Tổng quan về công ty chứng khoán ACBS.doc

GVHD: Dương Thuỵ Thuỳ An
PHẦN MỞ ĐẦU
Năm 2008 và 2009 được xem là năm đầy những khó khăn đối với thị trường chứng
khoán Việt Nam, khi mà tình hình tài chính trên thế giới bất ổn, làm ảnh hường không
nhỏ đến tình hình kinh tế nước ta.
Các công ty chứng khoán vấp phải sự khó khăn khi hai sàn chính của Việt Nam liên
tục giảm điểm, nhà đầu tư giao dịch cầm chừng chờ đợi những tín hiệu tốt hơn từ thị
trường. Doanh thu hoạt động của các công ty bị ảnh hưởng. Để tồn tại lâu dài trên sân
chơi chung này, các công ty chứng khoán đã phải thu hẹp quy mô, cắt giảm nhân sự, chi
phí đồng thời phải cạnh tranh với các công ty khách cùng ngành để vượt qua cơn khủng
hoảng tài chính. Nghề môi giới chứng khoán một thời được xem là nghề thời thượng của
dân tài chính nay đã khiến mọi người phải suy nghĩ lại khi nó phụ thuộc nhiều vào tình
hình thị trường chứng khoán của quốc gia.
SVTH: Nguyễn Thị Ngọc Phương 1
GVHD: Dương Thuỵ Thuỳ An
PHẦN NỘI DUNG
I. Tổng quan về công ty chứng khoán ACBS:
1. Giới thiệu chung về công ty chứng khoán ACB:
- ACBS được Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước cấp phép hoạt động kinh doanh
ngày 29/06/2000 và được Sở Kế Hoạch Đầu Tư TP HCM cấp giấy Chứng Nhận
Đăng Ký Kinh Doanh số 4104000006 ngày 30/06/2000.
- Vốn điều lệ: 1.000 tỷ đồng.
- Chủ sở hữu : Ngân Hàng Thương Mại Cổ Phần Á Châu (ACB).
- Hình thức công ty: Công ty trách nhiệm hữu hạn.
- Tên giao dịch : ACB Securities Company, Ltd.
- Tên viết tắt : ACBS.
- Trụ sở chính : Số 107N Trương Định, Phường 6, Quận 3, Thành phố Hồ Chí
Minh.
- Điện thoại : (84.8) 54043054.
- Fax : (84.8) 54043085.
- E.mail :

- Website : www.acbs.com.vn.
Các nghiệp vụ chứng khoán cơ bản tại ACBS:
- Môi giới chứng khoán.
- Tự doanh chứng khoán.
- Bảo lãnh phát hành chứng khoán.
- Tư vấn đầu tư chứng khoán.
Ngoài ra, ACBS còn cung cấp các sản phẩm khác về tài chính doanh nghiệp như:
- Tư vấn Phát hành chứng khoán.
- Tư vấn Bảo lãnh phát hành chứng khoán.
SVTH: Nguyễn Thị Ngọc Phương 2
GVHD: Dương Thuỵ Thuỳ An
- Tư vấn Niêm yết chứng khoán.
- Tư vấn Cổ phần hoá doanh nghiệp.
- Tư vấn và thực hiện đấu giá bán cổ phần.
- Tư vấn tổ chức Đại hội đồng cổ đông.
- Tư vấn chuyển đổi hình thức hoạt động doanh nghiệp (từ Công ty TNHH thành
công ty cổ phần và doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài thành công ty cổ
phần).
- Tư vấn Tái cấu trúc tài chính doanh nghiệp.
- Tư vấn mua lại và sáp nhập.
2. Các lợi thế cạnh tranh của ACBS:
2.1. Năng lực về vốn :
Ngân hàng Thương Mại Cổ Phần Á Châu (ACB) là một trong những ngân hàng hoạt
động hiệu quả và năng động nhất hiện nay. Vì Ngân Hàng Á Châu là chủ sở hữu duy
nhất của ACBS nên ACBS có thể tiếp cận và sử dụng các nguồn vốn của ACB như một
công cụ hỗ trợ hoàn hảo khi thực hiện các hợp đồng bảo lãnh phát hành.
