H LS.TV - 03
Bài
3:
K
ng,
phán
3.4.
Tình
huống
1:
Nghiên
cứu
hồ
sơ
tình
huống,
chuẩn
bị
phương
án
đàm
phán.
3.5.
Tình
huống
2:
Thực
hiện
buổi
đàm
phán
TÌNH
HUNG
CÔNG
TY
C
PHN
VMK
VÀ
D
ÁN
KHAI
THÁC
KHOÁNG
SN
TI
TNH
X.
A.
Gii
thiu
v
công
ty
c
phn
VMK
và
D
án
khai
thác-
ch
bin
titan
1.
D
án
Tnh X là mt trong nhng tnh có tim ln v loi hình khoáng sn sa khoáng ven bin
nm trong danh mc các tnh c Th ng Chính ph phê duyt quy hoch tng th v
vic dò, khai thác, ch bin, s dng qung titan giai n 2007 n 2015, nh ng
n 2025. Do vy vic u dò khai thác các m sa khoáng ven bin trong thi
gian hin nay là hoàn toàn phù hp vi quy hoch phát trin ca ngành và quy hoch tng
th ca vùng. Nhm phát huy li th ca a ng thi to u kin thu hút u
y
mnh
phát
trin
các
ngành
công
nghip
ca
tnh,
UBND
tnh
X
ng
ý
cho
phép
Công
ty
VMK
tin
hành
các
th
tc
lp
d
án
u
khai
thác
qung
sa
khoáng
titan
Zircon trên a bàn tnh. Vào 2009 công ty c U ban Nhân dân tnh X cp m vi
din tích 1200km2. Theo giá ca Liên a cht Vit nam là mt trong nhng
vùng m có tr ng titan cao ca Vit Nam.
Sau khi c cp m, công ty tin hành xin Giy phép dò tr ng và t c
kt qu:
2010 công ty c Th ng Chính Ph cp giy thc hin công tác dò
tr ng titan.
2012
Báo
cáo
a
cht
giá
tr
ng
khoáng
sn
ca
công
ty
c
Hi
ng tr ng Quc
gia phê duyt
tr
ng
tng
khoáng
vt
qung
và
các
khoáng
vt titan, zircon và monazit.
Vi kt qu giá tr ng qung, Công ty tin hành xây dng D án liên hp
khai
thác
tuyn
luyn
ch
bin
sa khoáng titan-zircon ti X. là mt d án
ch bin sâu titan theo mô hình hin i, tiên tin và là mt công trình có qui mô công
nghip trên th gii hin nay. Toàn b d án này bao gm ba công n ni tip nhau:
Xây dng công trình Khai thác và tuyn tách qung sa khoáng titan-zircon vi qui mô
công nghip
m titan-zircon ti X. Tng vn u cho giai n
này là 50,000,000
USD nghìn la M
).
Xây dng công trình Liên hp Tuyn-Luyn x titan 74.000 t và gang 40.656
t s dng ngun nguyên liu qung ca a và trong c nhm cung
cp sn phm cho th ng trong c và xu t khu. Trong Liên hp có hai nhà máy:
1
Theo s sách k toán C là ông và bà Hng góp vn u l. Sau khi góp
+ Nhà máy tuyn tinh qung titan-zircon vùng cát X (công sut 136.000 tn nhm
cung cp qung tinh t tiêu chun cho nhà máy luyn x titan ng thi sn xut qung tinh
rutil, zircon, monazit xut khu.
+ Nhà máy sn xut x titan công sut 74.000 t và gang 40.656 t Nhà máy này
s dng ngun qung tinh ca nhà máy tuyn tinh k trên nhm cung cp sn phm x titan
cho nhà
máy sn xut
pigment titan X
và xut khu.
Trong
giai n 1 cung cp cho nhà
máy
pigment
30.000
t
trong
giai
n
2
cung
cp
cho
nhà
máy
pigment
60.000
t Sn phm gan g c cung cp cho th ng trong c hoc xut khu.
Vn u cho giai n này ca d án là 95,000,000 USD (chín n ghìn La
M)
Xây dng công trình nhà máy sn xut pigment titan giai n 1:30.000 t giai
n 2:
60.000
t
Nhà
máy này s
dng nguyên liu
ca nhà
máy sn xut x
titan
trong
giai
n
2
nói
trên.
Tng
vn
u
cho
c
2
c
thc
hin
d
án
là
300.000.000 USD (ba nghìn la M).
Trin khai d án trên công ty tin hành thc hin các th tc hành chính, xin cp Giy
phép cho d án, bao gm các Giy phép sau:
6/2013 D án c c p Giy chng nhn u cho giai n khai thác công trình
Khai thác và tuyn tách qung sa khoáng titan-zircon vi qui mô công nghip m
titan-zircon ti X.
12/2013 D án xây dng Liên hp tu yn luyn xi titan (giai n 2 ca d án)
c Hi ng thm nh B Công phê duyt và chp thun và c
cp Giy
D án c Cc thm nh B tài nguyên môi ng phê duyt và thông qua Báo
cáo giá tác ng và phc hi môi ng và c cp Gíy chng nhn an
toàn bc x cho c 2 giai n ca d án nêu trên.
Hin nay công ty trong giai n ch cp Giy phép khai thác.
Sau khi có Giy phép khai thác cty s bt tay vào thc hin d án, u tiên là lp t và
khai thác qung titan, tip theo là xây dng nhà máy tuyn và l uyn x titan.
2.
Công
ty
và
cu
c
C phn VMK c thành lp t tháng 4 2009, có tr s ti tnh X, vc hot ng
c kê khai trong Khai thác và ch bin khoáng sn.
Vn u l công ty ký là 200 t ng vi cu c và vn góp sau:
2
Tên
c
sáng
lp
Ông Nguyn
Bà Nguyn Th Hng
Bà Nguyn Xuân
Loan
T
l
vn
góp
45%
25%
30%
Chc
danh
Tng Giám c
Ch tch - i
din pháp nhân
Phó Ch tch
vn vì công ty s dng n vn góp ch phê duyt d án) nên công ty cho các
c
vay
li
mt
phn
vn
u
l.
C
Nguyn
Xuân
Loan
mi
góp
c
5.688.000.000 ng vn u l, phn còn li là 54.312.000.000 ng bà Loan không có tin
góp nt. c tình hình này Công ty hp i hi c gii quyt vn góp vn
u l theo thi hn qui nh ti Lut DN. Ti cuc hp ngày 25/9/2012 bà
Loan ngh và ông ng ý góp h bà Loan s vn còn thiu là 55.360.000.000
ng. Biên bn i hi c ngày 25/9/2012 th hin rõ ni dung ca m kt này.
Trên
thc
t
các
c
mi
góp
vào
công
ty
s
tin
thc
chi
phí
ca
công
ty
là
62,170,947,813
ng
(s
tin
góp
thc).
Trong
s
này
bà
Loan
mi
góp
c
tt
c
là
4,888,000,000 ng. Tính theo t l ký góp vn ti u l, bà Loan góp 30% tc là
còn thiu 13,763,284,344 ng. S tin này ông ng ra góp h (theo tinh thn Biên
bn ngày 25/9/2012). S tin góp h này ông huy ng bên ngoài vi lãi
sut
Ngân
hàng
Maritime
Bank
vào
thi
m huy ng
là
ngày 25/9/2012.
Thi
hn
huy
ng vn là 1 Lãi sut quá hn tính trên s lãi sut quá hn ca Maritime Bank vào
thi m quá hn.
vy,
tính
n
tháng
11/2013,
s
tin
ông
thc
góp
h
cho
bà
Loan
là
13,763,284,344
ng.
Nu tính c lãi theo lãi sut ca Ngân hàng Maritime Bank thì s tin
này là
16,011,438,
474
ng (tính n tháng 11/2013)
Theo tinh thn ca cuc hp i hi ng c ngày 25/9/2012, toàn b c phiu c
hình thành t phn vn do ông h phi c cm c cho ông Tuy nhiên vì n
nang nên cho n nay ông và bà Loan ký vi nhau bt k hp ng vay vn hay
cm c th chp nào th hin vic góp h, va y vn và cm c.
(Xem bng cu vn ng cu chi phí i vi các c
B.
Bi
cnh
phán
1. Hin này công
ty c n tài
chính
tip
tc thc
hin các
k
hoch ca
d
án:
Tip tc xin cp Giy phép khai thác là Giy phép cui cùng thc hin d án; tin hành
ký kt các hp ng vi các i tác c ngoài mua các trang thit b cho d án khai thác
m và d án xây dng nhà máy tuyn luyn ti tan, tin hành gii phóng mt bng, n bù
gii ta các h
Tuy nhiên ông và bà Hng có nhng hn ch v tài chính và
không tin tip tc thc hin d án. Các Ngân hàng u ng ý cho VMK vay
tin vì VMK c cp Giy phép khai thác và vy không có gì bo m là VMK
s c khai thác. Các i tác Nht, Hàn quc, M mà cô ng ty trc tip làm vic và
kêu gi hp tác u không mun tham gia vào d án dài này.
