠI HỌC THÁI NGUYÊN
TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ VÀ QUẢN TRỊ KINH DOANH

ĐẶNG THÁI SƠN

NÂNG CAO HIỆU QUẢ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ
XÂY DỰNG CƠ BẢN TẠI QUỸ ĐẦU TƯ
PHÁT TRIỂN TỈNH LÀO CAI

NGÀNH: QUẢN LÝ KINH TẾ
Mã số: 8.34.04.10

LUẬN VĂN THẠC SĨ THEO ĐỊNH HƯỚNG ỨNG DỤNG
Người hướng dẫn khoa học: TS. VŨ THỊ LOAN

THÁI NGUYÊN - 2020

i
LỜI CAM ĐOAN
Tơi xin cam đoan tồn bộ nội dung của luận văn này là do chính tơi trực
tiếp nghiên cứu và thực hiện. Những số liệu, phân tích và đánh giá trong luận
văn chưa được công bố trong bất cứ tài liệu nào.

Tác giả luận văn

Đặng Thái Sơn


ii
LỜI CẢM ƠN
Học viên xin gửi lời trân trọng cảm ơn tới tập thể các cán bộ, các thầy cô
giáo Trường Đại học Kinh tế và Quản trị kinh doanh, Đại học Thái Nguyên đã
truyền thụ kiến thức, kinh nghiệm và kỹ năng để học viên có thể hồn thành
khóa học.
Đặc biệt, học viên xin gửi lời cảm ơn sâu sắc nhất tới TS.Vũ Thị Loan,
người đã hướng dẫn và chỉ bảo tận tình trong suốt quá trình học viên thực hiện
nghiên cứu của mình.
Tiếp đến, tơi xin chân thành cảm ơn lãnh đạo và toàn thể nhân viên tại
các sở ban ngành tỉnh Lào Cai, đã cung cấp cho tơi những thơng tin cần thiết,
phục vụ hữu ích để tơi có thể hồn thành luận văn tốt nghiệp của mình.
Cuối cùng, xin cảm ơn gia đình, bạn bè và người thân đã đồng hành cùng
tôi trong suốt thời gian tham gia khóa học cũng như trên chặng đường nghiên
cứu để thực hiện đề tài luận văn tốt nghiệp.
Do còn thiếu kinh nghiệm và kỹ năng, luận văn vẫn còn nhiều hạn chế,
kính mong các thầy cơ giáo góp ý và nhận xét thêm để luận văn được hoàn

thiện hơn.
Trân trọng cảm ơn!
Tác giả luận văn

Đặng Thái Sơn


iii
MỤC LỤC
LỜI CAM ĐOAN ............................................................................................. i
LỜI CẢM ƠN .................................................................................................. ii
MỤC LỤC ....................................................................................................... iii
DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT ............................................................... vi
DANH MỤC BẢNG BIỂU, SƠ ĐỒ, HÌNH VẼ ......................................... vii
LỜI MỞ ĐẦU .................................................................................................. 1
1. Tính cấp thiết của đề tài ................................................................................ 1
2. Mục tiêu nghiên cứu...................................................................................... 2
3. Đối tượng, phạm vi nghiên cứu. .................................................................. 3
4. Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài nghiên cứu. .................................. 3
5. Quy trình nghiên cứu. ................................................................................... 4
6. Kết cấu luận văn: ........................................................................................... 4
CHƯƠNG 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ HIỆU QUẢ QUẢN
LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ BẢN ............................................... 6
1.1 Tổng quan nghiên cứu có liên quan ............................................................ 6
1.2 Cơ sở lý luận về hiệu quả quản lý dự án đầu tư XDCB.............................. 8
1.2.1. Tổng quan về dự án đầu tư XDCB.......................................................... 8
1.2.2 Hiệu quả quản lý dự án ĐT XDCB ........................................................ 25
1.2.3 Cơ sở thực tiễn về hiệu quả quản lý dự án đầu tư XDCB tại một số địa
phương và bài học kinh nghiệm cho Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Lào Cai...... 32
KẾT LUẬN CHƯƠNG 1 .............................................................................. 37

CHƯƠNG 2 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU ......................................... 39
2.1 Câu hỏi nghiên cứu. .................................................................................. 39
2.2 Các phương pháp nghiên cứu: .................................................................. 39
2.2.1 Phương pháp thu thập thông tin ............................................................. 39
2.2.2 Trình tự nghiên cứu ................................................................................ 40
2.2.3 Mục đích nghiên cứu .............................................................................. 42


iv
2.3 Hệ thống chỉ tiêu nghiên cứu và phương pháp thu thập số liệu................ 42
2.4 Phương pháp phân tích dữ liệu ................................................................. 48
CHƯƠNG 3 THỰC TRẠNG VỀ HIỆU QUẢ QUẢN LÝ CÁC DỰ ÁN
ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ BẢN TẠI QUỸ ĐTPT TỈNH LÀO CAI GIAI
ĐOẠN 2016-2020 ........................................................................................... 50
3.1 Tổng quan về Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Lào Cai ................................... 50
3.1.1 Khái quát hệ thống Quỹ Đầu tư phát triển địa phương tại Việt Nam .... 50
3.1.2 Quá trình hình thành và phát triển của Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Lào Cai
đến nay ............................................................................................................ 53
3.2 Thực trạng về hiệu quả quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản tại Quỹ Đầu
tư phát triển tỉnh Lào Cai. ............................................................................... 63
3.2.1Cơng tác quản lý chi phí đầu tư xây dựng cơ bản................................... 64
3.2.2 Công tác quản lý thời gian quyết tốn chi phí đầu tư xây dựng cơ bản 66
3.2.3Công tác quản lý tiến độ thực hiên dự án ............................................... 68
3.2.4 Công tác quản lý chất lượng thực hiên dự án ........................................ 70
3.3 Phân tích các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả quản lý dự ánđầu tư xây dựng
cơ bản tại Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Lào Cai. ............................................... 73
3.3.1 Điều kiện tự nhiên .................................................................................. 73
3.3.2Khả năng huy động và sử dụng vốn đầu tư XDCB ................................ 74
3.3.3 Cơng tác kế hoạch hóa của dự án ........................................................... 76
3.3.4 Công tác quản lý nhà nước về đầu tư XDCB......................................... 76

