Giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động môi giới tại công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên chứng khoán maybank kim eng
Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (708.91 KB, 94 trang )
Học viện Tài chính Luận văn tốt
nghiệp
LỜI CAM ĐOAN
!"#$%&'()*
'!+%,'$)%-./ 0
#$%&
SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02
Học viện Tài chính Luận văn tốt
nghiệp
MỤC LỤC
LỜI MỞ ĐẦU 1
3.2.1. Đẩy mạnh hoạt động markeng 70
3.2.2. Hoàn thiện hệ thống thông n 71
SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02
Học viện Tài chính Luận văn tốt
nghiệp
DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT
1 2
334 23,5,
3 23,,.6
784 279:;.
78<3 279:=
78> 279:.%(
7?@ 2AB5, 7?:
7CAD 2AB5, E7FG<
H?A 2H/$!
C 2,.6 )$)
1 2,.6
IJ1 2IKL
IJ1?? 2IKL ?.=
<J1D 2?77:% <L M
D
AAN 2O); A3P
>4A 2O); QF>
>NA 2O); .+9%)>
?
>?4 2>?F
SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02
Học viện Tài chính Luận văn tốt
nghiệp
DANH MỤC BẢNG BIỂU
LỜI MỞ ĐẦU 1
SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02
%
Học viện Tài chính Luận văn tốt
nghiệp
LỜI MỞ ĐẦU
1. Tính cấp thiết của đề tài
,.6 >?-RSL.=)09
T0B./O)!)! *./&
U&;%9:./ .
,.6%V.+$8WX$5Y0 ,.6
Z=B59+ [.''Z./'"
=;.<\ '0L!%O%W,
.6P.+=[5V!')0,.6
.+$!.'!(S&;,.6
-BZ]-:*= 5
!S.6:/X(SL%W
^WS % !0L!%W
8R0R:G*1>?R
%W !R?RB: :%"#
5).65>?19:R"#:
);6%=% 5 8
W'9:1_9:5,
=P.:.6L9:.
%("^`"!,;.:.6L9F
;.>=W2a3#))(./9:
=9S9:% <L M
1DbLS0L!%W)%c%
SW(Gde+S(
./9:=9S9:%
<L 1D
2. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu
SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02
f
Học viện Tài chính Luận văn tốt
nghiệp
'Y9:=9S9:
% <L 1D
3. Phương pháp nghiên cứu
W./5'+B !/)g5c).+
))5%$L5%$,g).+))%).+
)))G9: 55)W-
]! !/)%=%)G'Y0ZS !
$%W(!
4. Kết cấu của đề tài
>=cGW./ !(Fh.+2
Chương 12+B]!%W(./=
Chương 22'9(./=S
9:% <L M1D
Chương 323#))(./= 9
S9:% <L M1
D
80L%!-e%`'!
%V iS!R($./'R)]
*)G;%,9+%,'$)0R0
+SW
#+,9)P=
S9:% <L 1D-9W
0./^i%%6%*"
#+;<!.6-Z)j
$%&
Tôi xin chân thành cảm ơn
CHƯƠNG 1
CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ CHẤT LƯỢNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN
CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
1.1. Khái quát về công ty chứng khoán
SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02
k
Học viện Tài chính Luận văn tốt
nghiệp
1.1.1. Khái niệm công ty chứng khoán
l3 5 7^%G
m15 n(L#&kofo
:O9: 5"%'
:\%5,%c %=cG !/$
p>?l"!,oqrfsstru8MIJ1hfhfo
&fsstIJ11O);S9
$)/)))9>?./L .=()(
)v)':\:9 5
1.1.2. Phân loại công ty chứng khoán
#""&&.+G%=')0
,.6m./%9 ./%
9#)w5,%cGn=
./%)0l.=(59#%W).+
5",L9:X.G(9:
=R0)9lW .2
ME9lO 5 2
•
?772%,%W #
/%# )9%%R)%5
)?77 ./)v))O)!