Bà Loan không nhng không có tin tr n phn vn huy ng mà ông góp vn mà
còn không có tin tip tc thc hin các k hoch sp ti ca công ty. Bà Loan t chi ký
kt các hp ng vay n vi ông vì ni ra rng bà ng i din cho c phn ca mt
nhóm công chc nhà c giu tên có công trong vic xin cp m và h tr xin các
th tc hành chính trong quá trình thành lp và xin cp phép cho d án. Bà Loan nói rng bà
không th ký nhn n cho nhng i này c vì nu ký thì bà s thành con n ca ông
vy thì không công bng. Mt khác bà Loan rt mun theo i d án vì theo
tính toán, trong ng hp khai thác thì li nhun mang li không nh.
3
Là i có tâm huyt vi D án, ông tìm các bin pháp thuyt phc bà Loan
ký các giy nhn n m bo cho phn vn mình huy ng h bà Loan có s thu
hi sau này. ng thi ông cn phi cung cp các hp ng vay và th chp c phieesy
này cho bên th ba mà ông huy ng vn giúp bà Loan. Ông c gng ra các li ích
mà bà Loan có c sau này và các pháp x lý món n này. Tuy nhiên Bà Loan
vn ký các giy t này vì s mình phi mang tên n i vi các khon n ca nhng
i khác.
Mt khác ông và bà Hng tin hành làm vic vi 1 công ty ca Nga tìm
án gii quyt tình trng tài chính và hp tác trong giai n tip theo. Phía Nga là mt công
ty có kinh nghim hot ng lâu Vit Nam trong vc khai thác khoáng sn và c
bit h có mt nhà máy liên doanh thc hin khai thác Titan tnh Y, Vit Nam. Phía
Nga ng ý tham gia vào d án vi u kin h có c phn và c quyn tham
gia vào quá trình qun tr u hành công ty sau này.
i tác phía Nga mun giành quyn
kim soát công ty hoc ít nht phi c tham gia vào u hành công ty vì h s b mt
khon vn i ln. H mun b vn va theo nhu cu sn xut và càng giành c
nhiu quyn kim soát công ty càng tt. Trong khi ông và bà Hng vì kit qu v
tài
chính
nên
sn
sàng
làm
vic
vi
i
tác
Nga,
tuy nhiên
h
mun
vn
tip
tc
là
nhng i gi vai trò quyt nh trong d án này. Vì vy hai bên phán n
mt tha thun v hp tác có li cho c hai bên.
Bài
tp
1.
Tình
hung
1
1.1 Tin hành tìm hiu li ích, quan m ca các bên xây dng k hoch
phán cho bui phán gia ông và bà Loan vi mc x lý vn
tài chính m bo quyn li cho ông
1.2 Tin
hành
tìm
hiu
li
ích,
quan
m
ca
các
bên,
xây
dng
k
hoach
phán cho bui phán gia công ty VMK và công ty ca Nga v vic phía
Nga tham gia vào d án
2.
Tình
hung
2
Chia
lp
thành
các
nhóm
tin
hành
phán:
Phiên
phán
th
nht:
1 bên là Công ty VMK, 1 bên là công ty ca Nga, 2 bên
s cùng nhau ng tìm ra thc hp tác có li nht cho c 2 bên.
Phiên
phán
th
hai:
1 bên là công ông 1 bên là bà Lo an s cùng nhau
ng phán gii quyt món n ca bà
Loan và các v tài
chính sp ti quyn li ca bà Loan i vi công ty.
(Giáo
viên
có
th
la
chn
1
trong
2
phiên
phán
yêu
cu
hc
viên
thc
hành
k
phán
trên
lp.
Giáo
viên
có
th
yêu
cu
hc
viên
vai
trong
c
hai
phiên
phán).
H
- Giy
- u l công ty
4
- Gii thiu công ty và d án
- Biên bn cuc hp i hi ng c v vic c phn h ngày 25/9/2012
- cu góp vn sau khi thay i ni dung giy ln 5
- Biên bn cuc hp i hi ng c cht báo cáo tài chính ngày 30/11/2013
5
3.
Ngành,
ngh
kinh
doanh
S K HOCH VÀ U TNH X
PHÒNG
KÝ
KINH
DOANH
CNG
HÒA
XÃ
HI
CH
VIT
NAM
c lp - T do - H nh
phúc
GIY
CHNG
NHN
KÝ
DOANH
NGHIP
CÔNG
TY
C
PHN
Mã
s
doanh
nghip:
01104530054
Đăng ký lần đầu: ngày 13 tháng 04 năm 2009
Đăng ký thay đổi lần thứ 5: ngày 05 tháng 10 năm 2012
1.
Tên
công
ty
Tên công ty vit bng ting Vit: CÔNG TY C PHN VMK
Tên công ty vit bng ting c ngoài: VMK JOINT STOCK COMPANY
Tên công ty vit tt: VMK JSC
2.
a
ch
tr
s
chính
Đường 16/4, phường Thanh Xuân, thành phố Y, tỉnh X, Việt Nam
n thoi: Fax:
Email: Website:
6
STT
Tên ngành
Mã ngành
1
Hot ng dch v h tr khai thác m và qung khác
Chi tit: dò qung titan, zicron
0990
2
- Khai thác, ch bin, kinh doanh khoáng sn (Ch
c hot ng kinh doanh khi có giy phép ca
quan thm quyn cp).
- Tái ch và x lý cht thi, rác thi, c thi.
- Xây dng dân dng, công nghip, giao thông, thy
li và thy n.
- San lp và gii phóng mt bng.
- vn u và công ngh (Tr vn thit k,
giám sát và vn tài chính).
- Kinh doanh xut nhp khu.
- Mua bán và thi công, lp t các thit b vin thông.
- Kinh doanh khách sn, nhà hàng.
- Kinh doanh dch v v ui gii trí.
- Kinh doanh dch v du lch l hành ni a và quc
t.
- i lý vé máy bay.
- Vn chuyn hành khách theo hp ng.
- Vn chuyn hành khách theo tuyn c nh.
- Vn chuyn hàng hóa.
i vi nhng ngành ngh kinh doanh có u kin,
công ty ch c hot ng kinh doanh khi có giy
phép ca quan có thm quyn cp).
Ngành ngh khp
mã vi h thng ngành
ngh kinh t Vit Nam
7.
Danh
sách
c
sáng
lp
4.
Vn
u
l
Vn u l:
200.000.000.000 ng
Bng ch: Hai trăm tỷ đồng
Mnh giá c phn:
100.000 ng
tng s c phn: 2.000.000
5.
S
c
phn
c
quyn
chào
bán:
0
6.
Vn
pháp
nh
7
STT
Tên c
ký HKTT
i vi cá
nhân; a
ch tr s
i vi t
chc
Loi c
phn
S c
phn
Giá tr c phn
T
l
(%)
S giy
CMND
(hoc s
chng thc
cá nhân
hp pháp
khác) i
vi cá
nhân;
MSDN i
vi doanh
nghip; S
Quyt nh
thành lp
i vi t
chc
Ghi
chú
1
NGUYN
XUÂN
LOAN
Thôn 7, xã
Hà Ngc ,
huyn Hà
Trung, tnh
Thanh
Hóa, Vit
Nam
C phn
ph
thông
600.000
60.000.000.000
30
Tng s
600.000
60.000.000.000
30
2
NGUYN
65/5
Qun Ba
Thành ph
Hà Ni,
Vit Na m
C phn
ph
thông
900.000
90.000.000.000
45
011765062
Tng s
900.000
90.000.000.000
45
3
NGUYN
TH
HNG
65/5
Qun Ba
C phn
ph
thông
500.000
50.000.000.000
25
011206840
Tng s
500.000
50.000.000.000
25
Thành ph
Hà Ni,
Vit Na m
8.
i
i
din
theo
pháp
lut
ca
công
ty
Chc danh : Chủ tịch hội đồng quản trị
H và tên : NGUYN TH HNG Gii tính: Nữ
Sinh ngày : 15/08/1968 Dân tc: Kinh Quc tch: Việt Nam
Loại giấy chứng thực cá nhân: Giấy chứng minh nhân dân
Số: 011206840
Ngày cp: 07/07/2007 cp: Công an thành ph Hà Ni
ký h khu ng trú:
65/5 Qun Ba Thành ph Hà Ni, Vit Nam
Ch hin ti:
65/5 Qun Ba Thành ph Hà Ni, Vit Nam
9.
Thông
tin
v
chi
nhánh
10.
Thông
tin
v
phòng
i
din
11.
