Pháp luật điều chỉnh tổ chức và hoạt động của Trung tâm giao dịch chứng khoán ở Việt Nam

ĐẠI HỌC Q lỉố c í ỉ IA HÀ NÔĨ
K H O A l-U Ậ T
Đ ề t à i K h o a h ọ c c ổ p Đ ạ i h ọ c Ọ u ố c g ia h à n ộ i
"PH ÁP LU Ậ T Đ IỂU CH ỈN H T ổ ( HỦ( VẢ H O ẠT ĐỒ N íỉ C:ỦA
TR H N ÍĨ TÂM CtIAO d ị c h C H Ú N í ; k h o ả n ỏ v i ệ t NAM"
ĨTTã 5ố: Q L .0 l.0 4
('hủ frì rĩr lài: I S. Lê 'I'llị Thu 'I'llIIy
Tham via uulìicit cứu: I S. Nguyễn Anh S(fn
. ' I
ư V!r N
x>:. H>: • ^ ■ r/ n-
IT H liN ” ; /' ' èì T' > ‘, 1 7’rỊ
P ĩ / m ỉ ỏ
I IÌ
1
nôi ■
2
(
1(12
M Ụ C L Ụ C
Phán ni(V đáu
C hư ơn g I : Tổng quan về thị trưòng chứng khoiín VÌI Trung 8
lâm giao (lịch chứng khoán
1.1. Khái niệm, bản chất, cliức năng VÌI cát li phân loại Ihị s
trường chứng khoán
(.1.1 Khái niệm thị trường chứng klicián 8
i . 1.2 Bản chất, chức năng của thị Inrờng chứng khoán 11
1.1.3 f’hfln loại thị (rường chứng khoán 13
1.2, Mô hình (ổ chức và hoạt (lộng ( íiii sỏ giiio (lịch tilling 20
khoán một số nước trên the ííiói
ỉ .2.1 Sở giao dịch chứng khoán Clin cnc nuớc phóI li iển 21

1.2 2 Sở giao dịch chứng khonn cùn cnc nirổc có lliị I rường chứng 26
khoán mới nổi
1.2.3 Một số hài hoe kinh nghiệm cho việc Xíìy (lựng vn ph;11 Iiiển .^8
Trung lflm gino dịch chứng khoán ớ Việl Nnm
1.3. VỊ lií pháp lý và vai trò CIIỈ1 Trung bìm giiH) (lịch cluing 46
khoán (V Việt Nam
I.V I Vị (lí pháp lý củn Trung Inm gino clịcli chúng khoán ờ Việl 46
Nniĩi
1.3.2 Vai trò cùn Trung tâm giao clịcli chứng kho;ín 51
('hương II: I lực Irạng pháp luật (liều thỉnh về tổ chức và 58
hoạt (lộng của Trung tâm giao (lịch chúng khoán <>
Việt Nam
2 .1. Co cấu lổ cliírc Ciia Trung tíìm giao (lịch cluing khoán 58
2.1.1 Cơ ('TÚI lổ chức 58
2.1.2 Chức nâng, nhiệm vu cún các |)hòiiw chức luíng và phono phu 62
trạ
2.2. Các nguvên flic lioal đông ( lia Tiling lâm giao dịch filling 71
khoán
71
74
79
82
83
102
119
131
134
139
139
148

159
160
khoán
Nguyên tỉic Imng ginn mua hán
Nguyên lắc cổng khai
Nguyên lắc đấu gin
Một số hoạt động của Trung tâm giao dị ch cluing khoán
Hoat động niêm yết chứng khoán
Hoạt động giao dịch chứng khoán
Hoại động đăng ký, lưu ký, thanh loán bù tnì chứng khoán
Hoạt động công hố thông (in
Hoạt động giám sát
Chương III: Một sô bất cập và các giái pháp nhằm lioíHi
(hiện pháp luật về lổ chức và hoạt (lộng CÚỈ1 Trung lâm giao
ílịcli chứng khoán 0 V iệt N11111
Mội số bâf cập của các qui (lịnh pháp liiủt hiện liĩìnli vé (ổ
chúc và hoạt (lộng cua Trung tâm giao (lịch cluing khoán ơ
Việt Nam
Những giiíi pháp nliằni lioìin (hiên pllỉíp luật vé tổ chức và
hoạt động của Trung tâm giỉio (lịch chứng klioiín ỏ Việt
Nam
Kết luận
Diìiili mục tài liệu (luim kliỉío
2