Hợp đồng giao sau nguyên nhiên liệu

Ω
Phụ lục 8: HỢP ĐỒNG GIAO SAU NGUYÊN NHIÊN LIỆU
Số:
Ngày :
Bên A : SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH NGUYÊN NHIÊN
LIỆU.
(Sau đây gọi tắt là Sàn MADEX)
Địa chỉ :
Điện thoại :
Fax :
Đại diện :
Chức vụ :

Bên B :
Địa chỉ :
Điện thoại :
Fax :
Đại diện :
Chức vụ :

Hai bên cùng thống nhất việc thực hiện giao dịch hợp đồng giao sau trên cơ sở giao
dịch hàng hoá là nguyên nhiên liệu được quy định rõ tại các điều khoản dưới đây:
Điều 1: Các điều khoản chung:
1.1. Các khái niệm:
 Sàn giao dịch nguyên nhiên liệu (Material Exchange): Là thị trường tập trung,
có quy định và những nguyên tắc vận hành cụ thể mà người mua và người bán có
thể thoả thuận và thực hiện các giao dịch hợp đồng giao sau đối với nguyên nhiên
liệu.
 Hợp đồng giao sau nguyên nhiên liệu (Material Futures contract) : Là nghĩa vụ
mua/bán các hợp đồng đã được tiêu chuẩn hoá (nguyên liệu, nhiên liệu, …) quy
định cụ thể về một loại hàng hoá, khối lượng, ngày giao hàng, đồng tiền định

giá…Các hợp đồng giao sau được mua bán giữa các Khách hàng và Sàn giao dịch
(exchanges) thông qua các thành viên của sàn giao dịch hoặc các nhà môi giới.
 Vị thế mua: số lượng hợp đồng mua lớn hơn số lượng hợp đồng bán của cùng một
loại hàng hoá, cùng tháng giao hàng.
 Vị thế bán: số lượng hợp đồng bán lớn hơn số lượng hợp đồng mua của cùng một
loại hàng hoá, cùng tháng giao hàng.
Ω
 Tài khoản ký quỹ: là tài khoản của Khách hàng được mở tại Sàn MADEX theo
qui định để thực hiện giao dịch Hợp đồng giao sau nguyên nhiên liệu tại MADEX
hoặc các sàn giao dịch nguyên nhiên liệu khác trên thị trường thế giới. Việc
thu/chuyển tiền ký quỹ ban đầu, ký quỹ bổ sung và hoàn trả tiền ký quỹ khi giao
dịch kết thúc đều được thực hiện qua tài khoản này. Số dư trên tài khoản ký quỹ
không được hưởng lãi.
 Số tiền ký quỹ ban đầu: Là số tiền Khách hàng đặt cọc trước khi giao dịch để đảm
bảo việc tham gia các giao dịch hợp đồng giao sau.
 Số tiền ký quỹ duy trì: là số tiền tối thiểu phải có trên tài khoản ký quỹ để bảo
đảm cho việc duy trì giao dịch cho tới khi tất toán hợp đồng giao sau.
 Số tiền ký quỹ bổ sung: là số tiền ký quỹ đóng thêm để bảo đảm cho việc duy trì
tài khoản ký quỹ đương đương với số tiền ký quỹ ban đầu.
 Thanh toán hàng ngày (Daily Settlement): các giao dịch mua bán trên sàn giao
dịch sẽ được thanh toán hàng ngày bởi trung tâm thanh toán bù trừ. Các khoản
lãi/lỗ tạm tính được thanh toán hàng ngày và được ghi nợ hoặc có vào tài khoản ký
quỹ của Khách hàng. Sự chênh lệch được tính toán từ thời điểm đóng cửa của phiên
giao dịch trước so với thời điểm đóng cửa của phiên giao dịch hiện tại, hoặc là giá
giao dịch nếu là các giao dịch trùng với ngày thanh toán.
 Ngày thông báo đầu tiên: là ngày đầu tiên của giai đoạn đấu thầu, trước ngày này
01 ngày tất cả các hợp đồng mua đều phải được đóng trạng thái, nếu không hợp
đồng sẽ tự động chuyển thành giao hàng thật.
 Ngày giao dịch cuối cùng: được quy định cụ thể đối với từng hợp đồng khác nhau
và từng thị trường khác nhau. Mọi trạng thái giao dịch phải được đóng bằng một