Thông
tin
v
a
m
kinh
doanh
NG PHÒNG
ký và du)
Trn
8
CNG
HOÀ
XÃ
HI
CH
VIT
NAM
c
lp
-
T
do
-
Hnh
phúc
_______________________
D
THO
U
L
THAY
I
LN
TH
04
NGÀY
20/07/2012
CÔNG
TY
C
PHN
VMK
c vào Lut Doanh nghip s 60/2005/QH 11 c Quc Hi c CHXHCN
Vit
Nam
thông
qua
ngày
29/11/2005
và
các
bn
ng
dn
thi
hành
Lut
Doanh
nghip.
u l này c sa i, b sung và thông qua ngày 20/07/2010. Bn u l này s
thay th Bn u l c c các c sáng lp thông qua ngày 20/04/2010.
u
l
này là
s
pháp
lý
chi
phi
toàn
b
hot
ng
ca
Công
ty,
mi
hot
ng
ca
Công ty phi tuân theo quy nh ca u l này. Trong quá trình hot ng nu có phát sinh
nhng
vn
không
c
cp
ti
trong
u
l
này thì
nhng
vn
s
c
gii
quyt theo qua nh ca Lut doanh nghip và các bn pháp lý có liên quan.
GIẢI
THÍCH
TỪ
NGỮ
TRONG
ĐIỀU
LỆ
Trong Điều lệ tổ chức và hoạt động của Công ty VMK
những từ ngữ dưới đây được hiểu
như sau:
1.
Luật
Doanh
nghiệp
là
Luật
Doanh
nghiệp
đã
được
Quốc
hội
Nước
CHXHCN
Việt
Nam thông qua ngày 29 tháng 11 năm 2005.
2.
Pháp luật là các luật, pháp lệnh, nghị định, quyết định, thông tư và tất cả các văn bản
pháp luật khác được cơ quan Nhà nước Việt Nam ban hành.
3.
Cổ đông là mọi thể nhân hay pháp nhân sở hữu ít nhất một cổ phần đã phát hành của
Công ty.
4.
Cổ đông sáng lập là cổ đông tham gia vào việc lập phương án thành lập công ty và
thông qua bản Điều lệ đầu tiên hoặc bản Điều lệ sửa đổi bổ sung.
5.
Đại hội đồng cổ đông có nghĩa là một hội nghị mà tất cả các cổ đông có quyền tham
dự, dự thảo và biểu quyết.
6.
Công ty có nghĩa là Công ty Cổ phần VMK
7.
Điều lệ có nghĩa là Điều lệ tổ chức hoạt động của Công ty Cổ phần VMK
8.
Vốn điều lệ có nghĩa là số vốn do tất cả các cổ đông góp và được ghi vào Điều lệ
đăng ký kinh doanh của Công ty.
9.
Cổ phần có nghĩa là một phần vốn Điều lệ, các cổ phần có giá trị bằng nhau.
10. Vốn có quyền biểu quyết là phần vốn góp hoặc cổ phần, theo đó người sở hữu hoặc
người
được
ủy
quyền
đại
diện
cho
chủ
sở
hữu
có
quyền
biểu
quyết
những
vấn
đề
thuộc thẩm quyền quyết định của Đại hội đồng cổ đông.
11. Cổ phiếu có nghĩa là Giấy chứng nhận quyền sở hữu cổ phần của cổ đông.
12. Cổ tức là khoản lợi nhuận ròng được trả cho mỗi cổ phần bằng tiền mặt, hoặc bằng
tài sản khác từ nguồn lợi nhuận còn lại của Công ty sau khi đã thực hiện các nghĩa
vụ về tài chính.
9
2.1 Công ty kinh doanh nhng ngành ngh sau:
13. HĐQT là từ viết tắt của Hội đồng quản trị.
14. BKS là từ ngữ viết tắt của Ban kiểm soát.
15. ĐHĐCĐ là từ ngữ viết tắt của Đại hội đồng cổ đông.
16. Những từ ngữ khác chưa được nêu trong định nghĩa này được hiểu theo định nghĩa
quy định tại Luật Doanh nghiệp.
I
QUY
NH
CHUNG
u
1
:
Hình
thức,
tên
gọi
và
trụ
sở
Công
ty
1.1 Công ty thuc hình thc Công ty c phn, hot ng theo Lut Doanh nghip và các
quy nh hin hành khác ca c Cng hoà xã hi ch Vit Nam.
1.2 Tên Công ty:
CÔNG
TY
C
PHN
VMK
Tên giao dch i ngoi:
VMK
JOINT
STOCK
COMPANY
Tên vit tt:
VMK.,
JSC
1.3 Tr s Công ty:
ng 16/04, ng Thanh Xuân, thành ph Y, tnh X
n thoi:
Fax:
Email:
Hi ng qun tr Công ty quyt nh vic lp hay hu b chi nhánh, phòng i din ca
Công ty.
u
2
:
Ngành,
nghề
kinh
doanh
10
STT
Tên
ngành
Mã
ngành
1
Khai thác, ch bin, kinh doanh khoáng sn. (Chỉ được khai thác được cấp
thẩm quyền cấp giấy phép khai thác).
2
Tái ch và x lý cht thi, rác thi, c thi.
3
Xây dng dân dng, công nghip, giao thông, thu li và thu n
4
San lp và gii phóng mt bng
5
vn u và công ngh (Trừ tư vấn thiết kế, giám sát và tư vấn tài
chính)
6
Kinh doanh xut nhp khu
7
Mua bán và thi công, lp t các thit b vin thông
8
Kinh doanh khách sn, nhà hàng
9
Kinh doanh dch v vui gii trí
10
Kinh doanh dch v du lch l hành ni a và quc t
11
i lý vé máy bay
2.2 Công
ty c
phép
hot
ng
trong
khuôn
kh
pháp
lut
và
u
l
này nhm
t
hiu qu kinh t tt nht cho các c
u
3:
Vốn
điều
lệ
Vn u l ca công ty: 200.000.000.000 (Hai trăm tỷ đồng)
Trong - Vn bng tin là: 200.000.000.000
- Vn bng tài sn là: 0
S c phn: 2.000.000 c phn
- Loi c phn:
+ C phn
ph thông: 2.000.000 c phn (Hai triệu cổ phần)
+ C phn 0
- Mnh giá c phn: 100.000 ng VN
u
4:
cấu
và
phương
th ức
huy
động
vốn
a/
T l
góp
vn
ca
các
c
sáng
lp
và
c
nhn
chuyn
ng
c
phn
ca
công ty sau:
1.
Bà Nguyn Th Hng góp 60.000.000.000 ng (sáu mươi tỷ đồng), chim 600.000 c
phn ng 30% tng vn u l.
2.
Bà Nguyn Xuân Loan góp 90.000.000.000 ng (chín mươi tỷ đồng), chim 900.000
c phn ng vi 45% tng vn u l;
3.
Ông Nguyn
góp 50.000.000.000
(năm mươi tỷ đồng),
chim 500.000
c phn ng 25% tng vn u l;
b/ Vn u l công ty có th c góp bng tin, ngoi t t do chuyn i, vàng, giá tr
quyn
s
dng
t,
giá
tr
quyn
s
hu
trí
tu,
công
ngh,
bí
quyt
k
thut,
các
tài
sn
khác.
c/Thi hn góp vn: ngày 30/07/2012.
u
5
:
Tăng,
giảm
vốn
điều
lệ
5.1 i hi ng c Công ty quyt nh vn u l ca Công ty
nu thy c n
thit
thông
qua
vic:
tích
lu li
nhun
mà
Công
ty thu
c,
các
c
u
vn
b
sung, phát hành thêm c phiu gi thêm các c mi.
5.2 Vic gim vn u l công ty do i hi ng c quyt nh trên s vn còn
li ca công ty vn m bo công ty hot ng bình ng.
u
6:
Cổ
đông
sán g
lập
và
cổ
đông
nhận
chuy ển
nhượng
cổ
phần
của
Công
ty
6.1 Nguyn Th Hng Gii tính: N
Sinh ngày: 15/8/1968 Dân tc: Kinh Quc tch: Vit Nam
11
12
Vn chuyn hành khách theo hp ng
13
Vn chuyn hành khách theo tuyn c nh
14
Vn chuyn hàng hóa
ký h khu ng trú: 65/5 Qun Ba Thành ph Hà Ni, Vit
Nam.
Ch hin ti: 65/5 Qun Ba Thành ph Hà Ni, Vit Nam
CMND s: 011206840 do Công an Hà Ni cp ngày 07/7/2007
6.2 Nguyn Xuân Loan Gii tính: N
Sinh ngày: 3/10/1965 Dân tc: Kinh Quc tch: Vit Nam
ký h khu ng trú: Thôn 7, xã Hà Ngc , huyn Hà Trung, tnh Thanh Hóa,
Vit Nam
Ch hin ti: Thôn 7, xã Hà Ngc , huyn Hà Trung, tnh Thanh Hóa, Vit Nam
CMND s: 0351732525 do Công an Thanh Hóa cp ngày 13/5/2005
6.3 Nguyn Gii tính: Nam
Sinh ngày: 20/8/1964 Dân tc: Kinh Quc tch: Vit Nam
ký h khu ng trú: 65/5 Qun Ba Thành ph Hà Ni, Vit
Nam.