2.2. Kinh nghiệm :
Kể từ khi thành lập đến nay, ACBS đã thực hiện số lượng lớn các dự án và các hợp
đồng tư vấn trong lĩnh vực tư vấn cổ phần hóa, tư vấn phát hành, tư vấn niêm yết chứng
khoán trên thị trường chứng khoán. Là công ty trực thuộc của ACB - Ngân hàng TMCP

phát triển năng động nhất Việt Nam, ACBS nhận được sự hỗ trợ chặt chẽ của ACB và
thừa hưởng những kinh nghiệm tốt nhất trong việc xây dựng, quản lý một tổ chức tài
chính trung gian. Do đó, ACBS có thể đem đến cho khách hàng những kinh nghiệm mà
ACBS đã thực hiện trong thời gian qua.
2.4. Nguồn nhân lực:
Nhân viên của ACBS được tuyển chọn, được thường xuyên bồi dưỡng nghiệp vụ, có
kinh nghiệm và đạo đức nghề nghiệp cao.
SVTH: Nguyễn Thị Ngọc Phương 3
GVHD: Dương Thuỵ Thuỳ An
Ngoài ra, trong trường hợp cần thiết, ACBS còn được sự hỗ trợ toàn diện của các
chuyên gia Ngân Hàng Á Châu, có kinh nghiệm và được đào tạo chuyên sâu trong lĩnh
vực phân tích tài chính, tư vấn tài chính và cấu trúc công ty cũng như các vấn đề liên
quan đến hệ thống pháp luật Việt Nam.
2.5. Quan hệ :
Thông qua việc thực hiện các hợp đồng cung cấp tín dụng tại nhiều địa phương trong
cả nước, ACB đã thiết lập được mối quan hệ mật thiết và thông hiểu với các cơ quan ban
ngành và chính quyền địa phương. Đây là tiền đề rất thuận lợi giúp ACBS mở rộng
mạng lưới hoạt động của mình.
2.6. Chuẩn mực quốc tế :
Với sự góp sức của các chuyên gia đến từ Tập đoàn Jardine Matheson và Hãng luật
Charltons, các công việc do ACBS tiến hành sẽ được chuẩn hoá theo tiêu chuẩn quốc tế
trong khuôn khổ pháp luật hiện hành của Việt Nam.
SVTH: Nguyễn Thị Ngọc Phương 4
GVHD: Dương Thuỵ Thuỳ An
II. Quy trình môi giới tại công ty chứng khoán ACBS – CN Sài Gòn:
1. Quy trình mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán niêm yết:
1.1. Nhà đầu tư trong nước:
- Để tiến hành mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán, khách hàng cần chuẩn
bị:
o Đối với khách hàng cá nhân: bản chính CMND /Hộ chiếu của khách hàng.

o Đối với khách hàng là doanh nghiệp:
 Bản chính CMND/Hộ chiếu của người đại diện theo pháp luật của doanh
nghiệp.
 Bản sao Giấy phép đăng ký kinh doanh/ Giấy phép thành lập doanh nghiệp
có công chứng.
 Bản chính Giấy uỷ quyền có xác nhận của tổ chức.
 Bản chính CMND/ Hộ chiếu của người được ủy quyền.
- Tiếp theo đó, khách hàng điền đầy đủ thông tin vào Giấy đề nghị mở tài khoản
giao dịch và lưu ký chứng khoán, Giấy đăng ký chữ ký mẫu và con dấu mẫu.
- Nhân viên môi giới chứng khoán tiếp nhận các thủ tục từ khách hàng, kiểm tra xác
nhận các thông tin và tiến hành cập nhật thông tin của khách hàng vào hệ thống
quản lý tài khoản của khách hàng tại ACBS, thực hiện cấp mã số giao dịch chứng
khoán cho khách hàng.