3.3.5 Chất lượng nhân lực phục vụ trực tiếp cho công tác đầu tư XDCB ...... 78
3.3.6 Tinh thần trách nhiệm của các chủ thể tham gia thực hiện dự án.......... 79
3.3.7 Trang thiết bị cơ sở vật chất ................................................................... 80
3.4 Đánh giá hiệu quả quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản tại Quỹ Đầu tư
phát triển tỉnh Lào Cai giai đoạn 2016-2020. ................................................. 81
3.4.1 Những kết quả đạt được ......................................................................... 81
3.4.2 Những hạn chế còn tồn tại ..................................................................... 83


v
3.4.3 Những nguyên nhân của hạn chế. .......................................................... 85
CHƯƠNG 4 MỘT SỐ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ QUẢN LÝ
DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ BẢN TẠI QUỸ ĐẦU TƯ PHÁT
TRIỂN TỈNH LÀO CAI. .............................................................................. 88
4.1 Định hướng, mục tiêu nâng cao hiệu quả quản lý dự án đầu tư XDCB tại
Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Lào Cai ................................................................. 88
4.2 Giải pháp nâng cao hiệu quả quản lý các dự án đầu tư xây dựng cơ bản tại
Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Lào Cai................................................................. 89
4.2.1 Nâng cao hiệu quả quản lý chi phí đầu tư xây dựng cơ bản: ................. 89
4.2.2 Nâng cao hiệu quả quản lý chất lượng thực hiện dự án:........................ 91
4.2.3 Nâng cao hiệu quả quản lý tiến độ thực hiện dự án: .............................. 93
4.2.4 Hồn thiện cơng tác quản lý thời gian thanh quyết toán dự án đầu tư xây
dựng cơ bản: .................................................................................................... 95
KẾT LUẬN VÀ KIÊN NGHỊ ...................................................................... 96
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO ................................................... 101
PHỤ LỤC ..................................................................................................... 103
PHỤ LỤC 1 .................................................................................................. 104
PHỤ LỤC 2 .................................................................................................. 106
PHỤ LỤC 3 .................................................................................................. 109

vi
DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT
STT

Ký hiệu

Nguyên nghĩa

1

CĐT

Chủ đầu tư

2

QLNN

Quản lý nhà nước

3

ĐTPT

Đầu tư phát triển

4

QLDA

Quản lý dự án

5

UBND

Ủy ban nhân dân

6

XDCB

Xây dựng cơ bản

7

GPMB

Giải phóng mặt bằng

8

TMĐT

Tổng mức đầu tư

9

HSMT

Hồ sơ mời thầu


vii
DANH MỤC BẢNG BIỂU, SƠ ĐỒ, HÌNH VẼ
Bảng
Bảng 2.1 Đối tượng thu thập số liệu ............................................................... 40
Bảng 3.1: Các dự án đầu tư trực tiếp đã thực hiện được phê duyệt Quyết toán
vốn của Quỹ ĐTPT tỉnh Lào Cai trong giai đoạn 2016-2020. ....... 61
Bảng 3.2: Thống kê hiệu quảquản lý chi phí các dự án trong giai đoạn 20162020 tại Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Lào Cai .................................. 64
Bảng 3.3. Chỉ tiêu kế hoạch giao thu tiền ngân sách hàng năm từ năm 2016 đến
năm 2019 Của Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Lào Cai ........................ 65
Bảng 3.4: Thời hạn quyết tốnchi phí đầu tưtheo Quy định củapháp luật ..... 66
Bảng 3.5: Thời gian phê duyệt quyết toán chi phí các dự án thực hiện trong giai
đoạn 2016-2020 tại Quỹ ĐTPT tỉnh Lào Cai ................................. 67
Bảng 3.6: Thời gian tiến độ thực hiện dự án đầu tư xây dựng các cơng trình
trong giai đoạn 2016-2020 tại Quỹ ĐTPT tỉnh Lào Cai ................. 68
Bảng 3.7: Tiến độ bàn giao dự án đầu tư xây dựng các cơng trình trong giai
đoạn 2016-2020 tại Quỹ ĐTPT tỉnh Lào Cai cho cơ quan quản lý nhà
nước vận hành, khai thác ................................................................ 70
Bảng 3.8: Tổng hợp ý kiến đánh giá về điều kiện tự nhiên tới hiệu quả QLDA
đầu tư xây dựng cơ bản tại Quỹ ĐTPT tỉnh Lào Cai ...................... 73
Bảng 3.9: Tổng hợp ý kiến đánh giá về khả năng huy động và sử dụng vốn đầu
tư XDCB tới hiệu quả QLDA đầu tư xây dựng cơ bản tại Quỹ ĐTPT
tỉnh Lào Cai..................................................................................... 74
Bảng 3.10: Tổng hợp ý kiến đánh giá về cơng tác kê hoạch hóa của dư án tới
hiệu quả QLDA đầu tư xây dựng cơ bản tại Quỹ ĐTPT tỉnh Lào Cai
......................................................................................................... 76
Bảng 3.11: Tổng hợp ý kiến đánh giá về Công tác quản lý nhà nước về đầu tư

