Ho so quy trinh kiem soat va quan ly chat luong

CHỦ ĐẦU TƯ

ĐƠN VỊ TƯ VẤN GIÁM SÁT

NHÀ THẦU THI CƠNG

HỒ SƠ QUY TRÌNH CHẤT LƯỢNG

CƠNG TRÌNH
HẠNG MỤC
ĐỊA ĐIỂM

:
:
:

CHỦ ĐẦU TƯ

TƯ VẤN GIÁM SÁT

NHÀ THẦU THI CƠNG

_________________________________________________________________________________________
Quy trình đảm bảo chất lượng cơng trình
Ngày ban hành : 01/08/2017
Lần ban hành : 01
1 / 22


I. MỤC ĐÍCH:
Quy trình này nhằm mục đích thể hiện rõ các mối quan hệ giữa Nhà thầu Nam Thịnh với Đơn

vị Tư vấn giám sát và Chủ đầu tư trong công tác giám sát chất lượng của Dự án. Để các bên nhanh
chóng nhận được các phê duyệt, nắm bắt được tồn bộ q trình thực hiện, đạt kết quả tốt nhất cho
việc thực thi Dự án.
Tư Vấn Giám Sát căn cứ vào tiến độ tổng thể đã được CĐT phê duyệt sẽ điều phối và kiểm
tra về tiến độ thi công về sự phối hợp hợp lý giữa các nhà thầu sao cho đạt được tiến độ chung.
II. CÁC CĂN CỨ XÂY DỰNG QUY ĐỊNH:
-

Các văn bản pháp lý liên quan đến dự án;

-

Các Luật, Nghị định, Thông tư, quy định hiện hành về quản lý: tiến độ, chất lượng, khối
lượng, VSMT – ATLĐ, PCCN;

-

Hợp đồng thi công số ……… ký kết giữa CĐT và nhà thầu.

-

Hợp đồng số …………………………………….. tư vấn giám sát thi công ký kết giữa Chủ
Đầu Tư và Công ty.

1. Các từ viết tắt:
- CĐT:

Chủ Đầu Tư

- TVTK:

Tư vấn thiết kế

- QLDA-TVGS:

Quản Lý Dự Án - Tư vấn giám sát

2. Phạm vi áp dụng:
- CĐT
-

TVGS

- TVTK
- Các nhà thầu.
III. NỘI DUNG:
1. Quy định chung:
-

QLDA và các đơn vị có liên quan có trách nhiệm tiến hành thực hiện các công việc theo Tổng

tiến độ đã được CĐT phê duyệt.
-

QLDA kiểm soát các hoạt động của các đơn vị tham gia trong dự án như: TVGS, TVTK, các

NHÀ THẦU.
2. Mối quan hệ giữa Nhà thầu xây lắp chính với Đơn vị Tư Vấn Giám Sát và Chủ Đầu Tư
trong công tác quản lý và giám sát theo quy định của pháp luật hiện hành bao gồm: Tiến
độ, chất lượng, Khối Lượng, ATLĐ, VSMT - PCCN:

_________________________________________________________________________________________
Quy trình đảm bảo chất lượng cơng trình
Ngày ban hành : 01/08/2017
Lần ban hành : 01
2 / 22


NT

Đệ trình

BQLDA/TVGS

đạt

khơng đạt

CĐT

khơng đạt

*Trách nhiệm chung:
2.1 Chủ đầu tư/ Tư Vấn Giám Sát:
-

Quản lý dự án thay mặt Chủ đầu tư kiểm soát mọi hoạt động triển khai dự án và giải quyết

tất cả các vấn đề trên công trường;
-

Cung cấp kịp thời các thông tin bổ sung cho các bên về tiêu chuẩn áp dụng, bản vẽ và những

sửa đổi khác của dự án (nếu có);
-

Thay mặt chủ đầu tư làm việc với các đơn vị liên quan trong cơng tác điều hành và thúc đẩy

tiến trình thực hiện dự án;
-

Kiểm tra khối lượng thực hiện công việc theo định kỳ, kiểm tra toàn bộ tài liệu liên quan

đến Tiến độ, chất lượng, khối Lượng, ATLĐ, VSMT - PCCN trên cơng trình;
-

Kiểm sốt đánh giá các quy trình thực hiện của đơn vị Tư vấn giám sát và các nhà thầu;

-

Tham gia cùng với Tư vấn giám sát các cuộc họp định kỳ, bất thường giữa các bên;

