Nghiên cứu đề xuất chính sách hỗ trợ phát triển sàn giao dịch công nghệ tại Việt Nam

1


B KHOA HC VÀ CÔNG NGH
CC PHÁT TRIN TH NG VÀ DOANH NGHIP
KHOA HC VÀ CÔNG NGH






BÁO CÁO TNG HP

ĐỀ TÀI:
NGHIÊN CU  XUT
CHÍNH SÁCH H TR PHÁT TRIN SÀN GIAO DCH
CÔNG NGH TI VIT NAM



Ch nhim  tài:

TS. Phm Hng Qut
 ch trì :
Cc Phát trin th ng và doanh nghip KH&CN

HÀ NI - 2012
2

MC LC


Ni dung
Trang

MC LC
i

DANH MC CH VIT TT
ii

LI M U
1

TNG QUAN V SÀN GIAO DCH CÔNG NGH
4
1.1
Nhng v chung v Sàn giao dch công ngh
4
1.1.1
Mt s khái nim
4
1.1.2
Nhng yu t n cn thi hình thành sàn giao dch công

ngh
5
1.2
Ch vai trò ca Sàn giao dch công ngh
6
1.2.1
Ch
6
1.2.2
Vai trò
7
1.3
m ca Sàn giao dch công ngh
7
1.4
Các yu t quynh s hình thành và phát trin ca Sàn giao
dch công ngh
11
1.4.1
Bên cung công ngh
11
1.4.2
Bên cu công ngh
13
1.4.3
Mi t chc h tr, xúc tin chuyn giao công ngh
15
 2
KINH NGHIM QUC T V PHÁT TRIN SÀN GIAO
DCH CÔNG NGH

20
2.1
Chính sách h tr và thc tin hong ca Sàn giao dch công
ngh ti Trung Quc
20
2.1.1
Tng quan th ng công ngh Trung Quc
20
2.1.2
Các chính sách h tr
22
2.1.3
Thc tin hong ca sàn giao dch công ngh Trung Quc
24
2.1.4
Nhng bài hc rút ra t kinh nghim t chc và hong ca
th ng công ngh Trung Quc
27
2.2
Chính sách h tr và thc tin hong ca Sàn giao dch công
ngh 
27
2.2.1
Mô hình hong và kt qu c ca Sàn giao dch công
ngh 
27
2.2.2
Các chính sách h tr n Sàn giao dch công ngh 
Loan
32

2.2.3
Nhng bài hc rút ra t kinh nghim t chc và hong ca
Sàn giao dch công ngh 
39
2.3
Chính sách h tr và thc tin hong ca Sàn giao dch công
ngh ti Hàn Quc
39

3

2.3.1
To lp h thng chuyn giao công ngh có hiu qu vi chi phí
thp nh    i ngp nhau gi i mua và
i bán và làm gim chi phí cho quá trình tìm kii tác và
công ngh
39
2.3.2
ng h thng chuyn giao công ngh  phát trin
các công viên trên toàn qu   u mi trung tâm công
ngh ca vùng
42
2.3.3
Gn kt nghiên cu khoa hc vi
42
2.3.4
Nhng bài hc rút ra t kinh nghim t chc và hong ca
Sàn giao dch công ngh Hàn Quc
42
2.4

Bài hc kinh nghim t quc t rút ra cho Vit Nam
43
 3
THC TRNG PHÁT TRIN SÀN GIAO DCH CÔNG
NGH TI VIT NAM
45
3.1
Mt s , chính sách phát trin sàn giao dch công ngh
hin nay
45
3.1.1
 nh phát trin th ng công ngh là nhim v quan
trng, ch yu ca hong KH&CN
45
3.1.2
Các chính sách khuyn khích phát trin các dch v KH&CN
47
3.1.3
  chính sách tài chính h tr ho ng ca th ng
công ngh
49
3.2
Thc trng mua bán, giao dch, chuyn giao công ngh trên sàn
giao dch công ngh ti Vit Nam
50
3.2.1
S hình thành và phát trin các Sàn/Trung tâm giao dch công
ngh ti Vit Nam
50
3.2.2

Tình hình hong ca mt s Sàn/Trung tâm giao dch công
ngh ti Vit Nam
51
3.3
 thc trng hong ca Sàn/Trung tâm giao
dch công ngh
59

     P   XUT,
KIN NGH CHÍNH SÁCH H TR PHÁT TRIN SÀN
GIAO DCH CÔNG NGH TI VIT NAM
64
4.1
 

64
4.1.1

64
4.1.2

65
4.2
 

73
4.2.1

74
4.2.2


74
4

4.2.3

74
4.2.4

75
4.2.5

75
4.2.6

76
4.2.7

76
4.3

Nam
77
4.3.1

77
4.3.2

77
4.3.3



78

KT LUN
83

TÀI LIU THAM KHO
86

PH LC
89


5

LI M U
1. Tính cp thit c tài
Vic mua bán công ngh thông qua các k hi ch,
tri công ngh và thit b 
c t chc  các quy mô khác nhau và vi các ch  khác nhau trong thi
gian g    Kt hp vi mt s    tr  y
i hóa sn phm khoa hc công nghc
nhân rng trên c c vc gia và mc
nâng lên tm khu vc. Tuy nhiên, thc t cho thy rng mô hình này mi ch
thc hic chi thiu và kt ni giao dch mua bán, chuyn giao
công ngh gia bên cung và bên cnh kc
bit còn thiu các bin pháp h tr  giúp các bên thc hin
các giao dch trong thc t. Thc t i cn phi có các hình thc, bin pháp
khác bên cnh vic t chc các k  xây du n

cy và hp dn các doanh nghip, ving, nhà nghiên c
tham gia giao dch trên th ng công ngh. Trong s ch công
ngh (SGDCN) là m    c t chc ho   c
nhing.
Thi gian qua, t s công trình nghiên cu c v vn 
th ng công ngh và ít nhi  c n sàn giao dch công ngh 




 

 