XDCB tới hiệu quả QLDA đầu tư xây dựng cơ bản tại Quỹ ĐTPT
tỉnh Lào Cai..................................................................................... 76


viii
Bảng 3.12: Tổng hợp ý kiến đánh giá về Chất lượng nhân lực phục vụ trực tiếp
cho công tác đầu tư XDCB tới hiệu quả QLDA đầu tư xây dựng cơ
bản tại Quỹ ĐTPT tỉnh Lào Cai ...................................................... 78
Bảng 3.13: Tổng hợp ý kiến đánh giá về Tinh thần trách nhiệm của các chủ thể
tham gia thực hiện dự án tới hiệu quả QLDA đầu tư xây dựng cơ bản
tại Quỹ ĐTPT tỉnh Lào Cai............................................................. 79
Bảng 3.14: Tổng hợp ý kiến đánh giá về trang thiết bị cơ sở vật chất tới hiệu
quả QLDA đầu tư xây dựng cơ bản tại Quỹ ĐTPT tỉnh Lào Cai ... 80
Sơ đồ, hình vẽ
Hình 1.1 Sơ đồ vịng đời của dự án đầu tư ..................................................... 12
Hình 1.2 Các giai đoạn quản lý dự án đầu tư xây dựng .................................. 16
Hình 1.3 Nội dung quản lý dự án theo trình tự đầu tư .................................... 25
Hình 2.1 các yếu tố tác động đến hiệu quả quản lý dự án Đầu tư xây dựng cơ
bản ................................................................................................... 41
Hình 3.1: Cơ cấu tổ chức bộ máy của Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Lào Cai.... 56
Hình 3.2 Chi phí thu được từ q trình đầu tư trực tiếp tại Quỹ qua các năm
2016-2019 so với kế hoạch đề ra (tỷ đồng) .................................... 66


1

LỜI MỞ ĐẦU
1. Tính cấp thiết của đề tài
Trong nền kinh tế thị trường hiện nay, để xây dựng một xã hội hiện đại
và văn minh thì cơng tác xây dựng kiến thiết cơ sở hạ tầng đóng vai trị rất quan

trọng cho nền kinh tế phát triển. Để có thể xây dựng các cơng trình, dự án đạt
được hiệu quả tối ưu cần kể đến nhiều yếu tố, nhưng quan trọng nhất đó là cần
nâng cao hiệu quả Quản lý dự án trong quá trình thực hiện đầu tư. Nâng cao
được hiệu quả quản lý dự án có thể làm rút ngắn tiến độ thi công, đảm bảo chất
lượng dự án hoàn thành và sử dụng nguồn vốn đúng theo mục đích đầu tư, tránh
thất thốt lãng phí và tham nhũng trong quá trình đầu tư.
Tỉnh Lào Cai những năm gần đây đã có nhiều chú trọng đến thực hiện
đầu tư xây dựng cơ bản sử dụng các nguồn vốn nhà nước và vốn ngoài ngân
sách, đã lập ra các Ban chuyên ngành thực hiện chức năng tư vấn đầu tư, thiết
kế, giám sát và quản lý dự án một cách chuyên nghiệp. Quỹ Đầu tư phát triển
(ĐTPT) tỉnhLào Cai là một trong các đơn vị có đóng góp quan trọng trong việc
thúc đẩy và phát triển nền kinh tế cho địa bàn tỉnh, với lĩnh vực hoạt động chính
là cho vay đầu tư và thực hiện đầu tư xây dựng cơ bản,Quỹ đã thực hiện đầu tư
trực tiếp vào 08 dự án với tổng số vốn đầu tư là 688,9 tỷ đồng, đem lại nguồn
thu lớn cho ngân sách tỉnh nhà qua các năm.
Là cán bộ công tác tại Quỹ ĐTPT tỉnh Lào Cai thực hiện nhiệm vụQLDA
đầu tư trực tiếp, tác giả nhận thấy đa số những dự án được thực hiện tại Quỹ
chưa đạt được hiệu quả tối ưu nói chung về quản lý dự án đặc biệt là qua các
tiêu chí đánh giá về tiến độ, chất lượng hay chi phí thực hiện dự án. Chưa có
quy trình cụ thể hóa các kế hoạch trong công tác quản lý dự án, chưa bám sát
và đánh giá được tác động các yếu tố khách quan trong quá trình thực hiện dự
án, biện pháp đảm bảo an toàn lào động và đảm bảo vệ sinh trong khu vực xây
dựng vẫn chưa được thực hiện triệt để, tiến độ thực hiện dự án vẫn cịn trì trệ,
phụ thuộc vào quá nhiều yếu tố khách quan. Mặt khác, tác giả nhận thấy do quá


2

trình hội nhập đơ thị hóa, hiện nay có tới 24 khu đô thị và tiểu khu đô thị đã và
đang được thực hiện đầu tư xây dựng trên địa bàn tỉnh với chi phí đầu tưlên đến

hàng nghìn tỷ đồng tuy nhiên chất lượng thi công theo hướng công nghiệp hóa
(tay nghề lực lượng lao động khơng đồng đều, vật liệu được tái sử dụng nhiều
lần...), các nhà đầu tư chưa đảm bảo năng lực thực hiện quản lý, cơ sở vật chất
trang thiết bị máy móc phục vụ cho đầu tư còn hạn chế khiến hiệu quả thực
hiện dự án chưa đảm bảo, còn nhiều vướng mắc khi khai thác sử dụng.
Từ đó nhận thấy rằng, vấn đề hiệu quả QLDA đầu tư xây dựng cần phải
cải thiện và hệ thống hóamột cách tối ưu nhấtđể có thể khắc phục nhanh chóng
những tồn tại mà q trình đầu tư xây dựng đang vướng mắc trong lĩnh vực đầu
tư trực tiếp tại Đơn vị tác giả đang công tác và cũng góp phầnnâng cao hiệu quả
cho các đơn vị chuyên môn trong lĩnh vực quản lý dự án thuộc địa bàn tỉnh Lào
Cai.
Xuất phát từ tính cấp thiết về vấn đề Hiệu quảquản lý dự án đầu tư xây
dựng cơng trình nói chung và đơn vị Quỹ nói riêng, tôilựa chọn đề tài “Nâng
cao hiệu quả quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản tại Quỹ Đầu tư phát triển
tỉnh Lào Cai” làm đề tài luận văn thạc sỹ của mình.
2. Mục tiêu nghiên cứu.
- Mục tiêu tổng quát:
Đánh giá hiệu quả quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản tại Quỹ Đầu tư
phát triển tỉnh Lào Cai để góp phần nâng cao hiệu quả quản lý các dự án này
trong tương lai.
- Mục tiêu cụ thể:
+ Xác định được các ưu điểm, hạn chế và nguyên nhân do yếu tố khách
quan và yếu tố chủ quan trong công tác QLDA hiện nay tại Quỹ ĐTPT tỉnh Lào
Cai.
+ Phân tích thực trạng hiệu quả cơng tác QLDA đầu tư xây dựng đang
thực hiện trong hoạt động đầu tư xây dựng cơ bản tại Quỹ ĐTPT tỉnh Lào Cai.