Ch hin ti: 65/5 Qun Ba Thành ph Hà Ni, Vit Nam
CMND s: 011437643 do Công an Hà Ni cp ngày 22/10/2005
u 7:
Các
loại
cổ
phần
1. Công ty c phn phi có c phn ph thông. i s hu c phn ph thông là c
ph thông.
2. Công ty c phn có th có c phn i s hu c phn gi là c
C phn gm các loi sau
a) C phn biu quyt;
b) C phn c tc;
c) C phn hoàn li;
d) C phn khác do u l công ty quy nh.
3. Ch có t chc c Chính ph u quyn
và c sáng lp
c quyn nm gi
c
phn
biu
quyt.
biu
quyt
ca
c
sáng
lp
ch
có
hiu
lc
trong
ba
k t ngày công ty c cp Giy chng nhn ký kinh doanh. Sau thi hn c
phn biu quyt ca c sáng lp chuyn i thành c phn ph thông.
4. i c quyn mua c phn c tc, c phn hoàn li và c phn
khác do u l công ty quy nh hoc do i hi ng c quyt nh.
5. Mi c phn ca cùng mt loi u to cho i s hu nó các quyn, v và li
ích ngang nhau.
6. C phn ph thông không th chuyn i thành c phn C phn có th
chuyn i thành c phn ph thông theo quyt nh ca i hi ng c
7. Giy chng nhn quyn s hu c phn do Công ty phát hành c gi là s chng nhn
c và phi có ch ký ca i i din theo pháp lut, c du ca Công ty. S
chng
nhn
c
phi
nêu
rõ
s
ng
và
loi
c
phn,
h
tên
i
nm
gi
và
các
thông tin khác theo quy nh ca pháp lut.
8. Nu S chng nhn c b hng, ty xóa, b mt hoc b hy hoi thì Công ty s cp
S chng nhn c mi ghi nhn s c phn ng ca c vi u kin phi
gi cho Công ty S chng nhn c hoc phi tuân th các u kin chng minh S
12
chng nhn c b mt, b hy hoi,
i c cp li phi chu các chi phí liên
quan.
u
8:
Cổ
phiếu
1. C phiu là chng ch do công ty c phn phát hành hoc bút toán ghi s xác nhn quyn
s hu mt hoc mt s c phn ca công ty C phiu có th ghi tên hoc không ghi tên.
C phiu phi có các ni dung ch yu sau
a) Tên, a ch tr s chính ca công ty;
b) S và ngày cp Giy chng nhn ký kinh doanh;
c) S ng c phn và loi c phn;
d) Mnh giá mi c phn và tng mnh giá s c phn ghi trên c phiu;
H,
tên,
a
ch
ng
trú,
quc
tch,
s
Giy
chng
minh
nhân
dân,
H
chiu
hoc
chng thc cá nhân hp pháp khác ca c là cá nhân; tên, a ch ng trú, quc tch,
s quyt nh thành lp hoc s ký kinh doanh ca c là t chc i vi c phiu
có ghi tên;
e) Tóm tt v th tc chuyn ng c phn;
g) Ch ký mu ca i i din theo pháp lut và du ca công ty;
h) S ký ti s ký c ca công ty và ngày phát hành c phiu;
i) Các ni dung khác theo quy nh ti các u 81, 82 và 83 ca Lut Doanh nghip 2005
i vi c phiu ca c phn
2.
ng
hp
có
sai
sót
trong
ni
dung
và
hình
thc
c
phiu
do
công
ty
phát
hành
thì
quyn và li ích ca i s hu nó không b nh ng. Ch tch Hi ng qun tr và
Giám c công ty phi liên i chu trách nhim v thit hi do nhng sai sót gây ra i
vi công ty.
3. ng hp c phiu b mt, b rách, b cháy hoc b tiêu hu i hình thc khác thì c
c công ty cp li c phiu theo ngh ca c
ngh ca c phi có cam v các ni dung sau
a) C phiu thc s b mt, b cháy hoc b tiêu hu i hình thc khác; ng hp b
mt thì cam thêm rng tin hành tìm kim ht mc và nu tìm li c s tr
công ty tiêu hu;
b) Chu trách nhim v nhng tranh chp phát sinh t vic cp li c phiu mi.
i vi c phiu có giá tr danh trên i triu ng Vit Nam, c khi tip nhn
ngh cp c phiu mi, i i din theo pháp lut ca công ty có th yêu cu ch s hu
c phiu thông báo v vic c phiu b mt, b cháy hoc b tiêu hu i hình thc
khác và sau i ngày, k t ngày thông báo s ngh công ty cp c phiu mi.
u
9:
Sổ
đăng
ký
cổ
đông
1. Công ty c phn phi lp và gi s ký c t khi c cp Giy chng nhn
ký kinh doanh. S ký c có th là bn, tp d liu n t hoc c hai
loi này.
2. S ký c phi có các ni dung ch yu sau
a) Tên, a ch tr s chính ca công ty;
b) Tng s c phn c quyn chào bán, loi c phn c quyn chào bán và s c phn
c quyn chào bán ca tng loi;
c) Tng s c phn bán ca tng loi và giá tr vn c phn góp;
13
d)
H,
tên,
a
ch
ng
trú,
quc
tch,
s
Giy
chng
minh
nhân
dân,
H
chiu
hoc
chng thc cá nhân hp pháp khác i vi c là cá nhân; tên, a ch ng trú, quc
tch, s quyt nh thành lp hoc s ký kinh doanh i vi c là t chc;
S ng c phn tng loi ca mi c ngày ký c phn.
3. S ký c c gi ti tr s chính ca công ty hoc Trung tâm ký,
ký, bù tr và thanh toán chng khoán. C có quyn kim tra, tra cu hoc trích lc,
sao chép ni dung s ký c trong gi làm vic ca công ty hoc Trung tâm
ký, ký, bù tr và thanh toán chng khoán.
4. C s hu t 5% tng s c phn tr lên phi c ký vi quan ký
kinh doanh có thm quyn trong thi hn by ngà y làm vic, k t ngày có c t l s hu
u
10:
Quyền
của
cổ
đông
phổ
thông
1. C ph thông có các quyn sau
a) Tham d và phát biu trong các i hi c và thc hin quyn biu quyt trc tip
hoc thông qua i din c u quyn; mi c phn ph thông có mt phiu biu quyt;
b) c nhn c tc vi mc theo quyt nh ca i hi ng c
c) c tiên mua c phn mi chào bán ng vi t l c phn ph thông ca tng
c trong công ty;
d) c t do chuyn ng c phn ca mình cho c khác và cho i không phi
là c tr ng hp quy nh ti khon 5 u 84 ca Lut này;
Xem xét, tra cu và trích lc các thông tin trong Danh sách c có quyn biu quyt
và yêu cu sa i các thông tin không chính xác;
e) Xem xét, tra cu, trích lc hoc sao chp u l công ty, s biên bn hp i hi ng
c và các ngh quyt ca i hi ng c
g) Khi công ty gii th hoc phá sn, c nhn mt phn tài sn còn li ng vi s c
phn góp vn vào công t y;
h) Các quyn khác theo quy nh ca Lut này và u l công ty.
2. C hoc nhóm c s hu trên 10% tng s c phn ph thông trong thi hn
liên tc ít nht sáu tháng hoc mt t l khác nh quy nh ti u l công ty có các
quyn sau
a) c i vào Hi ng qun tr và Ban kim soát;
b)
Xem xét
và
trích
lc
s
biên
bn
và
các
ngh
quyt
ca
Hi
ng
qun
tr,
báo
cáo
tài
chính gia và hng theo mu ca h thng k toán Vit Nam và các báo cáo ca
Ban kim soát;
c) Yêu cu triu tp hp i hi ng c trong ng hp quy nh ti khon 3 u
này;
d) Yêu cu Ban kim soát kim tra tng vn c th liên quan n qun lý, u hành hot
ng ca công ty khi xét thy cn thit. Yêu cu phi bng bn; phi có h, tên, a ch
ng trú, quc tch, s Giy chng minh nhân dân, H chiu hoc chng thc cá nhân hp
pháp khác i vi c là cá nhân; tên, a ch ng trú, quc tch, s quyt nh thành
lp hoc s ký kinh doanh i vi c là t chc; s ng c phn và thi m
ký c phn ca tng c tng s c phn ca c nhóm c và t l s hu
trong tng s c phn ca công ty; vn cn kim tra, mc kim tra;
Các quyn khác theo quy nh ca Lut Doanh nghip 2005 và u l công ty.
14
3. C hoc nhóm c quy nh ti khon 2 u này có quyn yêu cu triu tp
hp i hi ng c trong các ng hp sau
a) Hi ng qun tr vi phm nghiêm tr ng quyn ca c v ca i qun lý
hoc ra quyt nh t quá thm quyn c giao;
b) Nhim k ca Hi ng qun tr t quá sáu tháng mà Hi ng qun tr mi
c bu thay th;
c) Các ng hp khác theo quy nh ca u l công ty.
