tình hình hoạt động của NSI

Website: Email : Tel : 0918.775.368
LỜI MỞ ĐẦU
Sau hơn 8 năm đi vào hoạt động, thị trường chứng khoán Việt Nam đã
có một thời kỳ phát triển khá ấn tượng nhưng đồng thời cũng đang vấp phải
sự điều chỉnh lớn. Thị trường chứng khoán Việt Nam đang ở giai đoạn điều
chỉnh sâu trong vòng hơn hơn 1 năm tính từ cuối năm 2007chỉ số vn-index
đã giảm khoảng 840 điểm (từ 1092,94 ngày 26/10/2007 xuống còn 243,84
ngày 23/02/2009). Sự sụt giảm điểm đó gây ra bởi rất nhiều nguyên nhân
nhưng một số nguyên nhân chủ yếu là do ảnh hưởng của kinh tế thế giới,
lòng tin của nhà đầu tư, xuất hiện kênh đầu tư mới….Vì những nguyên nhân
trên khiến thị trường trở nên ảm đạm và những công ty chứng khoán muốn
tồn tại không những phải hoàn thiện những nghiệp vụ cung cấp cho nhà đầu
tư đặc biệt là nghiệp vụ môi giới chứng khoán mà còn phải mở rộng lĩnh vực
đầu tư. Mặc dù đang điều chỉnh nhưng thị trường chứng khoán Việt Nam
vẫn đang trong bước đầu phát triển bởi vì hang hóa trên thị trường vẫn còn
thiếu sự đa dạng. Thị trường cần một tổ chức trung gian liên kết nhà đầu tư,
cung cấp đến nhà đầu tư hàng hóa mới. Đó chính là các công ty chứng
khoán, công ty kinh doanh chứng khoán( công ty quản lý quỹ). Muốn phát
triển thị trường nhất thiết các công ty chứng khoán, các công ty kinh doanh
chứng khoán phải chuyên nghiệp.
Công ty chứng khoán là một định chế tài chính trung gian nhằm thực
hiện các nghiệp vụ trên thị trường chứng khoán. Công ty chứng khoán là
một nhân tố không thể thiếu trong bất kỳ một thị trường chứng khoán nào,
nhất là ở một thị trường non trẻ như ở Việt Nam.
Sau một thời gian học tập, nghiên cứu tại trường, cùng với quá trình
thực tập tại phòng mô giới Công ty cổ phần chứng khoán Quốc Gia (NSI) ,
em đã tiếp thu được nhiều kiến thức cũng như có cơ hội được cọ xát với thực
Website: Email : Tel : 0918.775.368
Website: Email : Tel : 0918.775.368
tế công việc. Trên cơ sở đó, báo cáo thực tập tổng hợp này của em xin được
giới thiệu chung và sơ qua về tình hình hoạt động của NSI , bao gồm:

Chương I: Khái quát về công ty cổ phần chứng khoán Quốc Gia
Chương II : Tình hình hoạt động của công ty
Chương III : Môi trường hoạt động của công ty.
Em xin chân thành cám ơn giảng viên Th.S Phạm Hồng Vân, Ban
giám đốc công ty cũng như các cán bộ nhân viên phòng mô giới Công ty
chứng khoán Quốc Gia đã tạo điều kiện thuận lợi cho em trong quá trình
thực tập, giúp đỡ em hoàn thành báo cáo tổng hợp này.
Website: Email : Tel : 0918.775.368
Website: Email : Tel : 0918.775.368
Chương I
Khái quát về công ty cổ phần chứng khoán Quốc gia
1.1 Giới thiệu chung:
Cùng với yêu cầu của quá trình phát triển kinh tế thế giới, vốn là một
nhu cầu không thể thiếu đối với bất kỳ một nền kinh tế nào. Do đó, vai trò
của thị trường chứng khoán ngày càng trở nên quan trọng. Với Việt Nam,
TTCK còn rất non trẻ, đang bước những bước đi đầu tiên nhưng cũng đã có
những đóng góp không nhỏ đối với nền kinh tế. Sự ra đời của TTCK kéo
theo nó là một loạt các định chế tài chính trung gian,các hoạt động phụ trợ ra
đời. Công ty chứng khoán là một định chế không thể thiếu của một TTCK
hoàn chỉnh. Đặc biệt khi mà thị trường càng phát triển, các CTCK càng
khẳng định được chỗ đứng của mình.
Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc Gia - NSI được thành lập theo
Quyết định số 27/UBCK-GPHĐKD ngày 15 tháng 12 năm 2006 của Uỷ
ban Chứng khoán Nhà nước, với vốn điều lệ ban đầu 50 tỷ đồng. Hiện nay
Hội đồng quản trị NSI đang xây dựng phương án tăng vốn điều lệ từ 50 tỷ
đồng lên 350 tỷ đồng nhằm phát triển hệ thống công nghệ thông tin hiện đại
và mở rộng hoạt động kinh doanh theo hướng tự doanh, hoạt động bảo lãnh
phát hành
• Tên đầy đủ : Công ty cổ phần chứng khoán Quốc Gia
• Tên giao dịch quốc tế: National securities Joint Stock Company

(viết tắt là NSI)
• Địa chỉ : Số 106 phố Huế, phường Ngô Thì Nhậm, Quận Hai
Bà Trưng Hà Nội.
Website: Email : Tel : 0918.775.368
Website: Email : Tel : 0918.775.368
• Trụ sở chính: Phòng giao dịch trực thuộc trụ sở chính: 18 Đoàn
Trần Nghiệp, phường Bùi Thị Xuân, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội
• Điện thoại : (84.4) 39 445 474
• Fax : (84.4) 3 9 445 475
• Webside : nsi.com.vn
• Email :
1.2 Các dịch vụ cung cấp :
 Môi giới chứng khoán :
NSI đầu tư vào cơ sở hạ tầng công nghệ giao dịch hiện đại nhằm đáp ứng
như cầu của nhà đầu tư, đặc biệt là các Quỹ Đầu tư. Công ty chú trọng việc
chuẩn hoá Quy trình Giao dịch và tự động hoá giao dịch chứng khoán, trên
nền tảng công nghệ giao dịch hiện đại, dịch vụ Môi giới chứng khoán của
công ty sẽ giúp nhà đầu tư, đặc biệt là các Quỹ đầu tư và Tổ chức, trong việc
giảm chi phí nhân sự, giảm chi phí thực hiện giao dịch, giúp khách hang
khai thác nguồn thông tin phân tích và thông tin thị trường nhanh chóng và
hiệu quả thông qua hệ thống thông tin của NSI và mối quan hệ với các công
ty Chứng khoán khác, thực hiện các giao dịch của nhà đầu tư nhanh chóng,
thuận tiện với độ tin cậy cao.
Dịch vụ môi giới:
Là hoạt động mà NSI đứng ra làm trung gian giao dịch (mua bán) chứng
khoán cho các nhà đầu tư.
Dịch vụ cầm cố cổ phiếu niêm yết
Dịch vụ cầm cố cổ phiếu niêm yết là dịch vụ mà khi nhà đầu tư có nhu cầu
cầm cố cổ phiếu để vay vốn, NSI kết hợp với các đối tác là các tổ chức tài
Website: Email : Tel : 0918.775.368