3

Xác định được các ưu điểm, hạn chế và nguyên nhân do yếu tố khách quan và
yếu tố chủ quan trong công tác QLDA hiện nay tại Quỹ ĐTPT tỉnh Lào Cai.
+ Đề xuất phương hướng và giải pháp Nâng cao hiệu quả quản lý dự án
đầu tư XDCB tại Quỹ ĐTPT tỉnh Lào Cai và hướng áp dụng sao cho đạt hiệu
quả cao nhất.
3. Đối tượng, phạm vi nghiên cứu.
- Đối tượng nghiên cứu:
Về đối tượng nghiên cứu: hiệu quả QLDA đầu tư xây dựng cơ bản tại
Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Lào Cai.
Về nội dung: Luận văn tập trung nghiên cứu cụ thể về các bước trong
công tác QLDA và tìm ra giải pháp nhằm Nâng cao hiệu quả QLDA đầu tư xây
dựng cơ bản tại Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Lào Cai từ bước chuẩn bị đầu tư,
thực hiện đầu tư và quyết toán vốn khi dự án hồn thành đưa vào sử dụng khi
có Quyết định hồn thành dự án do cơ quan có thẩm quyền phê duyệt.
- Phạm vi nghiên cứu:
Về nội dung nghiên cứu:Đề tại tập trung nghiên cứu đến vấn đề nâng cao
hiệu quả quản lý dự án đầu tư xâu dựng cơ bản tại Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh
Lào Cai, các tiêu chí đánh giá hiệu quả QLDA đầu tư và giải pháp để nâng cao
hiệu quả quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản tại Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh
Lào Cai.
Về không gian: các dự án Đầu tư xây dựng cơ bản ở Quỹ Đầu tư phát
triển tỉnh Lào Cai.
Về thời gian: giai đoạn từ năm 2016 đến năm 2020. Một số giải pháp đề
xuất để nâng cao hiệu quảQLDA cho đầu tư xây dựng cơ bản đến năm 2021 và
những năm tiếp theo tại Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Lào Cai.
4. Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài nghiên cứu.
- Góp phần hình thành một cách hiểu cụ thể hơn về định nghĩa hiệu quả


4

quản lý dự án Đầu tư xây dựng cơ bản, đóng góp cho cơ sở lý luận thực tiễn
một nội dung mới mà các nghiên cứu trước chưa hướng đến.
- Đánh giá được nhưng hiệu quả, hạn chế về quản lý dự án đầu tư xây
dựng cơ bản trong bối cảnh hiện tại ở địa phương qua các chỉ tiêu cụ thể như
tiến độ, chất lượng và chi phí thực hiện dự án đầu tư XDCB.
-Dùng số liệu cụ thể và thực tế,khách quan để đánh giá, nghiên cứu.
- Đề xuất được các giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả quản lý dự án đầu
tư xây dựng cơ bản tại Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Lào Cai.
5. Quy trình nghiên cứu.
Để thực hiện các mục tiêu của luận văn, quá trình nghiên cứu được thực
hiện theo các bước sau:
Bước 1: Nghiên cứu cơ sở lý luận về công tác QLDA cho đầu tư xây
dựng cơ bản của Nhà nước. Sử dụng phương pháp mơ hình hóa để xác định
khung nghiên cứu cho đầu tư xây dựng cơ bản.
Bước 2: Tiến hành thu thập dữ liệu thứ cấp. Dữ liệu được thu thập để
phân tích bao gồm số liệu tổng hợp về Các cơng trình đã thực hiện đầu tư xây
dựng cơ bản tại Quỹ ĐTPT tỉnh Lào Cai giai đoạn từ năm 2016 đến 2020.
Bước 3: Thu thập số liệu sơ cấp về hiệu quả cơng tác QLDA có phỏng
vấn các thành phần liên quan về Quản lý trực tiếp cho đầu tư XDCB tại Quỹ
ĐTPT tỉnh Lào Cai.
Bước 4: Phân tích dữ liệu ở bước 3 và bước 2 nhằm đánh giá hiệu quả
công tác QLDA cho đầu tư xây dựng cơ bản tại Quỹ ĐTPT tỉnh Lào Cai để xác
định điểm mạnh, hạn chế và nguyên nhân của các hạn chế trong công tác QLDA
cho đầu tư xây dựng cơ bản tại Quỹ ĐTPT tỉnh Lào Cai.
Bước 5: Trên cơ sở bước 4 đề xuất một số giải pháp nhằm Nâng cao hiệu
quả quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản tại Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Lào
Cai đến năm 2025.
6. Kết cấu luận văn:
Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung

5

của luận văn được trình bày trong 4 chương như sau:
Chương 1: Tổng quan nghiên cứu và cơ sở lý luận về hiệu quả quản lý
dự án đầu tư XDCB
Chương 2: Phương pháp nghiên cứu
Chương 3: Thực trạng về hiệu quả quản lý các dự án đầu tư xây dựng cơ
bản tại Quỹ ĐTPT tỉnh Lào Cai giai đoạn 2016-2020
Chương 4: Một số giải pháp Nâng cao hiệu quả quản lý dự án đầu tư xây
dựng cơ bản tại Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Lào Cai.


