Tiểu luận: LUẬT ĐẦU TƯ QUỐC TẾ ppt

1





Tiểu luận

LUẬT ĐẦU TƯ QUỐC TẾ
Umbrella clause








2

1. Các vấn đề lý thuyết
1.1 Khái niệm
Việc phân định các hiệp định đầu tư không chỉ liên quan đến bản thân
hiệp định mà còn liên quan đến hợp đồng giữa nhà đầu tư và nước nhận đầu
tư.
Giới hạn quyền chủ thể không được quy định giống nhau trong các
hiệp định đầu tư song phương (BIT) một số hiệp định chỉ bao gồm các tranh
chấp liên quan đến nghĩa vụ qui định trong hợp đồng, một số khác qui định
thẩm quyền cho bất cứ tranh chấp nào liên quan đến đầu tư, một số khác qui
định nghĩa vụ theo luật quốc tế rằng nước chủ nhà sẽ đảm bảo bất cứ nghĩa
vụ nào mà mình đã kí kết, luôn luôn bảo đảm việc tuân thủ các cam kết mình

đã kí kết. những điều khoản này thường được gọi là “Umbrella clause”; các
thuật ngữ khác cũng được sử dụng như “mirror effect”, “elevator”, “parallel
effect”, “sanctity of contract”, “respect clause”, “pacta suntservanda”.
Những điều khoản dạng này được thêm vào đề tăng cường việc bảo hộ cho
các nhà đầu tư và được đưa vào trong các hiệp định đầu tư khung mà nước
chủ nhà thường kí kết với nhà đầu tư nước ngoài.
Mặc dù thuật ngữ “umbrella clause” đã được biết đến từ những năm
1950 và hiệu lực của nó đã được bàn đến trong các bài nghiên cứu và học
thuyết, nhưng mãi đến tận hai vụ SGS nó mới bắt đầu được đưa ra phân tích.
Việc thường xuyên đưa ra các umbrella clause trong các hiệp định đầu tư
hiện nay và các ngôn ngữ khác nhau được sử dụng trong các hiệp định này,
nó hết sức hữu dụng cho việc hiểu một cách thấu đáo ý nghĩa của điều khoản
này đặc biệt là trong giải thích các ngôn ngữ khác nhau trong một số BIT.
Mục đích của việc xem xét này là để hoàn thiện cách hiểu trong việc giải
thích điều khoản này, và hỗ trợ cho người tham gia đàm phán cũng như các
bên trong việc đưa ra các quyết định.
3

1.2 CÁCH DIỄN ĐẠT UMBRELLA CLAUSE TRONG CÁC HIỆP ĐỊNH
a) Các đặc điểm chung
- Thứ nhất, các điều khoản này sử dụng những từ ngữ có tính chất bắt
buộc
- Thứ hai, đa số các BIT đều qui định các nghĩa vụ cho các quốc gia, ko
qui định nghĩa vụ giữa các cá nhân riêng lẻ.
b) Bố cục của một BIT
Vị trí của các umbrella clause trong BIT là một điều trong phần giải
quyết mâu thuẫn trong quá trình thực thi hiệp định. Ví dụ như Netherlands
Model BIT đặt umbrella clause trong một điều khoản trình bày về bảo hộ
độc lập theo hiệp định. Bố cục này cũng được thấy trong BIT của UK, New
Zealand, Japan, Sweden và Mỹ. Tuy nhiên vị trí này cũng không cố định.

Trong vụ SGS kiện Pakistan, toà cho rằng vị trí của điều khoản nằm ở gần
cuối của BIT đã hàm ý rằng mục đích của các bên tham gia kí kết không
phải là tạo thêm một nghĩa vụ độc lập (substantive obligation)
c) Phạm vi và hiệu lực
Vấn đề chủ đạo về umbrella clause là phạm vi và tính chất của việc
thưc thi nghĩa vụ. Các cách diễn đạt khác nhau trong các umbrella clause đề
cập tới “commitmént”, “any obligation”, “any other obligation”. Đặc biệt,
cụm từ “any obligation” có hàm nghĩa rất rộng, nó có ý nghĩa không chỉ
nghĩa vụ trong một vấn đề nào đó, mà là tất cả các nghĩa vụ (all obgilation)
Trong khi một số umbrella clause đề cập đến nghĩa vụ gia nhập (entered
into) của một quốc gia, một số umbrella clause khác đề cậo đến nghĩa vụ
thừa nhận “assumed” của quốc gia. Finish Model BIT đề cập tới nghĩa vụ
mà quốc gia co thể có (have) với những trường hợp đầu tư khác nhau.
Những điểm khác biệt này đặt ra câu hỏi nghĩa vụ được đề cập là nghĩa vụ
bắt buộc( contractual obligation) giữa quốc gia và nhà đầu tư hay là nghĩa nó
4

được mở rộng cho cả những nghĩa vụ đơn phương được thực hiện bởi quốc
gia, inter alia,các cam kết, hoạt động pháp lí (legislative acts) hay các thủ
tục hành chính.