   Nghi          
 Kinh nghim quc t v
phát tri 
Khoa hc và Công ngh 2009. Các công trình nói tr cn sàn giao
dch công ngh   i dng li  khái
nim mà nghiên cu ni hàm ca khái nim này. Mt s công trình
nghiên cu v các khía cnh pháp lý ca th ng công ngh, các hình thc t
chc và hong ca th ng công ngh theo kinh nghim ca mt s c
trong khu vc và trên th gii, các gi xu phát trin th ng
công ngh ca Vit Nam và thit lm sàn giao dch công ngh quc gia.
Còn vi các công trì     c   
Competitiveness of SMEs: Subnational Innovation Systems and Technological
Capacity-Building Policies, ESCAP 2007; Science, Technology and Innovation:
Challenges and Opportunities for Implementing the Millennium Development
6

Goals, UN 2004; Mechanism for Strengthening Technology Incubation System
for SMEs in Asia and the Pacific, ESCAP 2001; Science, Technology and
Innovation, Challenges and Opportunities for Implementing the Millennium
Development Goals, UN 2004; Promotion of High-Tech SMEs through
Clustering and Networking Cases from Malaysia MSC Cluster Technopreneurs
Development Flagship programme; Policy System on Promoting SME
Innovation & Entrepreneurship in China, National Workshop on Sub-national
Innovations Systems and Technology Capacity Building Policies to Enhance
Competitiveness of SMEs, Oct. 2006, Beijing, China. Ni dung ca các công
trình thì theo tìm hiu thy ít có công trình nghiên cu sâu v v sàn giao
dch công ngh. Các công trình nghiên cu quc t  cn v sàn giao
dch công ngh   ng hp chung.
c xut phát t nhng v riêng l n các khía cnh
khác nhau v sàn giao dch công ngh p hp thành h thng cho nên
   cu thành v cn nghiên cu.
Nhng công trình nghiên c       ng vào
nghiên cu chính sách h tr phát trin th ng công ngh cho Vit Nam. Tuy
nhiên, nhng v c th n sàn giao dch công ngh n nay
vc nghiên cu mt cách thn. Nhiu v thc
ti l khoa hc lý lun và thc
tin. Xut phát t nhu cu quc v th ng công ngh, Cc Phát
trin th ng và doanh nghip khoa hc và công ngh c hi
án “Nghiên cứu chính sách hỗ trợ phát triển sàn giao dịch công nghệ cho Việt
Nam” nhm tìm ra mt s gii pháp tm thng quy hoch phát
tri    ng hành lang pháp lý cho t chc và ho ng ca
SGDCN ti Vit Nam.
2. Mc tiêu nghiên cu c tài
Mc tiêu nghiên cu c tài là xây d lý lun và thc tin
  cho vic xây dng chính sách h tr phát trin các sàn giao dch
công ngh  c ta.

3. ng và phm vi nghiên cu c tài
- Nghiên cu mt s v lý lun v m, mô hình t chc
và hong ca sàn giao dch công ngh.
- Nghiên cu chính sách, pháp lut và bài hc rút ra t thc tin hong
phát trin sàn giao dch công ngh ti mt s c.
- Nghiên cu chính sách, pháp luc trng hong ca
các sàn giao dch công ngh c.
- Nhn dng nhng yu t chính n kh n ti và phát
trin ca sàn giao dch công ngh  thc tin ca mt s 
n ngh gii pháp chính sách h tr phát trin sàn giao dch công
ngh ti Vit Nam.
7

4. u c tài
 tài liu, tng hp, quy np, 
nghiên cu so sánh, thu thp ý kin chuyên gianhóm nghiên cu vn
dng cách tip cn ch  nghiên cu t góc nhìn thc t  nh ni dung
v cn gii quyt thuc phm vi nghiên cu c án.
Nhóm nghiên cvn dng lý lun, kinh nghim quc t và bài hc
t thc tin quá trình i mi  qun lý hong khoa hc và công ngh
c th i pháp cho các v c xác
nh.
Cách tip cn h thng và liên ngành c áp dng  phân tích các
v còn tn t xut gii pháp chính sách h tr phát trin sàn giao dch
công ngh  c ta.
5. Sn phm c tài
Theo Thuy c duyt và theo Hng thc hi án
c ký kt, sn phm c án bao gm:
1. Báo cáo tng h án; 2. D thnh chính sách h tr phát trin
sàn giao dch công ngh; 3. Quy ch t chc và hong ca SGDCN.

6. Kt cu ca báo cáo tng k tài
Phù hp vi mu trên, Báo cáo tng kt
 c kt c
ng quan v sàn giao dch công ngh
m quc t v phát trin Sàn giao dch công ngh
c trng phát trin Sàn giao dch công ngh ti Vit Nam
  xut, kin ngh chính sách
h tr phát trin Sàn giao dch công ngh ti Vit Nam
Mc dù có nhiu c gng, chc chn công trình nghiên cu không tránh
khi nhng thiu sót. Nhóm thc hi án xin tip thu và trân trng mi ý kin
 hoàn thin báo cáo này.

8

C 1
TNG QUAN V SÀN GIAO DCH CÔNG NGH
1.1. Nhng v chung v Sàn giao dch công ngh
1.1.1. Mt s khái nim
a) Sàn giao dch công ngh:
Mt cách khái quát, Sàn giao dch công ngh (SGDCN) c hi mt
c t chc hong xuyên ca th ng công
ngh,  n vt cht và k thu cung cp thông tin, dch v
chuyên nghip và h tr t và thc
hin các hng mua bán, chuyn giao công ngh theo quy lut cung cu, quy
lut giá tr và các quy lut khác ca nn kinh t th ng.
SGDCN c thit lp khi  u kin v  vt cht k
thut, nhân c trang b kin thc, k  tp hp và cung cp thông
tin công ngh (công ngh chào bán, công ngh tìm mua, thông tin v kt qu
nghiên cu, sáng ch, gii pháp hu ích, thit b và quy trình công ngh c
i hóa), cung cp dch v môi gin, chuyn giao công ngh (

