HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (255.07 KB, 32 trang )
NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
TRƯỜNG ĐH NGÂN HÀNG TPHCM
BÁO CÁO THỰC TẬP
ĐỀ TÀI: HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN
CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ
HỒ CHÍ MINH
ThS. TRẦN NGUYỄN MINH HẢI
LỜI CẢM ƠN
!"#$ %&'%()*+,-&. -/012-)+3 &45-&647-8, 9%(-: +0&;% &<%(
=&>?%-&5%&0&@A&3,%&";*-,B% &>CD(E,FG, HDI% &J%-&5%&"K%LM%
(,?D"@ 9%(-: +0&;%&<%(=&>?%-&5%&0&@A&3,%& ? M%& &7-8,
&N%((,M>O7 &1;%#%(8>"P ),Q-F5M%&RS*M%(T%&U-1#E%(0&N%(D9,
(,V,=&? &&5%( ?%&J%"W-/%-X%&(,60"YCD-1>%(Z*?-1X%&-&. -/0 [%(%&#
F5D)?> ?>
\D [%(],% ?DI%^.&#V%(O_%-/%-X%& `M 91;%(*:a%,%&
H,U%(#G,-1. -,K0&#V%(O_%CD b%(Z*c-&;: 9-1>%(=&>M&7-1#G%( &<%(
=&>?%"W(,60CD"7%&&#V%(45&>5%-&5%&Z*?-1X%&-&. -/0 [%(%&#)H%)?>
?>-&. -/0%5:
1>%(Z*?-1X%&-&. -/0 [%(%&#Z*?-1X%&F5D)?> ?>-&. -/0=&!-1?%&
=&d,%&'%(^M,^!-\D12-D>%( ? M%&e &7f-8,&N%((,M>O7 &1;%#%(8>
45-&;: 9-1>%(=&>M)dZ*M45 &gO_%-/%-X%& &>CD
,%&4,B%-&. -/0
b*:$0
NHẬN XÉT CỦA ĐƠN VỊ THỰC TẬP:
1M%(2
(5:h-&?%(h%iDh
jc-B%
NHẬN XÉT CỦA GIÁO VIÊN HƯỚNG DẪN:
(5:h-&?%(h%iDh
jc-B%
1M%(3
MỤC LỤC
DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT
HSC: 9%(-:+0&;%&<%(=&>?%&5%&0&@A&3,%&
HOSE: E,M>O7 &&<%(=&>?%&5%&0&@A&3,%&
HNX: E,M>O7 &&<%(=&>?%5k,
OTC: &7-1#G%(&<%(=&>?%0&,-/0-1*%(
IPO: &?-&5%& +0&,K*F;%";*1M 9%( &6%(
1M%(4
DANH MỤC SƠ ĐỒ VÀ BẢNG BIỂU
Bảng 2.1: Doanh thu của HSC qua các năm
Biểu đồ 2.2: Tỷ trọng doanh thu của HSC trong năm 2013
Biểu đồ 2.3: Thị phần môi giới của HSC qua từng năm
Bảng 2.4: Biểu phí môi giới của HSC
LỜI MỞ ĐẦU
1. Lý do chọn đề tài:
1M%(5
Một trong những đặc trưng của thị trường chứng khoán là hoạt động
theo nguyên tắc trung gian. Theo nguyên tắc này, các giao dịch trên thị
trường chứng khoán bắt buộc phải thực hiện thông qua các công ty chứng
khoán. Do đặc thù của loại hình thị trường, hoạt động môi giới chứng khoán
có vai trò quan trọng. Hoạt động môi giới chứng khoán được các công ty
chứng khoán triển khai thành dịch vụ môi giới chứng khoán. Vì vậy, dịch vụ
môi giới vừa là sản phẩm tinh vi, phức tạp của một trình độ phát triển cao
của thị trường, đồng thời lại là hoạt động gần gũi với công chúng đầu tư -
những đối tượng chủ yếu tiếp nhận các dịch vụ môi giới chứng khoán.
Cùng với sự ra đời cách đây chưa lâu của thị trường chứng khoán ở Việt
Nam, dịch vụ môi giới chứng khoán cũng đã hình thành và đang phát triển.
Đây là kết quả của nỗ lực nhằm rút ngắn khoảng thời gian cần thiết để tạo
lập kênh huy động vốn trung và dài hạn cho công cuộc tăng trưởng kinh tế
đất nước. Một vấn đề đặt ra cho các công ty chứng khoán trong đó có công
ty chứng khoán TP. Hồ Chí Minh là làm sao để thu hút được nhiều lượng
vốn, và một trong những công việc quan trọng cần phải làm đó là nâng cao
chất lượng của hoạt động môi giới. Là một sinh viên năm cuối chuyên
ngành Tài chính – Ngân hàng, em luôn mong muốn tìm hiểu sâu về thị
trường chứng khoán và đặc biệt là hoạt động môi giới chứng khoán. Hơn
nữa, việc tìm hiểu về dịch vụ môi giới chứng khoán là cần thiết không chỉ
cho những ai mong muốn làm giàu chính đáng thông qua việc tham gia
cung cấp hay sử dụng loại dịch vụ này mà cần cho tất cả muốn khám phá
lĩnh vực mới mẻ và thú vị. Đây là lý do em lựa chọn đề tài : “Hoạt động môi
giới chứng khoán công ty cổ phần chứng khoán thành phố Hồ Chí
Minh” làm báo cáo thực tập.