2. Phân tích vụ việc cụ thể
2.1 Vụ kiện SGS v. Pakistan
a) Tóm tắt vụ việc
SGS là một công ty của Thuỵ Sĩ chuyên về thẩm định, giám định và
thanh kiểm. SGS đã ký hợp đồng với Cộng hoà hồi giáo Pakistan vào năm
1994 để cung ứng dịch vụ theo Hiệp định thanh kiểm “PSI” có liên quan tới
hàng hoá trên đường vận chuyển tới Pakistan, Hiệp định có hiệu lực vào
ngày 1/1/1995. Theo Hiệp định (hiệp định “PSI”), SGS bảo đảm kiểm tra
hàng hoá được nhập khẩu vào Pakistan với mục đích tăng lượng thuế quan

bằng sự đảm bảo rằng hàng hoá được phân loại đúng với mục đích thuế
quan Ký kết hợp đồng đã nhiều năm, tuy nhiên, Pakistan không thoả mãn
sự thực hiện của SGS, và đã chấm dứt hợp đồng vào ngày 11/5/1997. Do đó,
Pakisstan đã bắt đầu quá trình xét xử trọng tài ở Pakistan phù hợp với điều
11 của Hiệp định PSI qui định bất cứ tranh chấp nào phát sinh trong Hiệp
định PSI “sẽ được giải quyết bằng trọng tài phù hợp với hoạt động xét xử c
ủa Pakisstan. Sau khi Pakistan đưa ra thông báo cho SGS về việc chấm dứt
Hiệp định, sự thoả thuận của hai bên cũng như Chính phủ Liên bang Thuỵ Sĩ
và Chính phủ Pakistan đã không giải quyết được tranh chấp và 12/1/1992,
SGS đã đưa đơn khiếu nại tới toà Thuỵ Sĩ để yêu cầu chống lại sự vi phạm
Hiệp định PSI. SGS cũng đã đưa đơn khiếu nại ra nhiều toà khác nhau, tại
đó SGS cho rằng có một sự chấm dứt không hợp pháp và không có hiệu lực
Hiệp định PSI, và có sự vi phạm Hiệp định PSI giống như sự vi phạm Hiệp
định BIT hành động của Pakistan đã vi phạm những điều khoản của các BIT
5

mà đã đưa ra những tiêu chuẩn riêng cho việc đối xử đầu tư. Thêm nữa, SGS
yêu cầu rằng Pakistan có trách nhiệm cho những vi phạm Hiệp định PSI theo
BIT bởi virtue của Umbrella clause trong BIT (điều 11), qui định: “Mỗi bên
trong hợp đồng phải luôn đảm bảo tuân theo các điều khoản đã được ký kết
có liên quan đến đầu tư của các nhà đầu tư của bên kia trong hợp đồng. Một
toà ICSID được thiết lập chính đáng để xem xét sự phản đối của Pakistan tới
thẩm quyền của Toà. Từ khi Hiệp định PSI đặc biệt có liên quan tới bất cứ
tranh chấp phù hợp với trọng tài ở Pakistan, Pakistan kết luận rằng trọng tài
ICSID không có thẩm quyền xem xét yêu cầu của SGS nhưng, SGS đã
khẳng định rằng Toà ICSID có thẩm quyền với tranh chấp trong hợp đồng.
b) Phán quyết của toà
Toà căn cứ vào các vấn đề pháp lí được giải quyết để đưa ra các phán quyết.
 Bên nguyên có thực hiện một “đầu tư” trên “lãnh thổ” của bị đơn
không?

Điều 125 ICSID convention qui định rằng một tranh chấp “đầu tư” là
“tranh chấp pháp lí phát sinh trực tiếp từ một đầu tư” giữa một bên kí hợp
đồng và một bên quốc gia kí hợp đồng khác. Trong trường hợp này BIT giữa
Liên bang Thuỵ Sĩ và Cộng hoà hồi giáo Pakistan đã bao gồm một định
nghĩa “đầu tư”. Trong hợp đồng ngày 29 tháng 12 1994, chính quyền
Pakistan giao cho SGS quyền sử dụng các hoạt động kiểm soát của nó trong
lĩnh vực hải quan. Do đó câu trả lời ở đây là Liên Bang Thuỵ Sỹ đã thực
hiện một “đầu tư” trên lãnh thổ của Cộng hoà hồi giáo Pakistan.
 Ảnh hưởng nào có thể xảy ra với sự mô tả tính cách của bên
nguyên của những đòi hỏi của nó, mục đích của những vụ kiện
này với quyền hạn xét xử?
Bị đơn yêu cầu toà đưa ra những ý kiến về tư vấn về mức độ giám sát để
phân xử họ đã được xác định vi phạm hiệp định có thoả đáng hay không.
6

SGS chỉ rõ rằng Pakistan và toà phải chấp nhận , trong giai đoạn này, những
khiều nại mà đã được SGS đưa ra, sự phân xử về vi phạm BIT có đúng hay
không của vụ kiện này. Giai đoạn này,toà có, như một vấn đề thực tế, một
giới hạn khả năng để xem xét kĩ các khiếu nại mà được đưa ra bởi nguyên
bên nguyên. Mấy trường hợp thì gợi ý rằng toà không nhất thiết phải chấp
nhận những khiếu nại đó về mặt giá trị, nhưng chúng tôi cho rằng những cơ
sở đã được xác định bởi nguyên đơn là có thể được chú ý khi bị coi là vi
phạm hiêp định BIT, phù hợp với thủ tục của toà ICSID, nguyên đơn có thể
có những điều trên dựa trên những giá trị của họ. chúng tôi quyết địn rằng,
thẩm quyền ở trong trường hợp này, nó là để nguyên đơn đinh rõ đặc tính
những khiếu nại mà nó xem là phù hợp.
 Toà có thẩm quyền để định đoạt những khiếu nại BITcủa nguyên
đơn mà khiếu nại về vi phạm các điều khoản của BIT hay không?
Sự xem xét chung-khiếu nại về vi phạm điều khoản của BIT và khiếu nại về
vi phạm điều khoản hợp đồng: BIT claims v. contract claims:

Vấn đề trọng tâm mà toà phải xem xét là hoặc toà có thẩm quyền để
thông qua và định đoạt khiếu nại của SGS được viện dẫn trên cơ sơ những vi
phạm những điều khoản của BIT của Pakistan (khiếu nại BIT của nguyên
đơn hoặc khiếu nại của nguyên đơn trên cơ sở viện dẫn vi phạm những điều
khoản của hiệp đinh PSI (khiếu nại hợp đồng của nguyên đơn) hoặc cả hai
loại khiếu nại. tuy nhiên, trước khi đưa ra vấn đề trọng tâm này, nó thuận lợi
để xem xét trong các khiếu nại chung BIT và hợp đồng (BIT claims and
contract claims).
Mối liên hệ giữa vi phạm hợp đồng và vi phạm hiệp định trong trường
hợp hiện tại bị điều chỉnh bằng điều 3 và điều 5 của BIT không trực tiếp liên
quan đến vi phạm của hợp đồng của một nước (municipal contract), đúng
hơn là chúng có một tiêu chuẩn độc lập: một quốc gia có thể vi phạm một
7

hiệp định (treaty) mà không vi phạm một contract, và ngược lạị, và điều này
nghiễm nhiên đúng với những điều khoản của BIT. Điểm cốt yếu được làm
rõ trong điều 3 của ILC Articles mà được cho là “đặc thù của một hành động
của một quốc gia xét theo khía cạnh quốc tế là sai”
Đặc thù của hành động của một quốc gia xét theo khía cạnh quốc tế sai
được điều chỉnh bởi luật quốc tế. đặc thù này không bị ảnh hưởng bởi đặc
thù của hành động tương tự là hợp pháp trong luật quốc tế (The
characterization of an act of a State as inter-nationally wrongful is governed
by international law. Such characterization is not affected by the
characterization of the same act as lawful by internal law…)
Đúng với nguyên tắc chung này, hoặc có một vi phạm BIT và hoặc có
một vi phạm hợp đồng là những vấn đề khác nhau. Mỗi khiếu nại này sẽ
được phân xử bởi vấn đề its own proper hoặc luật có thể áp dụng trong
trường hợp của BIT, bởi luật quốc tế, trong trường hợp của Concession
Sự khác nhau giữa vai trò của luật quốc tế và luật quốc gia trong vấn đề
về trách nhiệm quốc được nhấn mạnh trong bình luận về điều 3 của ILC

Articles, mà đọc trong phần liên quan như sau:
Toà án quốc tế thường viện dẫn và áp dụng nguyên tắc. ví dụ trong
trường hợp bồi thường thiệt hại chiến tranh, nó lưu ý rằng những khiếu nại
dựa trên sự vi phạm một nghĩa vụ quốc tế trong phần thành viên có trách
nhiệm…thành viên không thể biện hộ rằng nghĩa vụ này được điều chỉnh bởi
luật quốc gia. Trong trường hợp ELSI, một hiến chương của toà án đã nhân
mạnh qui phạm này, tuyên bố rằng: Phù hợp với luật quốc gia và phù hợp
với những điều khoản của một hiệp định là những vấn đề riêng biệt. Điều gì
là một vi phạm hiệp ước có thể hợp pháp trong luật quốc gia và điều gì
không hợp pháp trong luật quốc gia có thể hoàn toàn không vi phạm những
điều khoản của hiệp ước.
8

Ngược lại, như Hiến chương đã giải thích:
“…thực tế là một hành động của một nhà nước có thể không hợp pháp
trong luật quốc gia không có nghĩa là những hành động đó là ko hợp pháp
trong luật quốc tế, như một sự vi phạm hiệp ước hoặc những trường hợp
khác. Qui phạm mà tính chất của hành động là không hợp pháp trong luật
quốc tế không thể bị ảnh hưởng bởi những tính chất của hành động tương tự
là hợp pháp trong luật quốc tê tạo nên không ngoại trừ những trường hợp
nơi qui phạm của luật quốc tế yêu cầu một quốc gia tuân theo những điều
khoản của những qui phạm luật quốc tế, chẳng hạn như việc áp dụng giải
quyết pháp lí khác nhau tới các quốc gia.
Khiếu nại BIT và khiếu nại hợp đồng hoàn toàn phù hợp khi xuật hiện
những nguyên tắc khác nhau. Tuy nhiên, những điều phức tạp phát sinh dựa
trên cơ sở, khi nó là, nơi đặc biệt, trong trường hợp này, mỗi bên khiếu naij
mà một toà án ( toà này hoặc the PSI Agreement arbitratior) có thẩm quyền
trên cả hai loại khiếu nại mà được xem là cùng tồn tại. trong quyết định
Vivendi Annulment,uỷ ban Annulment vẫn cho rằng: trong một tình huống
nơi mà bản chất cơ bản của một khiếu nại đã được tạo lên trước khi một toà