6

CHƯƠNG 1
CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ HIỆU QUẢ QUẢN LÝ DỰ ÁN
ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ BẢN
1.1 Tổng quan nghiên cứu có liên quan
Vấn đề nâng cao hiệu quả quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình là
một trong những yếu tố tiên quyết để giải quyết các mặt hạn chế, trì trệ cịn
đang vướng mắc trong lĩnh vực đầu tư xây dựng tại việt nam và các nước trên
thế giới. Đã có rất nhiều cơng trình nghiên cứu về hồn thiện cơng tác quản lý
dự án, giải pháp quản lý dự án, hiệu quả công tác quản lý dự án, nâng cao chất
lượng quản lý dự án tại một số tỉnh, địa phương trên cả nước. Do tính đặc thù
trong lĩnh vực đầu tư trực tiếp của mỗi một địa phương là khác nhau, nên các
bước triển khai thực hiện dự án và hiệu quả quản lý dự án đạt được cũng khác
nhau rõ rệt. Nhận thấy, tại cơ quan tác giả đang công tác cũng như trên địa bàn
tỉnh Lào Cai chưa có đề tài nào nghiên cứu sâu về vấn đề nâng cao hiệu quả

quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản tại địa bàn tỉnh nói chung đề tìm ra hướng
khắc phục những vấn đề còn tồn tại trong công tác quản lý dự án nhằm nâng
cao hiểu quả quản lý, xuất phát từ tính cấp thiết của đề tài, qua quá trình sưu
tầm và nghiên cứu, tác giả xin đưa ra một số cơng trình nghiên cứu điển hình
đã thực hiện liên quan đến vấn đề quản lý dự án đầu tư xây dựng mà tác giả đã
tham khảo:
- Luận văn thạc sĩ của tác giả Nguyễn Thị Lý, 2018, nghiên cứu về đề tài
“Hồn thiện cơng tác quản lý dự án đầu tư, cải tạo chỉnh trang khu vực dải trung
tâm thành phố tại Ban Quản lý cơng trình xây dựng phát triển đơ thị”
Với nội dung đưa ra, tác giả đã phần nào khái quát được chi tiết các bước
quản lý dự án đầu tư trên các giai đoạn cơ bản là giai đoạn chuẩn bị đầu tư, thực
hiện đầu tư và kết thúc đầu tư, đưa ra được các tiêu chí để đánh giá chất lượng
cơng trình như:
+ Trình độ khoa học cơng nghệ ứng dụng


7

+ Năng lực, trình độ quản lý của cán bộ
+ Chi phí chênh lệch giữa dự tốn và quyết tốn
+ Số lượng các cơng trình phải sửa chữa
+ Khối lượng và tiến độ thực hiện cơng trình theo kế hoạch
Đề tài nghiên cứu trong một dự án hạ tầng kỹ thuật nên chưa có tính khái
qt, nội dung là hồn thiện công tác quản lý dự án nên chưa đánh giá hiệu quả
quản lý dự án được thể hiện trong nghiên cứu.
- Luận văn thạc sĩ của tác giả Nguyễn Trí Hữu, 2018, nghiên cứu về đề
tài “Hồn thiện cơng tác quản lý dự án đầu tư xây dựng tại trung tâm phát triển
Quỹ đất tỉnh Quảng Trị”. Tác giả đã tập trung vào nội dung của công tác quản
lý dự án để đi sâu vào thực trạng và nêu bật lên nhóm giải pháp nhằm hồn
thiện cơng tác quản lý dự án tại trung tâm phát triển Quỹ đất tỉnh Quảng Trị,

điển hình là:
+ Đẩy mạnh chất lượng cơng tác lập dự án, lập Báo cáo nghiên cứu, giải
pháp quy hoạch và thiết kế của dự án
+ Chú trọng công tác áp dụng công nghệ, tiêu chuẩn, quy chuẩn và đinh
mức kinh tế - kỹ thuật
+ Đẩy mạnh các cơng tác lựa chọn nhà thầu, bố trí và quản lý vốn đầu
tư, thanh kiểm toán và quyết toán vốn đầu tư
+ Thực hiện cơ chế giám sát minh bạch trong đầu tư
+ Hoàn thiện khung pháp lý, cơ chế QLDA, thu hút nguồn vốn đầu tư.
- Luận văn thạc sĩ của tác giả Nguyễn Vũ Hòa, 2018, nghiên cứu về đề
tài “Nâng cao chất lượng công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng trong giai
đoạn chuẩn bị dự án tại Ban quản lý cơng trình xây dựng phát triển đơ thị thành
phố Hải Phịng”. Luận văn được thể hiện hết sức chi tiết về các bước trong giai
đoạn thực hiện đầu tư dự án từ mặt pháp lý như quy trình đầu tư, các cấp có
thẩm quyền phê duyệt đầu tư các nhóm dự án, quy mơ thực hiện dự án cho tới
các chủ thể tham gia thực hiện dự án, vai trò, hạn chế và nguyên nhân hạn chế