•
O);2H:)):$)%=BS
OO,%Wx%c/%#
5)l%R)%5)
ER"W) m)!%O)!n
Zl",))$
4.0G&?77%E%=/)
51./O!!=
SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02
h
Học viện Tài chính Luận văn tốt
nghiệp
p>?l"!,oqrfsstru8MIJ1hfhrforfsst
IJ1 1O);?77/)))9>
?./L ()()v)'::
9 5
ME9l)%c 5
41R0' 5:x%')%c
(, RS"0
92
•
5 2H1!')
%c'5Rx'Li%%',%W !"#
5
•
L#-) 2H!'
)%cL#-0.B)G\
•
= 2H_'
&L 0.B
F
•
)$)2H9:
!,.6C%.6R%P9$),.6
•
)!2H 59
)!
1.1.3. Đặc điểm công ty chứng khoán
1.1.3.1. Công ty chứng khoán là tổ chức kinh doanh có điều kiện
H:))9:,.6G0./$)
)#W +L#
+ Điều kiện về vốn: 1)#R%W0Ld%))
,>)),.6./",c0*9)%c
SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02
q
Học viện Tài chính Luận văn tốt
nghiệp
>G5c>?",%)),*9 5
.2
M<= 2kUKF>?
M'5 2fooKF>?
MJ#-) 2fyUKF>?
M.%(G%;. 2foKF>?
.6/)1())v)W9 5%))
,O%)),*9[
+ Điều kiện về nhân sự: S.6"#]%5,
)#);%W !:%
X.:GG'7;!.=W
;%1)#R()v)W?S.6S
5"#]P)#PiR()v)95
+ Điều kiện về cơ sở vật chất: O%$)1)#
#L#;+B%$(01p>?lWho
?8qtrfsstG)",L9;%W%)),.
./())v)))W
2
zR).+9: 5){/)%=c)0
!M-:%)0
zR+B%$( |$)c%c% 5
z3m38n% 5m 0% !
"|n1)#R()v)W 5IJ1?
.=()
A -)./W .$)1)#$)F+
())v)IJ1??7F+.6LF92
f8+())v)
SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02
U
Học viện Tài chính Luận văn tốt
nghiệp
k3()v)$)5)
kE.+'
hE.+9:
q8W1
U%W%#( 5+B%$(
%::X"#]%=(6 l",
A6F+IJ1??TL !"#%W%()
$*())v)$)1
?!./()$.= .+1)#!L
%$)L%).+ ?:5
L5IJ1??",
1.1.3.2. Công ty chứng khoán là trung gian trên thị trường tài chính.
H:,.6G R;
\0:G ./0\2
z2
./L,9%:
X%)R0!)$./WF
*5)!*+""#]%#F
,.6*R^^$)/)9().%(;.
R0()Y)G \RS
)##W)G
z%W%2
8\0./0 '5,%c
.%; g5cPLwG 5,'
W 5,%cd&+:
;. ,.6p.=R,.6 )0
5,%c()09G #,.6
SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02
y
Học viện Tài chính Luận văn tốt
nghiệp
z2
:%.
]4%$ :;S
;.%O)"O!R0
'OO
1.1.3.3. Hoạt động của công ty chứng khoán phải tuân theo nguyên tắc
9:le+L#
e9%eG
• Nhóm nguyên tắc về đạo đức
M1)##L#5,'%Ld%=/G
M15R |&$cR;
M}' .= '
MRx%cL#$ '/!:
%W # ../ F]Ld%&L#*
R;+""#].=
M1 '9:.%()#();
%#G~: )#,
./ •,/$ R0 !./
M1 ./)v)$L( #{{
.65,%c.%(9
MpW.=1)#RR)W%"|L#%;.
0L#%/G .61( #&
M?('5,:1 '/
)v)g5c:L:0L G
9
./'9:
SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02
€
Học viện Tài chính Luận văn tốt
nghiệp
0;%W%L#(, %
9:9
• Nhóm nguyên tắc về tài chính
M8#L#;%W%+(%%e9L
l",IJ1??.=8#L#FG
! 5 %=
M ./5{W 0
5* R9: 5
M )#L9S#%
% ./5{
0!()*.6/)./'F]
1.1.4. Vai trò của công ty chứng khoán
RS%P %=*
0,.6 ?S%P9'e !