Yêu cu triu tp hp Hi ng c phi c lp bng bn và phi có h, tên, a
ch ng trú, s Giy chng minh nhân dân, H chiu hoc chng thc cá nhân hp pháp
khác i vi c là cá nhân; tên, a ch ng trú, quc tch, s quyt nh thành lp
hoc s ký kinh doanh i vi c là t chc; s c phn và thi m ký c
phn ca tng c tng s c phn ca c nhóm c và t l s hu trong tng s
c phn ca công ty, c và lý do yêu cu triu tp hp i hi ng c Kèm theo
yêu
cu
phi
có
các
tài
liu,
chng
c
v
các
vi
phm
ca
Hi
ng
qun
tr,
mc
vi
phm hoc v qu yt nh t quá thm quyn.
4. Trong ng hp u l công ty không có quy nh khác thì vic c i vào Hi
ng qun tr và Ban kim soát quy nh ti m a khon 2 u này c thc hin
sau:
a) Các c ph thông t nguyn tp hp thành nhóm tho mãn các u kin quy nh
c i vào Hi ng qun tr và Ban kim soát phi thông báo v vic hp nhóm cho
các c d hp bit chm nht ngay khi khai mc i hi ng c
b) c s ng thành viên Hi ng qun tr và Ban kim soát, c hoc nhóm c
quy nh ti khon 2 u này c quyn c mt hoc mt s i theo quyt
nh ca i hi ng c làm ng c viên Hi ng qun tr và Ban kim soát. ng
hp s ng c viên c c hoc nhóm c c thp s ng c viên mà h
c quyn c theo quyt nh ca i hi ng c thì s ng c viên còn li do
Hi ng qun tr, Ban kim soát và các c khác c.
u
11:
Nghĩa
vụ
của
cổ
đông
phổ
thông
1. Thanh toán s c phn cam kt mua trong thi hn chín ngày, k t ngày công ty
c cp Giy chng nhn ký kinh doanh; chu trách nhim v các khon n và
v tài sn khác ca công ty trong phm vi s vn góp vào công ty.
Không c rút vn góp bng c phn ph thông ra khi công ty i mi hình thc, tr
ng hp c công ty hoc i khác mua li c phn. ng hp có c rút mt
phn hoc toàn b vn c phn góp trái vi quy nh ti khon này thì thành viên Hi
ng
qun
tr
và
i
i
din
theo
pháp
lut
ca
công
ty
phi
cùng
liên
i
chu
trách
nhim v các khon n và v tài sn khác ca công ty trong phm vi giá tr c phn
b rút.
2. Tuân th u l và Qu y ch qun lý ni b công ty.
3. Chp hành quyt nh ca i hi ng c Hi ng qun tr.
4. Thc hin các v khác theo quy nh ca Lut Doanh nghiê p
2005 và u l công
ty.
5. C ph thông phi chu trách nhim cá nhân khi nhân danh công ty i mi hình
thc thc hin mt trong các hành vi sau
a) Vi phm pháp lut;
15
b) Tin hành kinh doanh và các giao dch khác li hoc phc v li ích ca t chc, cá
nhân khác;
c) Thanh toán các khon n n hn c nguy tài chính có th xy ra i vi công
ty.
u 12:
Cổ
phần
ưu
đãi
biểu
quyết
và
quyền
của
cổ
đông
ưu
đãi
biểu
quyết
1. C phn biu quyt là c phn có s phiu biu quyt nhiu so vi c phn ph
thông.
2. C s hu c phn biu quyt có các quyn sau
a) Biu quyt v các vn thuc thm quyn ca i hi ng c vi s phiu biu
quyt theo quy nh ti khon 1 u này;
b) Các quyn khác c ph thông, tr ng hp quy nh ti khon 3 u này.
3. C s hu c phn biu quyt không c chuyn ng c phn cho
i khác.
u 13:
Cổ
phần
ưu
đãi
cổ
tức
và
quyền
của
cổ
đông
ưu
đãi
cổ
tức
1. C phn c tc là c phn c tr c tc vi mc cao so vi mc c tc ca
c phn ph thông hoc mc n nh hng C tc c chia hng gm c tc c
nh và c tc ng. C tc c nh không ph thuc vào kt qu kinh doanh ca công ty.
Mc c tc c nh c th và thc xác nh c tc ng c ghi trên c phiu
ca c phn c tc.
2. C s hu c phn c tc có các quyn sau
a) Nhn c tc vi mc theo quy nh ti khon 1 u này;
b) c nhn li mt phn tài sn còn li ng vi s c phn góp vn vào công ty, sau
khi công ty thanh toán ht các khon n, c phn hoàn li khi công ty gii th hoc
phá sn;
c) Các quyn khác c ph thông, tr ng hp quy nh ti khon 3 u này.
3. C s hu c phn c tc không có quyn biu quyt, d hp i hi ng
c c i vào Hi ng qun tr và Ban kim soát.
u 14.
Cổ
phần
ưu
đãi
hoàn
lại
và
quyền
của
cổ
đông
ưu
đãi
hoàn
lại
1. C phn hoàn li là c phn c công ty hoàn li vn góp bt c khi nào theo yêu
cu ca i s hu hoc theo các u kin c ghi ti c phiu ca c phn hoàn
li.
2. C s hu c phn hoàn li có các quyn khác c ph thông, tr
ng hp quy nh ti khon 3 u này.
3. C s hu c phn hoàn li không có quyn biu quyt, d hp i hi ng
c c i vào Hi ng qun tr và Ban kim soát.
u 15.
Cổ
phần
phổ
thông
của
cổ
đông
sáng
lập
1. Các c sáng lp phi cùng nhau ký mua ít nht 20% tng s c phn ph thông
c quyn chào bán và phi thanh toán s c phn ký mua trong thi hn chín
ngày, k t ngày công ty c cp Giy chng nhn ký kinh doanh.
16
2.
Trong
thi
hn
chín
ngày,
k
t
ngày
c
cp
Giy
chng
nhn
ký
kinh
doanh,
công
ty
phi
thông
báo
vic
góp
vn
c
phn
n
quan
ký
kinh
doanh.
Thông báo phi có các ni dung ch yu sau
a) Tên, a ch tr s chính, s và ngày cp Giy chng nhn ký kinh doanh,
ký kinh doanh;
b) Tng s c phn ph thông c quyn chào bán, s c phn các c sáng lp
ký mua;
c)
H,
tên,
a
ch
ng
trú,
quc
tch,
s
Giy
chng
minh
nhân
dân,
H
chiu
hoc
chng thc cá nhân hp pháp khác i vi c sáng lp là cá nhân; tên, a ch ng
trú,
quc
tch,
s
quyt
nh
thành
lp
hoc
s
ký
kinh
doanh
i
vi
c
là
t
chc; s c phn ký mua, s c phn và tr giá c phn thanh toán, loi tài sn góp
vn c phn ca tng c sáng lp;
d) Tng s c phn và giá tr c phn thanh toán ca các c sáng lp;
H, tên, ch ký ca i i din theo pháp lut ca công ty.
i i din theo pháp lut ca công ty phi chu trách nhim cá nhân v các thit hi i
vi công ty và i khác do thông báo chm tr hoc thông báo không trung thc, không
chính xác, không y .
3. ng hp có c sáng lp không thanh toán s c phn ký mua thì s c
phn góp ca c sáng lp c x lý theo mt trong các cách sau
a) Các c sáng lp còn li góp s c phn theo t l s hu c phn ca h trong
công ty;
b) Mt hoc mt s c sáng lp nhn góp s c phn
c) Huy ng i khác không phi là c sáng lp nhn góp s c phn i
nhn
góp
vn
nhiên
tr
thành
c
sáng
lp
ca
công
ty.
Trong
ng
hp
này, c sáng lp góp c phn theo ký nhiên không còn là c ca
công ty.
Khi s c
phn
ký góp ca các c
sáng lp
c
góp thì các c
sáng lp cùng liên i chu trách nhim v các khon n và v tài sn khác ca công
ty trong phm vi giá tr s c phn góp
4. ng hp các c sáng lp không ký mua ht s c phn c quyn chào
bán thì s c phn còn li phi c chào bán và bán ht trong thi hn ba k t ngày
công ty c cp Giy chng nhn ký kinh doanh.
5.
Trong
thi
hn
ba
k
t
ngày
công
ty
c
cp
Giy
chng
nhn
ký
kinh
doanh, c sáng lp có quyn t do chuyn ng c phn ph thông ca mình cho c
sáng lp khác, ch c chuyn ng c phn ph thông ca mình cho i
không phi là c sáng lp nu c s chp thun ca i hi ng c Trong
ng hp này, c d nh chuyn ng c phn không có quyn biu quyt v vic
chuyn
ng
các
c
phn
và
i
nhn
chuyn
ng
nhiên
tr
thành
c
sáng lp ca công ty.