8

của việc thực hiện giai đoạn chuẩn bị đầu tư chưa được hiệu quả, từ đó đưa ra
các giải pháp thúc đẩy quá trình thực hiện dự án bước chuẩn bị đầu tư nhằm quản
lý dự án được tối ưu nhất, tuy nhiên nội dung chỉ giới hạn trong giai đoạn đoạn
chuẩn bị dự án nên cong nhiều hạn chế và cũng chưa chỉ ra được hiệu quả quản lý
dự án thể hiện ở những khía cạnh nào.
Ngồi ra, tác giả còn sưu tầm tham khảo thêm một số nội dung để đi sâu
hơn về những hạn chế và quy trình quản lý dư án mà hiện nay cơng tác quản lý dự
án nói chung đang gặp phải từ nguồn là các bài báo trên các trang chính thống
như:
- Hà Thị Qun, 2020, “ />

nói

về

những điều cần biết về cơng việc quản lý dự án và quy trình quản lý dự án trong
đầu tư xây dựng nói chung;
- Hồ Hương, 2019, “ đưa ra những vấn đề còn nhiều hạn chế trong
công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình.
Mỗi nghiên cứu đều tìm ra một số nội dung về các mặt cịn tồn tại trong
cơng tác QLDA nói chung, và có đưa ra được một số giải pháp mang tính ứng
dụng áp dụng vào địa phương, tuy nhiên tác giả nhận thấy tất cả đều dừng lại ở
việc phân tích vào các cơng tác cụ thể trong lĩnh vực quản lý dự án mà chưa
đánh giá về các vấn đề tiêu chí nâng cao hiệu quả quản lý dự án như đề tài đang
nghiên cứu.
1.2 Cơ sở lý luận về hiệu quả quản lý dự án đầu tư XDCB
1.2.1. Tổng quan về dự án đầu tư XDCB
1.2.1.1 Khái niệm và đặc điểm của dự án đầu tư.
- Theo mục 1 điều 3 của Luật Đầu tư số 67/2014/QH13: “Đầu tư là việc
nhà đầu tư bỏ vốn bằng các loại tài sản hữu hình hoặc vơ hình để hình thành tài
sản tiến hành các hoạt động đầu tư”.


9

Cụ thể hơn, đầu tư là việc sử dụng các nguồn lực ở hiện tại để tiến hành
các hoạt động nhằm thu được các kết quả, thực hiện được những mục tiêu nhất
định trong tương lai. Các nguồn lực sử dụng có thể là tiền, là tài nguyên thiên
nhiên, hoặc là sức lao động và trí tuệ. Những kết quả đạt được có thể là sự gia
tăng tài sản vật chất, tài sản tài chính hoặc là tài sản trí tuệ và nguồn lực có đủ
điều kiện để làm việc với năng suất cao hơn cho nền kinh tế hu, bàn giao và đưa vào khai thác sử dụng chủ đầu tư phải lập hồ

sơ quyết tốn cơng trình, nếu không sẽ bị xử phạt. Đặc biệt, cần công khai,
nghiêm túc thực hiện việc tăng cường, đẩy mạnh công tác quyết tốn vốn đầu
tư các dự án hồn thành sử dụng vốn Nhà nước, trong đó nêu rõ, từ năm 2014
trở đi, không giao dự án đầu tư mới cho chủ đầu tư, ban quản lý dự án có dự án
chậm nộp báo cáo quyết toán từ 24 tháng trở lên, khơng bố trí kế hoạch vốn để
thanh tốn số vốn còn thiếu cho các dự án chậm nộp báo cáo quyết toán từ 12


96

tháng trở lên, khơng cho phép nhà thầu đang có hợp đồng vi phạm quy định về
thời gian lập hồ sơ quyết toán hợp đồng được tham gia đấu thầu dự án mới.
Hai là, Theo dõi sát thời gian các cơng trình sau khi nghiệm thu bàn giao
đến khi nộp báo cáo quyết toán đến cơ quan thẩm tra, hội nghị tổng kết công
tác quản lý hoạt động đầu tư XDCB hàng năm nên đưa thêm nội dung biểu
dương đơn vị thực hiện quyết toán đúng thời gian quy định và những đơn vị
hồn thành tốt nhiệm vụ quyết tốn vốn đầu tư, đồng thời phê bình những đơn
vị chậm quyết tốn, khơng hồn thành nhiệm vụ.
- Trên cơ sở đó, có hình thức khen thưởng đối với cơ quan quyết toán
trước thời gian quy định mà thiết thực nhất là ưu tiên bố trí vốn cho những dự
án, cơng trình do những đơn vị đó làm chủ đầu tư. Đồng thời, có hình thức phạt
nghiêm minh đối với các đơn vị quyết toán chậm theo từng đối tượng và nôi
dung vi phạm dựa trên cơ sở quy định tại điều 22 của Thơng tư 09/2016/TTBTC của Bộ Tài chính.
Ba là, Cần tăng cường, nâng cao trình độ cán bộ làm cơng tác thẩm tra,
quyết tốn, cải tiến quy trình, ứng dụng công nghệ thông tin, nâng cao hiệu suất
xử lý các khâu quyết toán vốn đầu tư XDCB. Cần quy định rõ trách nhiệm vật
chất đối với chủ đầu tư và những nhả thầu để xảy ra chậm trễ trong khâu thanh
quyết tốn; phải thường xun đơn đốc, kiểm tra quá trình thực hiện dự án.
Bốn là, Cần khuyến khích chú đầu tư mời các tổ chức kiểm tốn độc lập
để thực hiện kiểm toán báo cáo quyết toán các ơng trình hồn thành. Hiện nay

thẩm quyền quyết định thực hiện kiểm toán độc lập do UBND tỉnh quyết định.
Cơng khai minh bạch quy trình, thủ tục thanh, quyết toán vốn đầu tư.