2. Mục tiêu nghiên cứu:
&9%(Z*M"l-5,m Hoạt động môi giới chứng khoán công ty cổ phần
chứng khoán thành phố Hồ Chí Minhn&Q-&@%(&!M%&'%( I^EFcF*/%D5
%iDZ*MCD"W"#$ Z*c-&;: 9-1*:l%"8-%B*1M-&. -18%( `M&>8-"k%(D9,
1M%(6
(,V, &<%(=&>?%-8, 9%(-: +0&;% &#%(^=&>?%A&3,%&-o"!"l]*2-
Dk-^@(,H,0&?0%&pD%J%( M>&,Q*Z*H&>8-"k%(D9,(,V, &<%(=&>?%
q-&"l-5,^r(,H,Z*:K-%&'%( J*&d,9%(-: +0&;% &<%(=&>?%
A&3,%&F5 9%(-:(Xs>8-"k%(1M^M>sX%&&X%&&>8-"k%(&,Q%-8,%&#-&K
%5>sM,-1N `M&>8-"k%(D9,(,V, &<%(=&>?%-1>%( 9%(-:s,H,0&?0%5>&,Q*
Z*H"%J%( M>45&>5%-&,Q%&>8-"k%(D9,(,V,-8, 9%(-:s
3. Đối tượng nghiên cứu:
>8-"k%(D9,(,V, &<%(=&>?%
4. Phương pháp nghiên cứu:
-&. &,Q%"l-5,CD^tOq%( ? 0&#I%(0&?0-,K0 /%O'F,Q*-&*-&/0
O'F,Q*]tFcO'F,Q*=K-&$00&#I%(0&?0^>^?%&0&J%-3 &&>8-"k%(^H%^*2-
=,%&O>M%& `M 9%(-:-1B% I^E ? )?> ?>-5, &3%& ? "7%&&#V%(0&?--1,%
`M-&7-1#G%( &<%(=&>?%,Q-MD%!, &*%(45 `M 9%(-: +0&;% &<%(
=&>?%A&3,%&%!,1,B%(l-5,"W"#M1M ? I^EFcF*/%-1B% I^EFc
-&*:K-45-&. -,a%"16-1M%&'%(=K-F*/%45%&'%("l]*2- &`:K*
5. Kết cấu đề tài:
(>5,0&;%(,V,-&,Q* &*%(-&X"l-5,(AD)M &#I%(
&#I%(j&?,Z*?-&>8-"k%(D9,(,V, `M ? 9%(-: &<%(=&>?%
&#I%(&. -18%(&>8-"k%(D9,(,V,-8, 9%(-: +0&;% &<%(=&>?%
A&3,%&
&#I%(,H,0&?00&?--1,%&>8-"k%(D9,(,V,-8, 9%(-: +0&;% &<%(
=&>?%A&3,%&
1M%(7
CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG
KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
1.1 Giới thiệu về công ty cổ phần chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh:
9%(-: +0&;%&<%(=&>?%-&5%&0&@A&3,%&"#$ -&5%&F/0^M*
=&,EjK&>8 &45;*-#-&5%&0&@A&3,%& 20(,2: &<%(%&/%"i%(=c
=,%&O>M%&^@u45>%(5:45v:)M%&<%(=&>?%&5
%#V 20 ,2: 0&w0 >8- "k%( j,%& O>M%& ^@ Ljxj %(5:
y4V,^@4@%)M%";*F5-z"A%(
B%";:"`9%(-:+0&;%&<%(=&>?%&5%&0&@A&3,%&
B%(,M>O7 &Z*@ -K>&,,%&C *1,-,C^>0>1M-,>%
B%4,K--{-
1q^E &3%&-;%(|-NM%&5TLuBM,S*/%-&5%&0&@A&3
,%&
,Q%-&>8,e}~~f~yy
•M]e}~~f~
\DM,F&^ €&^ >D4%
•C)^,-C‚‚‚&^ >D4%
1.2. Quá trình phát triển:
"#$ -&5%& F/0 %(5: -&C> ,2: 0&w0 &>8- "k%( ^@
uj `MEjK&>8 &;*-#&5%&0&@A&3,%&45,2:
0&w0-&5%&F/045&>8-"k%(^@Ljxj%(5:y4V,4@%",l*
FQF5-z"A%(K% !4@%",l*FQy-z"A%(454@% &`^E
&'*-z"A%(? k-D@ &3%&-1>%(Z*?-1X%&&>8-"k%( `M 9%(-:
Năm 2003:
• &5%&F/04V,4@%",l*FQ-z"A%(F5Dk--1>%(^@3- ? 9%(-:
&<%(=&>?%-1>%(%#V !^@4@%",l*FQFV%%&2--1>%(%iD
• +%((,?D"@ ƒ%(„b%(,Q-
• 7M",Du#G%(M^-C*1
Năm 2006:
• -i%(4@%",l*FQFB%-z"A%(
• 1q^E &3%&45&N%((,M>O7 &"#$ &*:%"K%-NM%&5M0,-MFMFM C^@
&?,i%*%(S*/%
• +%(,?D"@ DV,ƒ%((*:a%'*MD
Năm 2007:
• -i%(4@%",l*FQFB%-z"A%(
• &5%&F/0 &,%&?%&5k,-8,^@B&?%&9%(S*/%>5%j,KD
• &?-&5%& +0&,K* &> ? +"9%( &,K%F#$ LTj45……†
• +%(,?D"@ &,Q%%M:ƒ%(‡>&M%:4C%C
Năm 2008:
• -i%(4@%",l*FQFB%y-z"A%(
• $0-? &,K%F#$ 4V,T……ˆDk--1>%()M 9%(-: &<%(=&>?%&5%(
";*-8,5%S*@
• ‰MD{-1*%(-JD&„-1$=&? &&5%(LŠ45&Q-&@%((,M>O7 &-1. -*:K%
…x1MOC &>0&w0(,M>O7 &Z*M…%-C1%C-
• &5%&F/0&N%((,M>O7 &/*,M%(-8,
Năm 2009:
• &3%&-&< %,BD:K--1B%^5%,M>O7 &&<%(j&>?%&5%&0&@A&3
,%&e†\f4V,DW +0&,K*F5
• J%( 20&Q-&@%((,M>O7 &-1. -*:K%…x1MOC451MD{-&Q-&@%((,M>
O7 &-1. -*:K%…x1MOC0&,B%)H% M> 20&I%4V, +%(-&9%(-,%(,M>
O7 &-&G,(,M%-&.