0,.6Z),.69:%l
9/GL
1.1.4.1. Đối với tổ chức phát hành
O) %,.6RcG
:%"%) 15%$
R%P9])L#-)9+!
:%)c%c)
?ee9:"^,
.6 leS;.%S
) ./)v)L'!) )#
"L #$
SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02
t
Học viện Tài chính Luận văn tốt
nghiệp
#;.%)%-9+!
:%W !",.6
1.1.4.2. Đối với nhà đầu tư
./)v)')%c.
=.%(;."#]5c;.4%$
-Z)#)G%65,*R
"#;.%9G&:,.6
8WR0+./%=9R.6
9:&)G.6%.6L
:9R\LPi.6 5
)#Li(W6%)G0RX
( ;. %=9:
)%GTZ),.69:
"#+
1.1.4.3. Đối với thị trường chứng khoán
,.6 )0 0!./
%P JB%2
M R));9$)#W!,.6
3 # 5 ,.6"! ,5
.6%.6L 0'!)%"
L0.{^)#"
%,.6^
XR));9#,.6"(,
.6+() {%=).
SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02
s
Học viện Tài chính Luận văn tốt
nghiệp
;#`9 5,WR'
,
M3R));&G # #G
,.6 +Z)&G #
#G1=OG'
(%P%R9+!5,,.6,
.6()f S::./%
=.%#( 5"L#-)
RP!)&G #
;. Z./5,,.6()k8W
#% 9] ;.,
.6()k '!)9G #
#G 0 W\"%
5,L
1.1.4.4. Đối với cơ quan quản lý thị trường
,.6 T./
()!+""#],.60*R+"
R0W,.6%RS: ,)6 ,
.6RS5('!'L9R'
ZX9,.6 R0./
%PLB^%*L#-)e
O)%*'5,,
.6e%W;.<:S;
,.6;)#./ R5.='
+""#],.6>()
SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02
fo
Học viện Tài chính Luận văn tốt
nghiệp
+ " %*" , )) $ %* e W
)
1.1.5. Các hoạt động chính của công ty chứng khoán
:G'9
:+L#2<='5"#]5c;.L#-)
.%(;.%9:)c/
1.1.5.1. Môi giới chứng khoán
H9:95\95L
0.BFlR T95
!5, "+!5,9
B5, \,.6C )#,
%W !"#5,
"9:= R0!
5,%c%W.%(;.Z) !S.6%
L :.6/)(,9:=T
B.6L9[S.%(;.S"!
,d9./"#;.(
1.1.5.2. Tự doanh chứng khoán
'5 9: 'L
79:'5 "
+!A341\,.6C9:,.69:l
+! =)Z R%P9$),.6
e:./O)!'L%=;.0.B
<cG9:'5/$G
9:%=9:=%*)c%c %*
)c%cGG%%$'5 R0(
:%W/GS%= 4R))$.=
;L9:=%'5 )#
SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02
ff
Học viện Tài chính Luận văn tốt
nghiệp
' .=$GB:.=
))$P", _./':
9:
+ Các hình thức tự doanh
35,!)2'L"B
L %= ^ ,./
,.6
35,'!)2 !L%=
\%= :9 ,.6C
1.1.5.3. Hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán
80')ZPiO))#;
! .%()%L#-))O)!
Z8G9:L#-)
%9:!:K5 O5
1:O) ORg;
L#-! T ]:/)F
.%(O)%W9 )./,
%.).+)) 80./L#
- )#L ).+L
% !L#-1./" R0 ]/)
F'!)%=O)
1./L )v)) %!
69()v))R' '
)) !2
M JO"|;."|.G
M J;.S;.R"%=O
)
M J:-Z
8!Z/)F)#9WO)
WLdWLd, *)GL#
SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02
fk
Học viện Tài chính Luận văn tốt
nghiệp
-
1.1.5.4. Hoạt động tư vấn đầu tư
.%(;. % g5c
).+)).$,%W.=,.6*R.