án quốc tế là sự một vi phạm hợp đồng, toà sẽ tạo lên hiệu quả bất cứ sự lựa
chọn hợp lệ của điều khoản chung trong bản hơp đồng. Mặt khác, nền tảng
cơ bản của những khiếu nại là một hiệp ước đặt ra một tiêu chuẩn độc lập
bởi những hành động của các bên sẽ được phán xét, tồn tại của một điểu
khoản liên quan đến thẩm quyền trong hợp đồng giữa nguyên dơn và quốc
gia bị đơn không thể exp existence erate o as a bar để áp dụng tiêu chuẩn
của hiệp ước. Phần lớn, nó có thể phù hợp khi luật quốc gia sẽ thường xuyên
là phù hợp trong khi dẫn chứng mà ở đó không có một vi phạm hiệp ước.
Thẩm quyền của toà về giải quyết những khiêu nại của việc vi phạm những
điều khoản chính của BIT
9

Những phân định thoả đáng của điều 9 của BIT cần phải được nhắc lại:
Điều 9: Tranh chấp giữa một bên kí kết hợp đồng và một nhà đầu tư của
bên kí hợp đồng khác.
Nhằm mục đích giải quyết những tranh chấp liên quan đến đầu đầu tư
giữa một bên kí kết hợp đồng và một nhà đầu tư của bên kí hợp đồng khác
và mà không mâu thuẫn với điều 10 của Agreement (tranh chấp giữa các bên
hợp đồng), sẽ tổ chức thương lượng giữa các bên liên quan. Nếu thương
lượng không có kết quả trong vòng 12 tháng và nếu nhà đầu tư đưa ra có liên
quan trong đó đưa ra 1 một văn bản đồng ý đồng ý thì tran chấp sẽ được đệ
lên toà ISCID, viện bởi Convention of Washington of March 18, 1965 cho
giải quyết tranh chấp liên quan đến đầu tư quốc gia và quôc gia thuộc quốc
gia khác.
Article 9
Disputes between a Contracting Party and an investor of the other
Contracting Party
For the purpose of solving disputes with respect to investments between a
Contracting Party and an investor of the other Contracting Party and
without prejudice to Article 10 of this Agreement (Disputes between

Contracting Parties), consultations will take place between the parties
concerned. If these consultations do not result in a solution within twelve
months and if the investor concerned gives a written con-sent, the dispute
shall be submitted to the arbitration of the International Centre for
Settlement of Investment Disputes, instituted by the Convention of
Washington of March 18, 1965, for the settlement of disputes regarding
investments between States and nationals of other States. (Emphases added)
Người diễn giải hiệp ước có thể hầu như tránh cách diễn đạt ngôn ngữ
trùi tượng được dung trong điều 9 khoản 1 va 2 của BIT. Nguyên văn, điểu
10

9 khoản 1 và 2 không đề cập tới tranh chấp cơ bản dựa trên khiêu nại vi
phạm của BIT, cũng không đề cập đến tranh chấp dựa trên vi phạm hợp
đồng giữa nhà đầu tư của một bên kí kết hợp đồng và bên kí hợp đồng.
Nhưng nếu điều 9 liên quan đến bất kỉ tranh chấp nào trong tất ca giũa một
nhà đầu tư và một bên đầu tư, nó phải bao gồm những tranh chấp đã nghiên
cứu bằng khiếu nại vi phạm những điều khoản vi phạm của BIT thiết lập tiêu
chuẩn liên quan đến tiêu chuẩn của hiệp định bởi các bên kí kết của nhà đầu
tư của bên khí kết hợp đồng khác. ở quan điểm khác có khuynh hướng ý
nghĩa treatmen liên quan đến tiêu chuẩn hiệp địmh. .
Toà kết luận rằng toà có thẩm quyền để thông qua va quyết định vị phạm
những điều khoản của BIT được đưa lên bởi nguyên đơn.
 Toà có quyền tài phán để quyết định vi phạm hợp đồng của bị đơn,
mà vi phạm đièu khoản PSI hay không?.
Căn cứ điều 11 BIT “Arbitration. Any dispute, controversy or claim
aris-ing out of, or relating to this Agreement, or breach, termination or
invalidity thereof, shall as far as it is possible, be settled ami-cably. Failing
such amicable settlement, any such dispute shallbe settled by arbitration in
accordance with the Arbitration Act of the Territory as presently in force.
The place of arbitration shall be Islamabad, Pakistan and the language to

be used in the arbi- tration proceedings shall be the English language.”
Kết luận: toà không có thẩm quyền liên quan những khiếu nại đã được đệ
trình lên toà bởi SGS và trên cơ sở được xem là vi phạm hiệp đinh PSI mà
cũng không thiết lập hoặc đưa ra những vi phạm về tiêu chuẩn riêng của BIT.
 Điều 11 của BIT có làm thay đổi hoàn toàn khiếu nại hợp đồng
trong khiếu nại BIT không?
Article 11 of the BIT states:
11

