báo cáo thực tập công ty cổ phần chứng khoán Maritimebank

LỜI CẢM ƠN
Trên thực tế thì ít có sự thành công nào mà không gắn liền với sự hỗ trợ, giúp đỡ của
người khác dù ít hay nhiều dù là trực tiếp hay gián tiếp.Chính vì vậy mà vị trí đầu tiên
của báo cáo này tôi muốn bày tỏ lòng biết ơn của mình đến tập thể cán bộ giảng viên
Chuyên ngành Đầu tư Tài chính-HVTC nói riêng và tập thể cán bộ Giảng viên của Học
Viện Tài Chính nói chung.Cảm ơn tất cả các thầy cô đã luôn dành cho chúng tôi những
tình cảm đặc biệt,những quan tâm,hướng dẫn bảo ban để chúng tôi có thể đi đến những
bước thang cuối cùng của giảng đường Đại Học.Ngày hôm nay tạm rời xa giảng đường
để tiếp tục chương trình học tập ở bên ngoài, để học hỏi thêm kiến thức bên ngoài xã hội
và cũng là thời gian để hoàn thành luận văn thực tập,một lần nữa tôi lại nhận được sự
giúp đỡ của tập thể lãnh đạo,cán bộ công ty cổ phần chứng khoán Maritimebank – nơi tôi
thực tập.Cảm ơn lãnh đạo các phòng ban,các anh chị đi trước đã luôn dành cho tôi những
lời động viên,những quan tâm chỉ dạy để tôi có thể hòa nhập vào môi trường mới một
cách thuận lợi nhất.
Một lần nữa xin chân thành cảm ơn!
MỤC LỤC
1.Nhật ký thực tập.
Thời gian bắt đầu thực tập tại công ty cổ phần chứng khoán Maritimebank của tôi từ
1/1/2014.Từ đấy đến nay tôi đã trải qua công việc của bên trung tâm bán lẻ (RCC),công
việc của phòng Môi Giới và hiện tại tôi đang là thành viên của trung tâm phân tích
MSBS.Thời gian làm việc bắt đầu từ 9h sáng đến 17h30 từ thứ 2 đến 6 hàng tuần.Riêng
sáng thứ 7 thường có các buổi đào tạo của công ty cho thực tập và nhân viên mới.
Công việc chính hiện tại đang làm là cùng các thành viên của trung tâm phân tích lập
báo cáo phân tích thị trường,báo cáo kinh tế vĩ mô,báo cáo các cổ phiếu tiêu điểm,về
thăm các doanh nghiệp để nắm bắt thêm những thông tin thực tế,làm báo cáo phân tích
DN… để gửi đến khách hàng của công ty và hộ trợ bộ phận môi giới trong công việc.
Ngoài được làm việc trực tiếp cho công ty thì Trung tâm phân tích đều có buổi họp
nội bộ hàng tuần để tổng kết công việc và bồi dưỡng kiên thức cho người mới.Thời gian
làm việc tại đây không dài nhưng cũng đủ để t cảm nhận được một môi trường năng
động,hòa đồng và thân thiện.
MSBS có những điều kiện thuận lợi là có đội ngũ lãnh đạo trẻ,năng động và có sự hậu

thuẫn của ngân hàng Maritimebank và tập đoàn VID,đây là một trong những lực đỡ để
MSBS có thể đi xa thêm nữa trong thị trường chứng khoán ngày càng nhiều cơ hội.
2.Giới thiệu tổng quan về công ty.
Công ty cổ phần chứng khoán Maritimebank (MSBS)
Hình thành và phát triển,được thành lập vào năm 2008, MSBS có Hội sở chính tại
Hà Nội và có mở thêm chi nhánh tại Thành phố Hồ Chí Minh vào năm 2013 nhằm thực
hiện chiến lược mở rộng quy mô kinh doanh. MSBS là một trong số ít các công ty chứng
khoán tại Việt Nam có hoạt động an toàn, hiệu quả trong bối cảnh khó khăn chung của
nền kinh tế.
Trong năm 2011, MSBS chính thức hợp tác chiến lược với Ngân Hàng TMCP Hàng
Hải Việt Nam (“MSB”) đã tạo ra bước đột phá mới về thương hiệu và uy tín của Công ty
trên thị trường. Theo đó, MSB cam kết hỗ trợ MSBS trong các lĩnh vực như khách hàng,
nguồn vốn, công nghệ thông tin, thương hiệu và kinh nghiệm quản lý điều hành.
Tầm nhìn, trở thành một trong các công ty chứng khoán có chất lượng tốt nhất tại
Việt Nam, trên cơ sở cam kết theo các giá trị và triết lý cốt lõi mà công ty đặt ra.
Sứ mệnh, tạo ra một môi trường đầu tư thuận tiện, chuyên nghiệp cho nhà đầu tư cá
nhân và tổ chức cũng như mang tới các giải pháp tài chính tối ưu cho khách hàng doanh
nghiệp.
3
Nghiệp vụ thực hiện,với vốn điều lệ 300.000.000.000 đồng, MSBS được thực hiện
đầy đủ các nghiệp vụ theo quy định:Môi giới chứng khoán,tự doanh chứng khoán,bảo
lãnh phát hành,tư vấn đầu tư,lưu ký chứng khoán và nhận ủy thác đầu tư
Bộ máy hoạt động.
4
Đại hội đồng cổ đông
BKS
Hội đồng quản trị
Hội đồng đầu tưHĐ C/S DVCK Ủy ban QT rủi ro Ủy ban kiểm toán nội bộ
Chi nhánh/PGD
Tổng Giám Đốc