6 "!,;.
M ?e9:.%(
79:.%(9:.6.%(g5c !R(
^Li 5dl9/$ ?.6.
%()#!$^ .6 %6
RR0Z) /$\L,`$GR0L,)#
P.6.%(%V%W: #)G.%(79:.%()#
le2
1#L#ee%W, 2
)#:L!,OlL! !5Y
L!],.6
HeB S6.%(_G
#5'+B]!R0Z\ .6
"!,{%g5c?.%(T
,%WS96 .
1./65c5` L::9
R79:.%()#5'S! ""
)GO/)%(W
1.1.5.5. Các hoạt động khác
zH. ] 2%.S
" #. ] 8",LeL:
5, %5, ,.6$)
5,lO1)#B #. ]9
\ ]g 1'9:.
SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02
fh
Học viện Tài chính Luận văn tốt
nghiệp
] 1./: #)G*. ]0./
z79:"#]5c;.
89:"#]% 0;.%
":5c;.d/
+B/$%L#% u#]5c
;.:9:.%(O/)"%
W ;.l:!./:e
(,
zu9:"#]5c;.
@Z!0%$"#]2 %
\)0%W #&G*R.
;%W
1]/)F"#]21 G !/)FS %
l;%W:5%W%6cG;.
"W%L)G;.
'/)F2 ';.
l !/)F#L#e%W%#
LS%
1!Z/)F Rx%c)G"#]l
!/)F%g].6/)
*9:#0\)#
zu#]$) 2()*. ]
l5~-O %
$O%'# " #
z79:G5c2 ()
)%cL %%;
SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02
fq
Học viện Tài chính Luận văn tốt
nghiệp
z79:"#]"|2p:,.6 ))$
%W P)v) "#]"|
;.lR g950"#]g
5c%%#"|;.0;.%,.6
./)G"#];.
1.2. Hoạt động môi giới chứng khoán
1.2.1. Khái niệm và đặc điểm hoạt động môi giới chứng khoán
1.2.1.1. Khái niệm hoạt động môi giới chứng khoán
79:= ./09:
\95L 0.B)G\
F
"9:=1T0!
S#)w5,%c.%(%+ !SS;.
ML 79:=.69:
%=T' %$)GF
./.B8'./!9:=?S
%=X;Fi%W |&W)(,?
%=$))#'!) ! )9%#
%%=$)XPi%W |&:
%.^R.6:%+%=%=
.6LB^P)#Li ! ?%
=PR9:9$),.6R%'`/5:
,.6O,%=`9 (,
1.2.1.2. Đặc điểm hoạt động môi giới chứng khoán
8\05Y$((9:='
"9:=;.R05,L,
.6 >='.%({%="!,5,
%=-9: d ! %=
SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02
fU
Học viện Tài chính Luận văn tốt
nghiệp
79:=-./*(%F9B^
.6 5(%=S,.6.6%.6L
R\)>=:\.W= .6
%,.6 :,.6L$5%$W
=B _+; .#)w5,%c*.6L!
.6?S\.RB:,.6L$%=S#
)wR()S#)w%5,%cG)9)%
59GS\0-PiB9:=G
%=)#R:WS\0%WO%$
S#)w |&%W 9:!\{G
S\0%W)%c%W)w(%+(%$9:
=W= ./#)w,.6
()
1.2.2. Quy trình môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán
,.6 ,.6L$%=#)w
GRG(\L<%,.6^)#
S"+L#2
SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02
fy
Học viện Tài chính Luận văn tốt
nghiệp
J.=f2
1B #5, 91
;);W 2
M 1OX.%.=R
.))WR0B #5, <)G
B #5, )c:%`1
M ?;.B #5, XFx%=
%^- ] !:/)F1+B #
1T'9:%W=. ]•
M 1R05,L %=
# - ] !/)F
J.=k2
1. ] 0L \:)Wm ]
"|W\n0 1L
,.6G0'% ;)#
R5.W\ #P%=%L
)#'. ] 0R0L ,.6
J.=h2
?$%'5,;.?;.