• &5%&F/0&N%((,M>O7 &?%(8-8,5k,
• #$ 9%(%&/%F5Dk--1>%( 9%(-: &<%(=&>?% !-&70&;%FV%%&2-
-1>%(&I% 9%(-: &<%(=&>?%-1B% H%#V
Năm 2010:
• -i%(4@%",l*FQFB%-z"A%(
• &5%&F/0&N%((,M>O7 &1;%#%(8>-&?%(E45L5
1,Q*j,D,B%E5k,
• +,-B%45 &*:%"7M",D&N%((,M>O7 &/*,M%(-&5%&&N%((,M>
O7 &-&?%(E
• #$ )X%& &‹%F59%(-: &<%(=&>?%^@,Q-MD4lD9,(,V,45
%(&,B% <*-&7-1#G%(45>09%(-: &<%(=&>?%&5%(";*&J*x
,H,-&#E%(\]-CFO>-80 &3OM%&-,K%(&>D^>%‰C*-C1^-+ &<
• m,H,-&#E%(L8 &j,DnŒ,H,-&#E%( M>%&2- &>L?> ?>&#G%(%,B%
-1>%(%(5%&5,&3%&Œ&7-1#G%(@%O>T-+ &<
• <%(-&<4l-&70&;%D9,(V,-1>%(^@&I% 9%(-: &<%(=&>?%-1B%
H%#V
Năm 2011:
• -i%(4@%",l*FQFB%(;%-z"A%(
• j&M,-1#I%(1q^E &3%&DV,45-1*%(-JDO'F,Q*9%(%(&Q-&9%(-,%-8,
-NM%&5TLŒuBM,S*/%
• !%( tM&N%((,M>O7 &-&?%(E
• #$ )X%& &‹%F59%(-: &<%(=&>?%^@,Q-MD4l0&J%-3 &45
%(&,B% <*-&7-1#G%("<%(-&<-1B%->5% &J*Œ,H,-&#E%(O>-80 &3
OM%&-,K%(…%^-,-*-,>%MF…%4C^->1-+ &<
• #$ )X%& &‹%F59%(-: &<%(=&>?%-@-%&2-,Q-MD&*:B%
(,M0&J%-3 &^@,Q-MD|OM%&&,Q*FV%=&? Œ,H,-&#E%(O>-80
&3OM%&-,K%(T^,M>%C:-+ &<
• #$ )X%& &‹%F5k,%([(J%&5%(";*-#DV,%+,-8,,Q-MDŒ,H,
-&#E%(&CT^^C-1,0FCT>*%-1:T‚M1O^O>-80 &3OM%&-,K%(&C
T^^C--+ &< ?%&O2*)#V 0&?--1,% `M%(&,Q04q(J%&5%(";*-#-8,
• m,H,-&#E%(5%(n4lL?> ?>-&#G%(%,B%-1>%(%(5%&5,&3%&Œ&7
-1#G%(@%O>T-+ &<
• <%(-&<y-1>%(^@ 9%(-:"!%((!0%&,l*%&2- &>%(J%^? &
&5%#V
• <%(-&<4l-&70&;%D9,(,V,-1>%(^@ 9%(-: &<%(=&>?%-1B% H
%#V
• $,%&*/% M>%&2--1>%(^@ 9%(-: &<%(=&>?%e4V, 9%(-: &<%(
=&>?%)7-&*MF„f
Năm 2012:
• -i%(4@%",l*FQFB%&I%-z"A%(
• $0-? 4V, 9%(-: &<%(=&>?%&$V%-,K0%&/%->5%)k=&? &&5%(
`M 9%(-: &<%(=&>?%&$V%^M%(DE-5,=&>H%45(,M>O7 &
• &M:"+,-1q^E &,%&?%&5k,^M%(-;%(|NM%&5T1;%#%(
8>S*/%>5%j,KD5k,!%( tM0&N%((,M>O7 &?%(85
k,
• &5%&F/00&N%((,M>O7 &&$V%
Năm 2013:
• "#$ 4,%&OM%&>0-&5%&4,B%(,M>O7 &1?,0&,K*&3%&0&`
• <%(";*4l-&70&;%D9,(,V,-1B% H^5%†\45Š
• -,K0-q -i%(4@%",l*FQ0&?-&5%&-&BD&I%-1,Q* +0&,K*-o
%(*A%4@% &`^E&'*
1.3. Ngành nghề kinh doanh:
j,%&O>M%& &<%(=&>?%)M>(AD ? %(&,Q04q
− 9,(,V, &<%(=&>?%ˆ
− .O>M%& &<%(=&>?%ˆ
− LH>FW%&0&?-&5%& &<%(=&>?%ˆ
− #42%-5, &3%&45";*-# &<%(=&>?%ˆ
− #*=c &<%(=&>?%
1.4. Tổ chức nhân sự:
V,&X%&-&< F5 9%(-: +0&;% ! !-+ &< %&J%^.%&#^M*
• <%(";*F5k,"A%(Z*H%-17Z*H%Fc+%((,?D"@ )B% 8%& !^.(,?D
^?- `MLM%=,D^>?-
• 9%(-: !)@%=&@,
x j&@,=&? &&5%( ?%&J%
x j&@,=&? &&5%(-+ &<
x j&@,-5, &3%&O>M%&%(&,Q0
x j&@,&„-1$
S*H%Fc ? =&@,%5:F5&!-+%((,?D"@ &>P ,?D"@ O#V,^.Z*H%Fc
-1. -,K0 `M+%((,?D"@
• ? 0&N%((,M>O7 &j,D,B%Œ5k,B&?%&9%Œ5k,?%(8
x5k,BM,Œ&?,i%*%(Œ1;%#%(8>Œ
&$V%Œ
1.5. Hội đồng Quản trị:
? -&5%&4,B%k,"A%(S*H%-17-1>%(%iD-5, &3%&4545>%(5:F/0)?>
?>%5:%&#^M*
• ƒ%(„b%(,Q-Œ&`-7 &k,"A%(S*H%-17
• ƒ%(BT%&,%&Œ&!&`-7 &k,"A%(S*H%-17
• ƒ%((*:a%&M%&,BDx&!&`-7 &k,"A%(S*H%-17
• ƒ%(>5%(X%&&{%(Œ&5%&4,B%k,"A%(S*H%-17
• ƒ%(&8D(&,BDŠ*J%L{ Œ&5%&4,B%k,"A%(S*H%-17
• ƒ%(17%&>5,,M%(Œ&5%&4,B%k,"A%(S*H%-17
• ƒ%(‡>&M%:4C%CŒ&5%&4,B%k,"A%(S*H%-17
LM%=,D^>?-
• ƒ%(Ri%&J*Œ1#E%()M%
• ƒ%(>5%i%,%&Œ&5%&4,B%LM%=,D^>?-
1.6: Các sản phẩm dịch vụ của công ty Cổ phần Chứng khoán Thành phố
Hồ Chí Minh:
"#$ 0&w0 *%( 20";:"` ? F>8,&X%&O7 &4q &<%(=&>?% `MDk-
9%(-: &<%(=&>?%-1B%-&7-1#G%( &<%(=&>?%,Q-MD)M>(AD
1.6.1. Môi giới chứng khoán:
F5Dk- 9%(-:O7 &4q-1‹%(!,4lD9,(,V, &<%(=&>?%0&q 4q &>
=&? &&5%( ?%&J%O>M%&%(&,Q045-+ &< *%( 20O7 &4q45&„-1$
=&? &&5%(F5 9%(-:-,B%0&>%(-1>%(4,Q *%( 20 ? ^H%0&•D45O7 &
4qDV,%&pD"?0<%(Dk- ? &&>5%&H>%&2-:B* ;* `M=&? &&5%(
a) Môi giới chứng khoán Khách hàng Tổ chức:
i%(F. %(&,B% <*F5%(*A%F. &3%&45 [%(F5:K*-@-8>^.=&? ),Q-
-1>%(O7 &4q9,(,V,j&? &&5%(+ &< `MV,"k,%([%(&,B% <*&b%(
&/* ? &*:B%(,M !=,%&%(&,QD%&2-^>4V, ? "I%47=&? -1>%(%(5%&
"W"#$ ? =&? &&5%()X%& &‹%F59%(-: &<%(=&>?%-@-%&2-45k,%([
(&,B% <*0&J%-3 &&5%(";*,Q-MDZ*M ? (,H,-&#E%(Z*@ -K*:-3%%&#
• &CTFFxT^,M‰C^CM1 &CMD*14C:O>…%^-,-*-,>%MF…%4C^->1-&.