Khối dịch
vụ ngân
hàng đầu tư
Ban đầu tư Khối Tài
chính
Khối vận
hành
Phòng quản
trị rủi ro
Ban kiểm
soát nội bộ
Khối dịch
vụ chứng
khoán
P.nghiệp
vụ
Phòng
nguồn
vốn
Phòng
TT Vốn
Trung
tâm kinh
doanh
P.Pháp chế
Tài
chính- kế
toán
Phòng
M&A

Trung
tâm
nghiên
cứu
P.hành
chính tổng
hợp
Trung
tâm phát
triển SP
P.công
nghệ
thông tin
Với những vị trí,công việc đã được làm tại công ty thì tôi lựa chọn đề tài “Giải pháp
phát triển khối dịch vụ chứng khoán của công ty cổ phần chứng khoán
Maritimebank”
3.Lý do chọn đề tài
Thị trường chứng khoán Việt Nam hơn 13 năm hình thành và phát triển,số thời gian
đó tuy không dài nhưng chúng ta cũng đã đang dần khẳng định mình so với các thị
trường chứng khoán trong khu vực và quốc tế. Theo số liệu thống kê kết thúc năm thị
trường chứng khoán tăng trưởng trên 20% trong khi thị trường các nước trong khu vực
đều sụt giảm hoặc chỉ tăng 3-10%. Dòng vốn ngoại vào thị trường chứng khoán Việt
Nam năm 2013 đạt giá trị ròng hơn 250 triệu USD đứng thứ hai tại khu vực Đông Nam
Á.Và chỉ riêng trong tháng 12 khối ngoại mua ròng 50 triệu USD đứng đầu khu vực.Vậy
lý do gì khiến cho chúng ta đạt được kết quả đó năm qua?
Kinh tế trong nước có dấu hiệu phục hồi, đó là một câu trả lời.Trong năm Chính
phủ cũng đã tập trung tháo gỡ khó khăn cho sản xuất kinh doanh, hỗ trợ thị trường, giải
quyết nợ xấu và hàng tồn kho,hướng tín dụng vào các lĩnh vực ưu tiên.Chất lượng tăng
trưởng có bước được tăng lên,vốn đầu tư được sử dụng hiệu quả .Hệ số ICOR giảm từ
6,7 giai đoạn 2008-2010 xuống còn 5,53 giai đoạn 2011-2013.Đó là những điểm tựa để

chúng ta có thể bật sáng thị trường chứng khoán năm 2014 và trong những năm tiếp
theo.Thuận lợi có nhưng khó khăn cũng không ít.
Thị trường chứng khoán Việt nam vẫn tiềm ẩn nhiều rủi ro,trong đó đáng nói nhất
là rủi ro về biến động giá,rủi ro về T+.Ngoài ra còn nhiều rủi ro khác như rủi ro về mặt
thanh khoản,rủi ro về mặt thông tin,rủi ro về mặt chính sách …. Điều đó khiến cho tâm lý
của nhiều nhà đầu tư vẫn còn e ngại khi tiếp cận đến thị trường chứng khoán.Vậy để cho
thị trường phát triển ngày càng bền vững,tận dụng được những lợi thế và tránh được tối
đa các rủi ro thì các công ty chứng khoán phải đẩy mạnh hơn nữa các dịch vụ cung cấp
cho khách hàng,không ngừng hoàn thiện chất lượng dịch vụ đáp ứng nhu cầu càng cao
của nhà đầu tư.
Nhận thấy vai trò thiết yếu của khối dịch vụ chứng khoán đối với hoạt động của
một công ty chứng khoán và đối với sự phát triển chung của thị trường tôi đã lựa chọn để
tài “Giải pháp phát triển khối dịch vụ chứng khoán của công ty cổ phần chứng
khoán Maritimebank”.Theo đúng như tên của đề tài mục tiêu của tôi là tìm ra những
5
điểm mạnh,điểm yếu trong khối dịch vụ chứng khoán của công ty cổ phần chứng khoán
maritimebank từ đó đề xuất những giải pháp nhằm nâng cao chất lượng dịch vụ của công
ty.
4.Đề cương dự kiến.
Kết cấu đề tài gồm 3 chương:
Chương 1: Tổng quan công ty chứng khoán và dịch vụ của công ty chứng khoán
Chương 2: Thực trạng hoạt động khối dịch vụ chứng khoán tại công ty cổ phần chứng
khoán Maritimebank
Chương 3: Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động khối dịch vụ chứng khoán của công ty
cổ phần chứng khoán Maritimebank.
CHƯƠNG I: TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁN
6
1.1 Những vấn đề cơ bản về công ty chứng khoán.
1.1.1 Tổng quan về thị trường chứng khoán.
1.1.1.1 Khái niệm thị trường chứng khoán