- Khách hàng ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu (nếu là tổ chức) trên Hợp đồng giao dịch
và lưu ký chứng khoán.
- Để hoàn tất quy trình đăng ký mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán, nhân
viên môi giới chứng khoán in Hợp đồng mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng
khoán làm 02 bản, lưu 01 bản và giao trả cho khách hàng 01 bản.
- Nếu khách hàng đã có tài khoản giao dịch tại công ty chứng khoán khác, khách
hàng phải tất toán tài khoản tại công ty chứng khoán cũ rồi mới được tiến hành mở
tài khoản giao dịch chứng khoán tại ACBS.
SVTH: Nguyễn Thị Ngọc Phương 5
GVHD: Dương Thuỵ Thuỳ An
- Nếu khách hàng có chứng khoán chưa lưu ký cần tiến hành lưu ký chứng khoán tại
bộ phận Lưu ký trước khi tiến hành giao dịch.
1.2. Nhà đầu tư nước ngoài:
a. Có lưu ký chứng khoán tại ACBS:
- Đầu tiên khách hàng phải có mã số giao dịch chứng khoán được cấp bởi Trung tâm
lưu ký chứng khoán. Nếu chưa có mã số giao dịch, khách hàng có thể làm đơn xin
cấp mã số giao dịch theo mẫu của ACBS.

- Các giấy tờ cần thiết để xin cấp mã số giao dịch chứng khoán:
o Đối với cá nhân:
 Phiếu thông tin về khách hàng nước ngoài có công chứng và hợp thức hóa
lãnh sự.
 Bản sao hộ chiếu của khách hàng.
o Đối với tổ chức:
 Phiếu thông tin về tổ chức đầu tư nước ngoài.
 Phiếu thông tin về người đại diện được ủy quyền của tổ chức đầu tư nước
ngoài.
 Giấy chỉ định người đại diện trước pháp luật.
 Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.
 Bản sao Giấy phép thành lập công ty hoặc chi nhánh tại Việt Nam.
 Bản sao Giấy đăng ký mẫu dấu của công ty đầu tư (nếu có) và chữ ký mẫu
của người đại diện được ủy quyền.
 Bản sao hộ chiếu của người đại diện được ủy quyền.
Nếu tổ chức là quỹ đầu tư thì cần thêm:
o Bản sao hộ chiếu của người đại diện được ủy quyền.
o Bản sao điều lệ hoạt động hoặc bản ghi nhớ của của Hiệp hội quỹ đầu tư (nếu
có).
o Bản tóm tắt mục tiêu hoạt động tại Việt Nam.
SVTH: Nguyễn Thị Ngọc Phương 6
GVHD: Dương Thuỵ Thuỳ An
- Có thể công chứng hợp thức hoá lãnh sự bằng cách công chứng tại Lãnh sự quán
nước sở tại tại Việt Nam, sau đó hợp thức hóa lãnh sự tại Sở ngoại vụ hoặc công
chứng tại cơ quan có thẩm quyền tại nước sở tại, sau đó hợp thức hóa tại Lãnh sự
quán Việt Nam tại nước sở tại.
- Các chứng từ tiếng nước ngoài phải được dịch sang tiếng Việt và hợp thức hóa
lãnh sự.
- Tiếp theo, khách hàng tiến hành mở 02 tài khoản tiền gửi thanh toán tại ACB: 1 tài
khoản VND và 1 tài khoản USD. Khách hàng nộp tiền vào tài khoản và duy trì

mức số dư tối thiểu của tài khoản VND là 1,000,000 VND cho tổ chức hay 100,000
VND cho cá nhân; mức số dư tối thiểu cho tài khoản ngoại tệ (USD) là 100 USD
cho tổ chức hay 20 USD cho cá nhân.