-

Giải quyết các sự cố, các công việc phát sinh trong quá trình thực hiện dự án (nếu cần);

-

Tạo điều kiện thuận lợi cho TVGS thực hiện công tác quản lý điều phối, giám sát mọi hoạt

động của các nhà thầu;
-

Cung cấp kịp thời các thông tin bổ sung cho TVGS về hồ sơ dự thầu, bản vẽ, hồ sơ kỹ thuật,

hồ sơ pháp lý liên quan đến dự án và những sửa đổi khác của dự án (nếu có);
-

Xem xét, hoặc phê duyệt các hồ sơ cần thiết thuộc phạm vi trách nhiệm do các bên tham gia

dự án đệ trình (Nhà thầu, TVGS, TVTK);
2.2 Quản lý dự án:
Ngoài việc tuân thủ theo các quy định của HĐ đã ký với CĐT và các quy định của luật hiện hành
thì cần phải thực hiện phối hợp điều phối các đơn vị nhà thầu như sau:
2.2.1
-

Trong q trình thi cơng.

Quản lý tiến độ thi công trên cơ sở tiến độ Tổng của dự án mà CĐT đã phê duyệt, các công

tác quản lý tiến độ đấu thầu, mua sắm, hợp đồng, ngân sách tài chính, (khơng bao gồm làm việc với
sở ban ngành, cơ quan chức năng, các giấy phép…) thuộc phạm vi công việc của chủ đầu tư.
-

Quản lý khối lượng;

-

Giám sát, kiểm tra xác nhận khối lượng, chất lượng, tiến độ thi công xây lắp. Kiểm tra bảo

đảm nhà thầu thực hiện đúng hợp đồng, đúng quy trình, đảm bảo yêu cầu của thiết kế và chủ đầu tư;
-

Chủ trì và phối hợp với CĐT để thực hiện nghiệm thu các công tác xây lắp và lắp đặt thiết bị.

-

Các cơng việc khác được quy định bởi pháp luật.

_________________________________________________________________________________________
Quy trình đảm bảo chất lượng cơng trình
Ngày ban hành : 01/08/2017
Lần ban hành : 01
3 / 22


-

Quản lý dự án - Tư vấn giám sát làm việc theo các qui trình quản lý - đề cương tư vấn giám

sát được CĐT phê duyệt.
2.2.2

Nghiệm thu và chấp thuận cuối cùng.

-

Tổ chức nghiệm thu, phát hành chứng chỉ hồn thành, tập hợp hồ sơ hồn cơng;

-

Theo dõi kiểm tra tiến độ chi tiết dựa trên tổng tiến độ dự án đã được CĐT phê duyệt để báo
cáo hàng tuần, báo cáo tháng và đề xuất ý kiến cho chủ đầu tư;

-

Quản lý các sửa chữa hư hỏng và cơng việc cịn tồn đọng của gói thầu trước;

-

Theo dõi các thay đổi và phát sinh so với thiết kế, báo cáo và đề xuất ý kiến cho CĐT

2.3 Tư vấn giám sát:
- Giám sát chất lượng quá trình thi công xây lắp;
- Giám sát tiến độ thi công;
- Giám sát an tồn lao động, phịng chống cháy nổ và vệ sinh môi trường;
- Phối hợp kịp thời với các bên liên quan trong suốt thời gian triển khai dự án, cụ thể như sau:


Lập báo cáo ngày và đề xuất ý kiến cho CĐT trước 9h:00 mỗi ngày cho ngày
hôm trước.( bản cứng).



Lập báo cáo tuần và đề xuất ý kiến cho CĐT vào 17h:00 thứ năm hàng tuần
( bản cứng ).



Lập báo cáo tháng và đề xuất ý kiến cho CĐT vào 17h:00 ngày 25 của tháng
( bản cứng ).



Tổ chức các cuộc họp giao ban vào 13h:30 thứ sáu hàng tuần, các cuộc hợp bất
thường, đột xuất nhằm giải quyết các vấn đề vướng mắc tại công trường.