vn la chn công ngh, h tr n giao công nghn và dch
v thc hin th tc pháp lý, son tho hng chuyn giao công ngh) và h
tr các bên thc hin các giao dch công ngh (xúc tin ký kt, giám sát và h
tr thc hin hng, trung gian hòa gii và h tr gii quyt tranh chp, kt
ni vi t chc cung cp dch v nh giá, thc hin th t
chuyn giao quyn s hu trí tu).
c t chc và hong theo quy ch cht ch
nh v u kin, ch m bo cho các bên tham gia giao dch công ngh
c cung cp thông tin trung thc, kp thc trang b các
m bo cung cp dch v tìm kim thông tin cung cu công ngh,
sn, h tr ký kt và thc hin hp
ng chuyn giao, cp phép li-n s hu trí tu, hp ng mua bán
công ngh, k c có hoc không kèm theo thit b.
1

b) Giao dch công ngh
Khái nim giao dch công ngh (GDCN) c hiu là các tha thun, kh
c, cam kt gia các bên v mua bán, chuyi, cn,
h trng dn, cung cp thông tin v ng công ngh, có th  dng
ht b, sn phm, dây chuyn sn xut d liu, tài liu, mô


1
Tham kh thi cho vic phát trin SGDCN ti Vii Hi tho Kt ni Sàn
giao dch công ngh ti Ngh An, 13/11/2012, Lê Th Khánh Vân, Cc Thông tin KH&CN quc gia.
9

hình) hot, bí quyt k thut, quyn s hu trí
tu).
c) Hình thc t chc và hong ca SGDCN:

+ SGDCN thc: giao dn kt h
bày, gii thiu sn phm.
+ SGDCN o: giao dch online qua mng Internet.
d) c giao dch qua SGDCN:
+ Giao dch trc tip (các bên gp gt hng).
+ Giao dch gián tip (qua trung gian, môi gii).
+ Giao dch trc tuyn (qua mng Internet).
1.1.2. Nhng yu t n cn thit  hình thành Sàn giao dch công ngh
a) Hàng hóa công ngh:
+ Công ngh i dng vô hình có th chuyn giaoc bit là các sáng
ch, gii pháp hu ích v quy trình, phn mm, công thc, bí quyt k thut,
thông tin công ngh và các tài liu công ngh có giá tr n mô
t quy trình ch tác, bn v thit k k thut, công thc pha ch
+ Công ngh  dng dch v k thut, bao gm dch v m, lt,
n, qun tr, vn hànho, nghiên cu, hun luyu chnh, ci tin
công ngh (KHCN) theo yêu cu.
+ Công ngh  dng máy móc, thit b, h thng thit b.
Tùy theo hình thc tn tm k thut ca tng loi hàng hóa
công ngh  la chn cách th trình bày i dng
thông tin mô t chi tit, hình nh, mô hình, sn phm mu , gii thiu
ti SGDCN thc hoc SGDCN o.
b h tng phc v giao dch công ngh:
 h tng bao gm: phòng, m giao dch, các b phn h
tr, n i thiu hàng hóa công ngh
chc các phiên u giá, phiên ch công ngh, t chc s kin gii thiu công
ngh theo tng chuyên ngành.
+ H t v tin hc (mng Internet, máy tính, phn mm qun tr).
 d lin hàng hóa công ngh và các ch
th tham gia vào giao dch mua bán công ngh (bên cung, bên cu).
10

c) Các ch th tham gia quá trình giao dch công ngh: Các ch th này
có th bao gm bn loi chính sau:
+ Các t chc và cá nhân cung cp hàng hóa công ngh.
+ Các t chc và cá nhân nhu cu tìm mua hàng hóa công ngh.
+ Các t chc và cá nhân h trn công ngh.
+ Các t chc qun tr sàn giao dch.
d) n pháp luu l t chc hong, quy ch u hành, th
lnh v trình t, th tc và trách nhim các bên tham gia giao dch công
ngh ti Sàn giao dch công ngh: B lut dân s, Lut khoa hc và công ngh,
Lut chuyn giao công ngh, Lut S hu trí tu và các ng dn liên
quanu l SGDCN, quy ch thc hin giao dch ti SGDCN.
1.2. Ch, vai trò ca Sàn giao dch công ngh
1.2.1. Ch
- SGDCN là cách thc t chc hong ca th ng công ngh mt
cách tp trung, chuyên nghip và ng xuyên vi quy mô, phm vi hong
rng rãi.
- c xây dng ti p trung các doanh nghip sn xut công
nghip và t chc nghiên cu phát trin, có chu ni y
mi liên kt gia các ch th chính tham gia th ng công ngh, gm các
i hc, vin nghiên cu và các doanh nghii hóa sn
phm nghiên cu.
SGDCN c thành lp khi xut hin nhu cu cao v i hóa các
kt qu nghiên cu khoa hc và công ngh và t chm trách nhim v vn
hành  u kin cn thit v  h tng k thu
gia có   thc hin các dch v h tr m bo cho bên tin hành
các giao dch công ngh.
u và h tr ng xuyên
 m bo duy trì hong.
- Quy mô và tn sut tham gia giao dch công ngh ca các ch th dn

nhu cu khách quan cn thit hình thành nên sàn giao dch vi ch 
chuyên bit v xúc tin, h try quá trình chuyn giao, mua bán công
nghm bo li ích ca các bên và hn ch ri ro.
1.2.2. Vai trò
11

