Kiến thức nghiệp vụ cơ bản chứng khoán

VSSD
KIẾN THỨC NGHIỆP VỤ CƠ BẢN
L o g o
NGHIỆP VỤ
Nghiệp vụ Môi giới1
Nghiệp vụ Tự doanh2
Nghiệp vụ Lưu ký3
Nghiệp vụ Bảo lãnh phát hành4
Nghiệp vụ Tư vấn đầu tư5
L o g o
MÔI GIỚI

Công ty chứng khoán đóng vai trò

Trung gian môi giới giữa các nhà đầu tư

Thực hiện nhận lệnh của nhà đầu tư,
truyền lệnh vào 2 sàn giao dịch chứng
khoán để thực hiện khớp lệnh giao dịch

Thực hiện thanh toán bù trừ tiền và chứng
khoán cho nhà đầu tư thông qua Trung
tâm lưu ký và Ngân hàng chỉ định thanh
toán

Cung cấp các dịch vụ ứng trước, cầm cố
chứng khoán, bảo chứng
L o g o
MÔI GIỚI
Khách hàng
•

114111 – TG của NĐT
•
114112 - Tiền chờ TT
•
353111 – TGTT của NĐT
•
012121 – CK giao dịch
•
012122 – CK chờ TT
•
012221 – CK Hạn chế
•
012311 – CK Cầm cố
Hệ thống
TK sử dụng
Nội bộ
•
111111 – TM tại quỹ
•
112111 – TG Ngân hàng
•
511111 – DT Môi giới
•
131411 - Ứng trước, CC
•
118211 – Thanh toán BT
•
351111 – BT với TTGDCK
L o g o
Thanh toán giao dịch mua bán chứng khoán

T_ Xác nhận GD KH
T+1_Đối chiếu KQGD
T+2_ Đối chiếu TTBT
Khách hàng
mua
1. Ngày T
- Đặt lệnh mua
- Treo tiền
- Thu phí mua
2. Ngày T+3
- Nhận CK
Khách hàng
bán
Ngày T
- Đặt lệnh bán
- Treo ck
2. Ngày T+3
-
Nhận tiền
bán
-
Thu phí
bán
CÔNG TY CK
Kết thúc thanh toán
T+3_Bù trừ
L o g o
Hạch toán
T
T

1. Treo tiền mua
2. Thu phí mua
3. Xuất chứng khoán bán
4. Nhập CK chờ thanh toán
T+2
T+2
ThemeGallery is a Design Digital
Content & Contents mall developed by
Guild Design Inc.
T+3
T+3
ThemeGallery is a Design Digital
Content & Contents mall developed by
Guild Design Inc.
L o g o
Công ty CK kết hợp với
Ngân hàng
•
Thực hiện ký kết hợp
đồng ứng trước với KH,
NH phát vay
•
Công ty phát vay trên
TK KH
Căn cứ:
•
Nhu cầu của
KH
•
Lịch sử lệnh

thực hiện (từ
ngày T đến T-2)
Khi hợp đồng
đến hạn thanh
toán
•
Ngân hàng tự
động thu nợ
•
Công ty thu
nợ trên TK KH
Giao dịch ứng trước
Khách hàng
HĐ
ứng trước
Thanh toán
HĐ
L o g o
Công ty CK kết hợp với
Ngân hàng
•
Thực hiện ký kết hợp
đồng ứng trước với KH,
NH phát vay
•
Công ty phát vay trên
TK KH
Căn cứ:
•
Nhu cầu của

KH
•
Số dư chứng
khoán giao dịch
trên TK
Khi hợp đồng
đến hạn thanh
toán
•
Ngân hàng tự
động thu nợ
•
Công ty thu
nợ trên TK KH
Giao dịch cầm cố
Khách hàng
HĐ
Cầm cố
Thanh toán
HĐ
L o g o
TỰ DOANH
L o g o
MÔI GIỚI
Khách hàng
•
114111 – TG của NĐT
•
114112 - Tiền chờ TT
•

353111 – TGTT của NĐT
•
012121 – CK giao dịch
•
012122 – CK chờ TT
•
012221 – CK Hạn chế
•
012311 – CK Cầm cố
Hệ thống
TK sử dụng
Nội bộ
•
111111 – TM tại quỹ
•
112111 – TG Ngân hàng
•
511111 – DT Môi giới
•
131411 - Ứng trước, CC
•
118211 – Thanh toán BT
•
351111 – BT với TTGDCK
L o g o
Thanh toán giao dịch mua bán chứng khoán
T_ Xác nhận GD KH
T+1_Đối chiếu KQGD
T+2_ Đối chiếu TTBT
Khách hàng

mua
1. Ngày T
- Đặt lệnh mua
- Treo tiền
- Thu phí mua
2. Ngày T+3
- Nhận CK
Khách hàng
bán
Ngày T
- Đặt lệnh bán
- Treo ck
2. Ngày T+3
-
Nhận tiền
bán
-
Thu phí
bán
CÔNG TY CK
Kết thúc thanh toán
T+3_Bù trừ
L o g o
Ứng trước, cầm cố chứng khoán
KHÁCH HÀNG
Add Your Text
Text
Text
Text
Text

Text
Text
L o g o
Cycle Diagram
Text
Text
Text
Text
Text
Cycle name
Add Your Text
L o g o
3-D Pie Chart
Title
Title
Add Your Text
Add Your Text
Add Your Text
L o g o
Diagram
Add Your Title
Add Your Title
Text
Text
Text
Text
L o g o
Cycle Diagram
Concept
Concept

B
B
E
E
C
C
D
D
A
A
Add Your Text
Add Your Text
Add Your Text
Add Your Text Add Your Text
L o g o
Diagram
1
ThemeGallery is a
Design Digital
Content & Contents
mall developed by
Guild Design Inc.
2
ThemeGallery is a
Design Digital
Content & Contents
mall developed by
Guild Design Inc.
3
ThemeGallery is a

Design Digital
Content & Contents
mall developed by
Guild Design Inc.
L o g o
Diagram
Y
o
u
r

T
e
x
t
Y
o
u
r

T
e
x
t
Y
o
u
r

T

e
x
t
Y
o
u
r

T
e
x
t
Y
o
u
r

T
e
x
t
Y
o
u
r

T
e
x
t

Y
o
u
r

T
e
x
t
Y
o
u
r

T
e
x
t
2001 2002 2003
2004
L o g o
Diagram
Add Your Text
Add Your Text
Add Your Text
L o g o
Diagram
2003.10 Add Your Text
2003.10 Add Your Text
2003.10 Add Your Text

2000
2001
2002
2003
Company History
Company History
2001.10 Add Your Text
2001.10 Add Your Text
2001.10 Add Your Text
2002.10 Add Your Text
2002.10 Add Your Text
2002.10 Add Your Text
2000.10 Add Your Text
2000.10 Add Your Text
2000.10 Add Your Text
L o g o
Table
Title Title Title Title Title
Title O O O O O
Title O O O O O
Title O O O O O
Title O O O O O
Title O O O O O
Title O X O X O
L o g o
Text1
Text2
Text3
Text4
Text5

3-D Pie Chart
L o g o
Block Diagram
Add Your Text
Add Your Text
Add Your Text
Add Your Text
Add Your Text
concept
concept
Concept
Concept
Concept
Concept
Concept
Concept
VSSD
Click to edit company slogan .
www.themegallery.com