- Dựa theo kế họach kiểm tra, thí nghiệm các nguyên vật liệu do Nhà thầu đệ trình, TVGS sẽ có
kế họach đi chứng kiến cơng tác thí nghiệm ngun vật liệu tuân thủ theo các tiêu chuẩn, quy phạm
hiện hành;
- Tổ chức nghiệm thu cơng việc, rà sốt và kiểm tra hồ sơ nghiệm thu công việc xây dựng do
Nhà thầu lập để đệ trình Chủ đầu tư / Ban quản lý dự án xem xét có ý kiến;
- Tổ chức nghiệm thu bộ phận cơng trình xây dựng, giai đọan thi cơng xây dựng, rà sốt và
kiểm tra hồ sơ nghiệm thu bộ phận cơng trình xây dựng, giai đọan thi công xây dựng do Nhà thầu
lập để đệ trình Chủ đầu tư / Quản lý dự án xem xét có ý kiến;
- Tổ chức nghiệm thu hồn thành hạng mục cơng trình, cơng trình xây dựng, rà sốt và kiểm tra
hồ sơ nghiệm thu hịan thành hạng mục cơng trình, cơng trình xây dựng do Nhà thầu lập để đệ trình
Chủ đầu tư / Quản lý dự án xem xét có ý kiến.
2.4 Nhà thầu chính:
Ngồi những yêu cầu đã nêu trong hợp đồng với chủ đầu tư, các quy định của pháp luật hiện
hành, Nhà thầu chính cần phải:
_________________________________________________________________________________________
Quy trình đảm bảo chất lượng cơng trình
Ngày ban hành : 01/08/2017
Lần ban hành : 01
4 / 22


a)

Tổ chức công trường và thi công bảo đảm an toàn lao động (kết hợp với TVGS và

CĐT kiểm tra định kỳ hoặc đột xuất công tác bảo đảm an tịan lao động trên cơng trường);
Tn thủ các u cầu về phịng chống cháy nổ trong giai đoạn thi cơng xây dựng, bố trí mặt
bằng cơng trường theo đúng với bản vẽ đã được QLDA phê duyệt; Bảo đảm vệ sinh môi
trường, phù hợp với các văn bản pháp quy hiện hành; không gây cản trở giao thông trong thời
gian thực hiện công việc;
b)

Tuân thủ các yêu cầu thiết kế, kỹ thuật đã được viện dẫn trong hồ sơ dự thầu; các cam

kết trong biện pháp thi công; các tiêu chuẩn hiện hành liên quan và các quy phạm, các tiêu
chuẩn chuyên ngành khác;
c)

Trước khi bắt đầu thi công hạng mục/ cơng trình (ít nhất 7 ngày làm việc), phía nhà

thầu phải đệ trình cho CĐT và TVGS các tài liệu sau:
-

Kế hoạch và biện pháp thi công tổng thể của hạng mục/ cơng trình (trong đó bao gồm cả

cơng tác bố trí nhân sự, bố trí thiết bị, giải pháp cơng nghệ chính, tổ chức mặt bằng thi cơng đối
với các cơng việc phức tạp,…);
-

Kế hoạch kiểm sốt và đảm bảo chất lượng nội bộ của phía nhà thầu;

-

Tiến độ thi công chi tiết trên cơ sở của Tổng tiến độ đã được CĐT phê duyệt;

-

Biện pháp thi công chi tiết từng hạng mục;

-

Hồ sơ vật tư, hồ sơ thiết bị (phiếu kiểm định thiết bị và năng lực công nhân vận hành

thiết bị).
d)

Thứ 5, trước 16h:00 hàng tuần nhà thầu phải gửi báo cáo tuần cho CĐT và TVGS

trong đó ít nhất phải có các nội dung ( bản cứng và file mềm).
-

Báo cáo kết quả thực hiện công việc trong tuần trước (khối lượng thực hiện, đánh giá

khối lượng thực hiện so với kế hoạch,…);
-

Khối lượng công việc dự định thực hiện trong tuần kế tiếp;

-

Số lượng nhân sự tham gia thi công trong tuần kế tiếp;

-

Vật tư, thiết bị dự kiến sử dụng (nêu được cả tình trạng TB);

-

Những ngày dự kiến khơng làm việc, nêu lý do.

e) Tham dự các buổi họp giao ban vào lúc 13h:30 thứ sáu hàng tuần;
f) Trình nộp báo cáo ngày vào lúc 9h:00 hàng ngày cho ngày hôm trước;
g) Trình nộp kế hoạch thi cơng tuần vào lúc trước 17h thứ 5 hàng tuần;
h) Trình nộp kế hoạch thi công tháng trong ngày 25 tây (ngày cuối cùng của tháng);
i) Đối với trong ngày lễ, ngày nghỉ, Nhà thầu phải thông báo bằng văn bản cho các bên liên
quan ít nhất 24 giờ trước (ngày lễ, ngày nghỉ) khi bắt đầu thực hiện công việc (số lượng
công nhân, thiết bị, cơng việc);