- m bi hóa kt qu nghiên cu KH&CN và
thc hin chuyn giao công ngh c tin hành thun li. Tin ti xây dng h
thng mi t chc liên kt h tr chuyn giao công ngh vi các bin
ng b.
- Bo v c li ích ca các bên tham gia giao dch công ngh thông qua
 hong minh bch, bài bn và có s h tr và qun lý ca Nhà
ng th thc tin cho vic xây dng và hoàn thin các ch
 thích hp cho phát trin th ng công ngh theo
tn
2
.
1.3. c m ca Sàn giao dch công ngh
Nghiên cu thc tin t chc và ho ng ca các mô hình t chc
SGDCN cc có th rút ra mt s m chính ca 
- SGDCN là mô hình hong ca th ng công ngh c
tp trung, ng xuyên, có s h tr mnh m t c và gn
kt cht ch vi các t chc dch v trung gian.
- Khác vi vic thc hin giao dch thông qua các t chc môi gin,
dch v hoc hình thc t chc ho ng xuyên i ch,
trin lãm công ngh, ng bá, gii thiu công ngh, SGDCN là
hình thc t chc hong chuyên nghic niêm yt tp trung
các sn phm, quy trình công ngh; thông s k thut; tình trng bo h quyn
s hu trí tu, giá tr i ca công ngh; nhu cc các bên chào
bán, chào mua; tp hp các giao dc thc hin thông

qua SGDCN. Bên c p h thng các gói dch
v chuyên nghin la chn công ngh; gii thii tác và xúc tin
giao dch; dch v nh giá công ngh; dch v n giao
quyn s hu trí tu; h tr phân tích th ng, qun lý r
kt và thc hin giao dch công ngh.
- Thc t có rt nhi h tr y
giao dch công nghu kin c th, mi quc gia, v
có th la chn áp dng mt hoc kt hp mt s c, gii pháp t
chc và ho phát trin th ng công ngh. Không nht
thic nào, khu vu và mong mun phát trin th
ng công ngh u cn phi thành lp SGDCN. Mt khác, vic thành lp
nhin s ng ca th ng công
ngh.


2
Lp SGDCN thm chín mui  pcworld.com.vn
12

- Khác vi các loi sàn giao dng là các loi hàng hóa
ng sn, chng
c cn có vai trò ch ng,
m bo hong ca SGDCN, vì s phát trin bn vng ca cng
ng doanh nghic.
- Do công ngh là mt loi hàng c bim khác bin th
hin  vai trò ca công ngh không phi là hàng hóa có kh c
tip mà là công c sn xut ra hàng hóa khác. Bn cht ca công
ngh mang tính mi, tính bí mt và tính chuyên môn k thut sâu. Giá tr 
mi ca công ngh ph thuc nhiu vào kh o mt, tình trng bo h và
thc thi quyn s hu trí tu, kh  sao chép, ph bin và li th so sánh

cch.
Xut phát t nhc thù ca hàng hóa công ngh, trong quá trình
xây dng, vn hành, qun lý SGDCN cn chú ý mt s m ca SGDCN,
trong mi quan h so sánh vi các sàn giao d
* Nhm chung:
- Sàn giao dch là t chc l
- Chc n ra các hoi các loi hàng hóa
khác nhau.
- Quá trình giao dch mua bán, chuyng din ra quy mô, có t chc
 h thnh chung ca sàn giao dch.
- Giá c i theo bing ca th ng và c cp nhng
xuyên, liên tc trên sàn giao dch.
- Nhng bing ca các hong mua, bán trên sàn giao du có
ng nhn nn kinh t chung ca qu
- Các sàn giao du phm, có t chc, quy ch hot ng rõ
ràng nhm bo cho các bên tham gia giao dch thun tin, minh bch và an
toàn.
* Nhm khác bit: Th hin trong B
Bng 1: So sánh nhm khác bit gia các Sàn giao dch
c
m
Sàn giao dch bng sn

Sàn giao dch chng khoán
(SGDCK)
Sàn giao dch công ngh
(SGDCN)
u
kin hình
thành

- Hình thành khi dch v môi
gii, xúc tin giao dch bng
sn phát trin mnh do s gia
 
bng sn.
- Hình thành khi có nhiu công ty
c phc thành lp và có nhu
cu cao v mua bán c phi thu
hút v xã hi cho doanh
nghip.
- Hình thành khi có nhu
cu cao v i hóa
công ngh, sn phm
nghiên cu cng,
vin, doanh nghip.
13

c
m
Sàn giao dch bng sn

Sàn giao dch chng khoán
(SGDCK)
Sàn giao dch công ngh
(SGDCN)


T chc,
qun lý

- T chc, cá nhân kinh doanh
bng sc thành lp

ca t ch
thc hin hong kinh doanh
bng sn.
- m bo hot
ng công khai, minh bch và
tuân th pháp lut.
- Doanh nghip, hp tác xã kinh
doanh bng sn có th thành
li chu trách
nhim v hong ca

- c thành l
t chc, quu hành vic
mua bán chng khoán.
- Sàn GDCK quu
hành h thng giao dch chng
khoán.
- Sàn GDCK cung cp các dch v
h tr vic mua bán chng khoán,
dch v ng khoán; thc
hing khoán.

- c thành lp
 h tr các
doanh nghip, ving,

nhà khoa hc thc hin
giao dch mua bán, chuyn
giao công ngh.
- n lý nhà
c v KH&CN có trách
nhim bu
kin cn thit cho SGDCN,
chu trách nhim v hiu
qu hong ca
SGDCN.
Chc

trò
- Minh bch thông tin, t
hi tip cn hàng hoá bng
si,
góp phn lành mnh th ng
bng sn.
- Chuyên nghip hoá giao dch,
hn ch ri ro và thit hi cho
các bên tham gia giao dch.
- n hoàn thiu
ca th ng và h tr th
ng phát trin.
- u mi nghiên cu th ng.
- H tr qun lý và thu ngân sách
t kinh doanh bng sn.

- 


doanh.
- 


- 
kinh
doanh.
- 

- Giúp 


- 




- i hóa
tài sn trí tu, kt qu
nghiên cu.
- Gn kt hong nghiên
cu khoa hc vi phát
trin công ngh và sn
xut, kinh doanh.
- To mi liên kt gia các
ng, vin, nhà nghiên
cu vi doanh nghip, nhà

- n, xúc tin, h tr
mua bán, chuyn giao công

ngh.
- 
tr i ca kt qu
nghiên cu và hiu qu ca
u phát
trin.

i
ng,
ni dung
giao dch
- Thc hin giao dch bt ng
sn và cung cp dch v v bt
ng sn 
+ Giao dch mua bán, chuyn
ng, thuê, thuê mua bng
sn.
+Môi gii bng sn.
nh giá bng sn.
n bng sn.
+Qung cáo bng sn.
u giá bng sn.
+Qun lý bng sn.
- Giá c ng giao dch có s
bing theo th 
thi gian din ra bi
i dài (theo ngày, tun, tháng).
- 