giao dịch đối ứng hoặc gia hạn bằng một giao dịch mới trước giờ đóng cửa của thị
trường ngày hôm đó.
 Giá thanh toán (settled price): là giá do trung tâm thanh toán bù trừ quyết định,
tuỳ từng thị trường và hàng hoá, là cơ sở để đánh giá trạng thái giao dịch hàng
ngày. Tài khoản của Khách hàng sẽ được ghi Nợ nếu Khách hàng bị lỗ, ngược lại,
được ghi có khi có lãi.
 Tài khoản giao dịch (Transaction Account): là tài khoản mở cho từng Khách
hàng tại Sàn MADEX để thực hiện các giao dịch hợp đồng giao sau trên thị trường
nguyên nhiên liệu. Số dư trên tài khoản giao dịch thể hiện trạng thái giao dịch của
Khách hàng và được hạch toán ngoại bảng.
 Phí môi giới: Khách hàng giao dịch với MADEX phải trả phí môi giới cho
MADEX. Phí môi giới được quy định cho từng thời kỳ và trong Thư chào giao dịch
– Letter of Offer gửi đến Khách hàng.
Ω
 Khách hàng: Là Cá Nhân, Tổ chức, Doanh nghiệp, Ngân hàng trong và ngoài
nước có nhu cầu và thực hiện giao dịch hợp đồng giao sau các nguyên nhiên liệu
tiêu chuẩn.
 Ngày làm việc: tất cả các ngày giao dịch trên thị trường và Sàn giao dịch quốc tế.
 Lệnh: bất kỳ đề nghị thực hiện giao dịch, hoặc các chỉ dẫn, yêu cầu (theo bất cứ
hình thức nào theo thoả thuận: điện thoại, fax, email, mang đến hoặc truyền đến)
MADEX và được MADEX chấp thuận.
 Xác nhận: là các thông báo bằng văn bản (gồm điện tín, fax hoặc các phương tiện
điện tử khác) bao gồm các điều kiện giao dịch cụ thể đã được ký kết giữa các bên.
Bất kỳ những thoả thuận phụ nào tham chiếu theo xác nhận thì cũng được coi là
một phần của xác nhận.
1.2. Mục đích của hợp đồng
1.2.1. MADEX mở các tài khoản đứng tên KHÁCH HÀNG để quản lý hợp đồng, tiền
ký quỹ, tài sản khác và thực hiện giao dịch giao sau trên Sàn MADEX hay trên
các sàn giao dịch khác trên thị trường thế giới theo Đề nghị giao dịch Hợp đồng
của Khách hàng. Chỉ sau khi được MADEX chấp nhận theo Đề nghị giao dịch,

các bên sẽ có các quyền, nghĩa vụ theo đúng quy định tại Hợp đồng nguyên tắc
này
1.2.2. MADEX cung cấp các dịch vụ theo hợp đồng này bao gồm:
 Mở tài khoản ký quỹ. Cung cấp các dịch vụ liên quan đến tài khoản ký quỹ và theo
dõi phát sinh như: thu và hoàn trả tiền ký quỹ theo giao dịch phát sinh, chuyển tiền
ký quỹ, in, fax và chuyển phát nhanh sổ phụ tài khoản ký quỹ. MADEX có quyền
thu phí các dịch vụ hỗ trợ trên theo bảng phí hiện hành của MADEX tại từng thời
điểm.
 Quản lý tiền, tài sản đảm bảo của Khách hàng
 Cung cấp thông tin, giá cả trên thị trường theo yêu cầu của Khách hàng
 Thực hiện giao dịch Hợp đồng giao sau trên Sàn MADEX theo lệnh của Khách
hàng.
 Trường hợp Khách hàng muốn thong qua Sàn MADEX làm môi giới với các Sàn
khác trên thị trường thế giới như LME, DUBAI … sẽ được MADEX tư vấn và
phục vụ theo nhu cầu của Khách hàng mang lại hiệu quả như khi Khách hàng giao
dịch tại Sàn MADEX
1.3. Qui định chung:
Ω
1.3.1. Giao dịch hợp đồng giao sau trên Sàn giao dịch phải được tất toán bằng một giao
dịch khác trên chính sàn giao dịch đó. Hợp đồng giao sau chỉ được chuyển thành
giao hàng thật với sự chấp nhận trước của MADEX.
1.3.2. Khách hàng không được phép chuyển bất cứ tài khoản, quyền của Khách hàng,
những quyền lợi gắn với bất cứ tài khoản giao dịch của khách hàng cho bất cứ ai
(ngoài MADEX) mà không có sự đồng ý trước bằng văn bản của MADEX.
MADEX không có nghĩa vụ phải thừa nhận bất cứ người nào khác ngoài Khách
hàng là chủ sở hữu của tài khoản.
1.3.3. MADEX được phép (không có nghĩa vụ) ghi lại (bằng bất cứ phương tiện nào,
thời gian nào) bất cứ sự giao tiếp nào (thông qua bất cứ hình thức, phương tiện
nào) giữa MADEX và Khách hàng hay bất cứ cơ quan đại diện cho Khách hàng.
MADEX có thể dùng các bản ghi này làm bằng chứng trong trường hợp có tranh

