Sơ đồ tổ chức bộ máy công ty tham gia thị trường chứng khoán.doc

CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN ABC
1. SƠ DỒ TỔ CHỨC BỘ MÁY CÔNG TY
Ban kiểm soát
Ban giám đốc
Hội đồng quản trị
Đại hội cổ đông
Bộ phận
tài chính
kế toán
Bộ phận
quản lý
Sổ cổ
đông
Bộ phận
tư vấn
niêm yết
phát
hành
Bộ phận
bảo lãnh
và phát
hành
Bộ phận
đầu tư
Bộ phận
phát triển
KD
Bộ phận
giao dịch
Bộ phận
môi giới

Bộ phận
quan hệ
khách
hàng
Phòng Kiểm soát nội bộ
Văn
phòng
đại diện
ở Hà
Nội
Phòng
Hành
chính
nhân sự
Hội đồng đầu tư
Bộ phận
IT
Bộ phận
tư vấn tài
chính
doanh
nghiệp
1
2. CHỨC NĂNG VÀ NHIỆM VỤ CỦA CÁC BỘ PHẬN
2.1 Bộ phận môi giới
Chức năng
- Cung cấp cho khách hàng các báo cáo nghiên cứu và các khuyến nghị đầu tư do
bộ phận nghiên cứu đầu tư cung cấp;
- Nối liền những người bán với người mua;
- Mở rộng mạng lưới khách hàng.

Nhiệm vụ
- Tìm kiếm nguồn khách hàng mới;
- Mở và đóng tài khoản giao dịch chứng khoán tất cả các khách hàng bao gồm nhà
đầu tư trong nước, nước ngoài, tổ chức hoặc cá nhân;
- Nhận lệnh của khách hàng qua điện thoại, fax; nhận lệnh tại sàn cho khách hàng
VIP; Kiểm tra số dư tiền, chứng khoán và nhập vào hệ thống trước khi chuyển
Phiếu lệnh cho Bộ phận Giao dịch;
- Giải đáp thắc mắc của khách hàng về giao dịch và tài khoản;
- Thực hiện việc lưu ký chứng khoán;
- Thực hiện các giao dịch thỏa thuận của khách hàng, bao gồm cả giao dịch OTC.
- Chịu trách nhiệm lập hợp đồng, thực hiện hợp đồng, lập Phiếu yêu cầu thanh
toán gửi khách hàng, theo dõi việc thu phí và thanh lý hợp đồng.
2.2 Bộ phận giao dịch
Chức năng :
- Phụ trách nhận, kiểm tra và nhập lệnh của nhà đầu tư bình thường tại Sàn giao
dịch của DVSC.
- Tổ chức truyền lệnh lên TTGDCK và xử lý lệnh sau khi được truyền.
- Thực hiện các giao dịch khác tại sàn DVSC như : cầm cố cho vay, ứng trước và
các giao dịch khác.
Nhiệm vụ :
- Nhận lệnh trực tiếp từ nhà đầu tư bình thường tại sàn giao dịch của Công ty.
- Kiểm tra số dư tiền, chứng khoán trên Phiếu lệnh và nhập lệnh vào hệ thống của
Công ty.
2
- Tổ chức việc truyền lệnh đến Trung tâm GDCK.
- Thực hiện đối chiếu kết quả khớp lệnh của từng phiên.
- Cuối ngày, chuyển Báo cáo tổng hợp giao dịch hàng ngày và Báo cáo hoa hồng
môi giới cho Phòng kế toán.
- Kiểm tra đối chiếu số dư tiền mặt và số dư nhà đầu tư với Phòng kế toán vào
mỗi cuối ngày giao dịch.

- Lưu các phiếu lệnh tại Phòng giao dịch
- Thực hiện các thủ tục ứng trước và cho vay cầm cố chứng khoán khi nhà đầu tư
có yêu cầu.
- Thực hiện các quyền liên quan đến cổ phiếu lưu ký theo thông báo của
TTGDCK.
- Luôn thể hiện tính chuyên nghiệp, thái độ niềm nở, ân cần trong khi giao dich
với khách hàng.
2.3 Bộ phận quản lý sổ cổ đông
Chức năng
- Cung cấp dịch vụ quản lý sổ cổ đông theo các hợp đồng đã ký giữa Công ty với
khách hàng.
Nhiệm vụ
- Lập các quy trình quản lý sổ cổ đông cho từng khách hàng
- Thực hiện việc chuyển nhượng sổ cổ đông theo đúng quy trình đề ra cho từng
trường hợp cụ thể, đảm bảo tính chính xác trong công việc chuyển nhượng.
- Trả lời các thắc mắc của nhà đầu tư và cổ đông về các vấn đề liên quan đến cổ
đông của Công ty mình ký hợp đồng quản lý sổ cổ đông.
- Kết hợp với phòng kế toán và bộ phận ngân quỹ để thu phí và thanh toán cổ tức
cho cổ đông.
- Chịu trách nhiệm về các điều khoản và điều kiện trong Hợp đồng đã ký với
khách hàng.
- Chủ động lập Phiếu yêu cầu thanh toán các khoản phí trong Hợp đồng và gửi
cho khách hàng, hỗ trợ Phòng kế toán thu phí về cho Công ty.
2.4 Bộ phận đầu tư
3
Chức năng :
- Trực tiếp tìm kiếm cơ hội đầu tư trên các lĩnh vực tài chính cho Công ty.
- Phân tích tình hình thị trường, thẩm định dự án và kiến nghị đầu tư mang về lợi
ích cho Công ty.
- Trực tiếp quản lý danh mục đầu tư của Công ty; Thực hiện đầu tư theo hạn mức