Website: Email : Tel : 0918.775.368
chính có uy tín tại Việt Nam thực hiện việc cầm cố cổ phiếu niêm yết cho
nhà đầu tư theo các tiêu chí thỏa thuận trước với thủ tục nhánh chóng, thuận
tiện.
Dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng
Sau khi thực hiện việc bán chứng khoán thành công, nếu nhà đầu tư có nhu
cầu ứng trước tiền bán chứng khoán, công ty sẽ cung cấp cho nhà đầu tư
dịch vụ này với mức phí hợp lý.
Dịch vụ mua bán có kỳ hạn (Repo) cổ phiếu chưa niêm yết
Nghiệp vụ Repo là nghiệp vụ mua bán có kỳ hạn cổ phiếu chưa niêm yết
OTC. Đây là dịch vụ tài chính cho phép người sở hữu cổ phiếu bán một
phần hoặc toàn bộ số cổ phiếu của chính mình sở hữu cho Công ty Cổ phần
Chứng khoán Quốc gia (NSI) và nhà đầu tư cam kết sẽ mua lại số lượng cổ
phiếu đã bán này từ NSI tại thời điểm xác định trong tương lai với mức giá
xác định trước tại thời điểm bán.
Đây là dịch vụ cung cấp cho các nhà đầu tư có nhu cầu về vốn. Nhà đầu tư
sở hữu một hay một số cổ phiếu chưa niêm yết khi có nhu cầu về vốn có thể
ký hợp đồng mua bán có kỳ hạn (Repo) cổ phiếu với NSI. Sau khi thỏa
thuận mức giá, thời hạn và lãi suất Repo, nhà đầu tư sẽ được giải ngân ngay
khoản vay trong thời gian ngắn nhất mà không cần phải trình bày mục đích
sử dụng, phương án trả nợ như các khoản vay thông thường tại các ngân
hàng thương mại.
 Dịch vụ lưu ký chứng khoán:
Là dịch vụ mà NSI sẽ nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho
nhà đầu tư, nhà đầu tư thực hiện các quyền liên quan đến việc sở hữu chứng
khoán như quyền nhận cổ tức, trái tức và vốn gốc, quyền chuyển đổi, quyền
Website: Email : Tel : 0918.775.368
Website: Email : Tel : 0918.775.368
chọn mua, quyền chọn bán, quyền biểu quyết, quyền chuyển nhượng, quyền
thừa kế, cho tặng,…

Từ hoạt động lưu ký, NSI cấp cho khách hàng là các công ty cổ phần dịch vụ
quản lý sổ cổ đông, tổ chức thực hiện quyền và đại lý chuyển nhượng theo
sự ủy quyền của tổ chức phát hành, đóng vai trò trung gian làm đại diện
quyền lợi cho người sở hữu chứng khoán.
 Hoạt động tư vấn đầu tư:
Là hoạt động mà NSI cung cấp cho các nhà đầu tư kết quả phân tích, công
bố báo cáo phân tích và các khuyến nghị liên quan đến chứng khoán. Sản
phẩm mà NSI cung cấp cho các nhà đầu tư là các báo cáo phân tích về vĩ mô
nền kinh tế, phân tích ngành, phân tích và định giá công ty, phân tích chứng
khoán bao gồm cả phân tích cơ bản và phân tích kỹ thuật. Các hoạt động
phân tích cụ thể của NSI bao gồm: phân tích vĩ mô nền kinh tế, phân tích
ngành, phân tích và định giá công ty, phân tích chứng khoán.
 Hoạt động tư vấn tài chính:
Với hiểu biết sâu sắc về nền kinh tế, ngành nghề, hoạt động của các doanh
nghiệp và sự am hiểu về luật pháp Việt Nam, NSI cam kết triển khai đầy đủ
các nghiệp vụ chứng khoán và mang đến cho nhà đầu tư, đối tác những sản
phẩm, dịch vụ tài chính hiện đại và toàn diện nhất. Các dịch vụ tư vấn tài
chính mà công ty cung cấp bao gồm: tư vấn xác định giá trị doanh nghiệp, tư
vấn chuyển đổi hình thức sở hữu, tư vấn tái cấu trúc tài chính doanh nghiệp,
tư vấn phát hành chứng khoán, tư vấn niêm yết, tư vấn đầu tư, ủy thác đầu
tư, tư vấn mua và sáp nhập công ty, tư vấn bán và giải thể công ty.
Website: Email : Tel : 0918.775.368