L ;' %!R%"W1
'5,E!R05 '!)%!
.XR05%:)! -RS ]
R05,Ld^‚
J.=q2
@$5,35,T./1L9
Ld$5,>=,.6)0%
$5,./'"
9%./L{*c #;.p>?"
5,_./(:mzn;.R0L!
SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02
f€
Học viện Tài chính Luận văn tốt
nghiệp
./ T%WL% L
WLT%W # L
J.=U2
>L{*5, T'
" # 9.+9
8%=%!L{*%W 5. ]
'" #. ]
>L{* !"#5,T !ZLd%
**./g %+
B0'%$S
8! T'W
"_,% "
0 #9. ] A (c9
AB5, TW%
" # B9
"!%= mzhn5'
,5, )G)G5,%)c)G
3,5, L ./
,l5,G =)
EG5,2 )#LL0)G5,
.= '5,LF2
M EG= 5 i$
%= 5))$",%l*9
)G5,F)G0 #W%
. ]
EGƒ,\K)Gm„n
SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02
ft
Học viện Tài chính Luận văn tốt
nghiệp
M EG=$)2)G5AB5,",
)##AB%*
M !5, 2
10*frfrkofo R (*
! !$)%:)6 !+"!'
!)"#]$(koF6:)!-
(*;.%?.=!5,
)#:)R0Gl2Gof„O
, *;5,\:)ko„ #$)m-n
;. ?S;.:)!l%V)#
9:)!l0./*;A !Z&5.+
,;.T"!!%=+"!!!)#:)=
+!9:)T./+"!9./9T)#:)
GY!./'%=:./(
,S(,%G5cG)%+"G
)L ./Y!
1.2.3. Vai trò hoạt động môi giới chứng khoán
M >P:%9 :%
"#;.)0W !?
"|;.WG9:,.6G
,.6 d:%W !O
S%P 5V%*:L:)$OR%5.*
96`!L:)$ W !!%;
:%A'%$:F%.65YlW
R "^%"#(
%,.6 8\0
:*S #W! 50()
SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02
fs
Học viện Tài chính Luận văn tốt
nghiệp
F%!e9%9W !G%%$
;()F%%59./\%P,
.6
M 3#)G5,
4/!%R= Z)#
0)G5,p^,.60'5,.6L
%.6)#R+:\)Ow,%W(./
R%i$#,.6 …,.6
S#)w5%cL$0w,(./%#
R.6;F)G(=0$)g]9 |
&)G%!"5,l:"(,
.6($)?S)GR_R
9:)%="==R #&
#5./.B/!"
M .%(;.
1'&=
%%=)#()
9 %60L %%(
WRG"$9:;. 79:Pi
W !% |& ;W%G
'.%(.%(R;"^=4,
%c.%(;.R0./ ()"
2 !$)L.%('!)\"()w%W
M 9#)w=)0#)w%5,%c
SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02
ko
Học viện Tài chính Luận văn tốt
nghiệp
1'%PS.6LmO)
n%.6m;.n %
=R0eLe./; %)#%=
R5,%cR0R9:=G:
SF()].B! !#)w5,%cl;
1!"#%W5T#./G+#
)w5,%c6RZ)59R#)w59R+(
ZWF%`5-:
;.)0
S,.6=O.B>?9;
$)R%5,%cP†+!./O
W= R0R));#./.6
<.6;.%=#)w59)G5,%c()%/$
iTZ9F%)0 !
M #.6 5
79:= R));W%&R;
.<: -$):%:F5)%
;.9:= !"^R));
]%R"l;.:FR"l% |&
g5c5,%c;.?G9:=XR));
.6))]9: 5 %
9:Bx%'T)%L::~:/G
S./,.6?!.6))]
\T% 'V)T5V!O%j
,.6
1.3. Chất lượng môi giới chứng khoán và sự cần thiết phải nâng cao
chất lượng môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán
SV: Nguyễn Thị Hiên Lớp: CQ48/17.02
kf