Either Contracting Party shall constantly guarantee the observance of
the commitments it has entered into with respect to the investments of the
investors of the other Contracting Party.
Mỗi bên kí kết hợp đồng sẽ luôn luôn đảm bảo thực hiện những thoả
thuận mà mình đã kí kết liên quan đến đầu tư của nhà đầu tư của bên đầu
tư kia.
Toà không nói rằng các quốc gia có thể không đồng ý với từng điều trong
BIT mà từ nay về sau, vi phạm hợp đồng của mỗi quốc gia vói nhà đầu tư
của các nước khác nhanh chóng sửa đổi và giải quyết những vi phạm BIT.
Toà đã chú ý rằng trong trường hợp này là không rõ ràng và không có chứng
cứ thuyết phục mà trên thực tế là mục đích của cả Pakistan và Switzerland
theo điều 11 của BIT. Pakistan về phần mình phủ định việc trong khi kí kết
BIT đã có bất kì ý định nào như vậy. SGS tất nhiên không thông báo cho
Thuỵ Sĩ mà cũng không đệ trình rõ những bằng chứng cần thiết của vấn đề.
Toà cho rằng trong hoàn cảnh của trường hợp này khiếu nại của SGS vê
điều 11 của BIT phải bị bác bỏ. Trong quan điểm tổng kết, toà đã đưa ra việc
áp dụng điều 29 của BIT trong thực tế của trường hợp này, toà thấy rằng
không cần thiết để áp dụng điều 26 của ICSID trong bất kì chi tiết nào.
 Hành động của nguyên đơn trong thủ tục pháp lí Thuỵ Sỹ và trong
trọng tài PSI Agreement có dẫn đến mặc nhiên thừa nhận không?
Toà lưu ý rằng lí luận “estoppel” đã được bị đơn đệ trình trên nền tảng cơ

bản khi xem xét hợp đồng của SGS và khiếu nại có hại và khiếu nại BIT của
SGS. Tuy nhiên, trước trọng tài hiệp định PSI, SGS chỉ ra rằng, bất cứ điều
gì có thể xảy ra trong phiên tranh tụng trước, SGS không cho là vi phạm BIT
hoặc ở toà án Thuỵ Sỹ hoăc ở trong bản counter-claim.
Khác với những BIT và hiệp định đầu tư Unlike the Swiss-Pakistan BIT
không bao gồm một điều khoản “fork in the road” tương tự điều 8 khoản 3
12

của France-Argentina BIT, qui định “nhà đầu tư có thể đệ trình tranh chấp
lên toà án của bên kí hợp đồng, hoặc lên trọng tài quốc tế, hoặc chọn một
hoặc những thủ tục khác là cuối cùng”. Trong sự thiếu của hiệp định ngôn
ngữ như vậy, chúng ta không dễ dàng để nghiên cứu kỹ Swiss-Pakistan BIT
một yêu cầu rằng nên ngăn ngừa một nguyên đơn từ phương kế đến phương
sách liên quan đến khiếu nại hợp đồng trước khi thực hiện những quyền của
BIT. Hơn nữa, đưa ra mục tiêu chung của ICSID convention và chủ thể mục
tiêu của BIT, chúng ta chưa hẳn đã ngụ ý mặc nhiên thừa nhận( estoppel)
BIT claim mà không được coi là thực tế trong diễn đàn khác nhau. Vì thế
chúng không có sự tiến bộ và SGS đã không đưa ra bất kì cách nào khiến họ
không thể thành công được, toà không thể cho nó được mặc nhiên thừa nhận
tùe bước phát triển BIT claim của nó bây giờ.
 Hành động của nguyên đơn trong thủ tục pháp lí Thuỵ Sỹ và trong
trọng tài PSI Agreement chung qui có chấm dứt được quyền theo
BIT không?
Tại toà, Pakistan đã nhấn mạnh rằng sụe vi phạm của SGS không chỉ
phản đối quyền tài phán của PSI Agreement trọng tài mà còn gửi một
counter-claim trong PSI arbitration proceeding. Pakistan cho rằng sự phản
đối của SGS là không có cơ sở, và rằng SGS đã đi xa hơn những gì cần làm
để phản đối thẩm quyền của toà trọng tài Islamabad
Toà phải lưu ý rằng SGS đã phản đối thẩm quyền của toà trọng tài PSI
Agreement và đã bảo lưu quyền của mình “không làm tổn hại tới… quyền

của mình theo luật quốc tế”, trong khi thực tế trong hành động mà SGS đã
làm không xem xét tới khả năng của trọng tài ICSID, không thể nói rằng
SGS rõ ràng đã đưa ra ý kiến tới thẩm quyền của trọng tài PSI Agreement, vì
BIT không bao gồm điều khoản yêu cầu nguyên đơn phải kiềm chế theo
đuổi theo đuổi những khiếu nại gây hại cho những fora khác để viện dẫn
13