_________________________________________________________________________________________
Quy trình đảm bảo chất lượng cơng trình
Ngày ban hành : 01/08/2017
Lần ban hành : 01
5 / 22


j) Cung cấp cho phía TVGS tất cả và kịp thời những bằng chứng liên quan đến chất lượng,
khối lượng dự án và chất lượng thi công, các thay đổi về khối lượng, đáp ứng các yêu cầu
về giám sát của CĐT.
k) Nghiên cứu kỹ hồ sơ thiết kế trước khi thi công, những chỗ chưa rõ phải trao đổi với,
TVGS và CĐT. Những điểm khác biệt với bản vẽ thiết kế phải gửi văn bản RFI đến
TVGS, xin ý kiến TVTK và CĐT.
l) Lập phiếu yêu cầu nghiệm thu và hồ sơ nghiệm thu công việc xây dựng (theo qui định

hiện hành) và gửi TVGS hoặc các bên liên quan;
m) Lập phiếu yêu cầu nghiệm thu và hồ sơ nghiệm thu bộ phận cơng trình xây dựng, giai
đọan thi công xây dựng (theo qui định hiện hành) và gửi TVGS/BQLDA và CĐT hoặc
các bên liên quan;
n) Lập phiếu yêu cầu nghiệm thu và hồ sơ nghiệm thu hoàn thành hạng mục cơng trình, cơng
trình xây dựng (theo qui định hiện hành) và gửi TVGS/BQLDA và CĐT hoặc các bên liên
quan;
3. Quy định cách thức trao đổi thông tin, tài liệu, báo cáo giữa các bên:
3.1. Cách thức trao đổi thơng tin:
a. Trao đổi đột xuất, cấp thời có thể trao đổi trực tiếp, e-mail, điện thoại hoặc ghi vào sổ nhật
ký cơng trường nhưng sau đó cần xác nhận bằng văn bản;
b. Trao đổi chính thức là bằng văn bản gửi tay, bưu điện, fax;
c. Tất cả văn bản, tài liệu, báo cáo… đều phải có ngày tháng năm rõ ràng, nếu là quy trình
phải có ghi rõ lần ban hành, ngày ban hành, chỉnh sửa…
d. Quy định đánh ký mã hiệu các tài liệu phát sinh của QLDA/TVGS cho dự án:
Ngày
YY

MM

DD

6 ký tự

Mã
Dự Án

Mã Công
Ty

Mã
Hồ Sơ

Người
Nhận

Số thứ
tự

Phiên
bản

HĐ

XXX

XXX

XXX

XXX

X

2 ký tự

3 ký tự

3 ký tự

3 ký tự

3 ký tự

1 ký tự

160315.HP3.ART.MOM.CLI.001.A
Mã hồ sơ
SCH
AGD
MOM
REP
LET
SM
MOD
PEP
PPS
QCP
RFI

Loại văn bản
Tiến Độ
Nội Dung Cuộc Họp
Biên Bản Họp
Báo cáo
Thư
Thư cơng trình
Biên bản hiện trường
Kế hoạch triển khai dự án
Hệ thống quy trình dự án

Kế Hoạch Chất Lượng
Yêu Cầu Thơng Tin

_________________________________________________________________________________________
Quy trình đảm bảo chất lượng cơng trình
Ngày ban hành : 01/08/2017
Lần ban hành : 01
6 / 22


RFA
RFM
TRN
PAR
SPC
DAF
DWL
RFP
TDR
SHL
SOW
BOQ
CDO
IPC
FIN
INS
WIR
CPR
HSE

Yêu cầu Phê Duyệt
Yêu cầu Làm Rõ
Biên bản giao nhận
Thông số
Thông số kỹ thuật
Mẫu phê duyệt bản vẽ
Danh sách bản vẽ
Yêu cầu đề xuất
Hồ sơ đấu thầu
Danh sách ngắn
Phạm vi cơng việc
Bảng khối lượng
Tài liệu hợp đồng
u Cầu Thanh Tốn
Tài liệu tài chính
Chỉ thị dự án
u Cầu Nghiệm Thu Cơng Việc
u Cầu Đổ Bê Tơng
Sức khỏe, an tồn, mơi trường

