GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MỐI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SeABank

Website: Email : Tel : 0918.775.368
CHƯƠNG III: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MỐI GIỚI
CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SeABank
3.1 Chiến lược phát triển của nghiệp vụ môi giới
3.1.1 Chiến lược phát triển của TTCK Việt Nam
Sự ra đời của thị trường chứng khoán Việt Nam nằm trong tiến trình
phát triển nền kinh tế thị trường định hướng XHCN của Đảng và Nhà nước.
Trên thực tế, thị trường chứng khoán đã mở ra kênh huy động vốn trung,
dài hạn cho Chính phủ, chính quyền địa phương, các doanh nghiệp, cũng
như đem lại những tiềm năng, vận hội mới đối với các nhà đầu tư.
Trong thời gian tới, để thị trường chứng khoán Việt Nam thực sự trở
thành kênh huy động vốn trung và dài hạn cho nền kinh tế, Chính phủ và
UBCKNN đã đề ra chiến lược phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam
đến năm 2010. Đó là:
Mục tiêu tổng quát
Căn cứ vào nhiệm vụ mà Nghị quyết Đại hội Đảng toàn quốc lần
thứ IX đề ra là "Đẩy mạnh công nghiệp hoá, hiện đại hoá theo định hướng
xã hội chủ nghĩa, xây dựng nền tảng để đến năm 2020 nước ta cơ bản trở
thành một nước công nghiệp. Đưa GDP năm 2010 lên ít nhất gấp đôi năm
2000. Phát triển nhanh và bền vững thị trường vốn, nhất là thị trường vốn
dài hạn và trung hạn. Tổ chức và vận hành thị trường chứng khoán, thị
trường bảo hiểm an toàn, hiệu quả,…", bản Dự thảo đã đưa ra 3 mục tiêu
tổng quát của TTCK trong vòng 10 năm tới.
Thứ nhất, huy động nguồn vốn trong và ngoài nước cho đầu tư
phát triển.
Thứ hai, góp phần phát triển thị trường tài chính Việt Nam, đảm
bảo ổn định và an ninh tài chính, tiền tệ quốc gia.
Thứ ba, củng cố, ổn định hoạt động của thị trường, đồng thời mở
rộng phạm vi quy mô, nâng cao chất lượng hoạt động, hoàn thiện việc quản
Website: Email : Tel : 0918.775.368
Website: Email : Tel : 0918.775.368

lý giám sát thị trường bảo vệ có hiệu quả nguồn vốn đầu tư nâng cao khả
năng cạnh tranh và chủ động hội nhập thị trường tài chính quốc tế
Những mục tiêu cụ thể
Về quy mô thị trường: Tập trung phát triển thị trường trái phiếu, trước
hết là trái phiếu Chính phủ để huy động vốn cho NSNN và cho đầu tư phát
triển. Tăng số luợng các loại cổ phiếu niêm yết trên thị trường chứng khoán
tập trung nhằm tăng quy mô về vốn cho các doanh nghiệp và nâng cao hiệu
quả sản xuất, kinh doanh của các công ty niêm yết. Năm 2002 tổng giá trị
thị trường đạt 0,34% GDP, dự kiến năm 2005 là 4%-5% GDP tương đương
với 25.000 đến 37.000 tỷ đồng. Nam 2006 tổng giá trị thị trường đạt 38%
GDP. Năm 2010, quy mô thị trường vào khoảng 110.000-19 0.000 tỷ đồng,
bằng 15 – 20% GDP.
Về trái phiếu, cổ phiếu công trình, dự kiến năm 2005 phát hành được từ
5 đến 7 ngàn tỷ đồng và năm 2010 là 10 đến 15 ngàn tỷ đồng đưa vào giao
dịch tại TTGDCK.
Về hệ thống hoạt động: Hiện có 19 công ty niêm yết tại Trung tâm
Giao dịch Chứng khoán TTGDCK TP.HCM. Dự kiến đến năm 2005, sẽ có
100 công ty niêm yết và đến năm 2010 sẽ có 500 công ty niêm yết.
TTGDCK Hà Nội dự kiến mở cửa hoạt động vào năm 2003 với 10 đến 15
công ty niêm yết và đến năm 2010, sẽ có 700 công ty niêm yết trên thị
trường này.
Về tổ chức trung gian tài chính: Tăng quy mô và phạm vi hoạt động
kinh doanh, dịch vụ của các công ty chứng khoán. Khuyến khích và đào tạo
điều kiện để các tổ chức thuộc mọi thành phần kinh tế có đủ điều thành lập
các chi nhánh, phòng giao dịch, đại lý nhận lệnh ở các tỉnh, thàn phố lớn,
các khu vực đông dân cư trong cả nước. Phát triển các công ty Quản lý
quỹđầu tư chứng khoán cả về quy mô và chất lượng hoạt động. Thành lập
một số công ty định mức tín nhiệm của các doanh nghiệp Việt Nam. Quy
Website: Email : Tel : 0918.775.368
Website: Email : Tel : 0918.775.368