thẩm quyền của toaICSID, toà án không thẻ tìm thấy một yêu cầu như thế
trong BIT.
Pakistan cho rằng khiếu nại BIT như là thêm vào thành khiếu nại hợp
đồng. Toà phải bác bỏ lí luận khước từ liên quan đến BIT claims của nguyên
đơn.
 Lis pendens: có phải cơ sở chính đáng?
Toà sớm thấy rằng không có sự thẩm quyền nhất Lis pendens trí trong PSI
Agreement claims dẫn đến toà đã kết luận rằng thuyết không thể áp dụng
trong trường hợp này. Pakistan việc dẫn rằng thuyết ne bis in idem ra một
cách qua loa,tuy nhiên, nếu những khiếu nại là không idem, bis không được
đưa ra. Vì những nguyên nhân của hành động là không đồng nhất, thuyết lis
pendens không thể đưa ra để loại trừ chúng từ việc thực thi thẩm quyền trên
BIT claims.
 Những ảnh hưởng nào có thể gây ra đòi hỏi chấm dứt giữa các bên
trong điều 9 của BIT?
Bị đơn nhấn mạnh lí lẽ mà SGS đã trình các yêu cầu lên trọng tài chỉ
trong 2 ngày sau khi đệ trình sự tán thành tới toà ICSID theo BIT. Điều 9
khoản 1 của BIT qui đinh “Nhằm mục đích giải quyết tranh chấp về đầu tư
giữa bên kí kết hợp đồng và nhà đầu tư của bên kí hợp đồng kia,…sự nghiên
cứu trao đổi sẽ diễn ra giữa các bên liên quan”. Điều 9 khoản 2 của BIT thì
nhà đầu tư đưa ra những ý kiến của họ, tranh chấp sẽ đươc đệ trình lên toà
ICSID.
Các toà án có khuynh hướng chung xem xét nghiên cứu trước như chỉ

dẫn va mang tính thủ tục hơn là tính pháp định và tài phán. Phù hợp với yêu
cầu, do vậy không thấy được sự gia tăng của qui định tiền lệ về việc trao
thẩm quyền. Sự tán thành của nhà đầu tư thì được đưa ra 11/2001, bị đơn đã
14

không cam kết các thoả thuận về BIT claim. Không có sự biểu lộ nghiêng về
bên nào. Không có một phương pháp hiệu quả cần thiết đề tuân thủ phù hợp
theo BIT, yêu cầu nguyên trước hết phải thoả thuận với bị đơn trước khi gửi
lại BIT claims lên toà.
 Tòa án này nên bỏ qua hay hoãn các vụ kiện này như đề xuất của
bị đơn cho tới khi yêu cầu hợp đồng được làm rõ?
Bị đơn thúc giục toà án phải từ bỏ hoặc giữ nguyên tiến trình bởi vì tất cả
những đòi hỏi trong BIT claims của SGS sẽ yêu cầu một sự tìm kiếm trước
đó mà Pakistan đã vi phạm khoản 1.04 và 1.06 của PSI Agreement.
Pakistan viện dẫn trong trường hợp như thế này , toà án quốc tế hoặc huỷ bỏ
hoặc giữ nguyên các yêu cầu mà không làm tổn hại đến quyền đệ trình lại
(re-file) của bị đơn khi những đòi hỏi có căn cứ được giải quyết hợac giữ
nguyên tiến trình cho đến khi các vấn đề có căn cứ trên thưch tế được giải
quyết.
Toà án có thẩm quỳen về các yêu cầu của Hiệp định. Quyền thực thi
quyền hạn đó không phụ thuộc vào việc tìm kiếm trong tài t cho hiệp định
PSI. Những sự kiện này không phải là một sự xác nhận có căn cứ hoặc sự
xác lập hợp pháp cho sự cân nhắc liệu rằng Pakistan có vi phạm các điều
khoản bắt buộc của hiệp định mà nguyên đơn đưa ra. Toà án có khả năng và
phải cân nhắc tất cả những sự kiện liên quan đến phán quyết về nguyên nhân
hành động BIT, bao gồm sự kiện liên quan đến Hiệp định PSI. Để làm như
vậy, chúng ta không tìm kiếm để quýet định dòi hỏi mà được xác định trong
hiệp đinh PSI, chúng ta sẽ không chỏ đòi hỏi trong hiệp định song phương
của bị đơn. Toà được hình thành để thực thi thẩm quyền của mình xuất phát
từ việc xem xét BIT claims là hợp thức trước toà. Do vậy chúng ta không thể

thừa nhận yêu cầu về trì hoãn những tiến trình này.
2.2 Vụ kiện SGS v. Philippines
15

a) Tóm tắt vụ việc
Ngày 26/04/2002, SGS đệ đơn lên ICSID đề nghị phân xử vụ tranh
chấp với Cộng hoà Philippines.
Nội dung vụ việc như sau:
Sau một vài hợp đồng thanh kiểm thành công, 23/08/1991, Philippines
ký với SGS một hợp đồng dịch vụ trọn gói về giám sát việc cung ứng hàng
hoá nhập khẩu (CISS Agreement) với thời hạn 3 năm, sau đó gia hạn 2 lần,
kéo dài thời hiệu CISS đến 31/12/1999. Theo hợp đồng, SGS thực hiện việc
thanh kiểm đối với hàng hoá các nước chuẩn bị xuất cảng sang Philippines,
bao gồm chất lượng, số lượng và giá so sánh. Điều 5 hợp đồng nói rõ rằng,
SGS sẽ đặt một văn phòng liên hệ tại Philippines. Trong giai đoạn tháng
3/1992 đến tháng 3/1998, các khoản chi trả cho SGS được thực hiện bình
thường theo quy định trong CISS. Vấn đề phát sinh từ năm 1998 khi
Philippines cải tổ quản lý, và từ chối thanh toán một số khoản chi SGS yêu
cầu. Tháng 3/2001, Bộ trưởng Bộ Tài chính Philippines yêu cầu Sở giao
dịch Philippines (BOC) lập tổ điều tra toàn diện đối với các khoản chi cho
SGS. Báo cáo của tổ này nhận định trong các hoá đơn do SGS gửi đến có
những mục chưa rõ ràng và có khoản bất hợp lý cần từ chối thanh toán.
Khi đưa đơn ra ICSID, SGS cho rằng phía Philippines đã vi phậm một
số điều khoản trong CISS và yêu cầu xử lý theo Hiệp định song phương về
xúc tiến và tương trợ đầu tư (BIT) 1997 giữa Philippines và Thuỵ Sĩ.
Phiên toà đầu tiên được mở vào 13/11/2002 tại Paris, hai bên thông
qua các vấn đề thủ tục.
b) Các vấn đề giải quyết tại toà
Cũng như vụ kiện SGS v. Pakistan, nội dung tranh tụng và giải trình
của các bên tại toà cũng như phán quyết của Hội đồng trọng tài dựa trên 5