- 

li tc và c tc.
- 

khoán phái sinh.
- 





- Thc hin giao dch công
ngh và cung cp các dch
v h tr chuyn giao công
ngh.
- Gii thin mua
bán, chuyn giao công
ngh.
- Môi gii, xúc tin giao
dch công ngh, chuyn
giao li-n s hu
trí tu.
- Giá c ng giao dch
ít có s bing. Có th
c niêm yt giá.
Giá niêm yt ch i khi
có thông báo ca bên liên
quan.


thc hot
- Thc hin giao d
n, dch vi môi
- Thc hin giao dch mua bán
chng khoán thông qua Internet và
- Thc hin giao dch mua,
bán các bí quyt, sáng ch,
14

c
m
Sàn giao dch bng sn

Sàn giao dch chng khoán
(SGDCK)
Sàn giao dch công ngh
(SGDCN)
ng
gii và Internet.
- 
có th tham gia giao dch.

h thng tài khon ngân hàng.
- Yêu cu ph
viên mc phép giao dch.
gii pháp hu ích ch yu
qua t chc dch v h tr
hoc tip, ít
khi thc hin qua Internet.
- Có quy ch ràng buc trách

nhim cc bit
bên bán công ngh.
- 
 tham
gia giao dch.
i
ng
tham gia
giao dch
- Các doanh nghip kinh doanh
bng sn có ch
bán, chuyn ng, cho thuê, thuê
mua bng sn.
- Các cá nhân, t chc có nhu cu
mua bán, chuyng bng
sn.



- 
 
- 



- Thu các loi phí, l i vi các
hong: s dng h thng thit
b ti sàn; giao dch tng loi chng
khoán; niêm yt ch
ký ch

- Vic thu phí nhm to ra doanh
thu và li nhun cho ch 
SGDCK và các t chc dch v
thc hin giao dch chng khoán.

Các doanh nghip, t
chc nghiên cu phát trin,
các nhà khoa hng
i hc, vin nghiên cu và
các t chn, dch v
công ngh, các trung tâm
ng dng và chuyn giao
công ngh.

Phí, l
phí



- Thu phí giao dch t 1-2% cho
mi giao dch b ng sn
thành công.
- Vic thu phí nhm to ra
doanh thu và li nhun cho ch
 chc
dch v thc hin giao dch bt
ng sn.
- Có th thu hoc không
thu phí tham gia sàn giao
dch 

h tr kinh phí hong.
- Vic thu phí, nu có, ch
nhm cu
p
mt phn chi phí cho dch
v do sàn cung cp.
-  m giao dch hay
    n, môi
gii công ngh có thu phí
nhm to ra li nhun.
H tr và
qun lý
ca Nhà
c
-  c qun lý ho ng
c   t Kinh
doanh b ng sn và khuyn
khích t chc, cá nhân kinh
doanh b ng sn thc hin
giao dch bng sn thông qua
.
-  c qun lý ho ng ca
SGDCK theo Lut Chng khoán,
Lut Doanh nghinh
pháp lut v tài chính, ngân hàng.
- c h tr và qun
lý ho ng ca SGDCN
theo Lut KH&CN, Lut
S hu trí tu, Lut
Chuyn giao công ngh.

Nhng m khác bit cc quynh bi chính tính chc
bit ca loi hàng hóa công nghm ca giao dch công ngh và thành
phn ch th tham gia giao dch công ngh.
Do có s khác bit v m    c t chc và hot
ng ca SGDCN so vi các loi sàn giao dc c,
chính sách, bin pháp qun lý và h tr phù hp  m bo hot
ng ca SGDCN phc v m giao dch công ngh
và phát trin th ng công ngh c.
c cn có h thng chính sách phù h m bo chng, s
 i hóa ca các sn phm to ra
t  án nghiên cng thi, cnh bt bu
15

các sn phm nghiên cu ra SGDCN. Kh   i hóa sn phm
nghiên cc coi là mu ki
các t chc nghiên cu phát trin tip tc nh án nghiên cu tip
theo.
n phn li ích ca các ch th 
quyn s tn ti và phát trin ca SGDCN. Cn có bin pháp khuyn
khích và thu hút các bên tham gia giao dc bit là chính sách
 và t chc dch v trung gian
Ngoài vic Chính ph u ng mt s SGDCN hong phi li
nhun ti các khu vc trm, chính quy
tr hoc liên kt v thit lp mi các
m giao dch công ngh ti các khu va 
phc v nhu cu công ngh trong mt s c c th thuc th mnh ca các
doanh nghip t  
1.4. Các yu t quynh s hình thành và phát trin ca Sàn giao dch
công ngh
1.4.1. Bên cung công ngh

Th ng công ngh không th tn ti nu không có nhng nhà cung cp.
Nhà cung cp công ngh có th là doanh nghip, các t chc KH&CN (vin
nghiên ci h c lp.
- Các t chc KH&CN (vin nghiên ci hc, t chc KH&CN
khác): Sn phm ch yu ca các t chc KH&CN là nhng công ngh  dng
nh, nhng mi hoc gii pháp mi, có th là sáng ch
c cng bo h hoc c cng bo h 
tr ng dng và khai thác i.
Trong bi cnh th ng công ngh    thì công ngh  dng
nh ca các t chc KH&CN rt khó có kh i hóa.
Quyn s hu trí tu i vi công ngh to ra t các t chc KH&CNc bit
là các t chc KH&CN công lp là vn  có ng ln ti hong ca
SGDCN.
Các t chc ng thc hin các d án nghiên cu và to ra công
ngh t nhiu ngun kinh phí khác nhau,  các d c Nhà
c h tr ho. Vinh rõ ch th quyn s hu trí tu
i vi công ngh c t phân chia li ích hp lý gia các
i hóa công ngh là nhng v quan trng cn
16

