đánh giá thực trạng hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty chứng khoán hòa bình

LIăCAMăOAN
   lun  bc hi
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cp s dn n g 
chm v n cn.

Sinhăviên



NguynăThƠnhăt



LI CMăN
 c  n tt nghip v   c trng hot
i chty Ch c s
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Longc bi ging dn Phan Hng Giang. 
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tt n c.

Thang Long University Library


MC LC
PHN M U 1
PHN NI DUNG 5
CHNGăI 5
NHNG VNă CHUNG V HOTăNGăMÔIăGII CHNGăKHOÁN 5
1.1. Tng quan v côngătyăchngăkhoán 5
 5
ng ty ch 7
 9
1.1.4. Ch 11
a m 11
1.2. Nghip v môiăgii chngăkhoán 15
 15

a ho 16
m ca nghip v i ch 18
a nghip v i ch 19
i ch 20
n hoi c 21
1.2.7.  ng ti kh trin hong ca nghip v 
gii ch 22
CHNGă2 26
THC TRNG HOTă NGă MÔIă GII TIă CÔNGă TYă C PHN CHNG
KHOÁNăHÒAăBỊNH 26
2.1.ăKháiăquátăv côngătyăC phn ChngăkhoánăHòaăBình 26
2.1.1. Gii thiu v  phn Ch 26
u t chc c phn Ch 27
u t ch 28
2.1.4. Thc trng hong kinh doanh t phn Ch
30
2.1.5. Nhng thun l 37
2.2. Thc trng hotăđng mi gii tiăcôngătyăC phn ChngăkhoánăHòaăBình 40
p v i ti C phn Ch 40


2.2.2. Bich t phn Ch 42
2.2.3. Thc trng hiu qu hoi ch 43
2.3.ăánhăgiáăhiu qu hotăđngămôiăgii chngăkhoánătiăcôngătyăC phn Chng
khoánăHòaăBình 49
2.3.1. Nhng kt qu c 49
2.3.2. Tn t 50
CHNGă3 52
GIIăPHÁPăPHÁTăTRIN HOTăNGăMÔIăGII TIăCÔNGăTYăC PHN
CHNGăKHOÁNăHÒAăBỊNH 52

3.1.ănhăhngăphátătrin hotăđngămôiăgii caăcôngătyăC phn Chngăkhoánă
HòaăBình. 52
n chung ca th ng Cht Nam 52
n c phn Ch 53
3.2. Giiăphápănhmănơngăcaoăhiu qu hotăđngămôiăgii Chngăkhoánăti tiăcôngă
ty C phn ChngăkhoánăHòaăBình. 54
3.2.1. Xy dp c v chng gn lin vi ch
 c. 54
n ho  phn 56
n phm dch v 57
3.2.4. Tn chng nghip v 57
  vt cht k thut 59
 59
3.3. Mt s đ xut 59
 xui vi B  59
 xui vi y ban Chc 60
 xui vt Nam 61
KT LUN 63
PH LC 64
DANH MCăTÀIăLIU THAM KHO 65



Thang Long University Library


DANH MC VIT TT

Kýăhiu vit tt
Tênăđyăđ

BKS
Ban ki
CTCK
Ch

i hng c 
HBS
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HNX
ch Chi
HOSE
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
Hng qun tr


SGDCK
S giao dch Ch
Tp.HCM
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TTCK
Th ng ch



DANHăSÁCHăBNG BIU,ă TH

Trang
2.  HBS
27

 Din bin giao d3
31
 Kt qu hong kinh doanh c-2013
32
 Bng kt qu hong kinh doanh c- 2013
33
.2: Bng kt cu doanh thu, chi pli nhun
34
 Bu doanh thu c 2013
35
2.4: ng ca HBS
38
 
42
 S n giao dch c11 - 2013
44
 T chch c- 2013
45
 Th phn giao dch c
46
 i ca HBS - 2013
47
 T tri c 2013
48





Thang Long University Library

1

PHN M U
1. Tínhăcp thit caăđ tƠi
Xu th hi nhp kinh t quc t c vi s i ca T chc i
Th gii (WTO), c   i th    
quc gia phn kinh t vi tc  u qu cao. hc t n
kinh t   gikhng ca th ng chng
n kinh t.
Mt trong nhng ho n ca m ty
chp v i ch i,
khi thc hi
 nm bc nhu cu cu ca th ng, t 
hot trong nhng ngun cung cp nhng thit k 
ch v u ct qu c
ci thing ca sn phch v, nh 
     u ngun v      
ng.
Th ng chVit Nam 10 n
nay hu hc hin nghip v c nhng
kt qu nhu hn ch cn phi khc phc. Nhng bt c
 xu t ngun t  ng
chng hn ch ng vn
  i chi Vit
Nam t hiu qu 
mu c trng hoi chng
kh n tt nghip.
2. Lch s nghiênăcu
Th ng chVit Nam m

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Thang Long University Library

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5

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6

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Thang Long University Library

7

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1.1.2.1. D chc
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 hin quyn li ci s hi vn ci
s hu giy chng nhc g 
+ i hng c n bu bu hng qun tr cng
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- Công ty hp danh:
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8

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c phn, mc lp, v s h   chu
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- Công ty đu t ngân hàng:
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- Công ty môi gii:

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- Công ty buôn bán chng khoán không nhn hoa hng:
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- Công ty giao dch phi tp chung:
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- Công ty buôn bán chng khoán:
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- Công ty dch v đa nng:
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10

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Thang Long University Library

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- Chc nng tip th và bán hàng:
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- Chc nng "sn xut":
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- Chc nng hành chính, h tr:
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12

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Thang Long University Library

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Hoc chp v nhip trong
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- Lu ký chng khoán
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15

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 c nghe nhng l t  
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 yu t  s p (ch s P/E), nhu v 
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ng.
T  lii phi
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na, tu t i bn tin cng nghe nhng
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 gi ch  chia s, gii to nhng v 

+ Cung cp nhng sn phch v c hic
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nm bt nhng i t p th d
tr chp nhn ri ro c t ng
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- i v:
Bt k o. Hong
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nho ra 80% ngun thu t hoa h i 
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sn phm cnh tt cu h 
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18

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+ n dch v n ph ng:
Ti ti
ng hot ng nghip v ci
 hiu bi ng tn nha nh  
nhng thp. Bi khi mt sn phm
m       n h c


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 dng s tii c
n vn cn n kinh t li thiu
trm tr i tip cn vi nhng
ng nhu cu ca h bp, cung
cp cho h nhng kin thp nh thuyt ph n.
i s thc l sn phi, h s tham gia
.

g bit. 


Hoi dt l gi
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  n ch    ch mu   
 n, gin mng
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ln. Nu ch  li dng kim li cho
Thang Long University Library

19

 kim hoa
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nh v k  t
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nghip v i.
n vi t chm v hiu qu 
i ch chm v m
i t ra quy

 ph
i ph thc hin hoi ch
cng bao gc sau:
- Bc 1: Tìm kim khách hàng

CTCK cn phn
m v u qu cc ca tng b
phn hay ca ti.
- Bc 2: Sàng lc khách hàng, la chn các nhóm khách hàng tim nng
V  ph
c t hom  ng nhu c 
ng ri ro ca ti tii, la
ch i vi h
hi rt nhiu th n rt cao.
- Bc 3: Tìm hiu c th nhu cu, mc tiêu tài chính, kh nng chp nhn ri ro ca
khách hàng
i cn vn dng linh ho 
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- Bc 4: Gii thiu, khuyn ngh vi các khách hàng v các sn phm dch v phù
hp vi mc tiêu và nhu cu ca tng khách hàng.