&,Q%
• &CT^,MD>%C:L1>=C1^>FFO>T^,MD>%C:-&. &,Q%
• &C\]-CF*14C:O>&>D^>%‰C*-C1^-&. &,Q%
DM%(F8, ? -,Q%3 &45 ? -&9%(-,% &> ? =&? &&5%(-+ &< 4l%l%
=,%&-K-&7-1#G%(45 ? =&*4. =,%&-K-&9%(Z*M ? )?> ?>-&#G%(%&/- ?
)?> ?> 9%(-: ? )?> ?> &*:B%%(5%&-&C>DH%(";*-#45 ? -5,F,Q*0&J%
-3 & &,K%F#$ ,Q%-8,F5"I%47-,B%0&>%(-1>%(4,Q (t,)?> ?>-&C>OR,
-&7-1#G%(&5%(%(5:"K% ? -+ &< ";*-#
P Ob-&7-1#G%(^*:-&>?,"WF,B%-q -i%(^@F#$%(=&? &&5%(45-&7
0&;%D9,(,V,=&? &&5%(-+ &< "-1E-&5%&Dk--1>%()M%&59,(,V, &<%(
=&>?%&5%(";* &> ? -+ &< ";*-#%#V %(>5,
b) Môi giới chứng khoán Khách hàng Cá nhân:
7 &4q9,(,V, &<%(=&>?%j&? &&5%(?%&J%F5Dk--&KD8%&-1>%(
&>8-"k%(=,%&O>M%& `M-o%(5:-&5%&F/0 !F$,-&K(,M%&/0-&7
-1#G%(^VD !-&#I%(&,Q**:-3%45-&70&;%-@--1>%(-&7-1#G%(=&? &&5%( ?
%&J%iD"<%(47-13-&<-1B%^5%†\45(,'4'%(47-13-&<-1B%
^5%Š4l-&70&;%=&? &&5%( ?%&J%K%%iD"W4#I%FB%47-13^@
-1B% H^5%F*9%"+,DV,45&>5%-&,Q%""?0<%(-@-&I%%&* ;*";*-#
`M ? =&? &&5%( ?%&J%%(5: 5%(&,*),K-^J*&I%4l-&7-1#G%(
&KD8%& `MF5%&'%( 9%( q0&J%-3 & ? 9%(%(&Q-,B%-,K%"W
<%(Oq%(%i%(F. %(&,B% <*45=&H%i%(-1*: /0-&9%(-,%-&7-1#G%(Dk- ? &
%&M%& &!%(>%(^>%("! [%(=&9%(%(o%(O*:-1X:K*-@ >%%(#G,45
=,%&%(&,QD9&X%&O7 &4q M> 20 `M(,5%& &> ? %&5";*-# ?%&J%
)M>(AD)@%:K*-@DM%(-3%&(,?-17(,M-i%(&9%(-,%1*: /07 &4q45
(*A%F. @%"HD)H> *%( 20Dk- ? &-@-%&2--2- H%&'%(:K*-@%5:
%&G%i%(F. %(&,B% <*=&H%i%(<%(Oq%( 9%(%(&Q-,B%-,K%45"k,%([ ?
&*:B%4,B%D9,(,V,-/%-q:
F5 9%(-:9,(,V, &<%(=&>?%O*:%&2--1B%-&7-1#G%(4/%Oq%(=&?,
%,QD1*%(-JD9,(,V,j&? &&5%(?%&J%-1B% I &K ? &*:B%4,B%D9,(,V,
-#42%-1. -,K0 &>=&? &&5%( ?%&J%%(M:-8,-1*%(-JD-&9%(Z*M ? +%(
-&9%(-,%…45 ? +%("P-FQ%&†
c) Sản Phẩm và dịch vụ gia tăng
E-5,=&>H%(,M>O7 & &<%(=&>?% &>=&? &&5%(
7 &4q &<%(=&>?%
• #*=c45 &*:%=&>H% &<%(=&>?%
• &>%(-dM45(,H,-dM &<%(=&>?%-&C>:B* ;*
• ‰6- &<%(=&>?%
• &/%45-&. &,Q%FQ%&D*M)?% &<%(=&>?%
• 9,(,V,D*M)?% &<%(=&>?%%,BD:K-†
• 9,(,V,D*M)?%-1?,0&,K*%,BD:K- &#M%,BD:K-
• #42%";*-# &<%(=&>?%
• S*H%FcOM%&Dq ";*-#
• 7 &4q)?>(,? +0&,K*†
• S*H%Fc^+ +"9%( &> +0&,K* &#M%,BD:K-
7 &4q…†
• 8,Fc"2*(,?…†
• + &< "2*(,?-8, 9%(-:
• v:-&? "2*(,?D*M &<%(=&>?%0&?-&5%&F;%";*
7 &4q&„-1$4@%
• ,M>O7 &=cZ*Ž
• •%(-1#V -,l%)?% &<%(=&>?%
• ;D @ &<%(=&>?%
• ‰C0> +0&,K* &#M%,BD:K-
• ‰C0>-1?,0&,K*
• 7 &4q(t,-,%%&{%-V,=&? &&5%( &> ? -&M:"+,4l^@O#-,l%
-&. &,Q%Z*:l% +-< 45 ? -&9%(-,% !F,B%Z*M%"K%-5,=&>H%(,M>O7 &
=cZ*Ž
7 &4q&„-1$(,M>O7 &
• &/%FQ%&Z*M",Q%-&>8,CDM,F•M]LF>>D)C1(
• ,M>O7 &-1. -*:K%e,x1MOC1MOC…x1MOCfOa^tOq%("HD)H>
M%->5%-@,"M"P-FQ%&-1. -*:K%=,D-1M^@O#45Z*H%FcOM%&Dq ";*
-#
• &*:%-,l%-1. -*:K%†
• i%(=cZ*:l%D*M &<%(=&>?%Z*M",Q%-&>8,
• &9%()?>=K-Z*H=&V0FQ%&Z*M
• + &< ? )*+,&k,-&H>";*-#
L?> ?>0&J%-3 &-&7-1#G%(
• /0%&/--&9%(-,%-&7-1#G%( &>=&? &&5%()p%()H%-,%&p%(%(5:)H%-,%
-*;%45)?> ?>0&J%-3 & `M 9%(-:
• #42% &,K%F#$ ";*-# &>=&? &&5%(-&9%(Z*M%&'%(0&J%-3 &4l-X%&
&X%&=,%&-K4‘D9454,D9
u7 &4q=&?