3.2. Quy định chương trình họp định kỳ, bất thường:
a. Họp giao ban: 13h00 thứ sáu hàng tuần
-

Thành phần tham dự

:  CĐT

-

Chủ trì & Điều phối:  QLDA/TVGS

 QLDA/TVGS

 NT

b. Họp kỹ thuật: 15h00 thứ hai hàng tuần
-

Thành phần tham dự

:  CĐT

-

Chủ trì & Điều phối:  QLDA/TVGS

 QLDA/TVGS

 NT

c. Họp bất thường: bất kỳ thời gian trong tuần
-

Thành phần tham dự

:  CĐT

 QLDA/TVGS

-

Chủ trì & Điều phối:  CĐT hoặc  QLDA/TVGS

 NT

3.3. Chỉnh sửa thiết kế (nếu có):
-

Trong q trình thi cơng Nhà thầu phát hiện sự khơng đồng nhất giữa các chi tiết thiết

kế thì Nhà thầu phải thông báo cho TVGS để TVGS xem xét và đề xuất cho CĐT giải quyết. Thời
gian xem xét và trả lời các thắc mắc về thiết kế cho Nhà thầu được quy định như sau:
* TVGS: 03 ngày làm việc.
* QLDA/CĐT: 04 ngày làm việc.
-

Trong thời gian thi cơng, nếu có thay đổi thiết kế thì QLDA phải thông báo cho TVGS

và nhà thầu nắm rõ thông tin để kịp thời triển khai công việc. Không chậm hơn 14 ngày kể từ
ngày nhận được thông báo thay đổi thiết kế của QLDA, nhà thầu phải tiến hành thực hiện các
thay đổi trên.
Khối lượng phát sinh/ VO:
-

Nhà thầu đệ trình, QLDA-TVGS xem xét đánh giá đệ trình CĐT phê duyệt;

_________________________________________________________________________________________
Quy trình đảm bảo chất lượng cơng trình
Ngày ban hành : 01/08/2017

Lần ban hành : 01
7 / 22


-

Thời gian phê duyệt khối lượng phát sinh được quy định như sau:
* QLDA – TVGS: 05 ngày làm việc.
* CĐT : 05 ngày làm việc.

3.4. Tổ chức nghiệm thu:
-

Luật xây dựng 50/2014/QH-13 ngày 18/06/2014.

-

Nghị định số 59/2015/NĐ-CP ngày 18/06/2015 Về quản lý dự án đầu tư xây dựng;

-

Nghị định 46/2015/NĐ-CP ngày 12/05/2015 Về quản lý chất lượng và bảo trì cơng trình
xây dựng;

-

Nghị định 37/2015/NĐ-CP ngày 22/04/2015 về Hợp đồng Xây dựng;

-

Nghị định 32/2015/NĐ-CP ngày 25/03/2015 Về quản lý chi phí đầu tư xây dựng;

-

Hồ sơ thiết kế, chỉ dẫn kỹ thuật;

-

Hệ thống QCVN, TCVN hiện hành.

3.5. Bàn giao mặt bằng:
-

CĐT bàn giao mặt bằng cho nhà thầu; QLDA-TVGS chứng kiến;

-

Nhà thầu kiểm tra, phát hiện sai sót khơng phù hợp báo cáo cho QLDA và TVTK điều

chỉnh (nếu có);
-

Nhà thầu có nhiệm vụ phải bảo quản mốc đến kết thúc cơng trình hay bàn giao lại đơn vị

tiếp theo có sự chứng kiến của QLDA-TVGS và CĐT.
3.6. Hồ sơ hồn cơng:
-

Trách nhiệm của QLDA

: cung cấp các hồ sơ pháp lý cho TVGS & Nhà thầu

-

Trách nhiệm của Nhà thầu

: thực hiện lập hồ sơ hồn cơng theo Nghị định 46/2015/

NĐ-CP ngày 12/05/2015;
-

Trách nhiệm của QLDA – TVGS

: tập hợp đúng và đủ theo nghị định

46/2015/NĐ-CP ngày 12/05/2015 (từ phía Nhà thầu và các bên có liên quan), sau đó xem xét,
kiểm tra, ký xác nhận và trình CĐT phê duyệt.
-

Trách nhiệm của nhà thầu :