Sau thi hn ba k t ngày công ty c cp Giy chng nhn ký kinh doanh, các
hn ch i vi c phn ph thông ca c sáng lp u c bãi b.
u
16:
Chà o
bá n
và
chuyển
nhượng
cổ
phần
1. Hi ng qun tr quyt nh thi m, thc và giá chào bán c phn trong s c
phn c quyn chào
bán. Giá chào bán c phn không c thp giá th ng ti
17
thi m chào bán hoc giá tr c ghi trong s sách ca c phn ti thi m gn nht,
tr nhng ng hp sau
a) C phn chào bán ln u tiên cho nhng i không phi là c sáng lp;
b) C phn chào bán cho tt c c theo t l c phn hin có ca h công ty;
c)
C
phn
chào
bán
cho
i
môi
gii
hoc
i
bo
lãnh.
Trong
ng
hp
này,
s
chit khu hoc t l chit khu c th phi c s chp thun ca s c i din cho
ít nht 75% tng s c phn có quyn biu quyt;
d) Các ng hp khác và mc chit khu trong các ng hp do u l công ty quy
nh.
2. ng hp công ty phát hành thêm c phn ph thông và chào bán s c phn cho tt
c c ph thông theo t l c phn hin có ca h ti công ty thì phi thc hin theo
quy nh sau
a) Công
ty phi thông
báo bng bn
n các c
theo thc bo m n
c a ch ng trú ca h. Thông báo phi c báo trong ba s liên tip trong
thi hn i ngày làm vic, k t ngày thông báo.
b) Thông báo phi có h, tên, a ch ng trú, quc tch, s Giy chng minh nhân dân,
H
chiu
hoc
chng
thc
cá
nhân
hp
pháp
khác
ca
c
là
cá
nhân;
tên,
a
ch
ng trú, quc tch, s quyt nh thành lp hoc s ký kinh doanh ca c là t
chc; s c phn và t l c phn hin có ca c ti công ty; tng s c phn d kin
phát hành và s c phn c c quyn mua; giá chào bán c phn; thi hn ký
mua; h, tên, ch ký ca i i din theo pháp lut ca công ty. Thi hn xác nh trong
thông báo phi hp lý c ký mua c c phn. Kèm theo thông báo phi
có mu phiu ký mua do công ty phát hà nh;
c) C có quyn chuyn quyn tiên mua c phn ca mình cho i khác;
d) Nu phiu ký mua c phn không c gi v công ty hn thông báo thì
c có liên quan coi không nhn quyn tiên mua. ng hp s ng c
phn d nh phát hành không c c và i nhn chuyn quyn tiên mua
ký mua ht thì s c phn d kin phát hành còn li s do Hi ng qun tr qun lý. Hi
ng qun tr có th phân phi s c phn cho c ca công ty hoc i khác theo
cách thc hp lý vi u kin không thun li so vi nhng u kin chào bán cho
các c tr ng hp i hi ng c có chp thun khác hoc c phn c
bán qua trung tâm giao dch chng khoán.
3. C phn c coi là bán khi c thanh toán và nhng thông tin v i mua quy
nh ti khon 2 u 86 c a Lut này c ghi ghi vào s ký c k t
thi m i mua c phn tr thành c ca công ty.
4. Sau khi c phn c bán, công ty phi phát hành và trao c phiu cho i mua. Công
ty có th bán c phn mà không trao c phiu. Trong ng hp này, các thông tin v c
quy nh ti khon 2 u 86 ca Lut Doanh nghip 2005 c ghi vào s ký c
là chng thc quyn s hu c phn ca c tro ng công t y.
5. Các c phn c t do chuyn ng, tr ng hp quy nh ti khon 3 u 81 và
khon 5 u 84 ca
Lut Doanh nghip 2005. Vic chuyn ng c thc hin bng
bn theo cách thông ng hoc bng cách trao tay c phiu. Giy t chuyn ng
phi c bên chuyn ng và bên nhn chuyn ng hoc i din u quyn ca h
ký. Bên chuyn ng vn là i s hu c phn có liên quan cho n khi tên ca i
nhn chuyn ng c ký vào s ký c
18
ng hp ch chuyn ng mt s c phn trong c phiu có ghi tên thì c phiu b
hu b và công ty phát hành c phiu mi ghi nhn s c phn chuyn ng và s c
phn còn li.
6. u kin, thc và th tc chào bán c phn ra công chúng thc hin theo quy
nh ca pháp lut v chng khoán.
Chính ph quy nh ng dn vic chào bán c phn riêng l.
u 17.
Phát
hành
trái
phiếu
u 18.
Mua
cổ
phần,
trái
phiếu
C phn, trái phiu ca công ty c phn có th c mua bng tin Vit Nam, ngoi t t do
chuyn i, vàng, giá tr quyn s dng t, giá tr quyn s hu trí tu, công ngh, bí quyt
k thut, các tài sn khác quy nh ti u l công ty và phi c thanh toán mt ln.
u 19.
Mua
lại
cổ
phần
theo
yêu
cầu
của
cổ
đông
1. C biu quyt ph n i quyt nh v vic t chc li công ty hoc thay i quyn,
v ca c quy nh ti u l công ty có quyn yêu cu công ty mua li c phn
ca mình. Yêu cu phi bng bn, trong nêu rõ tên, a ch ca c s ng c
phn tng loi, giá d nh bán, lý do yêu cu công ty mua li. Yêu cu phi c gi n
công
ty
trong
thi
hn
i
ngày
làm
vic,
k
t
ngày
i
hi
ng
c
thông
qua
quyt nh v các vn quy nh ti khon này.
2. Công ty phi mua li c phn theo yêu cu ca c quy nh ti khon 1 u này vi
giá th ng hoc giá c tính theo nguyên tc quy nh ti u l công ty trong thi hn
chín ngày, k t ngày nhn c yêu cu. ng hp không tho thun c v giá
thì c có th bán c phn cho i khác hoc các bên có th yêu cu mt t chc
nh
giá
chuyên
nghip
nh
giá.
Công
ty
gii
thiu
ít
nht
ba
t
chc
nh
giá
chuyên
nghip c la chn và la chn là quyt nh cui cùng.
u 20:
Mua
lại
cổ
phần
theo
quyết
định
của
công
ty
Công ty có quyn mua li không quá 30% tng s c phn ph thông bán, mt phn hoc
toàn b c phn c tc bán theo qu y nh sau
1. Hi ng qun tr có quyn quyt nh mua li không quá 10% tng s c phn ca tng
loi c chào bán trong mi i hai tháng. Trong ng hp khác, vic mua li c
phn do i hi ng c quyt nh;
2. Hi ng qun tr quyt nh giá mua li c phn. i vi c phn ph thông, giá mua li
không c cao giá th ng ti thi m mua li, tr ng hp quy nh ti khon
3 u này. i vi c phn loi khác, nu u l công ty không quy nh hoc công ty và
c có liên quan không có tho thun khác thì giá mua li không c thp giá th
ng;
3. Công ty có th mua li c phn ca tng c ng vi t l c phn ca h trong
công ty. Trong ng hp này, quyt nh mua li c phn ca công ty phi c thông báo
bng thc bo m n c tt c c trong thi hn ba ngày, k t ngày
quyt nh c thông qua. Thông báo phi có tên, a ch tr s chính ca công ty, tng
s c phn và loi c phn c mua li, giá mua li hoc nguyên tc nh giá mua li, th
19
tc và thi hn thanh toán, th tc và thi hn c chào bán c phn ca h cho công
ty.
C ng ý bán li c phn phi gi chào bán c phn ca mình bng thc bo
m n c công ty trong thi hn ba ngày, k t ngày thông báo. Chào bán phi có
h, tên, a ch ng trú, s Giy chng minh nhân dân, H chiu hoc chng thc cá nhân
hp pháp khác ca c là cá nhân; tên, a ch ng trú, quc tch, s quyt nh thành
lp hoc s ký kinh doanh ca c là t chc; s c phn s hu và s c phn
chào bán; thc thanh toán; ch ký ca c hoc i i din theo pháp lut
ca c Công ty ch mua li c phn c chào bán trong thi hn nói trên.
u
21:
Điều
kiện
thanh
toán
và
xử
lý
các
cổ
phần
được
mua
lại
1. Công ty ch c quyn thanh toán c phn c mua li cho c theo quy nh ti
u 90 và u 91 ca Luât Doanh nghiê p 2005 nu ngay sau khi thanh toán ht s c phn
c mua li, công ty vn bo m thanh toán các khon n và v tài sn khác.
2. C phn c mua li theo quy nh ti u 90 và u 91 ca Lut Doanh nghip 2005
c coi là c phn thu v và thuc s c phn c quyn chào bán.
3. C phiu xác nhn quyn s hu c phn c mua li phi c tiêu hu ngay sau khi
c phn ng c thanh toán . Ch tch Hi ng qun tr và Giám c phi liên
i chu trách nhim v thit hi do không tiêu hu hoc chm tiêu hu c phiu gây ra i
vi công ty.
