CƠ sở lý LUẬN đầu tư CHỨNG KHOÁN 0002

giảm thiểu thời gian và chi phí giao dịch thơng qua các hoạt động môi giới, tư
vấn đầu tư.
Các CTCK đóng vai trị là cầu nối, cung cấp nguồn thơng tin hữu ích bao gồm
báo cáo phân tích thị trường, phân tích ngành, phân tích doanh nghiệp… hỗ trợ
nhà đầu tư có cái nhìn tổng quan, chính xác hơn trong quá trình đầu tư.
1.1.1.1. Đối với cơ quan quản lý
Cơ quan trực tiếp vận hành TTCK là UBCKNN, thông qua việc quản lý các
SGDCK, TTLKCK, các công ty thành viên và các tổ chức phụ trợ.
CTCK có thể được xem là một tổ chức quan trọng trên thị trường chứng khốn,
đóng vai trị cung cấp thơng tin về TTCK cho các cơ quan quản lý thị trường.
Các thông tin công ty chứng khốn có thể cung cấp bao gồm thơng tin về các
giao dịch mua, bán trên thị trường, thông tin về các cổ phiếu, trái phiếu và tổ
chức phát hành, dữ liệu về ngành và doanh nghiệp, thông tin về các nhà đầu
tư…Nhờ các thông tin này, các cơ quan quản lý thị trường có thể kiểm sốt và
chống các hiện tượng thao túng, lũng đoạn, bóp méo thị trường do những cá
nhân hoặc tổ chức có thể gây ra.
1.1.2. Đặc điểm của Cơng ty chứng khốn
 Cơng ty chứng khoán là tổ chức trung gian trên thị trường tài chính

Tổ chức tài chính trung gian là khái niệm để chỉ những tổ chức thực hiện chức
năng dẫn nguồn vốn từ người có tới người cần, hay nói cách khác là cầu nối
giữa các doanh nghiệp cần vốn và nhà đầu tư có sẵn vốn.
Với đặc điểm này, các CTCK sẽ có nhiệm vụ thu xếp các giao dịch trên cho
khách hàng, cung cấp đa dạng các dịch vụ tài chính bao gồm các dịch vụ mơi
giới, tư vấn danh mục đầu tư, dịch vụ ngân hàng đầu tư, quản lý danh mục đầu
tư thực hiện các giao dịch mua bán cổ phiếu, trái phiếu và các công cụ của thị
trường tiền tệ.
 Cơng ty chứng khốn là tổ chức kinh doanh có điều kiện

Để tiến hành kinh doanh, CTCK phải là một thành viên của SGDCKvà khi tiến
hành kinh doanh cơng ty đó phải hội tụ đủ hết những điều kiện, quy định và

điều kiện tiên quyết là phải đăng ký kinh doanh chứng khoán tại SGDCK.


Một số quy định để một cơng ty chứng khốn được cấp phép, bao gồm:
-

Phương án kinh doanh của công ty phải phù hợp với từng mục tiêu phát
triển ngành chứng khốn;
Về cơ sở vật chất, cơng ty phải trang bị hết những trang thiết bị cần thiết
phục vụ cho việc kinh doanh chứng khoán;