 tng ly các t cht qu nghiên cu ca
h ra SGDCN.
- Doanh nghip: óng vai trò va là bên cu công ngh, va là bên cung
công ngh. Hong nghiên cu ti doanh nghing tp trung vào nghiên
cu ng dng và trin khai thc nghim, nhm mc tiêu phát trin công ngh
c sn xut, duy trì v th cnh tranh ca công ty.
Nhng công ty ln có tim lc u phát trin ng là
ngun cung cp hàng hóa công ngh  bán hoc chuyn giao li-. Các tp
ng có các trung tâm nghiên cu và phát
tric trang b  vt ch, có ngun kinh phí hot

ng dc s phc v ca nhiu nhà khoa hc và k 

i vi doanh nghip va và nh, mc dù không có tim l
nghip l thc hin R&D, trong thc t h vn là ngun cung cp s ng
ln sáng ch, c bit là các sáng ch nh, gii pháp hu ích, sáng kin ci tin
k thut thc trong sn xut, kinh doanh.
Do tính cht ng, d i chic kinh doanh và có th phn
ng nhanh vi nhu cu th ng, các doanh nghip SMEs có kh o ra
các sn phm sáng to, gii pháp công ngh phù hp vi nhu cu ca các doanh
nghip li mi sn ph khai thác các th ng mi. Tuy nhiên,
do các doanh nghip SMEs thiu tim l chuyn nhng, gii pháp
mi ca h thành công ngh hoàn chnh nên nu không có s h
hoc h tr cn thit, nhng ng, gi có th phát trin thành các
mô hình, mu sn phm th nghim ch ít có kh ng và khai thác 
quy mô i.
Hàng hóa công ngh do doanh nghip cung cp có th  dng 
chnh (dng mu th prototype) hoc  dng hoàn chnh (c khnh v
mt k thui). n công ngh do các doanh nghip ln cung
cp là  dng hoàn chnh, i mua công ngh có th 
dng, tin hành sn xut sn phm mth ng trong mt thi gian
nglà m khác v ngun cung công ngh t doanh nghip so vi
ngun cung công ngh t các t chc KH&CN
- Các nhà sáng ch c lp: H có th c
n, ho ch là nhi nông dân, công nhân
ng lo nào. Sáng kin ca các nhà sáng ch c lp tim
n nhiu giá tr lý thuy thc t. S ng sn phm khoa hc
công ngh ca các nhà sáng ch c lp tuy không l có giá tr thc tin
17

cao. Nu nhng n lc ca h c khuyy s là ngun

cung công ngh ticho SGDCN.
Ngu    ph thu   c sáng to c  
khoa hc trong các t chc KH&CNc sáng to ca nhà khoa hc không
ch ph thuc vào t cht ca h mà còn ph thung hong
khoa h t h làm vic.
 ng vi mô (t chc KH&CN  các nhà khoa hc làm vic và
sáng tng quan tri vi các t chc
nghiên cu ng dng. Cùng mng lut pháp, môi
ng kinh t xã hvn có nhà khoa hc tc nhiu kt qu
nghiên cu có kh ng dng và có giá tr i cao nhng
nghip  các t chc KH&CN khác c.
m trên cho thy các gii pháp v chính sách h tr cn to ra tác
ng tích cc c i v  to
u ki và chng ca ngun cung công ngh cho SGDCN.
1.4.2. Bên cu công ngh
Bao gm các doanh nghip, Chính ph và các h nông dân.
- Doanh nghip: Doanh nghip là ch th ch y phát trin kinh t - xã
hi ca mt quc gia, to ra các sn phm, hàng hóa, dch v phc v nhu cu
tiêu dung ca c xã hi. Do vy, nhu ci mi, nâng cao, phát trin công
ngh là rt ln. Doanh nghip có th mua công ngh c hoc nhp khu
t i dng hu hình hoc vô hình. Nhu cu công ngh ca doanh
nghi thuc hin thi ca doanh nghing phát
trin mà doanh nghip mu
Ph thuc vào chic phát trinu ki tng k
thut, ngun nhân lc chuyên môn ca doanh nghip, nhu cu v mua bán,
chuyn giao công ngh ca các doanh nghip là rt khác nhau. Ngay khi có nhu
cc tip thu công ngh, các doanh nghip có các cách tip cn khác
nhau trong tìm kim, la chn, tip thu công ngh. Thc t hin nay nhu cu
công ngh ca các doanh nghip c ch yu tp trung vào vic mua bán,
lt trang thit b, máy móc và dây chuyn toàn b.

Nhu cu ca doanh nghip v tip thu công ngh và khai thác sáng ch, gii
pháp hu ích là rt hn ch. Trong nhi s ng doanh nghip Vit
Nam có nhu cu i mi công ngh là rt ítu
công ngh ca doanh nghip  c trong khu vc có t ng và
phát trin kinh t c, Trung Quc có s chuyn ng
18

mnh m nhm nâng cao t trng giá tr n mn
giao công ngh.
Nhng hn ch v nhu cu công ngh ca doanh nghip b ng bi tc
 phát trin nhanh ca công ngh, c tip thu và làm ch công ngh ca
doanh nghip, kh u phát trin, k n lý doanh
nghip yu kém, hn ch trong vic tip cn thông tin công ngh. T thc tin
này, Chính ph cn có chính sách thc s khuyn khích và/hoc bt buc doanh
nghip troc i mi công nghp cn ph
bin cc mi phát trin trong khu vc châu Á.
- Chính ph: Mt ch th c bit tham gia vào bên cu công ngh 
Chính ph. S    t ch th c bit vì Chính ph mua công ngh
không ch phc v tiêu dùng cho b máy hành chính ca Chính ph, mà còn
phc v tiêu dùng xã hi hay phc v tiêu dùng cho các ch th  vn
hành b c phi cn công ngh 
an ninh, qu cn công ngh.
Ngoài ra, khi th ng công ngh tht bi do nhng nguyên nhân mang
ng phân tán, các doanh nghip va và
nh không có kh , thì Chính ph có th vì li ích xã hi
cn ng ra mua công ngh ri chuyn giao li theo nh phù hp.
Trong hong mua sm công và trong quá trình thc hin các d án vì li ích
công cng, Chính ph c công ngh ca các t chc KH&CN,
doanh nghi s dng cho các
d án công cng là gii pháp  gii quyt nhng v mang tính

