Bài giảng Quy định pháp luật về đăng ký lưu ký thanh toán bù trừ chứng khoán

QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ
ĐĂNG KÝ- LƯU KÝ- THANH
TOÁN BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN
QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ
ĐĂNG KÝ- LƯU KÝ- THANH
TOÁN BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN







KHÁI NIỆM VỀ HỆ THỐNG ĐK –LK-TTBT CHỨNG
KHOÁN
 Hệ thống lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ chứng khoán
là một hệ thống cơ sở vật chất và con người phục vụ cho
các xử lý trước và sau giao dịch bao gồm đăng ký chứng
khoán, lưu ký chứng khoán, bù trừ và thanh toán các giao
dịch chứng khoán để giao dịch chứng khoán được diễn ra
suôn sẻ.
=> Hệ thống lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ chứng khoán
là một thành tố không thể thiếu cấu thành nên hạ tầng của
một thị trường chứng khoán. Nếu không có hệ thống lưu

ký, thì trao đổi chứng khoán sẽ chỉ ở dạng trao đổi trực tiếp
(song phương) và mang tính tự phát.







Nhà đầu tư
Nhà đầu tư
Công ty
Chứng khoán
(bên mua)
SỞ GIAO DỊCH/
TTGDCK
Nhà đầu tư
Nhà đầu tư
Công ty
Chứng khoán
(bên bán)
TRUNG TÂM LƯU KÝ
CHỨNG KHOÁN
Thanh toán chứng khoán
(TTLKCK)
Thanh toán tiền
(NH chỉ định thanh toán)
Tổ chức phát hành Tổ chức phát hành

CÁC VĂN BẢN PHÁP LÝ
1. Thời điểm trước 1/1/2007
- Nghị định 144/2003/NĐ-CP ngày 15/03/2003 của CP
về chứng khoán và thị trường chứng khoán
- Quy chế đăng ký,lưu ký, thanh toán bù trừ chứng
khoán ban hành kèm Quyết định 60/2004/QĐ
15/07/2004 của Bộ trưởng Bộ Tài chính
2. Từ 1/1/2007
- Luật Chứng khoán







I. QUY ĐỊNH VỀ TRUNG TÂM LƯU KÝ

Quyết định 189/2005/QD-TTg ngày 27/07/2005 của Thủ tướng CP
về việc thành lập TTLKCK

Quyết định 3195/QD-BTC ngày 19/09/2005 của Bộ trưởng BTC quy
định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của
TTLKCK
- Trung tâm Lưu ký Chứng khoán trực thuộc Ủy ban Chứng khoán

Nhà nước – Bộ Tài chính.Trung tâm Lưu ký Chứng khoán là đơn
vị sự nghiệp có thu, có tư cách pháp nhân, có con dấu và tài
khoản riêng, kinh phí hoạt động do ngân sách nhà nước cấp.
- Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có nhiệm vụ thực hiện đăng ký,
lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán và cung cấp các dịch vụ
hỗ trợ việc giao dịch mua, bán chứng khoán, thực hiện giám sát
hoạt động của TVLK nhân viên nghiệp vụ của TVLK trong hoạt
động ĐK-LK-TTBT…







- Luật chứng khoán
Điều 42. Tổ chức và hoạt động của Trung tâm lưu ký chứng khoán

Trung tâm lưu ký chứng khoán là pháp nhân thành lập và hoạt
động theo mô hình công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ
phần theo quy định của Luật này.

Thủ tướng Chính phủ quyết định việc thành lập, giải thể, chuyển
đổi cơ cấu tổ chức, hình thức sở hữu của Trung tâm lưu ký
chứng khoán theo đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Trung tâm lưu ký chứng khoán có chức năng tổ chức và giám sát
hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.

Hoạt động của Trung tâm lưu ký chứng khoán phải tuân thủ quy

định của Luật này và Điều lệ Trung tâm lưu ký chứng khoán.

Trung tâm lưu ký chứng khoán chịu sự quản lý và giám sát của
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
QUY ĐỊNH VỀ TRUNG TÂM LƯU KÝ







THÀNH VIÊN SỞ GIAO DỊCH
- Công ty Chứng khoán
THÀNH VIÊN LƯU KÝ
- Công ty Chứng khoán
- Ngân hàng Thương mại
TRUNG TÂM LƯU KÝ
CHỨNG KHOÁN
-Tổ chức và giám sát
hoạt động ĐK-LK-TTBT
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
- Xét duyệt niêm yết
- Tổ chức điều hành và giám sát
hoạt động giao dịch
- Giám sát công bố thông tin
TRUNG TÂM GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN
-Xét duyệt niêm yết
- Tổ chức điều hành và giám sát

hoạt động giao dịch
- Giám sát công bố thông tin
THÀNH VIÊN TTGDCK
- Công ty Chứng khoán
ỦỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
(Cơ quan quản lý nhà nước)
Nhà đầu tư Nhà đầu tư Nhà đầu tư Nhà đầu tư Nhà đầu tư Nhà đầu tư







II. QUY ĐỊNH VỀ THÀNH VIÊN LƯU
KÝ
Luật chứng khoán (Điều 47)
1. Thành viên lưu ký là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại hoạt
động tại Việt Nam được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng
nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được Trung tâm lưu ký
chứng khoán chấp thuận trở thành thành viên lưu ký.
2. Quyền:
a) Cung cấp dịch vụ lưu ký và thanh toán các giao dịch chứng khoán cho
khách hàng;
b) Thu phí theo quy định của Bộ Tài chính;
c) Các quyền khác theo quy định của pháp luật và theo quy chế của Trung tâm
lưu ký chứng khoán.
3. Nghĩa vụ:
a) Tuân thủ các nghĩa vụ quy định tại Điều 46 của Luật này;
b) Đóng góp quỹ hỗ trợ thanh toán theo quy định tại quy chế của Trung tâm

lưu ký chứng khoán;
c) Các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và theo quy chế của Trung
tâm lưu ký chứng khoán.







ĐIỀU KIỆN ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG LƯU
KÝ CHỨNG KHOÁN
1. Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán đối với
ngân hàng thương mại bao gồm:
a) Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam;
b) Nợ quá hạn không quá năm phần trăm tổng dư nợ, có lãi
trong năm gần nhất;
c) Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động đăng ký,
lưu ký, thanh toán các giao dịch chứng khoán.
2. Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán đối với
công ty chứng khoán bao gồm:
a) Có Giấy phép thành lập và hoạt động thực hiện nghiệp vụ
môi giới hoặc tự doanh chứng khoán;
b) Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động đăng ký,
lưu ký, thanh toán các giao dịch chứng khoán.

HỒ SƠ ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG LƯU
KÝ CHỨNG KHOÁN
1. Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng
khoán.
2. Bản sao Giấy phép thành lập và hoạt động.
3. Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo
đảm thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán.
4. Báo cáo tài chính đã được kiểm toán của năm
gần nhất, trừ trường hợp công ty chứng khoán
mới thành lập.