KẾT LUẬN VÀ KIÊN NGHỊ
I. KẾT LUẬN


97

Từ kết quả nghiên cứu công tác QLDA đầu tư tại Quỹ ĐTPT tỉnh Lào
Cainói riêng và trên địa bản tỉnh Lào Cai nói chung, cóthểrút ra một số kết luận
sau:
- Đầu tư xây dựng cơ bản có vai trị hết sức quan trọng trong việc xây
dựng kết câutầng kỹ thuật, là tiền đềđể phát triển nền công nghiệp Công nghiệp
hóa– Hiện đại hóa, góp phầnquan trọng trong việc phát triển kinh tế - xã hội tại
địaphương.
- Giai đoạn 2016 - 2020, nhiều cơng trình, dự án quan trọng Quỹ ĐTPT
tỉnh Lào Cai làm CĐT đã và đang được xây dựng (các khu nhà liền kề trong
quy hoạch khu đô thị,cáccơng trình cơng cộng, phúc lợi xã hội, hạ tầng, giao
thơng...), góp phần quan trọng vàoviệcthực hiện thực hiện thắng lợi các mục
tiêu do lãnh đạo cấp trên đề ra, các thông số cho thấy về các lĩnh vực mà quỹ
đang thực hiện trong danh mục đầu tư đều đạt hiệu quả cao và đều vượt kế
hoạch do UBND tỉnh giao.
Với đội ngũ làm công tác QLDA nhiều kinh nghiệm, chun mơn tốt,có
tinhthần trách nhiện cao với cơng việc nên đã đáp ứng tốt yêu cầu công việc.
- Trong điều kiện khó khăn về vốn đầu tư, nguồn lực đầu tư từ vốn nhà
nước càng ngày càng hạn hẹp, thì việc tỉnh Lào Caithực hiện chủ trương tạo
nguồn thutừ việc phát triển quỹ đất để có nguồn vốn đầu tư xây dựng cơ sở hạ
tầng là chủtrương đúng đắn cần tiếp tục đầy mạnh và phát huy.
- Nhìn chung cơng tác quản lý dựán đầu tư tại Quỹ ĐTPT tỉnh Lào Cai

đã được thực hiện tốt, tuân thủ đúngquy định của pháp luật, sử dụng vốn đầu
tư có hiệu quả, tránh được thất thốt lãngphí, cơng trình xây dựng có chất lượng
tốt và được đánh giá cao.
- Một số nội dung quan trọng trong quá trình triển khai dự án đã được
quản lývà tổ chức thực hiện chặt chẽ như: công tác quy hoạch, giải pháp thiết
kế, định mức -dự tốn, giảm sát thi cơng, bồi thường GPMB......nên hiệu quả
đầu tư đã được nâng lên rõ rệt.


98

- Tuy nhiên, bên cạnh những thành công nhất định cũng cịn một số tồn
tại, bấtcập trong quả trình QLDA đầu tư xây dựng tại đơn vị làm ảnh hưởng
đến hiệu quả QLDA cần được giải quyết nhanh chóng như: Tính sẵn sàng
củavốn đầu tư khơng được đảm bảo, đầu tư còn dàn trải, chưa tập trung; thủ tục
giảingân vốn còn nhiều thủ tục rườm rà; năng lực của nhà thầu trên địa bàn cịn
yếu, các cơ chế chính sách chưa đồng bộ làm ảnh hưởng không nhỏ đến hiệu
quả QLDA đầu tư như chất lượng công tác quy hoạch, khảo sát thiết kế,
giảipháp công nghệ ở một số dự án còn thấp; đơn giá bồi thường GPMB chưa
chú ý đến nhữngmất mát vẻ tinh thần...
II. KIÊN NGHỊ
Để nâng cao hiệu quả quản lý dự án đầu tư xây dựng tại Quỹ ĐTPT tỉnh
Lào Cai nói riêng và các CĐT khác trên địabản tỉnh; trên cơ sở của đề tải nghiên
cứu, xin có một số kiến nghị, đề xuất như sau:
Đối với Chính phủ và các cơ quan trung ương
- Hiện nay hành lang pháp lý hoạt động của hệ thống Quỹ ĐTPT địa phương
cần sửa đổi bổ sung để phù hợp với hệ thống pháp luật hiện hành, vì vậy chính
phủ và các bộ, ngành cần nghiên cứu kỹ để kiến nghị Quốc hội nhanh chóng điều
chỉnh hồn thiện nhằm xác định rõ địa vị pháp lý của Quỹ ĐTPT địa phương hoạt
động theo mơ hình nào để Quỹ có thể hoạt động an tồn và hiệu quả, tránh hệ lụy

khi xảy ra các rủi ro với hoạt động của Quỹ khơng có đủ căn cứ luật thực hiện,
tránh gây thất thoát vốn và tài sản của Nhà nước.
- Chính phủ cần nghiên cứu để kiến nghị Quốc hội sửa đổi, bổ sung một
sốnội dung ở một số Luật chưa phù hợp với thực tiễn, gây khó khăn cho q
trìnhthực hiện và chưa đảm bảo các lợi ích về mọi mặt cho người dân trong quá
trình thực hiệndự án đầu tư.
- Cần khắc phục tình trạng Luật và Nghị định ban hành đã có hiệu lực
nhưngcác Bộ quá chậm trễ trong việc ban hành Thông tư hướng dẫn gây ảnh
hưởng đến tính cấp thiết chưa đảm bảo cho lợi ích và hiệu quả trong lĩnh vực