chấp.
1.3.4. Mối quan hệ giữa Khách hàng và MADEX, hoạt động của các tài khoản, các
điều khoản của tất cả các dịch vụ, phương tiện và sự thực hiện các Lệnh sẽ tuân
theo các văn bản pháp luật hiện hành đang được áp dụng tại từng thời điểm.
MADEX có thể bằng mọi cách yêu cầu Khách hàng làm các công việc cần thiết
để hoàn tất các thủ tục phù hợp với các văn bản pháp luật đang được áp dụng.
Điều 2: Quy định về thủ tục đặt lệnh giao dịch:
2.1 Đặt lệnh:
2.1.1 Phương thức đặt lệnh: Đặt lệnh bằng điện thoại
 Chỉ những giao dịch viên được uỷ quyền của Khách hàng trong Đề nghị giao dịch
Hợp đồng giao sau theo mẫu mới được thực hiện giao dịch với MADEX.
 Mỗi Khách hàng sẽ được cấp mã số giao dịch ngay sau khi Đề nghị giao dịch
được MADEX chấp nhận để sử dụng cho mỗi lần giao dịch. Khách hàng có trách
nhiệm giao cho các cán bộ có uỷ quyền để sử dụng trong mỗi lần giao dịch.
Khách hàng chịu trách nhiệm về toàn bộ thiệt hại phát sinh do việc tiết lộ mã số
giao dịch (nếu có).
 Sau khi Khách hàng đặt lệnh bằng điện thoại, MADEX có quyền yêu cầu, nhưng
không có quyền bắt buộc Khách hàng fax Phiếu đặt lệnh đến Sàn giao dịch để
làm chứng từ.
 MADEX và Khách hàng cùng thống nhất việc thực hiện giao dịch qua điện thoại
với các cán bộ được uỷ quyền là hợp pháp và hợp lệ. MADEX có quyền và
Khách hàng chấp nhận ghi âm, lưu giữ các giao dịch qua các phương tiện điện
thoại, chat, email giữa MADEX và Khách hàng để sử dụng làm căn cứ khi có
tranh chấp giữa hai bên.
Ω
 MADEX và Khách hàng đều có trách nhiệm và nghĩa vụ thực hiện những giao
dịch này. Khách hàng cam kết miễn trừ sự bảo vệ của bất cứ luật, quy tắc hay quy
định nào mà trong đó yêu cầu các chỉ dẫn hoặc các giao dịch phải được thể hiện
bằng văn bản.
 Ngoài ra, Khách hàng có thể tới Sàn giao dịch để tiến hành đặt lệnh trực tiếp theo

sự hướng dẫn và tư vấn của các giao dịch viên.
2.1.2 Giờ đặt lệnh:
 Các lệnh giao dịch trên sàn có tổ chức chỉ được khớp lệnh trong thời gian
MADEX và các Sàn giao dịch trên thế giới mở cửa
 Khách hàng có thể đặt lệnh với MADEX trước và trong giờ mở cửa của các Sàn
giao dịch
 Mỗi sàn có qui định về giờ mở cửa khác nhau. Khách hàng sẽ được Ngân hàng
thông báo về giờ mở cửa của mỗi sàn giao dịch mà Khách hàng quan tâm
 Trường hợp Khách hàng thu xếp được đối tác thực hiện giao dịch qua Sàn giao
dịch thì giao dịch có thể được thực hiện ngoài giờ giao dịch chính thức của phiên
giao dịch. Các giao dịch này vẫn tuân theo quy định của Sàn giao dịch và được
Trung tâm thanh toán bù trừ của Sàn giao dịch thực hiện.
 Lệnh giao dịch thường chỉ có giá trị đến hết ngày giao dịch, trừ lệnh GTC (good
till cancel) – có giá trị đến khi huỷ bỏ.
2.1.3 Nội dung đặt lệnh: đặt lệnh ngắn gọn, đầy đủ các nội dung sau:
 Vị thế giao dịch (mua/bán)
 Số lượng (lot)
 Thị trường (MADEX, LME, DUBAI, CBOT….)
 Tháng giao dịch
 Hàng hoá
 Giá (theo lệnh của khách hàng). Trường hợp khách hàng không đưa giá trong đặt
lệnh thì lệnh đó sẽ đương nhiên được hiểu là thực hiện theo giá thị trường.
2.1.4 Qui định đối với các lệnh được đặt:
 Khách hàng chỉ được đặt lệnh khi số dư trong tài khoản kí quỹ giao dịch hợp
đồng giao sau đáp ứng yêu cầu kí quỹ ban đầu của sàn giao dịch
 Những khách hàng đang bị yêu cầu ký quỹ bổ xung hoặc chưa fax xác nhận giao
dịch của phiên ngày hôm trước sẽ không được đặt lệnh mở thêm trạng thái.
 Với những lệnh chưa được khớp, Khách hàng có quyền huỷ hoặc thay đổi nội
dung lệnh.. Huỷ hay thay đổi lệnh được thực hiện theo đúng qui trình đặt lệnh.