được ủy quyền hoặc được cấp phát.
Nhiệm vụ :
- Xây dựng chiến lược đầu tư; Định kỳ lập kế hoạch đầu tư trình cho BGĐ và
HĐQT (tháng, quý).
- Thực hiện các bước đầu tư theo như kế hoạch đã được duyệt.
- Theo dõi những biến động khác thường của khoản mục đầu tư so với kế hoạch
để báo cáo cho Ban giám đốc.
- Quản lý dự án đầu tư, danh mục đầu tư và thu hồi vốn.
- Chịu trách nhiệm về các điều khoản và điều kiện trong Hợp đồng đã ký với
khách hàng.
- Chủ động lập Phiếu yêu cầu thanh toán các khoản phí trong Hợp đồng và gửi
cho khách hàng, hỗ trợ Phòng kế toán thu phí về cho Công ty.
2.5 Bộ phận bảo lãnh phát hành chứng khóan
Chức năng :
- Tìm kiếm khách hàng tiềm năng có nhu cầu cung cấp dịch vụ bảo lãnh phát
hành.
- Tổ chức thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành trên cơ sở quy trình đã thỏa
thuận với khách hàng.
Nhiệm vụ :
- Trực tiếp liên hệ khách hàng và lập kế họach bảo lãnh phát hành theo yêu cầu
của khách hàng phù hợp với quy định.
- Lập hợp đồng bảo lãnh phát hành chứng khoán theo đúng quy định.
- Chịu trách nhiệm quản lý từng đơn vị phát hành, bảo đảm tiến độ công việc phù
hợp với thỏa thuận trong hợp đồng.
- Chịu trách nhiệm về các điều khoản và điều kiện trong Hợp đồng đã ký với
khách hàng.
4
- Chủ động lập Phiếu yêu cầu thanh toán các khoản phí trong Hợp đồng và gửi
cho khách hàng, hỗ trợ Phòng kế toán thu phí về cho Công ty.
- Định kỳ lập báo cáo tiến độ thực hiện từng hợp đồng trình cho BGĐ.

2.6 Bộ phận tư vấn niêm yết phát hành
Chức năng :
- Tìm kiếm nhà đầu tư và tiếp xúc nhà đầu tư tiềm năng có nhu cầu được cung cấp
các dịch vụ tư vấn niêm yết phát hành.
- Thực hiện các dự án tư vấn niêm yết phát hành:
+ Các dự án cổ phần hóa
+ Các dự án tư vấn niêm yết, phát hành chứng khoán
+ Các dịch vụ khác như : lập hồ sơ công ty đại chúng, lập hồ sơ tăng vốn
…
- Phát triển và chăm sóc khách hàng.
- Tuân thủ các nguyên tắc trong quá trình tư vấn theo quy định của pháp luật và
nghề nghiệp
Nhiệm vụ :
- Phát triển và chăm sóc khách hàng từ lúc bắt đầu tiếp xúc đến khi đã hòan tất
việc cung cấp dịch vụ.
- Thực hiện các dự án tư vấn theo đúng chức năng được giao, bảo đảm cung cấp
cho khách hàng dịch vụ tốt và thỏa mãn những nội dung đã quy định trong hợp
đồng..
- Chịu trách nhiệm về các điều khoản và điều kiện trong Hợp đồng đã ký với
khách hàng.
- Chủ động lập Phiếu yêu cầu thanh toán các khoản phí trong Hợp đồng và gửi
cho khách hàng, hỗ trợ Phòng kế toán thu phí về cho Công ty.
2.7 Bộ phận tư vấn tài chính doanh nghiệp
Chức năng :
- Tìm kiếm khách hàng và tiếp xúc khách hàng tiềm năng có nhu cầu được cung
cấp các dịch vụ tư vấn về tài chính
- Thực hiện các dự án tư vấn :
o Định giá doanh nghiệp theo chuẩn mực quốc tế
5