Tài liệu Báo cáo tăng, giảm vốn điều lệ công ty quản lý quỹ docx

Báo cáo tăng, giảm vốn điều lệ công ty
quản lý quỹ

Thông tin
Lĩnh vực thống kê:Chứng khoán và thị trường chứng khoán
Cơ quan có thẩm quyền quyết định:UBCKNN
Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: Ban Quản lý các công ty quản lý quỹ và Quỹ
đầu tư chứng khoán
Cách thức thực hiện:Qua Bưu điện Gửi Hồ sơ trực tiếp tại trụ sở UBCKNN (bộ
phận một cửa)
Thời hạn giải quyết:Không quy định trong văn bản do không có kết quả đầu ra
Đối tượng thực hiện:Tổ chức
TTHC yêu cầu trả phí, lệ phí: Không
Kết quả của việc thực hiện TTHC:Giấy phép
Các bước
Tên bước Mô tả bước

1.

- Đối với cá
nhân, tổ chức:
+ Gửi hồ sơ báo cáo UBCKNN trong thời hạn tối thiểu 15
ngày làm việc trước khi thực hiện việc tăng, giảm vốn điều
lệ; sửa đổi, bổ sung hồ sơ hoặc giải trình các vấn đề có liên
quan nếu UBCKNN có yêu cầu.
+ Trường hợp tăng, giảm vốn điều lệ dẫn đến việc thay đổi
quyền sở hữu cổ phần, phần vốn góp chiếm từ 10% trở lên
vốn điều lệ đã góp, công ty phải được Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước chấp thuận trước khi tiến hành tăng vốn.
+ Trường hợp tăng vốn bằng hình thức chào bán chứng
khoán ra công chúng, Công ty quản lý quỹ phải tuân theo

các quy định về chào bán chứng khoán ra công chúng và
có hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng
theo quy định.
+ Trong thời hạn 07 ngày làm việc sau khi hoàn tất đợt
tăng, giảm vốn, Công ty quản lý quỹ phải gửi Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước hồ sơ báo cáo kết quả đợt tăng,
giảm vốn.

2.

- Đối với cơ
quan hành
chính nhà nước:

Tiếp nhận hồ sơ báo cáo, xem xét hồ sơ và có ý kiến bằng
văn bản nếu hồ sơ chưa đáp ứng điều kiện.
Sau khi nhận hồ sơ báo cáo kết quả tăng vốn, UBCKNN
cấp giấy phép điều chỉnh cho công ty.

Hồ sơ
Thành phần hồ sơ

1.

* Hồ sơ báo cáo về việc tăng, giảm vốn bao gồm:
- Quyết định của Đại hội đồng cổ đông và Hội đồng quản trị hoặc quyết định
của Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu Công ty
- Phương án tăng, giảm vốn, bao gồm thông tin về hình thức tăng, giảm vốn;
mục đích tăng, giảm vốn; nguồn vốn thực hiện; tỷ lệ cổ phần phát hành thêm
(trường hợp tăng vồn) hoặc tỷ lệ thu hồi, hủy bỏ (trường hợp giảm vốn); thời

điểm dự kiến thực hiện
- Sơ yếu lý lịch có xác nhận của cơ quan có thẩm quyền kèm theo bản sao
hợp lệ Giấy Chứng minh nhân dân, Hộ chiếu còn hiệu lực của các cổ đông,
thành viên góp vốn mới (trong trường hợp tăng vốn của Công ty quản lý quỹ
không phải là công ty đại chúng)
- Tài liệu chứng minh năng lực tài chính của các cổ đông, thành viên góp vốn
theo quy định (trong trường hợp tăng vốn của Công ty quản lý quỹ không
phải là công ty đại chúng)
- Tài liệu xác thực các cổ đông, thành viên góp vốn bên mua đáp ứng quy
định tại Khoản 7, 8 Điều 3 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty quản lý
quỹ (Các cá nhân đang và đã từng bị truy cứu trách nhiệm hình sự; đã từng
bị kết án về các tội xâm phạm sở hữu, xâm phạm an ninh quốc gia, các tội
danh trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm hoặc bị Tòa án cấm hành
nghề kinh doanh; đã từng bị kết án về các tội phạm trong lĩnh vực khác và
các tổ chức mà cá nhân đó là cổ đông lớn nhất, thành viên góp vốn lớn nhất
không được tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần vượt quá 5% vốn điều
lệ hoặc phần vốn góp có quyền biểu quyết của Công ty quản lý quỹ; Tổ chức

Thành phần hồ sơ

theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 13 Luật Doanh nghiệp không được
mua cổ phần, góp vốn vào Công ty quản lý quỹ).
2.

*Hồ sơ báo cáo kết quả đợt tăng, giảm vốn gồm:
- Báo cáo tóm tắt về kết quả đợt tăng, giảm vốn;
- Danh sách nhà đầu tư ghi rõ họ, tên nhà đầu tư, số Chứng minh thư nhân
dân hoặc số Hộ chiếu còn hiệu lực đối với cá nhân; hoặc Giấy chứng nhận
đăng ký kinh doanh đối với tổ chức, số tài khoản ngân hàng (nếu có), địa chỉ
liên lạc đối với nhà đầu tư cá nhân hoặc trụ sở của tổ chức, số lượng cổ phần

nắm giữ hoặc phần vốn góp và tỷ lệ sở hữu, ngày đăng ký sở hữu. Trường
hợp Công ty quản lý quỹ là công ty đại chúng, danh sách nhà đầu tư phải
được xác nhận bởi Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

Số bộ hồ sơ:
01 bản gốc
Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai Văn bản qui định

1.

Phụ lục số 4: Sơ yếu lý lịch có xác nhận của cơ
quan có thẩm quyền của các cổ đông, thành viên
góp vốn mới
Quyết định số
35/2007/QĐ-BTC

Yêu cầu
Yêu cầu hoặc điều kiện để thực hiện TTHC:
Nội dung Văn bản qui định

1.

Khi tăng, giảm vốn điều lệ, Công ty quản lý quỹ phải
đáp ứng các yêu cầu về vốn pháp định, vốn khả dụng
và các chỉ tiêu an toàn tài chính theo quy định tại
Điều 24 Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty
quản lý quỹ ban hành kèm theo Quyết định
35/2007/QĐ-BTC
Quyết định số
35/2007/QĐ-BTC