_________________________________________________________________________________________
Quy trình đảm bảo chất lượng cơng trình
Ngày ban hành : 01/08/2017
Lần ban hành : 01
8 / 22


QUY TRÌNH KIỂM SỐT PHÂN PHỐI BẢN VẼ
BƯỚC

LƯU ĐỒ THỰC HIỆN

1

BẢN VẼ PHÁT HÀNH

2

XEM XÉT/KÝ NHẬN

TRÁCH NHIỆM

Thư ký/Phụ trách
công tác hành chính

Sổ theo dõi Hồ
sơ/Cơng văn đến

DUYỆT/PHÂN PHỐI

XEM XÉT

- Cập nhật Sổ theo
dõi bản vẽ
 Phiếu
phối
 - phân
Dấu Original
 -việc.

Phiếu phân phối
cơng
cơng
 Bản vẽ gócviệc
phát
 - Bản vẽ gốc phát
hành
hành
 Phiếu
 - phân
Phiếu phối
phân phối
cơng cơng
việc. việc


ĐĨNG DẤU ORIGINAL

ĐĨNG DẤU TRÌNH:
TRÌNH:
DUYỆT/PHÂN PHỐI

4



 Cập nhật sổ theo dỏi

Nhận

3

BIỂU MẪU/CƠNG CỤ

bản vẽ.

Thư ký/Phụ trách
cơng tác hành chính

Cấp trưởng

Khơng phân phối
Duyệt phân phối

 PHỔ BIẾN QUI ĐỊNH



PHỔ BIẾN QUI ĐỊNH KIỂM

 Bản vẽ
phát
 góc
- Bản
vẽhành
gốc phát

KIỂM
SỐT
BẢN

SỐT
BẢN
VẼ VẼ

hành sốt bản
 Qui định kiểm

 PHOTO
ĐỦBẢNG
SỐ
 PHÂN
PHỐIVỪA
THEO

LƯỢNG PHÂN PHỐI
 ĐĨNG DẤU KIỄM SỐT
DUYỆT
COPPY
 PHÂN
PHỐIVẼ
THEO
 THU
HỒI BẢN
CỦ BẢNG
PHÂN
PHỐI
ĐƯƠC
NẾU CÓ (ĐÓNG DẤU DUYỆT
 THU HỒI BẢN VẼ CỦ NẾU
HẾTCÓ

HIỆU
LỰC).
( ĐÓNG
DẤU HẾT HIỆU
 CHOLƯC)
KÝ NHẬN VÀO SỔ
 CHO
KÝ NHẬN VÀO SỔ
PHÂN
PHỐI.
PHÂN PHỐI
PHÂN PHỐI ĐƯỢC

5

6

7

- Qui định kiểm soát
bản vẽ
 Sổ kýnhận
vẽ/tài
Sổ bản
ký nhận
tài liệu/

Bản
vẽ
liệu.

- Phiếu
 Phiếu phân
phối phân
côngphối
công việc
việc.  - Dấu Coppy phân
 Dấu hết hiệu
phối lực.
 - Dấu Date
 - Dấu hết hiệu lực
vẽ

Thư ký/Phụ trách
công tác hành chính

CẬP NHẬT DANH MỤC

Thư ký/Phụ trách
cơng tác hành chính

LƯU
HỒ SƠ

Thư ký/Phụ trách
cơng tác hành chính





Cập nhật vào danh mục
và lưu bản vẽ gốc vào
hồ sơ

3.7 Quản lý bản vẽ hồn cơng:

_________________________________________________________________________________________
Quy trình đảm bảo chất lượng cơng trình
Ngày ban hành : 01/08/2017
Lần ban hành : 01
9 / 22


THỦ TỤC KIỂM SỐT HỒ SƠ
MỤC ĐÍCH
Thủ tục này quy định cách
thức kiểm soát các hồ sơ
trong cơ quan nhằm đảm
bảo việc thiết lập và duy trì
hồ sơ để cung cấp chứng
cứ về sự phù hợp của các
hoạt động trong hệ thống.

Người kiểm soát hồ sơ lập
Danh mục hồ sơ

ĐỊNH NGHĨA
Hồ sơ là tài liệu đặc biệt
công bố các kết quả đạt
được hay cung cấp bằng

chứng về các hoạt động
được thực hiện.