- Nếu khách hàng không có mặt tại Việt Nam để thực hiện trên tài khoản tiền gửi tại
Ngân hàng Á Châu, nhà đầu tư có thể ký giấy ủy quyền cho ACBS được thực hiện
giao dịch trên tài khoản VND và tài khoản USD.
b. Không lưu ký chứng khoán tại ACBS:
- Nhà đầu tư cung cấp cho nhân viên môi giới nước ngoài các chứng từ sau:
o Bản sao giấy chứng nhận đăng ký mã số kinh doanh chứng khoán.
o Giấy xác nhận mở tài khoản lưu ký tại tổ chức lưu ký khác.
o Bản sao bộ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch hợp lệ đã được công chứng và hợp
thức hóa lãnh sự của tổ chức đầu tư hoặc cá nhân nước ngoài.
o Quyết định của tổ chức chỉ định người trực tiếp giao dịch với ACBS.
- Sau cùng, khách hàng ký Hợp đồng giao dịch và lưu ký chứng khoán tương tự như
trường hợp khách hàng nhà đầu tư trong nước.
2. Các dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán niêm yết:
Trong khi đăng ký mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán tại ACBS, khách
hàng có thể đồng thời làm các thủ tục để sử dụng các dịch vụ liên quan như:
SVTH: Nguyễn Thị Ngọc Phương 7
GVHD: Dương Thuỵ Thuỳ An
2.1.Nhận kết quả giao dịch khớp lệnh qua tin nhắn điện thoại (SMS):
Khách hàng điền đầy đủ thông tin vào Giấy đề nghị mở tài khoản giao dịch và lưu
ký chứng khoán. Khi hết phiên giao dịch trong ngày, hệ thống tại ACBS sẽ tự động
gửi SMS thông báo kết quả giao dịch cho khách hàng.
2.2. Đặt lệnh giao dịch chứng khoán qua điện thoại:
- Điền thông tin cần thiết và phiếu Đăng ký sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán
niêm yết qua điện thoại.
- Trên phiếu đăng ký, khách hàng tự xác định mật khẩu để sử dụng dịch vụ và ít nhất
01 số điện thoại (tối đa 03 số) để thực hiện giao dịch. ACBS sẽ chỉ nhận lệnh giao
dịch từ số điện thoại khách hàng đã đăng ký với ACBS để sử dụng dịch vụ.

- Số điện thoại mà khách hàng đăng ký không được trùng với số điện thoại đã được
đăng ký để sử dụng dịch vụ tại ACBS.
- Sau khi đăng ký thành công, khách hàng có thể gọi điện thoại đến ACBS theo số
điện thoại đặt lệnh in sẵn trên phiếu đăng ký để đặt lệnh giao dịch.
2.3. Đặt lệnh giao dịch chứng khoán qua internet:
- Khách hàng điền thông tin vào phiếu Đăng ký đặt lệnh giao dịch chứng khoán trực
tuyến.
- Khi đăng ký hoàn tất, ACBS nơi khách hàng đăng ký sẽ gửi thông tin của khách
hàng ra hội sở chính tại Hà Nội để yêu cầu cấp chương trình và tài khoản, mật
khẩu giao dịch cho khách hàng. Trong vòng 3 tuần, ACBS nơi khách hàng đăng ký
sẽ nhắn tin thông báo cho khách hàng đến lấy đĩa CD chương trình. Khi nhận đĩa
khách hàng phải mang theo CMND để đối chiếu và ký nhận đĩa.
3. Giao dịch chứng khoán niêm yết trực tiếp:
3.1. Chuẩn bị giao dịch:
- Nhân viên nhập lệnh khởi động máy tính, đăng nhập vào màn hình nhập lệnh của
hệ thống ACBS, kiểm tra hệ thống nhằm đảm bảo nhập lệnh của khách hàng vào
hệ thống khi thời gian giao dịch chính thức bắt đầu.