xã h bo v ng, giáo dc cng, an toàn v sinh thc
phm, phòng chng thiên tai, dch bnh, gii pháp chng ùn tc giao thông công
cc, x lý rác thi
 x lý các v phc v li ích cng, nhu cu công ngh ca
Chính ph là rng, ny sinh trong nhiu hoàn cnh khác nhau h tr
và khuyn khích phát trin SGDCN, Chính ph cn tr i s dng dn
u (lead user) và khách hàng tia SGDCN. Chính ph n có
nh ràng buc trách nhim ca chính quyc
Chính ph phi mua hoc nhn li-ngh t SGDCN trong thc hin
các d án mua sm chính ph và d án công cng.
- H nông dân: Cùng vi s phát trin không ngng ca khoa hc k thut,
s phát trin nn kinh t th ng vng chuyên môn hóa, sn xut trên
quy mô ln, nhu cu ng dng khoa hc và công ngh trong nông nghip hin
c to ra các ging cây, git,
19

chng cao, ng dng các máy móc hii thay th sng chân tay,
ng dng công ngh ch bin nhm nâng cao cht lng sn ph
quan tr i vi vic nâng cao sc cnh tranh trong vic phát trin nông
nghip.
Tuy nhiên, vic ng dng và chuyn giao các thành tu nghiên cu khoa
hc và phát trin công ngh trong nông nghip hin nay còn hn ch bi trìn
c tài chính ca các h nông dân. c cn có chính sách
khuyn khích và h tr hoi vi các h nông dân mua hoc nhn
li- t SGDCN.
1.4.3. Mi t chc h tr, xúc tin chuyn giao công ngh
1.4.3.1. Các tổ chức dịch vụ trung gian như môi giới, tư vấn, đánh giá,
định giá công nghệ
S cn thit và vai trò ca t chc dch v trung gian trong h tr SGDCN:
(i) Tính chc bit ca hàng hóa công ngh

m công ngh n tn ti  dng vô hình, mang tính cht
thông tin hin vt, vic thc hin các giao dch công ngh gp nhiu cn
tr. S bng v thông tin gii mua công ngh là
c thù ca mua bán công ngh có th làm hn ch th ng. V nh
quyn s hi vi công ngh n và có th phi
cn nhng bin pháp qun lý phù hp. Công vin  i mua và
i bán công ngh gp nhau   d dàng.
Mt khác, nu thiu s h tr ca nhng t chc  nh giá công ngh,
qun lý ri ro thì giao dch mua bán công ngh  tin hành thun
li.
(ii) S bng thông tin gii mua
Trong giao dch mua bán công ngh, s ng thông tin gi i
mua  i bán là yu t quan trm bo giao dch thc hin thành công,
công bm bo quyn li hp pháp c m bo s
ng thông tin trong giao du rt khó. Khi có s bt bình
ng thông tin gi phân bit
chm hàng hóa giao dch thì vic giao dm bt s
công bm bo quyn li hp pháp ca các bên. S bng thông tin
gii mua và i bán có th khin giao dch lâm vào th b tc, mc dù
i bán u mong mun thc hin giao dch.
Khác vi nhng, vi nhiu ni dung mang bn cht
thông tin, phi hin vi bán công ngh gc
20

nhau không h d c thù ca công ngh, giao dch mua bán loi hàng
hóa này rt d lâm vào th b tc do s bng thông tin gii mua
i bán. Tuy nhiên, trong rt nhing hp s bng thông tin
là không th tránh khi, thm chí nu có s m bng thông tin thì li
ch bán. Tình trng b tc trên có th c gii quyt phn nào nh
 gây dng lòng tin hay thông qua các t chc trung gian có uy tín

ng ra bo lãnh hay cung cp thông tin, các dch v 
Vic ting gii bán mt công ngh 
dng sáng ch  dn nhng phin phn vn
 quyn s hu. Do vy, s tham gia ca các t chc trung gian cung cp thông
 mt k thui, kh ng dng ca công ngh
giúp bên mua và bán d dàng ti 
cho giao dch.
(iii) Knh giá tr hàng hóa công ngh
Hàng hóa công ngh ng không sn xut vi kh ng ln mà sn
xut cá bing khoa hc công ngh là mt long phc tp mà
tính sáng to, rnh ca nó là rt la vic xác
nh giá tr hàng hóa công ngh l vào nhu cu tip nhn ca th
 ca hàng hóa công ngh 
tha thun gia các bên giao dch rt d không thành công khi tranh chp v giá
(iv chng nhiu ri ro
Bt c mt hou tng yu t ri ro. Khi mà li
nhun ha hi càng ln thì kh 
ngh chng kh i ro rt l c có
th u kin thc t i mi công ngh ca doanh
nghip (quá lc hu hoc quá tiên tin, ngoài kh  ng dng ca doanh
nghip ), có th c giao d  i giá tr thc ca công ngh,
hoc không có kh  ng vì nhiu lý do. Do vi
mua rt cn ti các th ch h tr vinh giá công ngh 
m bc nhng công ngh phù hp vi yêu cu vi giá c sát vi giá
tr ca công ngh 
Tt c nha giao dch công ngh cho thy s cn thit
phi có hong ca các t chc chuyên nghip môi gin, xúc tin giao
dch, h tr các bên trong quá trình chuyn giao công ngh. Nghiên cu ca
Ngân hàng th gii và nhiu t chc quc t  cao vai trò ca các t
chc trung gian công nghc bii vi các qun và các