• t,^M>=B^@O#-5,=&>H%&5%(-&?%(Z*M)#*",Q%&>P CDM,F
• 7 &4q%&{%-,%-1M <*-&9%(-,%-&7-1#G%(-&9%(-,%-5,=&>H%
• #42%&„-1$=&? &&5%(Z*M",Q%-&>8,
• + &< ? &*:K%-&MDZ*M%-XD&,*O>M%&%(&,Q0
1.6.2. Nghiên cứu:
!Dk- I^EO'F,Q*"#$ ]J:O.%(-1>%((;%%iD)M>(AD-&9%(-,%
-2- H ? %(5%&=,%&-K &` &@-45 9%(-:&5%(";*I^EO'F,Q*%5:(AD
! ? D9&X%&-&9%(-,%%(5%&D9&X%&-5, &3%&&>5% &g%& `M ? 9%(-:45
Dk--/0&$0 ? -&9%(-,% I^E)M>(AD-2- H ? )5,)?>-1>%(4N%(%iD
H%0&•DL?> ?>%(&,B% <*
*%( 20 &*„,^H%0&•D->5%O,Q%(AD)?> ?>0&J%-3 & 9%(-:)?>
?>0&J%-3 &%(5%&)?> ?>0&J%-3 &=Ž-&*/-45)?> ?>0&J%-3 &-&7-1#G%(
&5%(-&?%(
L?> ?>0&J%-3 & 9%(-:
L?> ?>0&J%-3 & 9%(-:(ADx-1M%(4V,D9&X%&-&*%&/0&>5% &g%&
45 ? ^@F,Q*O.)?>L?> ?>%5:^r *%( 20%&'%(0&J%-3 & &,-,K-4lDk- 9%(
-:%,BD:K-&>P †45D9,-1#G%(=,%&O>M%& `M 9%(-:L?> ?>%5:^r)M>
(AD4,Q ]K0&8%(F;%";*"@,4V, +0&,K* [%(%&#"7%&(,? +0&,K*L?> ?>^r
&6-1‹%("?%&(,? ? =&3M 8%& &`:K*%&#-&*%&/0-,lD%i%(-X%&&X%&-5,
&3%&=&H%i%(Z*H%-17-X%&&X%&=,%&O>M%&45D9,-1#G%(=,%&O>M%& `M 9%(
-:9&X%&O.)?>-&*%&/0^r)M>(AD^@F,Q*O.)?>%iD45^@F,Q*Z*?=&<]M
%&2- !-& [%(^rO.)?>)H%( J%"@,=K->?%45)?> ?>F#* &*:%-,l%-Q
`M 9%(-:
5%(-&?%(O.=,K%]*2-)H%-o"K%)?> ?>0&J%-3 & 9%(-:
^rZ*M%-JD%&,l*&I%"K% ? "$-0&?-&5%& &<%(=&>?%FV% !-3%&-&M%&=&>H%
M>E H-&7-1#G%(5k,F_%0A&3,%& [%(%&#Dk-^@ +0&,K*†FV%
45-&647
L?> ?>0&J%-3 &%(5%&
L?> ?>0&J%-3 &%(5%&F5)?> ?>-o"K%u-1M%((,V,-&,Q*4l%(5%&
45 ? 9%(-: &` &@--1>%(%(5%&"K% ? %&5";*-#L?> ?>0&J%-3 &%(5%&
&*:B%%(&,B% <* ? %(5%& &`"8>-1B%-&7-1#G%( [%(%&#D9,-1#G%(=,%&
O>M%&D9,-1#G%(0&?0Fc45D9,-1#G%(=,%&-KD5%(5%&"!"M%(&>8-"k%(
L?> ?>0&J%-3 &=Ž-&*/-
[%( !=K&>8 &]*2-)H%)?> ?>0&J%-3 &=Ž-&*/-&5%(-&?%(4V,
? 0&J%-3 &4l ? "k%(F. `M-&7-1#G%(L?> ?>%5: [%()M>(AD0&J%-3 &
),*"A ? +0&,K* &` &@-L?> ?>^r *%( 20 &> ? %&5";*-#-&9%(-,%
-+%(Z*?-4l ? "k%( I `M-&7-1#G%(
L?> ?> &,K%F#$
[%(]*2-)H%)?> ?> &,K%F#$ &5%(-&?%(4V,4,Q 0&J%-3 &-&C>
Z*M%",Dm%&X%-o-1B%]*@%(n"@,4V,%l%=,%&-K-&7-1#G%( &<%(=&>?%45 ?
O,a%),K%=&? D5 ? %&5";*-#Z*M%-JDL?> ?>%5: [%(^r ! ? )X%&F*/%
450&J%-3 &4l ? 42%"l-&G,^.45 *%( 201+ &g^@D_*
? &*:K%-&iDO>M%&%(&,Q0
^{0]K0 ? &*:K%-&iD ? 9%(-:&>P ]3%(&,Q0 &>=&? &&5%(
&>P "8,O,Q% &>=&? &&5%(",-&iD ? 9%(-:7 &4q%5: [%()M>(AD4,Q
4,K-)?> ?>"k Z*:l% &>Dk-=&? &&5%(-&C>"!)?> ?>%5:^r=&9%("#$
9%()@1k%(1W,-1>%(Dk-=&>H%(-&G,(,M%-&C>-&dM-&*/%(,'M&M,)B%-1#V =&,
=&? &&5%(^tOq%()?> ?>F5D I^E &>Z*:K-"7%&";*-# `MDX%&
1.6.3. Ngân hàng đầu tư:
F5%&5 *%( 20O7 &4q-1‹%(!,4l5,&3%&>M%&(&,Q0-8,,Q-
MD45 [%(F5 9%(-: !%&'%(^?%(=,K%-,B%0&>%(4l +0&;%&!M &> ? -/0
">5%%&5%#V
"#$ ),K-"K%%&#Dk- 9%(-: &<%(=&>?%&5%(";*4l ? O7 &4q
F,B%Z*M%-V,…†e &5>)?% +0&,K*F;%";*1M 9%( &6%(f45%&'%(-&#I%(4q
0&?-&5%&-i%(4@%-1B% H&M,-&7-1#G%(-1?,0&,K*45-&7-1#G%( +0&,K*E,Q-
MDLB% 8%&"! [%(",";*-1>%(%&'%(O7 &4q=&? %&#-#42%%,BD
:K- &>%(J%&5%(-&#I%(D8, +0&;%";*-,B%FB%^5%†\)H>FW%&450&?-
&5%&-1?,0&,K*O>M%&%(&,Q0 &*:%"+,";*-,B%-1B%^5%†\
(,60=&? &&5%(-,K0 /%"#$ %(*A%4@%-o)B%%(>5,-oFJ*"W
&6-1‹%(]J:O.%(D8%(F#V,"@,-? 4V, ? -+ &< -5, &3%&FV%-1>%(45%(>5,
%#V j&9%( &g-,K0 /%"#$ %(*A%4@% ;%-&,K-"0&?--1,% ? =&? &&5%(
`M N% ! I&k,-,K0 /%45&‹ &d,=,%&%(&,QDZ*H%Fc45",l*&5%&O>M%&
%(&,Q0-&C> &*•%D. Z*@ -K-@-%&2-450&b&$0%&2-
MD=K- `M=&,F5D ;*%@,(,'M ? O>M%&%(&,Q0,Q-MD45 ?