SVTH: Nguyễn Thị Ngọc Phương 8
GVHD: Dương Thuỵ Thuỳ An
- Nhân viên nhập lệnh kiểm tra và đảm bảo các thiết bị thông tin như máy fax, máy
điện thoại, máy ghi âm hoạt động tốt.
- Khởi động máy tính, đăng nhập vào bảng điện tại hệ thống ACBS, đảm bảo bảng
điện hiển thị đầy đủ các thông tin giao dịch thị trường tại các sàn Hà Nội, sàn
Thành phố Hồ Chí Minh, bảng giá OTC tham khảo cho khách hàng khi thời gian
giao dịch chính thức bắt đầu.
3.2. Quy trình nhập lệnh trực tiếp:
- Khách hàng nhận phiếu lệnh giao dịch chứng khoán ngay tại quầy giao dịch.
- Khách hàng cần điền đầy đủ thông tin giao dịch vào phiếu lệnh thích hợp. Các
thông tin bao gồm: tên khách hàng, mã tài khoản giao dịch, mã số CMND, loại
chứng khoán, giá giao dịch và số lượng chứng khoán giao dịch (bằng số và bằng

chữ), ngày tháng giao dịch, ký và ghi rõ họ tên.
- Nhân viên nhập lệnh kiểm tra phiếu lệnh trước khi nhập, các thông tin cần kiểm tra
trên phiếu lệnh:
o Ngày: Kiểm tra đúng ngày ghi trên phiếu là ngày giao dịch hiện tại.
o Số lượng chứng khoán: Đảm bảo số lượng chứng khoán ghi trên phiếu bằng
số và bằng chữ phải giống nhau.
o Thông tin trên phiếu lệnh không được tẩy xoá và phải có chữ ký của khách
hàng trên phiếu lệnh. Nếu khách hàng tẩy xoá phải yêu cầu khách hàng viết
lại phiếu lệnh khác.
o Nhân viên nhập lệnh tiến hành nhập lệnh giao dịch của khách hàng vào hệ
thống ACBS. Tiến hành kiểm tra chữ ký mẫu, con dấu mẫu trên phiếu lệnh
phải giống với thông tin khách hàng đã đăng ký khi mở tài khoản giao dịch
chứng khoán.
o Đối với trường hợp uỷ quyền, nhân viên nhập lệnh kiểm tra nội dung giấy uỷ
quyền đã được scan trên hệ thống ACBS, thông tin về ngời uỷ quyền, nội
dung và thời hạn uỷ quyền, chữ ký của người được uỷ quyền.
SVTH: Nguyễn Thị Ngọc Phương 9
GVHD: Dương Thuỵ Thuỳ An
- Hệ thống ACBS được mở đúng giờ theo giờ giao dịch của Sàn Giao dịch Chứng
khoán, 08h00 sáng nhân viên nhập lệnh mới được phép nhập lệnh vào hệ thống.
Lệnh nhập vào sẽ được treo trên hệ thống của ACBS, khi thị trường mở cửa lúc
08h30 thì lệnh sẽ tự động được chuyển vào Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố
Hồ Chí Minh (HOSE) hoặc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HASTC).
- Khi nhập lệnh, nhân viên nhập lệnh chọn loại giao dịch tương ứng với yêu cầu của
khách hàng trên phiếu lệnh:
o DMUA/DBAN: Nếu khách hàng đặt lệnh mua/bán giới hạn.
o DMUATT/DBANTT: Nếu khách hàng giao dịch thoả thuận.
o DMUAATO/DBANATO: Nếu khách hàng đặt giá ATO.
o DMUAATC/DBANATC: Nếu khách hàng đặt giá ATC.
- Nhập mã chứng khoán: Khi nhập mã chứng khoán, hệ thống ACBS sẽ tự động

kiểm tra và đảm bảo tuân theo các quy định sau:
o Chứng khoán phải được niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán.
o Khách hàng không đặt lệnh mua và bán cùng một loại chứng khoán trong một
phiên giao dịch.