4. Sau khi thanh toán ht s c phn mua li, nu tng giá tr tài sn c ghi trong s k
toán ca công ty gim 10% thì công ty phi thông báo cho tt c các ch n bit trong
thi hn i ngày, k t ngày thanh toán ht s c phn mua li.
u 22:
Trả
cổ
tức
1. C tc tr cho c phn c thc hin theo các u kin áp dng riêng cho mi
loi c phn
2. C tc tr cho c phn ph thông c xác nh c
vào s li nhun ròng thc
hin và khon chi tr c tc c trích t ngun li nhun gi li ca công ty. Công ty c
phn ch c tr c tc cho c khi công ty hoàn thành v thu và các
v
tài
chính
khác
theo
quy nh
ca
pháp
lut;
trích
lp
các
qu công
ty và
bù
p
l
c theo quy nh ca pháp lut và u l công ty; ngay sau khi tr ht s c tc
nh, công ty vn phi
bo m thanh toán các khon n và v tài sn khác n
hn.
C tc có th c chi tr bng tin mt, bng c phn ca công ty hoc bng tài sn khác
quy nh ti u l công ty. Nu chi tr bng tin mt thì phi c thc hin bng ng
Vit Nam và có th c thanh toán bng séc hoc lnh tr tin gi bng n n a
ch ng trú ca c
C tc có th c thanh toán bng chuyn khon qua ngân hàng khi công ty có chi
tit v ngân hàng ca c có th chuyn trc tip c vào tài khon ngân hàng ca
c Nu công ty chuyn khon theo các thông tin chi tit v ngân hàng n
thông báo c a c thì công ty khôn g chu trách nhim v các thit hi phát sinh t vic
chuyn khon
3. Hi ng qun tr phi lp danh sách c c nhn c tc, xác nh mc c tc c
tr i vi tng c phn, thi hn và hình thc tr chm nht ba ngày c mi ln tr
20
c tc. Thông báo v tr c tc phi c gi bng thc bo m n c a ch
ký tt c c chm nht i ngày c khi thc hin tr c tc. Thông báo
phi ghi rõ tên công ty; h, tên, a ch ng trú, quc tch, s Giy chng minh nhân dân,
H
chiu
hoc
chng
thc
cá
nhân
hp
pháp
khác
ca
c
là
cá
nhân;
tên,
a
ch
ng trú, quc tch, s quyt nh thành lp hoc s ký kinh doanh ca c là t
chc; s ng c phn tng loi ca c mc c tc i vi tng c phn và tng s
c tc mà c c nhn, thi m và thc tr c tc; h, tên, ch ký ca
Ch tch hi ng qun tr và i i din theo pháp lut ca công ty.
4. ng hp c chuyn ng c phn ca mình trong thi gian gia thi m kt
thúc lp danh sách c và thi m tr c tc thì i chuyn ng là i nhn
c tc t công ty.
u
23:
Thu
hồi
tiền
thanh
toán
cổ
phần
mua
lại
hoặc
cổ
tức
ng hp vic thanh toán c phn mua li trái vi quy nh ti khon 1 u 92 ca Lut
Doanh
nghip
2005
hoc
tr
c
tc
trái
vi
quy nh
ti
u
93
ca
Lut
Doanh
nghip
2005 thì các c phi hoàn tr cho công ty s tin, tài sn khác nhn; ng hp c
không hoàn tr c cho công ty thì c và tt c thành viên Hi ng qun tr
phi cùng liên i chu trách nhim v các khon n và v tài sn khác ca công ty
trong phm vi giá tr s tin, tài sn tr cho c mà c hoàn li.
NG
II
QUYN
VÀ
V
CÔNG
TY
u
24:
Quyn
ca
Công
ty
u
25:
v
ca
Công
ty
III
CU
T
CHC
VÀ
QUN
LÝ
CÔNG
TY
u
26:
Cơ
cấu
tổ
chức
quản
lý
công
ty
cổ
phần
1.
Công ty c phn có i hi ng c Hi ng qun tr và Tng giám c i
vi công ty c phn có trên i mt c là cá nhân hoc có c là t chc
s hu trên 50% tng s c phn ca công ty phi có Ban kim soát.
2.
quan quyt nh cao nht ca công ty là i hi ng c
3.
i hi ng c bu lãnh o công ty, bu ban kim soát mi hot
ng sn xut kinh doanh, qun tr u hành công t y.
4.
C công ty cùng góp vn, cùng chia li nhun, cùng chu l ng vi phn
vn góp vào công t y.
5.
Công ty hot ng theo nguyên tc t nguyn, bình ng, dân ch và tôn trng pháp
lut.
u 27:
Người
đại
diện
theo
pháp
luật
của
công
ty
Ch
tch
Hi
ng
qun
tr
là i i din theo pháp lut ca công ty c quy nh ti
u
l
công
ty.
i
i
din
theo
pháp
lut
ca
công
ty
phi
ng
trú
Vit
Nam;
ng hp
vng
mt trên ba
ngày Vit Nam thì phi
u quyn bng
bn cho
21
i khác theo quy nh ti u l công ty thc hin các quyn và nhim v ca i
i din theo pháp lut ca công ty.
u 28:
Nghĩa
vụ
của
người
quản
lý
công
ty
1. Thành viên Hi ng qun tr, Tng giám c và i qun lý khác có các v sau
a) Thc hin các quyn và nhim v c giao theo quy nh ca Lut này, pháp lut
có liên quan, u l công ty, quyt nh ca i hi ng c g;
b)
Thc
hin
các
quyn
và
nhim
v
c
giao
mt
cách
trung
thc,
cn
trng,
tt
nht
nhm bo m li ích hp pháp ti ca công ty và c ca công ty;
c) Trung thành vi li ích ca công ty và c ca công ty; không s dng thông tin, bí
quyt, hi kinh doanh ca công ty, lm dng a v, chc v và tài sn ca công ty
li hoc phc v li ích ca t chc, cá nhân khác;
d) Thông báo kp thi, y , chính xác cho công ty v các doanh nghip mà h và i
có liên quan ca h làm ch hoc có phn vn góp, c phn chi phi; thông báo này c
niêm yt ti tr s chính và chi nhánh ca công ty.
2. Ngoài các v quy nh ti khon 1 u này, Hi ng qun tr và Tng giám c
không c tr ng khi công ty không thanh toán các khon n n hn.
3. Các v khác th eo quy nh ca Lut này và u l công ty.
u
29:
Hợp
đồn g,
giao
dịch
phải
được
Đại
hội
đồng
cổ
đông
hoặc
Hội
đồng
quản
trị
chấp
thuận
1. Hp ng, giao dch gia công ty vi các i ng sau y phi c i hi ng c
hoc Hi ng qun tr chp thun:
a)
C
i
i
din
u quyn
ca
c
s
hu
trên
35%
tng
s
c
phn
ph
thông ca công ty và nhng i có liên quan ca h;
b) Thành viên Hi ng qun tr, Tng giám c;
c) Doanh nghip quy nh ti m a và m b khon 1 u trên ca Lut Doanh nghip
2005 và i có liên quan ca thành viên Hi ng qun tr, Giám c.
2. Hi ng qun tr chp thun các hp ng và giao dch có giá tr nh 50% tng giá
tr tài sn doanh nghip ghi trong báo cáo tài chính gn nht hoc mt t l khác nh
quy nh ti u l công ty. Trong ng hp này, i i din theo pháp lut phi gi
n các thành viên Hi ng qun tr; niêm yt ti tr s chính, chi nhánh ca công ty d
tho hp ng hoc thông báo ni dung ch yu ca giao dch. Hi ng qun tr quyt nh
vic chp thun hp ng hoc giao dch trong thi hn
i ngày, k t
ngày niêm
yt; thành viên có li ích liên quan không có quyn biu quyt.
3. i hi ng c chp thun các hp ng và giao dch khác tr ng hp quy nh
ti khon 2 u này. Hi ng qun tr trình d tho hp ng hoc gii trình v ni dung
ch yu ca giao dch ti cuc hp i hi ng c hoc ly ý kin c bng
bn. Trong ng hp này, c có liên quan không có quyn biu quyt; hp ng hoc
giao dch c chp thun khi có s c i din 65% tng s phiu biu quyt còn li
ng ý.
4. Hp ng, giao dch b vô hiu và x lý theo quy nh ca pháp lut khi c giao kt
hoc thc hin mà c chp thun theo quy nh ti khon 2 và khon 3 u này.
i i din theo ph áp lut ca công ty, c thành viên Hi ng qun tr hoc Giám
22
c có liên quan phi bi ng thit hi phát sinh, hoàn tr cho công ty các khon li thu
c t vic thc hin hp ng, giao dch
u
30
:
Đại
hội
đồng
cổ
đông
1. i hi ng c gm tt c c có quyn biu quyt, là quan quyt nh cao
nht ca công ty c phn. i hi ng c hot ng thông
qua các k hp i hi
ng c
ng niên hoc bt ng và thông qua vic ly ý kin bng bn.
2. i hi ng c có các quyn và nhim v sau
a) Thông qua nh ng phát trin ca công ty;
b)
Thông
qua
nh
ng
phát
trin
ca
công
ty;
báo
cáo
hàng
án
phân
phi, s
dng li nhun; chia c tc và trích lp s
dng các qu theo ngh ca
c)
Thông qua báo cáo ca giá thc trng công tác sn xut, kinh doanh ca
Công ty.
d)
Thông qua báo cáo ca BKS v qun lý Công ty ca Tng giám c.