%&5";*-#F5FcO>=&,K%F*9%"P-F$,3 & `M=&? &&5%(FB%&5%(";*4V,
D>%(D*@%Z*?-1X%&";*-#45&$0-? (,'M&M,)B%=K--&6 -&5%& 9%( V,
%(*A%4@%OA,O5> !"`=&H%i%((,'4M,-1NF5-+ &< )H>FW%&-1>%( ?
"$-0&?-&5%& &<%(=&>?%e +0&,K*F_%-1?,0&,K*f1M 9%( &6%(&>P &>%&5
";*-# &,K%F#$ &> ? O>M%&%(&,Q0 !D9&X%&=,%&O>M%&-@-45-,lD%i%(
-i%(-1#E%(D8%&Dr-1>%(-#I%(FM,
7 &4q
• #42%+0&;%&>?
• 7%&(,?>M%&%(&,Q0
• #42%&?-&5%&;%";*1M9%( &6%(e…†f
• #42%,BD:K-
• #42%?, 2*-16 5, &3%&
• LH>FW%&&?-&5%&
• *:"k%(@%45&?-&5%&‰,B%(F’
1.6.4 Đầu tư tài chính:
^tOq%(%(*A%4@%OA,O5>")H>"HD ? &>8-"k%(-8>",l*=,Q%
-&M%&=&>H% &> ? %&5";*-# [%(%&# ? -+ &< 0&?-&5%& &<%(=&>?%45
-&MD(,M=&E,-8>-&7-1#G%(
M%&Dq ";*-# `MF5 ? =&>H%";*-#O5,&8%DM%(-3%& &,K%F#$
F*9%F*9%-&C>^?--&7-1#G%(45-XD=,KD I&k,";*-#E ? 9%(-: ! &g^@
\-&20%(*A%-&*%&/0 !-,lD%i%(-i%(-1#E%()l%4'%(-1>%(-#I%(FM,?
)?> ?>%(&,B% <*E(! "k4‘D9454,D9 `M(,60"?%&(,?-1,%4‹%(-i%(
-1#E%(%l%=,%&-K45 ? %(5%&=,%&O>M%&-1>%(O5,&8%LB% 8%& ? =&>H%";*
-#O5,&8%"WO5%&Dk-&8%D< %&2-"7%& &>&>8-"k%((,M>O7 &&5%(%(5:
"%J%( M>-3%&-&M%&=&>H%45 &>4,Q -3 &F[: ? +0&,K*""?0<%(%&* ;*
`M ? %&5";*-#
[%(-i%( #G%(^< D*M &>%&5";*-#)p%(=&H%i%((,M>O7 &=c
Z*ŽLB% 8%&"! [%( !Dk- &,K%F#$ ";*-#1R15%(""7%&&#V%( &>
? &>8-"k%(";*-#%&pD^tOq%(4@% `M +"9%(Dk- ? &-&/%-1‹%(
V,-# ? &F5%&5-8>F/0-&7-1#G%( `M%&,l* +0&,K*-1B%-&7-1#G%(
-&. &,Q%O5%]K0 ? (,M>O7 & +0&,K* `M ? 9%(-:%,BD:K--o ? +0&,K*
!-3%&-&M%&=&>H%-&20"K% ? +0&,K* !-3%&-&M%&=&>H% M>%&5-8>
F/0-&7-1#G%( b%(4V,^.&„-1$ `M&Q-&@%( 9%(%(&Q&,Q%"8,"k,%([%&J%
4,B% &*:B%%(&,Q045(,5*=,%&%(&,QD)M>(AD ? (,M>O7 &4,B% ? -1$Fc45
? %&5Z*H%Fc M> 20F*9% *%( 20 ? I&k,";*-#-@-%&2- &>=&? &
&5%(
CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG
KHOÁN CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TP. HỒ CHÍ MINH
2.1. Doanh thu từ hoạt động môi giới:
>8-"k%(D9,(,V,F5&>8-"k%("CDF8,O>M%&-&* &`:K* &>9%(-:
b%(4V,^.-i%(FB% `M^@F#$%(-5,=&>H%45=&@,F#$%((,M>O7 &O>M%&-&*D9,
(,V, `M [%(12-=&HZ*M%&C>)?> ?>-5, &3%&%iD
-&X+%(O>M%&-&*O>M%&-&*-o&>8-"k%(D9,(,V, `M%&#^M*
Bảng 2.1: Doanh thu của HSC qua các năm (tỷ):
&G,(,M%
+%(O>M%&-&* u~ ~y u
>M%& -&* -o D9, (,V, &<%(
=&>?%
yy yy
e(*A%)?> ?>-5, &3%&f
>M%&-&* `M&>8-"k%(D9,(,V, &`:K*F5-o ? =&>H%0&3O7 &4qD5
9%(-: *%(<%( &>=&? &&5%(-&. &,Q%?0Oq%(Dk-),*0&3 8%&-1M%&
4V, ? D< 0&3F,%&&>8- &> ? D< (,?-17(,M>O7 & `MD„,%&5";*-#(>5,
1M N%-&. &,Q%#*"W,(,HD0&3 &> ? (,?-17(,M>O7 &FV%-&C> ? D<
Z*,"7%&-1#V `M9%(-:A%(-&G,%&GF$,-&K 9%(%(&Q45 &2-F#$%(-#42%
0&J%-3 &9%(-:"W-&*&6-Dk-^@F#$%(=&?"9%(%&5";*-#-&MD(,M(,M>O7 &
4V,Z*:D9%(5: 5%(FV%=&9%(%&'%(%J%(-+%((,?-17(,M>O7 & `M9%(-:D5
N%"#MO>M%&-&*-o0&3D9,(,V,-i%(FB%"?%(=
1>%()@%%iD4oMZ*MO>M%&-&* 9%(-:-i%(F,B%-q @ "k-1*%()X%&
u“%iD*:%&,B%-@ "k-i%(=&9%("l*%iD &g-i%(“^M%(%iD
O>M%&-&*-i%(“%iD-i%(“1>%(Dk-(,M,">8%=&!=&i%
"M^@ 9%(-: &<%(=&>?%)?>F„&5%(%iD-&X-X%&&X%&=,%&O>M%& `M-&.