- Nhập số lượng: Khi nhập số lượng chứng khoán, hệ thống ACBS sẽ tự động kiểm
tra và đảm bảo tuân theo các quy định sau:
o Đảm bảo số lượng chứng khoán yêu cầu bán ≤ số dư chứng khoán có trong
tài khoản chứng khoán của khách hàng.
o Đảm bảo đơn vị giao dịch là lô chẵn: bội số của 10 cổ phiếu.
o Đối với chứng khoán niêm yết tại HOSE, số lượng chứng khoán đặt mua/bán
(DMUA/DBAN) phải nhỏ hơn 20.000 cổ phiếu và số lượng chứng khoán
giao dịch thoả thuận (DMUATT/DBANTT) lớn hơn hoặc bằng 20.000 cổ
phiếu.
- Nhập giá chứng khoán: Khi nhập giá giao dịch chứng khoán, hệ thống ACBS sẽ tự
động kiểm tra và đảm bảo tuân theo các quy định sau:
o Giá phải nằm trong biên độ dao động giá của ngày nhận lệnh giao dịch:
SVTH: Nguyễn Thị Ngọc Phương 10
GVHD: Dương Thuỵ Thuỳ An
Giá trần = Giá tham chiếu + (Giá tham chiếu x Biên độ dao động).
Giá sàn = Giá tham chiếu - (Giá tham chiếu x Biên độ dao động).
o Đảm bảo tuân theo đơn vị yết giá:
Đối với chứng khoán niêm yết tại HOSE:
Mức giá Đơn vị yết giá
≤ 49.999 100 đồng
50.000 – 99.500 500 đồng
≥ 100.000 1.000 đồng
o Đối với chứng khoán niêm yết tại HASTC: Đơn vị yết giá là 100 đồng.
- Đảm bảo số dư tiền trên tài khoản tiền gửi thanh toán của khách hàng đủ để thực
hiện các giao dịch mua/bán chứng khoán (bao gồm cả phí môi giới).
- Trong quá trình nhập lệnh giao dịch của khách hàng vào hệ thống ACBS mà không

đáp ứng được các quy định trên thì nhân viên nhập lệnh trả lại phiếu lệnh cho
khách hàng, không thực hiện giao dịch này cho khách hàng.
- Căn cứ theo quy định số 40/QĐ-SGDHCM ban hành ngày 24/11/2008, trong phiên
xác định giá mở cửa, thao tác sửa lỗi giao dịch không còn được áp dụng trên
HOSE, lệnh sẽ được chuyển trực tiếp vào hệ thống giao dịch của HOSE nên khách
hàng sẽ không thể sửa/huỷ lệnh đã nhập mà phải chờ qua phiên giao dịch liên tục.
- Sau khi nhập thông tin giao dịch của khách hàng vào hệ thống ACBS, hệ thống sẽ
tự động cấp số thứ tự lệnh và số chứng từ giao dịch. Nhân viên nhập lệnh ghi số
thứ tự lệnh, số chứng từ, thời gian nhập lệnh và ký tên xác nhận trên phiếu lệnh.
- Lệnh huỷ chỉ áp dụng cho các lệnh giới hạn. Lệnh huỷ chỉ được áp dụng cho
những lệnh đã nhập trước đó mà chưa khớp lệnh hoặc khớp một phần.
- Nhân viên nhập lệnh không được phép thực hiện huỷ hay sửa lệnh trong cùng đợt
khớp lệnh định kỳ ( phiên 1 xác định giá mở cửa và phiên 3 xác định giá đóng cửa)
mà chỉ được huỷ lệnh sau 09h15 ( đối với lệnh nhập trong phiên 1 và 2).
- Lệnh ATO và ATC sẽ tự huỷ khi kết thúc đợt giao dịch định kỳ.
SVTH: Nguyễn Thị Ngọc Phương 11