Tuỳ theo mức độ bảo mật,hồ
sơ sẽ được người có trách
nhiệm huỷ bỏ theo phương
cách bình thường hoặc đặc
biệt

Hồ sơ được thu thập phân loại và
lưu trữ theo quy định trên tại các
nơi làm việc

Khi hết thời hạn lưu trữ,
người kiểm soát hồ sơ lập
Phiếu đề nghị thanh lý hồ sơ

Thời hạn lưu trữ hồ sơ chất lượng
được xác nhận bởi người quản lý,
khách hàng, các cơ quan bên
ngoài hoặc theo luật định của nhà
nước. Hồ sơ bao gồm cả hồ sơ từ
nhà cung cấp.

NHÃN NHẬN BIẾT
Nhãn bìa hồ sơ lưu phải
ghi rõ :
+ Loại hồ sơ
+ Thời gian



BẢO QUẢN
Kho chứa hồ sơ có thể là
tủ, thùng, kệ, nhà kho...
quy định để lưu trữ các hồ
sơ.
Nơi lưu trữ hồ sơ phải :
- Không bị ẩm ướt.
- Phải được thường xuyên
kiểm tra mối, mọt.
- Không để gần các chất
dễ cháy.
Mọi hồ sơ cần phải rõ
ràng, được lưu trữ trong
môi trường thích hợp để
tránh hư hỏng, mất mát và
thuận tiện khi sử dụng.

Nếu đã qui định trong hợp đồng,
đến thời hạn đã định hồ sơ phải sẵn
có để khách hàng và đại diện khách
hàng tiến hành xem xét.

BIỂU MẪU
BM04- Danh mục hồ sơ
BM04- Phiếu đề nghị
thanh lý hồ sơ

4. Quy định chi tiết danh mục các tài liệu đảm bảo chất lượng mà các nhà thầu phải trình cho

tư vấn giám sát:
4.1. Hồ sơ nhân lực
-

Hồ sơ năng lực Giám đốc Dự án, chỉ huy trưởng cơng trình, cán bộ giám sát an toàn và
các cán bộ kỹ thuật trực tiếp tham gia xây dựng cơng trình;

-

Danh sách cơng nhân (đã được học an toàn lao động), bản sao hợp đồng bảo hiểm tai nạn
lao động cho công nhân, bản sao thẻ an toàn;

-

Giấy giới thiệu, hợp đồng, hồ sơ năng lực đính kèm danh sách nhà thầu phụ đã được chấp
thuận (nếu có).

_________________________________________________________________________________________
Quy trình đảm bảo chất lượng cơng trình
Ngày ban hành : 01/08/2017
Lần ban hành : 01
10 / 22


4.2. Hồ sơ thiết bị:
-

Danh mục thiết bị của công trình (có thể vào đầu mỗi tuần, cùng với tiến độ thi công);

-

Giấy chứng nhận kiểm định thiết bị;

-

Danh sách nhân lực vận hành, Chứng chỉ tay nghề (cho những thiết bị có u cầu).

4.3. Quy trình thi cơng:
-

Mục đích, phạm vi, tiêu chuẩn áp dụng;

-

Biện pháp và trình tự thi cơng;

-

Biện pháp đảm bảo chất lượng;

-

Bố trí nhân lực, vật tư, thiết bị;

-

Bố trí mặt bằng thi cơng;

-

Tiến độ thi cơng chi tiết;

-

Biện pháp an tồn lao động, phịng cháy chữa cháy và vệ sinh môi trường;

-

Bản vẽ;

-

Những tài liệu khác liên quan đến thi công.

4.4. Hồ sơ vật tư:
-

Danh mục vật tư của cơng trình đã được Chủ đầu tư phê duyệt;

-

Hồ sơ chứng nhận hợp quy, hợp chuẩn của nhà cung cấp;

-

Hồ sơ, chứng chỉ xuất xứ vật liệu của nhà cung cấp;

-

Hồ sơ, chứng chỉ thông số kỹ thuật của vật tư của nhà cung cấp;

-

Hồ sơ: hố đơn bán hàng, xuất nhập (nếu có);

-

Phiếu lấy mẫu vật tư tại hiện trường;

-

Kết quả thí nghiệm vật tư của phịng thí nghiệm;

-

Phiếu và mẫu lưu tại hiện trường.