^.F512-=&HZ*M%
>M%&-&*-o&>8-"k%(D9,(,V,-&M:"+,=&9%(+%"7%&iDO>M%&
-&*D9,(,V,(,HDy~“",l*%5: !-&Fc(,H,O>H%&&#E%( `M=&`%(&>H%(
=,%&-K%$ 9%(-o&J*”*"A%(-&G,-X%&&X%&=,%&-K4‘D9=&9%(-@--1>%(%#V
L#V ^M%(%iD-X%&&X%&=,%&-K"W^?%(^`M&I%%&GDk-F>8- ? ),Q%0&?0
`M%&5%#V -&7-1#G%( &<%(=&>?%^9,"k%(&I%O>M%&-&*D9,(,V, !^.-i%(
-1#E%("?%(=y“-*:%&,B%4_% &#M"8-"#$ D< O>M%&-&*%&#%iD
V,%iDON%(4@%Z*M:-1EF8,-&7-1#G%( &<%(=&>?%-&7-1#G%(-XDF8,
"#$ ^!%(-i%(=&@,F#$%((,M>O7 &-i%(O>M%&-&*D9,(V,-i%(u~“^>4V,
%iD454#$-O>M%&-&*D9,(,V,%iD
Tỷ trọng doanh thu hoạt động môi giới:
iD-+%(O>M%&-&* `MF5u~-z"A%(-1>%("!-o&>8-"k%(
D9,(,V,F5-z"A%( &,KD“5>%iD >%^@%5:F5~y“%iD
F5~“45%iDF5u“J:F5Dk- >%^@=&HZ*M% &<%(-d"J:
"@,4V,D9,(,V, &<%(=&>?%F5&>8-"k%(DM%(F8,O>M%&-&*FV%-1>%(
%&'%(&X%&-&< =,%&O>M%& &<%(=&>?% `M 9%(-:
Biểu đồ 2.2: Tỷ trọng doanh thu của HSC trong năm 2013:
e(*A%L?> ?>-5, &3%&%iDf
2.2. Thị phần môi giới của công ty:
1>%(%&'%(%iDZ*MO;% &,KD"#$ -&70&;%FV%-1B%-&7-1#G%(
iD"<%(-&<-1B% H&M,^5%4l-&70&;%D9,(,V,4V,u“-1B%^5%
>\45u“-1B%^5%ŠL#V ^M%(%iD4V,^. 8%&-1M%&(M:({-
-,K0-q 4'%(45%("<%(-&<E^5%>\4V,~“45"<%(-&<-1B%^5%
Š4V,~“M%(%iD"W !)#V -,K%D8%&Dr=&,"<%(";* H
^5%4l-&70&;%D9,(,V, &,KDuu“E^5%>\45~“E-1B%ŠA%(
-&G,F5-1>%( 9%(-: &<%(=&>?% !-5,=&>H% `M ? Z*Ž\•
Biểu đồ 2.3: Thị phần môi giới của HSC qua từng năm: (%)
e(*A% M•C•4%f
!-&-&2:-&70&;%D9,(,V, `M-i%("l*Z*M ? %iD%&G?0Oq%(
%&,l* &3%&^? &=&? &&5%(45(,M>O7 & 8%&-1M%&P ),Q--&70&;%%&5";*-#
%#V %(>5,iD-&70&;%D9,(,V,%&5";*-#%#V %(>5, `MF5“
,l*%5: &>-&2:-&70&;%%&5";*-#%#V %(>5, &,KDDk--z-1‹%(=&9%(%&d
-1>%(-&70&;%D9,(,V, `M
2.3. Quy trình của nghiệp vụ môi giới tại HSC:
Bước 1:Mở tài khoản cho khách hàng:
1#V =&,D*M45)?% &<%(=&>?%Z*M&>8-"k%(D9,(,V,=&? &&5%(0&H,
DEDk--5,=&>H%(,M>O7 &-8, 9%(-: &<%(=&>?%5,=&>H%(,M>O7 &&,Q%%M:
!-& &,M-&5%&%&,l*F>8,=&? %&M*%&#
x 5,=&>H%-,l%DP-F5F>8,-5,=&>H%-&9%(Oq%(%&2-(,@%(%&#-5,=&>H%-,l%(t,
-&M%&->?% `M ? %(J%&5%(-&#I%(D8,j&? &&5%( !-&D*M)?%)2-=XF>8,
&<%(=&>?%%5>Z*M-5,=&>H%%5:*:%&,B%F>8,-5,=&>H%%5::B* ;*=&? &
&5%(0&H,-1H"`-,l%-1#V =&,%&/%"#$ &<%(=&>?%
x 5,=&>H%=cZ*Ž&M:-5,=&>H%)H> &<%(F5F>8,-5,=&>H%Ob%("D*M)?% ?
F>8, &<%(=&>?% !=cZ*Ž&C>"!"D*M &<%(=&>?%=&? &&5%( &g ;%=c
Z*ŽDk--zFQ“-,l%-1B%(,?-17 &<%(=&>?%D*@%D*M^@ N%F8,=&? &&5%( !
-&4M: 9%(-: &<%(=&>?%-&9%(Z*M-5,=&>H%)H> &<%(1>%(O7 &4q%5:
=&? &&5%(0&H, &7*Dk-=W,^*2-=&? M>-&#G%(F5 M>&I%FW,^*2- &>4M: `M
%(J%&5%(%(#$ F8,=&? &&5%( !-&D*M^@F#$%( &<%(=&>?% !(,?-17FV%
&I%%&,l*^>4V,^@-,l%"W=cZ*ŽM*=&,DE-5,=&>H% 9%(-: &<%(=&>?%^r
*%( 20 &>=&? &&5%(Dk-DW^@-5,=&>H%45Dk-DW^@-1*: /045>-5,=&>H%
"=,D-1M=&, ;%-&,K-
Bước 2: Nhận lệnh của khách hàng:
„,F;%(,M>O7 &=&? &&5%(0&H,0&?-FQ%&-&C>D_*,%^•%Q%&(,M>
O7 &=&? &&5%(0&H,",l%";:"` ? -&9%(-,%Z*:"7%&-1>%(D_* !^•%!F5
%&'%(",l*=,Q%"HD)H>M%->5% &> 9%(-: &<%(=&>?% [%(%&#-8>",l*=,Q%
M%->5% &>=&? &&5%(:B%-JD=&,0&?-FQ%&
_*FQ%&)M>(AD ? -&9%(-,%^M*
1) Q%&D*M&M:FQ%&)?%
2) @F#$%( ? &<%(=&>?%^@F#$%(%5:"#$ -&&,Q%)p%( ? >%^@k-
FQ%& !-&-&. &,Q%=K-&$0(,tM(,M>O7 &Dk-F9 &–%45Dk-F9F’
3) 9-H &<%(=&>?%"#$ (,M>O7 &e-B%&M:=3&,Q*f
4) @-5,=&>H% `M=&? &&5%(-B%-5,=&>H%%(5:(,M>O7 &45"#M1MFQ%&
5) ? F>8,FQ%&(,M>O7 &D5=&? &&5%(:B* ;*eFQ%&-&7-1#G%(FQ%&Oo%(FQ%&
(,V,&8%FQ%&Oo%((,V,&8%hfK*F5FQ%&)?% 9%(-: &<%(=&>?%^r:B* ;*
