Bài giảng quản lý nhà nước và thanh tra hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán

QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VÀ
THANH TRA
HOẠT ĐỘNG CHỨNG KHOÁN
THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
MỤC TIÊU NGHIÊN CỨU

LÀM RÕ KHÁI NIỆM QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC

PHẠM VI VÀ NỘI DUNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC TRONG LĨNH
VỰC CK VÀ TTCK

CƠ QUAN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC TRONG LĨNH VỰC CK VÀ
TTCK

CHỨC NĂNG, THẨM QUYỀN CỦA CƠ QUAN QUẢN LÝ NHÀ
NƯỚC VỀ CK, TTCK

THANH TRA CK: ĐỐI TƯỢNG, PHẠM VI, TỔ CHỨC, THẨM
QUYỀN, HÌNH THỨC THANH TRA
PHẦN THỨ NHẤT
QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ
THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
1. KHÁI NIỆM QUẢN LÝ

ĐỊNH NGHĨA QL: TÁC ĐỘNG CỦA CHỦ THỂ LÊN ĐỐI
TƯỢNG THEO MỤC TIÊU NHẤT ĐỊNH

CƠ SỞ RA ĐỜI VÀ TỒN TẠI CỦA QUẢN LÝ: KHI CÓ HOẠT
ĐỘNG CHUNG CỦA CON NGƯỜI

CHỦ THỂ QUẢN LÝ: CÁ NHÂN, TỔ CHỨC CÓ TRÁCH NHIỆM

HOẶC QUYỀN HẠN

ĐỐI TƯỢNG QUẢN LÝ: CÁ NHÂN, TỔ CHỨC HOẶC MỘT
HOẠT ĐỘNG, MỘT LĨNH VỰC KT-XH

KHÁCH THỂ QUẢN LÝ: TRẬT TỰ QUẢN LÝ
2. KHÁI NIỆM QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC

LÀ HOẠT ĐỘNG THỰC THI QUYỀN LỰC NHÀ NƯỚC DO CÁC CƠ
QUAN NHÀ NƯỚC THỰC HIỆN NHẰM XÁC LẬP MỘT TRẬT TỰ ỔN
ĐỊNH VÀ PHÁT TRIỂN XÃ HỘI THEO MỤC TIẤU XÁC ĐINH

CHỦ THỂ CỦA QLNN: CƠ QUAN HAY CÁ NHÂN CỂ THẨM QUYỀN
TRONG BỘ MÁY NHÀ NƯỚC, ĐƯỢC SỬ DỤNG QUYỀN LỰC NHÀ
NƯỚC ĐỂ QL

ĐỐI TƯỢNG QLNN: CÁC TỔ CHỨC, CÁ NHÂN HOẶC MỘT HOẠT
ĐỘNG, MỘT LĨNH VỰC KT-XH
 CỄNG CỤ QLNN: BẰNG PHÁP LUẬT, CHÍNH SÁCH

MỤC TIẤU QLNN: TRẬT TỰ QLNN
3. QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC VỀ CK VÀ TTCK

LÀ MỘT LĨNH VỰC CỦA QLNN

ĐƯỢC THỰC HIỆN BỞI CÁC CƠ QUAN:

CHÍNH PHỦ

BỘ TÀI CHÍNH

 UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC

MỤC TIÊU:

BẢO VỆ NGƯỜI ĐẦU TƯ

BẢO ĐẢM THỊ TRƯỜNG CÔNG BẰNG, MINH BẠCH VÀ HIỆU
QUẢ

GIẢM THIỂU RỦI RO HỆ THỐNG
4. MỄ HÈNH QUẢN LÍ TTCK

MÔ HÌNH TỔ CHỨC QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC

CƠ QUAN QLNN VỀ CK, TTCK LÀ CƠ QUAN ĐỘC LẬP CỦA CP: TỒN TẠI Ở
RẤT NHIỀU NƯỚC: TRUNG QUỐC, BA LAN, BUNGARIA…

CƠ QUAN TRỰC THUỘC BỘ TÀI CHÍNH: VIỆT NAM, ĐÀI LOAN.