nn kinh t chuyi nhm khc phc nhng bt cp thông tin, tip th, qun
21

c công ngh và tài chính trong quá trình chuyn giao và
i mi công nghi vi các quc gia này, trung gian công ngh 
quan trng trong quá trình xây dng và phát trin h thi mi quc gia và
 h tng v khoa hc và công ngh. Nghiên cu thc tin quc t cho thy
ngay c i vc tiên ti công ngh va và nh ng
quan tâm nhin các dch v h tr th ng, tài chính và lp k hoch kinh
doanh. Gng mi liên kt gia các t chc trung gian công
ngh  ct gii pháp hu hiu nhm nâng cao hiu qu hot
ng ca các t chi ích ca các doanh nghip v cách là
i s dng các dch v 
Th ng công ngh hii là s kt hp gia h tng và thông tin, hay
nói cách khác hong dch v  thành mt phn ha th
i mua  i bán gp g, dàn xp giá c, bo lãnh tính chân
thc ca nhng mô t liên quan ti công ngh chào bán. Các th ch xúc tin là
rt cn thit cho s vn hành ca th ng. Vi nha vic giao
di s minh bch và chính xác thông tin v công ngh, khc
phc và gim thiu ti ro có th xy ra cho các bên trong quá trình giao
dch), SGDCN mun hong hiu qu không th không có mi các t
chc dch v trung gian h tr.
1.4.3. 2. Các tổ chức hỗ trợ tài chính
Vi mi loi hình sàn giao dch dù  hình thc nào (sàn giao dch bt
ng sn, sàn giao dch chng khoán, sàn giao dch hàng hóa, sàn giao dch
công ngh, sàn giao dch vic làm ) thì mun hong sn xut kinh doanh
u phng vn nhu kin tiên quyt, quan trng
nht cho s i tn ti và phát trin ca các sàn giao dch. Tu theo loi hình
hong, kinh doanh mà lunh các sàn giao dch phi có s vn pháp
nh nhm b kinh phí cho các hoa

sàn. Có ngun vn các sàn giao dch mu ki trang b các thit b
s vt cht cn thit cho hong giao dch, kinh doanh, cung cp các dch v
n hong, chi tr 
n kh i m
pháp qun lý, cung cp quy trình thanh toán, cung cp dch v i
mi thit b, công ngha sàn giao dch trong sut quá trình hong.





22


GDCN 


S ng ngun vn ca SGDCN ln hay nh là mt trong nhng tiêu chí
quan tr thu hút các doanh nghip tham gia giao dch công ngh trên sàn,
 dng các dch v h tr do sàn cung cp. Giá tr ca hàng hóa công
ngh giao dch trên Sàn ln hay nh  thuc mt phn vào s ng
ngun vn ca SGDCN. Ngoài ra ngun vn ca các sàn giao dch công ngh
còn quyn quy mô th ng và kh  rng th ng ca các
SGDCN.
1.4.3.3. Các cơ quan quản lý nhà nước, trung tâm ứng dụng công nghệ
tại địa phương
Gii sàn giao dch khác, các b phn cu thành ca sàn giao
dch công ngh bao gm: ni bán (bên cung công nghi mua (bên cu
công ngh) và các nhà cung cp dch v (các t chc dch v trung gian). Tuy
m khác bit ca SGDCN i có s h tr ng b c

quc (v nhn dng, nhu cu, giá c,. SGDCN s khó có th duy
trì và phát trin nu thiu s ng m bo hong t chính sách h tr
cc v , phí, dch v tài chính, xây dng trt t th ng,
 ca th ng, cung cp thông tin, khuyn khích phát trin các
t ch
c ta ch n th ng công ngh 
s i m các sn phm KH&CN tr thành hàng hoá.
u chính sách n quy phm pháp lut nhm
h tr các ho th ng, thông tin rng rãi và to
 ng c   các sn ph  c mua bán thun li;
khuyn khích gn kt hong nghiên cu và ng dng công ngh, phát trin
quan h hng gia doanh nghip v nghiên cu; khuyn khích
các hon, ng dng, chuyn giao công ngh.
Hong biu din công ngh, kt ni cung - cu công ngh gia các
Trung tâm ng dng công ngh tthc cht  là mt hot
ng h tr hong ca SGDCN thông qua vic cung cp thông tin v th
ng công ngh. Vic t chc hi ch, trin lãm, techmart thc, techmart o và
các hi tho gii thiu sn phm nghiên cu cng, vin, nhà sáng ch
c lp, nhóm nghiên cu ting ngun cung và cu quan
trng cho SGDCN. Thi gian qua, mt lot techmart quc t chc
ti Hà Ni (2003), thành ph H c bit là
23

c t chc ti Hà Ni trong tháng 9/2012 va
t tng giá tr giao dch gn 2.000 t ng và gn 30 phiên techmart khu
vch mua bán công ngh
c. Bên co quc gia và các sàn giao dn t ti thành
ph H Chí Minh, Hà Nng Nai, Ht
ng, thu hút s tham gia c trong và ngoài
c, Trung Quc, Hoa K, Nga, Israel.

24


KINH NGHIM QUC T V PHÁT TRIN SÀN GIAO DCH CÔNG
NGH
2.1. Chính sách h tr và thc tin hong ca Sàn giao dch công ngh
ti Trung Quc
2.1.1. Tng quan th ng công ngh Trung Quc
p k i d o cng Cng sn Trung
Quc vng li ci cách, nn kinh t Trung Qung phát trin
t bc này tr thành mt trong nhc có tng kh ng
GDP cao nht th ging Cng sn Trung Qu i mi, t
ch, sáng t ng yêu cu phát tric và
khc phc tình trng chm tin v KH&CN so vc tiên tin.
Trong ni dung quynh v ci cách th ch khoa hc k thut do Trung
Qun mnh phi m ca th ng công ngh, tin
i hóa thành qu khoa hc k thun,
th ng công ngh Trung Quu hình thành: th ch th ng
c cu thành t h thng pháp luu l ca các b ngành; h
thng qun lý th ng t s hp tác ch o gi hành chính và h
thng dch v do s tham gia ca cá th trong xã hi.
Hin trng th ng công ngh Trung Quc:
- u tiên, h thng th ch th ng công ngh c hoàn
thing chuyn giao công ngh không ngng tt lên.
 






- 

 

, 

 
25




nhân viên.
 

 

 







-  vì

 










Nhng thành công trong quá trình phát trin th ng khoa hc và công
ngh  Trung Quc nói trên bt ngun t nhi v nhn th
và cách thc qun lý cc th him:
- c chuyn t i ch huy và tham gia trc tip sang vai
i tng thun li và khuyn khích các hong khoa hc và
công ngh.