Quyt nh loi c
phn và tng s c
phn ca tng loi
c
quyn chào
bán; quyt
nh mc c tc hng ca tng loi c phn, tr ng hp u l công ty có quy nh
khác;
e) Bu, min nhim, bãi nhim thành viên Hi ng qun tr, thành viên Ban kim soát;
f) Quyt nh u hoc bán s tài sn có giá tr bng hoc ln 50% tng giá tr tài sn
c ghi trong báo cáo tài chính gn nht ca công ty nu u l công ty không quy nh
mt t l khác;
g) Quyt nh sa i, b sung u l công ty, tr ng hp u chnh vn u l do bán
thêm c phn mi trong phm vi s ng c phn c quyn chào bán quy nh ti u l
công ty;
h) Thông qua báo cáo tài chính hng
i) Quyt nh mua li trên 10% tng s c phn bán ca mi loi;
k) Xem xét
và x
lý các vi phm ca Hi ng qun tr,
Ban
kim soát
gây thit
hi cho
công ty và c công ty;
l) Quyt nh t chc li, gii th công ty;
m) Các quyn và nhim v khác theo quy nh ca Lut Doanh nghip 2005 và u l công
ty.
3. C là t chc có quyn c mt hoc mt s i i din theo u quyn thc hin
các
quyn
c
ca
mình
theo
quy
nh
ca
pháp
lut;
ng
hp
có
nhiu
mt
i i din theo u quyn c c thì phi xác nh c th s c phn và s phiu bu
ca mi i i din. Vic c, chm dt hoc thay i i i din theo u quyn phi
c thông báo bng bn n công ty trong thi hn sm nht. Thông báo phi có các
ni dung ch yu sau :
a)
Tên,
a
ch
ng
trú,
quc
tch,
s
và
ngày quyt
nh
thành
lp
hoc
ký
kinh
doanh ca c
b) S ng c phn, loi c phn và ngày ký c ti công ty;
c)
H,
tên,
a
ch
ng
trú,
quc
tch,
s
Giy
chng
minh
nhân
dân,
H
chiu
hoc
chng thc cá nhân hp pháp khác ca i i din theo u quyn;
d) S c phn c u quyn i din;
Thi hn i din theo u quyn;
23
e) H, tên, ch ký ca i i din theo u quyn và i i din theo pháp lut ca c
Công ty phi gi thông báo v i i din theo u quyn quy nh ti khon này n
quan
ký kinh doanh trong
thi hn ngày làm vic,
k t
ngày nhn
c thông
báo.
u
31
:
Thẩm
quyền
triệu
tập
họp
Đại
hội
đồng
cổ
đông
1. i hi ng c hp ng niên hoc bt ng; ít nht mi hp mt ln. a
m hp i hi ng c phi trên lãnh th Vit Nam.
2. i hi ng c phi hp ng niên trong thi hn bn tháng, k t ngày kt thúc
tài chính. Theo ngh ca Hi ng qun tr, quan ký kinh doanh có th gia
hn, không quá sáu tháng, k t ngày kt thúc tài chính.
i hi ng c ng niên tho lun và thông qua các vn sau
a) Báo cáo tài chính hng
b) Báo cáo ca Hi ng qun tr giá thc trng công tác qun lý kinh doanh công ty;
c) Báo cáo c a Ban kim soát v qun lý công ty ca Hi ng qun tr, Giám c;
d) Mc c tc i vi mi c phn ca tng loi;
Các vn khác thuc thm quyn.
3. Hi ng qun tr phi triu tp hp bt ng i hi ng c trong các ng
hp sau
a) Hi ng qun tr xét thy cn thit vì li ích ca công ty;
b) S thành viên Hi ng qun tr còn li ít s thành viên theo quy nh ca pháp lut;
c)
Theo
yêu
cu
ca
c
hoc
nhóm c
quy nh
ti
khon
2
u
79
ca
Lut
Doanh nghip 2005 ;
d) Theo yêu cu ca Ban kim soát;
Các ng hp khác theo quy nh ca pháp lut và u l công ty.
4. ng hp u l công ty không quy nh thi hn thì Hi ng qun tr phi triu tp
hp i hi ng c trong thi hn ba ngày, k t ngày s thành viên Hi ng
qun tr còn li quy nh ti m b hoc nhn c yêu cu quy nh ti m c và m
d khon 3 u này.
ng hp Hi ng qun tr không triu tp hp i hi ng c quy nh thì
Ch tch Hi ng qun tr phi chu trách nhim c pháp lut và phi bi ng thit
hi phát sinh i vi công ty.
5. ng hp Hi ng qun tr không triu tp hp i hi ng c theo quy nh ti
khon
4
u
này thì
trong
thi
hn
ba
ngày ti p
theo,
Ban
kim
soát
thay th
Hi
ng qun tr triu tp hp i hi ng c theo quy nh ca Lut này.
ng
hp
Ban
kim
soát
không
triu
tp
hp
i
hi
ng
c
quy
nh
thì
ng
ban
kim
soát
phi
chu
trách
nhim
c
pháp
lut
và
phi
bi
ng
thit
hi
phát sinh i vi công ty.
6. ng hp Ban kim soát không triu tp hp i hi ng c theo quy nh ti
khon 5 u này thì c hoc nhóm c quy nh ti khon 2 u 79 ca Lut
Doanh nghip 2005 yêu cu có quyn thay th Hi ng qun tr, Ban kim soát triu tp
hp i hi ng c theo quy nh ca Lut Doanh nghip 2005.
24
Trong ng hp này, c hoc nhóm c triu tp hp i hi ng c có
th ngh quan ký kinh doanh giám sát vic triu tp và tin hành hp nu xét thy
cn thit.
7. i triu tp phi lp danh sách c có quyn d hp i hi ng c cung
cp thông tin và gii quyt khiu ni liên quan n danh sách c lp trình và
ni dung cuc hp, chun b tài liu, xác nh thi gian và a m hp, gi thông báo mi
hp n tng c có quyn d hp theo quy nh ca Lut Doanh nghip 2005.
8. Chi phí cho vic triu tp và tin hành hp i hi ng c theo quy ti các khon 4,
5 và 6 ca u nà y s c công ty hoàn li.
u
32:
Danh
sách
cổ
đông
có
quyền
dự
họp
Đại
hội
đồng
cổ
đông
1. Danh sách c có quyn d hp i hi ng c c lp da trên s ký
c ca công ty. Danh sách c có quyn d hp i hi ng c c lp
khi có quyt nh triu tp và phi lp xong chm nht ba ngày c ngày khai mc
hp i hi ng c
2. Danh sách c có quyn d hp i hi ng c g phi có h, tên, a ch ng
trú, quc tch, s Giy chng minh nhân dân, H chiu hoc chng thc cá nhân hp pháp
khác ca c là cá nhân; tên, a ch ng trú, quc tch, s quyt nh thành lp hoc
s ký kinh doanh ca c là t chc; s ng c phn tng loi, s và ngày
ký c ca tng c
3. C có quyn kim tra, tra cu, trích lc và sao danh sách c có quyn d hp
i hi ng c yêu cu sa i nhng thông tin sai lch hoc b sung nhng thông
tin cn thit v mình trong danh sách c có quyn d hp i hi ng c
u
33:
Chương
trình
và
nội
dung
họp
Đại
hội
đồng
cổ
đông
1. i triu tp hp i hi ng c phi lp danh sách c có quyn d hp và
biu quyt; chun b trình, ni dung, tài liu cuc hp và d tho ngh quyt i vi
tng vn trong trình hp; xác nh thi gian, a m hp và gi thông báo mi
hp n các c có quyn d hp.
2. C hoc nhóm c quy nh ti khon 2 u 79 ca Lut Doanh nghip 2005
có quyn kin ngh vn vào trình hp i hi ng c Kin ngh phi
bng bn và c gi n công ty chm nht ba ngày làm vic c ngày khai mc, tr
ng hp u l công ty có quy nh thi hn khác. Kin ngh phi ghi rõ tên c s
ng tng loi c phn ca c s và ngày ký c ti công ty, vn kin
ngh vào trình hp.
3.
i
triu
tp
hp
i
hi
ng
c
ch
có
quyn
t
chi
kin
ngh
quy nh
ti
khon 2 u này nu có mt trong các ng hp sau
a) Kin ngh c gi n không thi hn hoc không , không ni dung;
b) Vn kin ngh không thuc thm quyn quyt nh ca i hi ng c
c) ng hp khác theo quy nh ca u l công ty.
4. i triu tp hp i hi ng c phi chp nhn và kin ngh quy nh ti
khon 2 u này vào d kin trình và ni dung cuc hp, tr ng hp quy nh
ti khon 3 u này; kin ngh c chính thc b sung vào trình và ni dung cuc
hp nu c i hi ng c chp thun.
25