MÔ HÌNH UỶ BAN CK GỒM CÁC THÀNH VIÊN LÀ ĐẠI DIỆN CÓ THẨM
QUYỀN CỦA MỘT SỐ BỘ NHƯ: TC, TM, NHTW VÀ CÁC CHUYÊN GIA
TRONG LĨNH VỰC TC, TT, CK. CÁC THÀNH VIÊN CỦA UBCK DO CHÍNH
PHỦ BỔ NHIỆM VÀ THƯỜNG CÓ NHIỆM KỲ 5 NĂM.

MÔ HÌNH TỔ CHỨC TỰ QUẢN THỊ TRƯỜNG: SỞ GIAO DỊCH VÀ CÁC HIỆP
HỘI CHIA SẺ TRÁCH NHIỆM GIÁM SÁT TTCK VỚI CHÍNH PHỦ. THÔNG
QUA VIỆC BAN HÀNH CÁC QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG, QUY CHẾ THÀNH VIÊN,
CÁC QUY CHẾ VỀ ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP. MÔ HÌNH NÀY THƯỜNG GẶP
Ở CÁC NƯỚC CÓ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN PHÁT TRIỂN
5. THẨM QUYỀN QLNN VỀ TTCK CỦA

CHÍNH PHỦ, BỘ TÀI CHÍNH

CHÍNH PHỦ THỐNG NHẤT QLNN VỀ CK VÀ TTCK

BỘ TÀI CHÍNH CHỊU TRÁCH NHIỆM TRƯỚC CHÍNH PHỦ
THỰC HIỆN QLNN VỀ CK VÀ TTCK:

TRÌNH CP, TTCP BAN HÀNH CHIẾN LƯỢC, CHÍNH SÁCH, QUY
HOẠCH PHÁT TRIỂN TTCK

TRÌNH CẤP CÓ THẨM QUYỀN BAN HÀNH HOẶC BAN HÀNH
THEO THẨM QUYỀN CÁC VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT
VỀ CK, TTCK

CHỈ ĐẠO UBCKNN THỰC HIỆN CHIẾN LƯỢC, QUY HOẠCH,
CHÍNH SÁCH PHÁT TRIỂN TTCK VÀ CÁC CHÍNH SÁCH, CHẾ
ĐỘ ĐỂ QUẢN LÝ VÀ GIÁM SÁT HOẠT ĐỘNG VỀ CK VÀ TTCK
6. ĐỊA VỊ PHÁP LÍ CỦA UBCKNN

UBCKNN LÀ CƠ QUAN THUỘC BỘ TÀI CHÍNH

CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA UBCKNN:
7. THẨM QUYỀN QLNN CỦA UBCKNN

7.1. CẤP, GIA HẠN, THU HỒI GIẤY PHẪP, GIẤY CHỨNG NHẬN:

CẤP GIẤY CHỨNG NHẬN CHÀO BÁN CK RA CỄNG CHÚNG;
ĐÈNH CHỈ, HUỶ BỎ ĐỢT CHÀO BÁN VÀ CẤM BÁN CK;
 CẤP, THU HỒI GIẤY PHẪP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG (ĐỒNG
THỜI LÀ GCNĐKKD) CHO CTCK, CTQLQ, CTĐTCK;


CẤP, THU HỒI GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÍ HOẠT ĐỘNG LƯU
KÍ CK CHO CTCK, NHTM ;

CẤP, THU HỒI CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN
7. THẨM QUYỀN QLNN CỦA UBCKNN

7.2.
CHẤP THUẬN NHỮNG THAY ĐỔI LIẤN QUAN ĐẾN HOẠT ĐỘNG
CK, TTCK:

CHẤP THUẬN VIỆC ĐĂNG KÍ CHÀO MUA CỄNG KHAI;
 CHẤP THUẬN CHO SGDCK, TTGDCK TỔ CHỨC GIAO DỊCH LOẠI CK
MỚI, THAY ĐỔI VÀ ÁP DỤNG PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH MỚI, VẬN
HÀNH HỆ THỐNG GIAO DỊCH MỚI, BAN HÀNH CÁC QUY CHẾ VỀ
NIẤM YẾT CK, GIAO DỊCH CK, CỄNG BỐ THỄNG TIN VÀ THÀNH
VIẤN GIAO DỊCH;

CHẤP THUẬN CHO TTLKCK BAN HÀNH QUY CHẾ ĐĂNG KÍ, LƯU
KÍ, BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN CK;
7. THẨM QUYỀN QLNN CỦA UBCKNN