Theo Quyết định 04/1998/QĐ-UBCK3 ngày 13 tháng 10 năm 1998 của UBCKNN,
CTCK là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn thành lập hợp pháp tại Việt Nam,
được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép thực hiện một hoặc một số loại hình
kinh doanh chứng khoán.
- Lịch sử hình thành,quá trình phát triển.
1.1.1.2 Vai trò nhiệm vụ của TTCK.
1.1.2 Tổng quan về công ty chứng khoán
1.1.2.1- Khái niệm CTCK
1.1.2.2- Vai trò và chức năng của công ty chứng khoán.
1.1.2.3 – mô hình tổ chức của công ty chứng khoán
1.2 Các dịch vụ của công ty chứng khoán
1.2.1 – Hoạt động Môi Giới chứng khoán.
1.2.2- Hoạt động tự doanh chứng khoán
1.2.3 – Hoạt động Bảo Lãnh phát hành chứng khoán
1.2.4 – Hoạt động tư vấn
1.2.5 – Hoạt động bổ trợ khác.
1.3 Các nguyên tắc kinh doanh của công ty chứng khoán.
 Nguyên tắc hoạt động
 Nguyên tắc Tài chính
 Nguyên tắc đạo đức

CHƯƠNG II.THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG KHỐI DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG
TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN MARITIMEBANK
2.1 Khái quát về công ty cổ phần chứng khoán Maritimebank.
2.1.1 – Quá trình hình thành và phát triển của MSBS
2.1.2- Các dịch vụ mà công ty đang cung cấp
7
2.1.3 – Sơ đồ bộ máy hoạt động.
2.1.4 – Kết quả kinh doanh của công ty giai đoạn 2010-2013.
2.2 Thực trạng hoạt động của khối dịch vụ chứng khoán công ty chứng khoán

Maritimebank
2.2.1 – Cơ cấu khối dịch vụ chứng khoán.
2.2.1.1- Trung tâm kinh doanh
+ Chức năng
+ Nhiệm vụ
+ Cơ cấu
2.2.1.2 – Trung tâm nghiên cứu.
+ Chức năng
+ Nhiệm vụ
+ Cơ cấu
2.2.1.3 – Trung tâm phát triển sản phẩm
+ Chức năng
+ Nhiệm vụ
+ Cơ cấu
2.2.2 - Thực trạng các hoạt động dịch vụ chứng khoán tại công ty cp CK MSBS
2.2.2.1 – Dịch vụ môi giới
+ Tóm tắt quy trình
+ Đánh giá hoạt động môi giới
2.2.2.2 – Dịch vụ Tư vấn
+ Tóm tắt quy trình
+ Đánh giá hoạt động tư vấn.
2.3 Đánh giá các dịch vụ chứng khoán của công ty cổ phần chứng khoán Maritimebank
2.3.1 Phân tích SWOT,điểm mạnh,điểm yếu,cơ hội thách thức của công ty.
2.3.2 Những tồn tại của dịch vụ chứng khoán tại MSBS.
8
CHƯƠNG III.GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN KHỐI DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY
CHỨNG KHOÁN MARITIMEBANK
3.1- Định hướng phát triển của công ty chứng khoán Maritimebank
3.1.1 Định hướng phát triển thị trường chứng khoán đến năm 2020
3.1.2 Định hướng phát triển của MSBS đến năm 2020.

3.2 Giải pháp phát triển khối dịch vụ chứng khoán tại công ty chứng khoán
maritimebank
3.2.1 Nâng cao chuyên môn nghiệp vụ của đội ngũ nhân viên
3.2.2 Hoàn thiện hệ thống công nghệ thông tin đáp ứng các dịch vụ chứng khoán
3.2.3 Giải pháp phát triển trung tâm kinh doanh.
- Phát triển dịch vụ môi giới
- Phát triển dịch vụ tư vấn
- Phát triển mạng lưới hoạt động kinh doanh
- Tổ chức hội nghị khách hàng.
3.2.4 Giải pháp phát triển trung tâm phân tích.
- Nâng cao năng lực phân tích
- Đa dạng hóa các sản phẩm phân tích,báo cáo phân tích
3.2.5 Giải pháp phát triển trung tâm phát triển sản phẩm
- Phát triển sản phẩm tiện ích phục vụ khách hàng.
3.3 Kiến nghị
3.3.1 Kiến nghị với cơ quan quản lý nhà nước.
3.3.1.1 – Đẩy mạnh công tác quản lý,tăng cường tính minh bạch cho thị trường.
3.3.1.2 – Đẩy mạnh quá trình cổ phần hóa tổng công ty nhà nước.
3.3.1.3- Đẩy mạnh phổ cập kiến thức,tạo niềm tin cho công chúng đầu tư.
3.3.2 Kiến nghị với lãnh đạo công ty cổ phần chứng khoán Maritimebank.

KẾT LUẬN.

9