99

đầu tư.
- Chính phủ cần phân cấp vai trị quản lýtới các địa phương để có đủ
thẩm quyền, năng lực thực hiện chức năng nhiệm vụ hơn nữa trong việc quyết
định đầu tư và thực hiện có hiệu quả hơn nữa công tác đầu tư, tránh gây ảnh
hưởng tới thất thoát vốn nhà nước và các tệ nạn trong lĩnh vực đầu tư hiện nay
- Một số định mức, tiêu chuẩn, quy trình quy phạm kỹ thuật ban hành đã
lâu,hiện q lỗi thời khơng cịn phù hợp với thực tiễn, cần phải được thay đổi
để đảm bảohiệu quả đầu tư, cơng năng sử dụng, tránh lãng phí.
Đối với UBND tỉnh Lào Cai
- Cần chỉ đạo các ngành nâng cao chất lượng công tác thẩm định chủ
trươngđầu tư, dự án đầu tư. Gắn trách nhiệm cụ thể cho người đứng đầu nếu dự
án gây lãngphí, hiệu quá kém hoặc thiếu tính khả thi.
- Mặc dù đã có văn bản quy định thời gian thẩm tra, thẩm định dự án,
tuynhiên hiện nay các cơ quan QLNN chuyên ngành liên vẫn chưa chấphành
tốt,kéodài thời gian gây khó khăn cho đơn vị đầu tư dự án nhằm thực hiện lợi
ích cá nhân. Cần chấnchỉnh kịp thời, có chế tải xử lý nghiêm.
- Cần khắc phục việc phân bổ vốn dàn trải, chia đều theo ngành hoặc

địaphương nên giảm hiệu quả sử dung vốn. Tránh bố trí vốn kéo dài đối với
các cơngtrình nhóm C hoặc có quy mơ nhỏ.
- Tăng cường cơng tác kiêm tra, giám sát công tác quản lý chất lượng
của CĐT và Nhà thầu thi cơng xây dựng. Có chế tải xử phạt nặng nếu để
cơngtrình bị ảnh hưởng kém tới chất lượng.
- Cần kịp thời ban hành các văn bản hướng dẫn phù hợp với tình hình
thực tế cho hoạt động Quỹ tại địa phương để nâng cao hiệu quả thực hiện nhiệm
vụ được giao.
- Chú trọng chất lượng công tác quy hoạch và kiến trúc xây dựng. Nếu
chấtlượng quy hoạch hoặc giải pháp thiết kế kiến trúc kém thì sẽ dẫn đến hiệu
quá sửdụng kém, thời gian sử dụng ngắn gây lãng phí rất lớn.Lâu naychúng ta


100

chỉ tập trung chống lãng phí trong thanh tốn, khối lượng... màít chú ý đếncơng
tác này.
- Cần xem xét tăng vốn điều lệ hoạt động của Quỹ, để Quỹ tăng quy mơ
đầu tư và cho vay phù hợp với tình hình phát triển kinh tế - xã hội của tỉnh trong
giai đoạn hiện nay.
- Cần chỉ đạo các ngành để thực hiện tốt công tác quản lý đô thị, xây
dựng, hạ tầng, đất đai, để tránh tình trạng xây dựng sai trong quỹ đất quản lý
gây khó khăn cho các nhà đầu tư thực hiện dự án.
Đối với Quỹ ĐTPT tỉnh Lào Cai
- Tăng cường hơn nữa năng lực của cán bộ làm công tác quán lý dự án
đầu tư nhằmđáp ứng ngày cảng tốt hơn yêu cầu quản lý.
- Nghiên cứu ban hành quy trình quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản,
quy trình phối hợp thực hiện giữa các đơn vị tham gia công tác quản lý dự án
nhằm đạt được hiệu quả quản lý dự án tối ưu.
- Tăng cường quản lý chặt chẽ nguồn vốn đầu tư thông qua các biện pháp

quản lý định mức, đơn giá, khối lượng thanh toán, chất lượng.


101

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO
1.Bộ xây dựng, 2016, Thông tư số 18/2016/TT-BXD ngày 30/6/2016 về Quy
định chi tiết và hướng dẫn một số nội dung về thẩm định, phê duyệt dự án
và thiết kế, dự tốn xây dựng cơng trình;
2.Bộ xây dựng, 2016, Thơng tư số 09/2019/TT-BXD ngày 10/6/2016 về
hướng dẫn xác định và quản lý chi phí đầu tư xây dựng;
3.Bộ xây dựng, 2016, Thông tư số 07/2016/TT-BXD ngày 10/3/2016 về
hướng dẫn điều chỉnh giá hợp đồng xây dựng;
4.Bộ xây dựng, 2016, Thông tư số 09/2016/TT-BXD ngày 26/12/2019về
hướng dẫn hợp đồng thi công xây dựng;
5.Bộ xây dựng, 2016, Thông tư số 26/2016/TT-BXD ngày 26/10/2016 về Quy
định chỉ tiết một số nội dụng về quản lý chất lượng và bảo trì cơng trình xây
dựng;
6.Bộ xây dựng, 2017, Thơng tư số 04/2017/TT-BXD ngày 30/3/2017 về quan
lý an toàn lao động trong thi cơng xây dựng cơng trình;
7.Bộ tài chính, 2016, Thơng tư số 09/2016/TT-BTC ngày 18/01/2016 về quyết
tốn dự án hồn thành thuộc nguồn vốn nhà nước;
8. Chính phủ, 2015, Nghị định số 136/2015/NĐ-CP ngày 31/12/2015 về hướng
dẫn thí hành một số điều của Luật Đầu tư cơng;
9. Chính phủ nước, 2014, Nghị định số 63/2014/NĐ-CP ngày 26/6/2014 về quy
định chi tiết thi hành một số điều của Luật đấu thầu về lựa chọn nhà thầu;
10. Chính phủ, 2015, Nghị định số 59/2015/NĐ-CP ngày 18/6/2015 về quản
lý dự án đầu tư xây dựng;
11. Chính phủ, 2017, Nghị định số 42/2017/NĐ-CP ngày 05/4/2017 về sửa đổi
bố sung một số điều của Nghị định số 59/2015/NĐ-CP ngày 18/6/2015 của

Chính phủ về quản lý dự án đầu tư xây dựng;
12. Chính phủ, 2015, Nghị định số 46/2015/NĐ-CP ngày 12/5/2015 về quản
lý chất lượng và bảo trì cơng trình xây dựng;