7.3
.
CHẤP THUẬN NHỮNG THAY ĐỔI LIẤN QUAN ĐẾN HOẠT ĐỘNG
CỦA CTCK, CT QUẢN LÍ QUỸ:

THÀNH LẬP, ĐỂNG CỬA CHI NHÁNH, VĂN PHỀNG ĐẠI DIỆN,
PHỀNG GIAO DỊCH;


THAY ĐỔI TẤN CT, TRỤ SỞ CT VÀ CHI NHÁNH, VPĐD…

GIAO DỊCH LÀM THAY ĐỔI QUYỀN SỞ HỮU CỔ PHẦN HOẶC PHẦN
VỐN GỂP CHIẾM TỪ 10% TRỞ LẤN VỐN ĐIỀU LỆ ĐÃ GỂP CỦA
CTCK, CT QUẢN LÍ QUỸ (TRỪ TRƯỜNG HỢP CỔ PHIẾU CT ĐÃ
NIẤM YẾT);

TẠM NGỪNG HOẠT ĐỘNG, TRỪ TRƯỜNG HỢP TẠM NGỪNG VÈ LÍ
DO BẤT KHẢ KHÁNG;

CHIA, TÁCH, SÁP NHẬP, HỢP NHẤT, CHUYỂN ĐỔI
7. THẨM QUYỀN QLNN CỦA UBCKNN

7.4. QUẢN LÍ, GIÁM SÁT HOẠT ĐỘNG CỦA SGDCK, TTGDCK,
TTLKCK VÀ CÁC TỔ CHỨC PHỤ TRỢ:

TẠM ĐÈNH CHỈ HOẠT ĐỘNG CỦA SGD, TTGD, TTLKCK
TRONG TRƯỜNG HỢP CỂ DẤU HIỆU ẢNH HƯỞNG ĐẾN
QUYỀN LỢI CỦA NHÀ ĐẦU TƯ;

ĐÈNH CHỈ HOẠT ĐỘNG LƯU KÍ CK CỦA THÀNH VIẤN LƯU
KÍ
7. THẨM QUYỀN QLNN CỦA UBCKNN

7.5.
THANH TRA, GIÁM SÁT, XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH VÀ
GIẢI QUYẾT KHIẾU NẠI, TỐ CÁO TRONG HOẠT ĐỘNG CHỨNG
KHOÁN VÀ TTCK:

THƯỜNG XUYẤN THỰC HIỆN VIỆC GIÁM SÁT MỘT CÁCH TRỰC

TIẾP, GIÁN TIẾP TTCK BẰNG CÁC BIỆN PHÁP NGHIỆP VỤ;

THỰC HIỆN THANH TRA THEO CHƯƠNG TRÈNH HOẶC ĐỘT XUẤT
CÁC HOẠT ĐỘNG CK VÀ TTCK;

XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH ĐỐI VỚI CÁC HÀNH VI VI PHẠM
PHÁP LUẬT VỀ CK, TTCK;
 GIẢI QUYẾT KHIẾU NẠI, TỐ CÁO LIẤN QUAN ĐẾN CÁC HOẠT
ĐỘNG CK VÀ TTCK THEO THẨM QUYỀN
7. THẨM QUYỀN QLNN CỦA UBCKNN

7.6. THỰC HIỆN THỐNG KẤ, DỰ BÁO VỀ HOẠT ĐỘNG CK,
TTCK; HIỆN ĐẠI HOÁ CỄNG NGHỆ THỄNG TIN TRONG LĨNH
VỰC CK, TTCK

7.7. TỔ CHỨC, PHỐI HỢP VỚI CÁC CƠ QUAN, TỔ CHỨC CỂ
LIẤN QUAN ĐÀO TẠO, BỒI DƯỠNG ĐỘI NGŨ CÁN BỘ, CỄNG
CHỨC, VIẤN CHỨC NGÀNH CHỨNG KHOÁN; PHỔ CẬP KIẾN
THỨC VỀ CK VÀ TTCK CHO CỄNG CHÚNG

7.8. HƯỚNG DẪN QUY TRÈNH, NGHIỆP VỤ VỀ CK, TTCK VÀ
CÁC BIỂU MẪU CỂ LIẤN QUAN

7.9. THỰC HIỆN HỢP TÁC QUỐC TẾ TRONG LĨNH VỰC CK,
TTCK
PHẦN THỨ HAI
THANH TRA HOẠT ĐỘNG CHỨNG KHOÁN VÀ
THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
1. TỔ CHỨC THANH TRA