-

Bảng tổng hợp theo dõi công tác lấy mẫu và kết qủa thí nghiệm;

-

Những hồ sơ khác liên quan

4.5. Hồ sơ chất lượng:
-

Hồ sơ giới thiệu năng lực Đơn vị cung cấp vật tư liên quan;

-

Hồ sơ chứng nhận hợp quy, hợp chuẩn của Đơn vị cung cấp vật tư liên quan;

-

Biên bản kết quả kiểm tra trạm trộn của QLDA/TVGS và NT;

-

Phiếu kết quả thí nghiệm mẫu vật liệu;

-

Hồ sơ chi tiết của nhà cung cấp được lựa chọn;

5. Quy trình phối hợp giữa các bên liên quan:
5.1 Chữ ký mẫu của các nhân sự chủ chốt của các đơn vị
_________________________________________________________________________________________
Quy trình đảm bảo chất lượng cơng trình
Ngày ban hành : 01/08/2017
Lần ban hành : 01
11 / 22


M&E

M&E

M&E

NHÀ THẦU : CÔNG TY CP CƠ ĐIỆN LẠNH NAM THỊNH
CHỈ HUY
TRƯỞNG

CHỈ HUY
PHĨ

CHỈ HUY
PHĨ

GIÁM
SÁT

GIÁM
SÁT

_________________________________________________________________________________________
Quy trình đảm bảo chất lượng cơng trình
Ngày ban hành : 01/08/2017
Lần ban hành : 01
12 / 22


5.2 Mẫu con dấu của các đơn vị:
MẪU CON DẤU CỦA CÁC ĐƠN VỊ THAM GIA
5.3 Quy trình phê duyệt mẫu:
CHỦ ĐẦU TƯ

TƯ VẤN GIÁM SÁT

NHÀ THẦU NAM THỊNH

ĐƠN VỊ KHÁC

_________________________________________________________________________________________
Quy trình đảm bảo chất lượng cơng trình
Ngày ban hành : 01/08/2017
Lần ban hành : 01
13 / 22


-MẪU ĐỆ TRÌNH DUYỆT

CĐT
Phê duyệt

Khơng đạt

Đạt

QLDA/
CĐT

Khơng đạt

Xem xét, đánh giá
và gởi các bên liên
quan

_________________________________________________________________________________________
Quy trình đảm bảo chất lượng cơng trình
Ngày ban hành : 01/08/2017
Lần ban hành : 01
14 / 22


5.4 Quy trình nghiệm thu tại cơng trường

C/c

CĐT
Phê duyệt

Ý kiến

BQLDA/
TVGS
Xem xét, đánh giá

QLDA/
CĐT

Không đạt

Xem xét, đánh giá
và gởi các bên liên
quan

_________________________________________________________________________________________

Quy trình đảm bảo chất lượng cơng trình
Ngày ban hành : 01/08/2017
Lần ban hành : 01
15 / 22


5.5 Quy trình xử lý thơng tin.

BQLDA/
TVGS

Khơng đạt

Kiểm tra, đánh giá

QLDA/
CĐT

Không đạt

5 ngày

Xem xét, đánh giá
và gởi các bên liên
quan

NHÀ THẦU

thực hiện
Kết thúc

_________________________________________________________________________________________
Quy trình đảm bảo chất lượng cơng trình
Ngày ban hành : 01/08/2017
Lần ban hành : 01
16 / 22


5.6 Quy trình kiểm tra bản vẽ/ biện pháp thi công

CĐT
Xem xét và chấp
thuận

QLDA/
CĐT

Không đạt

Xem xét, đánh giá
và gởi các bên liên
quan

_________________________________________________________________________________________
Quy trình đảm bảo chất lượng cơng trình
Ngày ban hành : 01/08/2017
Lần ban hành : 01
17 / 22

5.7 Quy trình kiểm tra hồ sơ thanh tốn.

Khơng đạt
khối lượng

Khơng đạt

_________________________________________________________________________________________
Quy trình đảm bảo chất lượng cơng trình
Ngày ban hành : 01/08/2017
Lần ban hành : 01
18 / 22


5.8 Quy trình xử lý báo cáo khơng phù hợp

Nhà thầu liệt kê
trình

Khơng đạt

_________________________________________________________________________________________
Quy trình đảm bảo chất lượng cơng trình
Ngày ban hành : 01/08/2017
Lần ban hành : 01
19 / 22


5.9 Quy trình phê duyệt phát sinh.

Khơng đạt
khối lượng

Khơng đạt

_________________________________________________________________________________________
Quy trình đảm bảo chất lượng cơng trình
Ngày ban hành : 01/08/2017
Lần ban hành : 01
20 / 22