vấn đề chính:
16

 Có hay không việc một thoả thuận về cung ứng dịch vụ diễn ra trên
hầu hết (nhưng không toàn bộ) lãnh thổ bên ngoài nước chủ nhà được
coi như một khoản đầu tư trên lãnh thổ nước này với mục đích nêu
trong điều II BIT, có xét tới hoàn cảnh trong tình huống thực tế và các
điều khoản trong CISS.
 Có hay không cái gọi là umbrella clause (khoản 2 điều X BIT) cho toà
thẩm quyền vượt trên cả các điều khoản thoả thuận cơ bản trong hợp
đồng chống lại nước bị đơn.
 Có hay không một hình thức chung cho các điều khoản về tranh chấp
liên quan đến đầu tư (Khoản 1 điều VIII BIT) bao gồm cả các điều
khoản trong văn bản Hiệp định.
 Có hay không việc Toà có thể thực thi phán quyết trong một tình
huống thực tế bất chấp các điều khoản về đặc quyền xét xử (điều 12
CISS) trong đó xác định những mâu thuẫn phát sinh sẽ do toà án
Philippines giải quyết.
 Có hay không việc toà có quyền phán quyết vượt quá những yêu cầu
thực tế, như kiễn nghị về vi phạm những điều khoản riêng lẻ trong
CISS theo phạm vi điều chỉnh của điều IV và VI BIT.
Ngoài ra, phía Philippines cũng lập luận rằng BIT không được áp dụng
ngược trở lại cho những đòi hỏi nảy sinh trước khi nó có hiệu lực vào
23/04/1999.
c) Phân tích
 Có hay không việc đầu tư trên lãnh thổ Philippines?
Theo điều II, BIT áp dụng cho những khoản đầu tư của nhà đầu tư thuộc
một nước tham gia ký kết trên lãnh thổ nước tham gia ký kết còn lại phù
hợp với nội luật và các quy định của nước đó, trước và sau khi Hiệp định có
17

hiệu lực. Theo các điều cơ bản trong phần Giải thích điều ước, các khoản
đầu tư thực hiện bên ngoài lãnh thổ Philippines dù nhằm phục vụ cho lợi ích
của nước này cũng sẽ không bao hàm trong BIT. Mặt khác, phía Philippines
cũng lập luận rằng bản chất vụ việc là yêu cầu thanh toán phí dịch vụ tại
nước xuất khẩu chứ không phải tại Philippines.
Tuy nhiên, Toà cho rằng theo CISS, SGS cung cấp trong ngoài lãnh thổ
Philippines đều nhằm xúc tiến các dịch vụ nhập khẩu và quan hệ khách hàng
của Philippines, việc thanh kiểm của SGS ở nước ngoài không phục vụ cho
lợi ích của chính họ, mà cho BOC, hơn nữa những hoạt động này được điều
hành thông qua Văn phòng đại diện của SGS tại Manila – nơi thực hiện thoả
thuận thanh kiểm, nhận kết quả. Như vậy những phí tổn của SGS để thực
hiện dịch vụ đủ điều kiện để được coi là một khoản đầu tư tại
Philippines được đề cập trong BIT.
 Quyền tài phán theo “umbrella clause”
Trên cơ sở nhận định trên, vấn đề đệ trình cơ bản của SGS là việc không
được thanh toán các khoản phí dịch vụ theo CISS, phía Philippines đã vi
phạm điều X khoản 2 BIT, và quyền tài phán của toà được xác định theo
khoản 2 điều VIII. Dĩ nhiên phía Philippines phản bác rằng việc này cần dựa
trên tiền lệ của vụ Pakistan.
Toà xác định phải dựa trên nguyên văn điều X khoản 2. Nội dung điều
này: “ Các bên tham gia ký kết sẽ phải tuân thủ bất cứ cam kết nào được coi
là phù hợp với những trường hợp đầu tư cụ thể của các nhà đầu tư nước kia
trên lãnh thổ nước mình.” (Each Contracting Party shall observe any
obligation it has assumed with regard to specific investments in its territory
by investors of the other Contracting Party.)
Cách diễn đạt điều khoản này mang những từ ngữ có tính chất bắt buộc:
từ “sẽ” được sử dụng như trong những điều khoản quan trọng cơ bản III-VI;
18