THANH TRA CK LÀ ĐƠN VỊ CỦA UBCKNN

LÀ TỔ CHỨC THANH TRA CHUYÊN NGÀNH VỀ CK,
TTCK

THANH TRA CK CÓ CHÁNH THANH TRA, PHÓ
CHÁNH THANH TRA VÀ CÁC THANH TRA VIÊN

THANH TRA CK KHÔNG NẰM TRONG CƠ CẤU TỔ
CHỨC CỦA THANH TRA BỘ TÀI CHÍNH, NHƯNG
CHỊU SỰ CHỈ ĐẠO VỀ NGHIỆP VỤ CỦA THANH TRA
BỘ TÀI CHÍNH
2. ĐỐI TƯỢNG THANH TRA

TỔ CHỨC CHÀO BÁN CK RA CÔNG CHÚNG

CÔNG TY ĐẠI CHÚNG

TỔ CHỨC NIÊM YẾT CK

SỞ GIAO DỊCH CK, TRUNG TÂM GIAO DỊCH CK

TRUNG TÂM LƯU KÝ CK, THÀNH VIÊN LƯU KÝ

CTCK, CTQLQ, CTĐTCK, NHGS; CHI NHÁNH VÀ VPĐD CỦA
CTCK, CTQLQ NƯỚC NGOÀI TẠI VN

NGƯỜI HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN

NHÀ ĐẦU TƯ TRÊN THỊ TRƯỜNG


TỔ CHỨC, CÁ NHÂN LIÊN QUAN KHÁC
3. PHẠM VI THANH TRA

HOẠT ĐỘNG CHÀO BÁN CK RA CÔNG CHÚNG
 HOẠT ĐỘNG NIÊM YẾT CK

HOẠT ĐỘNG GIAO DỊCH CK

HOẠT ĐỘNG KINH DOANH, ĐẦU TƯ CK, DỊCH VỤ VỀ CK VÀ
TTCK

HOẠT ĐỘNG CÔNG BỐ THÔNG TIN

CÁC HOẠT ĐỘNG KHÁC CÓ LIÊN QUAN ĐẾN CHỨNG
KHOÁN VÀ TTCK
4. HÈNH THỨC VÀ THỜI HẠN THANH TRA

THANH TRA THEO CHƯƠNG TRÌNH, KẾ HOẠCH

THANH TRA ĐỘT XUẤT KHI PHÁT HIỆN CÓ DẤU HIỆU VI
PHẠM PHÁP LUẬT, HOẶC THEO YÊU CẦU CỦA VIỆC GIẢI
QUYẾT KHIẾU NẠI, TỐ CÁO, HOẶC DO CHỦ TỊCH UBCKNN
YÊU CẦU.

THỜI HẠN MỘT CUỘC THANH TRA KHÔNG QUÁ 30 NGÀY
KỂ TỪ NGÀY CÔNG BỐ QĐ THANH TRA

TRƯỜNG HỢP CẦN THIẾT CÓ THỂ ĐƯỢC GIA HẠN 1 LẦN
KHÔNG QUÁ 30 NGÀY TIẾP THEO

5. THẨM QUYỀN RA QĐ THANH TRA

CHÁNH THANH TRA CHỨNG KHOÁN
 CHỦ TỊCH UBCKNN (KHI XÉT THẤY CẦN THIẾT)