=&? &&5%("#M1M^@ &<%(=&>?%"=,D-1M-1#V =&,-&. &,Q%FQ%&&>P "l
%(&7=&? &&5%(=cZ*ŽDk-0&;%^@ &<%(=&>?% ;%)?%-&C>Dk--zFQ%&2-"7%&
O>v:)M% &<%(=&>?%Z*:"7%&
1>%(-1#G%(&$0 &<%(=&>?% `M=&? &&5%("W"#$ F#*=c 9%(-:^r
=,D-1M-1B%^@-5,=&>H% `M=&? &&5%("WF#*=c
K*F5FQ%&D*M 9%(-: &<%(=&>?%^r:B* ;*=&? &&5%(0&H,=cZ*Ž
Dk-^@-,l%%&2-"7%&-1B%-5,=&>H% `M=&? &&5%(E 9%(-:j&>H%-,l%%5:"#$
-3%&-zFQ“-1B%(,?-17D*M-&C>FQ%&
Bước 3: Thực hiện lệnh:
1B% I^E `M=&? &&5%( 9%(-:^r=,D-1M ? -&9%(-,%-1B%FQ%&=,D
-1M-&7-1#G%(-&. &,Q%=,D-1M^@-,l%=cZ*ŽM*"! 9%(-: &*:%FQ%&"K%E
(,M>O7 &"-&. &,Q%
1B%-&7-1#G%(-/0-1*%(FQ%&(,M>O7 & `M=&? &&5%(^r"#$ &*:%"K%
E(,M>O7 & &<%(=&>?%? FQ%&"#$ =&V04V,%&M*"&X%&-&5%&(,? H 8%&
-1M%& `M-&7-1#G%(-b:-&C>0&#I%(-&< "2*(,? `M-&7-1#G%(1B%-&7-1#G%(
†4,Q D*M)?% &<%(=&>?%^r"#$ O.M-1B% I^E-&dM-&*/%(,'M=&? &
&5%(45 9%(-: &<%(=&!M%K* 9%(-:%5:F5%&5-8>F/0-&7-1#G%(
Bước 4: Xác nhận kết quả thực hiện lệnh:
M*=&,-&. &,Q%FQ%&]>%( 9%(-: &<%(=&>?%(t, &>=&? &&5%(Dk-
)H%]? %&/%%&'%(FQ%&%5> `M=&? &&5%("#$ -&. &,Q%Š? %&/%%5:(,@%(
%&#Dk-&!M"I%-&M%&->?%-,l% `M=&? &&5%(
Bước 5: Thanh toán bù trừ giao dịch:
,Q -&M%&->?%)b-1o &<%(=&>?%"#$ -&. &,Q%O.M-1B% I^E-5,=&>H%
`M ? 9%(-: &<%(=&>?%-8, ? %(J%&5%(,Q )b-1o=K-Z*H(,M>O7 & &<%(
=&>?%^r"#$ =K--&6 )p%(4,Q ,%1M ? &<%(-o-&M%&->?%? &<%(-o%5:
"#$ (t, &> ? 9%(-: &<%(=&>?%F5 I^E"-&. &,Q%-&M%&->?%45(,M>
%&/%(,'M ? 9%(-: &<%(=&>?%
Bước 6: Thanh toán và nhận chứng khoán:
K%%(5:-&M%&->?% 9%(-: &<%(=&>?%^r-&M%&->?%-,l% &>=&? &&5%(
-&9%(Z*M&Q-&@%(%(J%&5%( &g"7%&-&M%&->?%45(,M>O7 & &<%(=&>?%-&9%(
Z*M&X%&-&< &*:%=&>H%-8,-1*%(-JDF#*=c &<%(=&>?%M*=&,&>5%-2- ?
-&`-q (,M>O7 &-8,E(,M>O7 & 9%(-: &<%(=&>?%^r-&M%&->?%-,l% &>=&? &
&5%(-&9%(Z*M&Q-&@%(-5,=&>H%(,M>O7 & `M=&? &&5%(DE-8, 9%(-: &<%(
=&>?%
2.4. Về hoạt động giao dịch chứng khoán:
2.4.1. Phí giao dịch:
,Q%%M:?0Oq%(D< 0&3(,M>O7 &^M*
Bảng 2.4: Biểu phí môi giới của HSC
—˜ •™
ƒ………
+0&,K*45 &<%( &gZ*Ž
&C>-+%((,?-17(,M>O7 &
-1>%(%(5:
#V,-1,Q*"A%( “
o-1,Q*"A%("K%O#V,-1,Q*"A%( “
o-1,Q*"A%("K%O#V,-1,Q*"A%( “
o-1,Q*"A%("K%O#V,-z"A%( “
o-z"A%(-1EFB% “
1?,0&,K* “
e(*A%),*0&3D9,(,V, `Mf
>^?%&4V,Dk-^@ 9%(-: &<%(=&>?%-M-&2: !D< 0&3-&*k O8%(
M>^>4V,-&7-1#G%(,l*%5:FJ*O5,H%&&#E%(-V,^. 8%&-1M%& `M^>4V,
? 9%(-: &<%(=&>?% !D< 0&3(,M>O7 &-&20&I%
2.4.2. Hoạt động tài trợ giao dịch:
1>%(%&'%(%iDZ*M&>8-"k%(-5,-1$(,M>O7 &"W(!00&;%"?%(=45>
=K-Z*H=,%&O>M%&D9,(,V,&9%(Z*M4,Q *%( 20";:"` ? O7 &4q<%(-1#V
-,l%)?% &<%(=&>?%&$0-? ";*-#45 ;D @ &<%(=&>?%"W(,' &J%45
-&*&6-=&? &&5%(K%-&G,",D&,Q%-8,e";*%iDf-+%(&8%D< &>4M:
=cZ*Ž `M"W"8-=&>H%(-zDk- >%^@=gFq -o-1#V "K%%M:
W,^*2- &>4M:,M>O7 &jcZ*Ž
• W,^*2- &>4M:&,Q%&5%&“%(5:
• W,^*2-O>4#$-zFQ%$ &>0&w0“]“%(5:
zFQ &>4M:?0Oq%("@,4V,-o%( +0&,K*-@,"MF5“
W,^*2-•%(-1#V -,l%)?% &<%(=&>?%“%(5:
P ),Q-=&9%(?0Oq%(-&G,&8% &>4M:-@,"M4X4/:"J:F5Dk-",D
8%&-1M%&^>4V, ? 9%(-: &<%(=&>?%=&? %'M `M
2.4.3. Cung cấp dịch vụ tiện ích mới:
(>5,4,Q -i%(%(*A%4@%-o ? ^H%0&•D(,M-i%(4,Q -/0-1*%("•:
D8%&&>8-"k%((,M>O7 &-o]M-&9%(Z*M",Q%-&>8,45,%-C1%C--+ &< &5%(F>8-
? )*+,&k,-&H> &2-F#$%( *%( 20-&#G%(]*:B% ? )?> ?>0&J%-3 &45-#42%
";*-# &>=&? &&5%(-+ &< ? &#I%(-1X%& &iD^! =&? &&5%(h"W(!0
0&;%=&9%(%&d-1>%(4,Q -&6 "•:&>8-"k%(=,%&O>M%& &<%(=&>?%-8,
-i%(-1#E%(-1>%(%&'%(%iDZ*M