cụm từ “bất cứ cam kết nào” có thể áp dụng cho những cam kết phát sinh
trong phạm vi điều chỉnh của luật quốc gia. Thực chất hàm ý của điều X
khoản 2 là mỗi nước tham gia ký kết sẽ tuân thủ bất cứ cam kết pháp lý nào
đã kí hoặc sẽ kí phù hợp với “những khoản đầu tư cụ thể” được nói đến
trong BIT. Điều này phù hợp với đối tượng và mục đích của BIT là nhằm
“thiết lập và duy trì điều kiện thuận lợi cho hoạt động của các nhà đầu tư
nước kí kết này trên lãnh thổ nước kia.
Điều X khoản 2 đã phá vỡ những cam kết bắt buộc với nước chủ nhà bao
gồm cả những cam kết theo hợp đồng. Theo đó, vấn đề sẽ được quyết định
bởi một hội đồng trọng tài được thành lập theo điều VIII khoản 2. Luật pháp
được sử dụng theo CISS là luật pháp Philippines, theo đó vụ việc được giải
quyết tại toà án áp dụng khoản 1 điều 42 Quy chế ICSID. Mặt khác, nếu toà
án hay toà trọng tài nào khác có đặc quyền tài phán vượt trên Hiệp định, việc
xử lý sẽ khác.
 Quyền tài phán cao hơn những yêu sách trong hợp đồng
Điều VIII BIT nhằm giải quyết những tranh chấp liên quan đến đầu tư
giữa một nước kí kết và nhà đầu tư của nước còn lại. Trong trường hợp tranh
chấp không thể giải quyết thông qua thương lượng giữa các bên theo điều
VIII khoản 1, nhà đầu tư có thể đưa vụ việc ra toà án nước chủ nhà hoặc
trọng tài quốc tế, và trong trường hợp thứ 2, theo lựa chọn của nhà đầu tư, có
thể là ICSID hoặc UNCITRAL (United Nations Commission on
International Trade Law).
Một tranh chấp về vi phạm tài sản được xác định là trái với điều IV BIT
sẽ được coi là tranh chấp liên quan đến đầu tư, một tranh chấp theo CISS do
đó cũng coi như tranh chấp phát sinh từ hợp đồng đầu tư.
Hội đồng xét xử được quy định trong VIII.2 BIT (toà án quốc gia nước
chủ nhà, hội thẩm ICSID, trọng tài ad hoc lập theo quy tắc UNCITRAL) đều
19

có thẩm quyền áp dụng luật của nước chủ nhà, bao gồm luật kí kết hợp đồng.

Nếu BIT không được áp dụng trong phạm vi quốc gia, toà án có thể chỉ áp
dụng nội luật. Mục đích của BIT đưa đến việc cho phép nhà đầu tư lựa chọn
cơ quan giải quyết tranh chấp, và cần tham chiếu khác biệt giữa cách xử lý
trong BIT và CISS.
 Điều khoản về lựa chọn cơ quan xét xử
Điều 12 CISS: “Mọi tranh chấp có liên quan đến nghĩa vụ của các bên
trong hợp đồng này sẽ được giải quyết tại toà án Makati hoặc Manila”. Như
vậy, yêu cầu thanh toán theo hợp đồng phải được xử lý theo điều 12, trong
trường hợp này không có lý do để áp dụng BIT ưu tiên hơn điều khoản cụ
thể về thẩm quyền xét xử trong CISS.
 Toà lập luận rằng, BIT không thể được áp dụng cho những khiếu
kiện phát sinh trước khi nó có hiệu lực vào 23/08/1999 (điều 2 BIT)
d) Phán quyết
Toà xác định:
 Xác định đích thực SGS đã đầu tư vào lãnh thổ Philippines thoe điều
II BIT, do đó vụ việc là tranh chấp liên quan đến đầu tư.
 Theo điều X.2 BIT, bị đơn có nghĩa vụ thanh toán theo CISS, nhưng
nghĩa vụ này phải được thực hiện dựa trên tính toán và thoả thuận phù
hợp với CISS.
 Theo điều VIII.2 BIT, trọng tài cso thẩm quyền giải quyết những
khiếu kiện phát sinh trong CISS.
 Tuy nhiên theo điều 12 CISS, không cho phép áp dụng thẩm quyền ưu
tiên .
 Không phát hiện vi phạm điều VI BIT theo khiếu kiện.
Từ đó toà trọng tài tuyên bố:
20

 Khẳng định toà có thẩm quyền thụ lý vụ việc theo điều VIII.2 BIT,
tham chiếu điều X.2 và IV.
 Việc thanh toán sẽ được áp dụng theo điều 12 CISS, tức là xử lý tại

toà án Philippines.
 Toà sẽ chỉ phán quyết về các vấn đề các bên yêu cầu.
3. Đánh giá:
Qua cách xử lý của toà trong 2 vụ việc, có thể thấy:
 Việc xác định umbrella clause phải dựa chủ yếu vào tiêu chí hình thức,
tức là cách diễn đạt ngôn ngữ mang tính bắt buộc, nhưng có tính đến ý
nghĩa nội dung, tinh thần thoả thuận.
 Quyền ưu tiên của umbrella clause không phải là tuyệt đối, mà cần
tham chiếu tính chất bắt buộc của các điều khoản trong hợp đồng đầu
tư.
 Phán quyết của toà thường không nghiêng về áp dụng tuyệt đối BIT,
đặc biệt là umbrella clause, phần nào bảo vệ nước chủ nhà trước thực
tế BIT vì mục tiêu bảo hộ và khuyến khích đầu tư thường chứa những
điều khoản không thật sự công bằng với các nước đang phát triển
(thường là nước nhận đầu tư) so với nước phát triển (thường là nước
có nhà đầu tư).