NGƯỜI CÓ THẨM QUYỀN RA QUYẾT ĐỊNH THANH TRA THÌ
CÓ THẨM QUYỀN THÀNH LẬP ĐOÀN THANH TRA

ĐOÀN THANH TRA CÓ TRƯỜNG ĐOÀN THANH TRA VÀ
CÁC THÀNH VIÊN ĐOÀN THANH TRA
6. CĂN CỨ RA QĐ THANH TRA

CHƯƠNG TRÌNH, KẾ HOẠCH THANH TRA ĐÃ ĐƯỢC CHỦ
TỊCH UBCKNN PHÊ DUYỆT

YÊU CẦU CỦA CHỦ TỊCH UBCKNN

KHI PHÁT HIỆN CÓ DẤU HIỆU VI PHẠM PHÁP LUẬT VỀ CK,
TTCK
7. NỘI DUNG QĐ THANH TRA

CĂN CỨ PHÁP LÝ ĐỂ THANH TRA
 ĐỐI TƯỢNG, PHẠM VI, NỘI DUNG, NHIỆM VỤ TT

THỜI HẠN TIẾN HÀNH THANH TRA

TRƯỞNG ĐOÀN THANH TRA VÀ CÁC THÀNH VIÊN ĐOÀN
THANH TRA

TRONG THỜI HẠN 3 NGÀY KỂ TỪ NGÀY KÝ, QĐ THANH

TRA PHẢI ĐƯỢC GỬI CHO ĐỐI TƯỢNG THANH TRA VÀ
PHẢI ĐƯỢC CÔNG BỐ TRONG THỜI HẠN 15 NGÀY
8. QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA ĐỐI TƯỢNG TT

GIẢI TRÌNH NHỮNG VẤN ĐỀ LIÊN QUAN ĐẾN NỘI DUNG TT

BẢO LƯU Ý KIẾN TRONG BIÊN BẢN TT

TỪ CHỐI CUNG CẤP TT, TÀI LIỆU MẬT CỦA NHÀ NƯỚC THEO QUY ĐỊNH,
TÀI LIỆU KHÔNG LIÊN QUAN ĐẾN NỘI DUNG TT

KHIẾU NẠI VỚI NGƯỜI RA QĐ THANH TRA VỀ QĐ, HÀNH VI CỦA
TRƯỞNG ĐOÀN VÀ THÀNH VIÊN ĐOÀN TT; KHIẾU NẠI VỚI CHỦ TỊCH
UBCKNN VỀ KẾT LUẬN TT, QUYẾT ĐỊNH XỬ LÝ TT

YÊU CẦU ĐÒI BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI THEO QUY ĐỊNH CỦA PL

TỐ CÁO HÀNH VI VI PHẠM CỦA CHÁNH TT, ĐOÀN THANH TRA
 CHẤP HÀNH QUYẾT ĐỊNH THANH TRA

CUNG CẤP ĐẦY ĐỦ, KỊP THỜI TT, TÀI LIỆU LIÊN QUAN ĐẾN NỘI DUNG
TT; CHỊU TRÁCH NHIỆM VỀ NHỮNG TT, TÀI LIỆU ĐÓ

CHẤP HÀNH YÊU CẦU, KẾT LUẬN TT, QĐ XỬ LÝ THANH TRA

KÝ BIÊN BẢN THANH TRA
9. THẨM QUYỀN CỦA NGƯỜI RA QĐ THANH TRA

YÊU CẦU ĐỐI TƯỢNG THANH TRA CUNG CẤP TT, TÀI LIỆU… GIẢI TRÌNH
CÁC VẤN ĐỀ LIÊN QUAN ĐẾN NỘI DUNG TT


TRƯNG CẦU GIÁM ĐỊNH VỀ CÁC VẤN ĐỀ LIÊN QUAN

YÊU CẦU NGƯỜI CÓ THẨM QUYỀN NIÊM PHONG, TẠM GIỮ TÀI LIỆU,
CHỨNG CỨ…; PHONG TOẢ TÀI KHOẢN TIỀN, TÀI KHOẢN CHỨNG KHOÁN,
TS CẦM CỐ, THẾ CHẤP CÓ LIÊN QUAN KHI CẦN THIẾT ĐỂ XÁC MINH, LÀM
CĂN CỨ RA QĐ XỬ LÝ THANH TRA

TẠM ĐÌNH CHỈ HOẶC KIẾN NGHỊ NGƯỜI CÓ THẨM QUYỀN ĐÌNH CHỈ VIỆC
LÀM KHI XÉT THẤY GÂY THIỆT HẠI NGHIÊM TRỌNG

BAN HÀNH QĐ XỬ LÝ THEO THẨM QUYỀN HOẶC KIẾN NGHỊ XL

GIẢI QUYẾT KHIÉU NẠI, TỐ CÁO

KẾT LUẬN VỀ NỘI DUNG THANH TRA

CHUYỂN HỒ SƠ VỤ VIỆC VI PHẠM SANG CƠ QUAN ĐIỀU TRA NẾU PHÁT
HIỆN CÓ DẤU HIỆU TỘI PHẠM