mô và số lượng tổ chức trung gian tài chính phụ thuộc vào quy mô thị
trường. Năm 2002 có 9 công ty chứng khoán, dự kiến năm 2005 sẽ có 15
đến 20 công ty chứng khoán, 3 đến 5 công ty quản lý quỹ đầu tư, 2 công ty
định mức tín nhiệm. Năm 2010, dự kiến có 30 đến 36 công ty chứng khoán,
5 đến 10 công ty quản lý quỹ và 2 đến 3 công ty định mức tín nhiệm. Về
quỹ đầu tư, dự kiến sẽ có 3 đến 7 quỹ đầu tư vào năm 2005 và 10 đến 16
quỹ đầu tư vào năm 2010.
Phát triển các nhà đầu tư có tổ chức và đầu tư cá nhân: Thiết lập hệ
thống các nhà đầu tư có tổ chức bao gồm các Ngân hàng thương mại, các
công ty chứng khoán, các công ty cho thuê tài chính, các công ty bảo hiểm,
quỹ đầu tư…tạo điều kiện cho các tổ chức này tham gia thị trường với vai
trò là các nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và thực hiện chức năng
của nhà tạo lập thị trường. Mở rộng và phát triển các loại hình quỹ đầu tư
chứng khoán; tạo điều kiện cho các nhà đầu tư nhỏ, các nhà dầu tư cá nhân
tham gia vào thị trường.
Về mô hình tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán của Việt Nam
đã được thể hiện rõ tại Chiến lược phát triển TTCK Việt Nam đến năm
2010 (Quyết định 163/2003/QĐ-TTg ngày 5/8/2003 của Thủ tướng Chính
phủ), Kế hoạch phát triển TTCK Việt Nam 2006 – 2010 (Quyết định
898/QĐ-BTC ngày 20/2/2006 của Bộ trưởng Bộ Tài chính), đó là:
+ TTGDCK Tp.Hồ Chí Minh trở thành Sở giao dịch chứng khoán,
thực hiện niêm yết và giao dịch cổ phiếu của những doanh nghiệp lớn.
+ TTGDCK Hà nội là thị trường giao dịch cổ phiếu của doanh
nghiệp vừa và nhỏ, chuẩn bị điều kiện để sau năm 2010 chuyển thành thị
trường giao dịch chứng khoán phi tập trung (OTC)
3.1.2 Phương hướng phát triển của công ty trong thời gian tới
Website: Email : Tel : 0918.775.368
Website: Email : Tel : 0918.775.368
Được thành lập vào thời kỳ nền kinh tế Việt Nam có nhiều biến
động lớn như:Việt Nam gia nhập WTO; Việt Nam và Mỹ đã ký những thoả

thuận về nhiều vấn đề( trong đó có vấn đề về chứng khoán);TTCK đang
diễn ra hết sức sôi động;các công ty chứng khoán cạnh tranh rất sôi động…
Vì vậy khả năng lây lan rủi ro và những ảnh hưởng của sự biến động tài
chính do sự liên kết của các thị tường trên toàn cầu rất dễ xẩy ra.TTCK
đóng vai trò là kênh huy động vốn và là hàn thử biểu của toàn bộ nền kinh
tế, là nơi dễ lây lan rủi ro nhất.Đánh giá những khó khăn và thách thức
đang đặt ra đối với sự tồn tại và phát triển của công ty.Công ty đã đề ra
định hướng phát triển cho mình trong giai đoạn 3-5 năm tới như sau:
Về vốn điều lệ
Để nâng cao uy tín, chất lượng cũng như quy mô hoạt động của
công ty.Trong thời gian tới SeABS cùng với các cổ đông sẽ nâng vốn điều
lệ của công ty từ 50 tỷ lên 2000 tỷ.Nhằm đưa công ty trở thành một trong
những công ty chứng khoán có dich vụ tốt hàng đầu Việt Nam và đem lại
cho nhà đầu tư cũng như tổ chức phát hành những lợi ích cao nhất. Xứng
tầm với nền kinh tế nói chung cũng như TTCK nói riêng.
Về hoạt động của công ty:
Với cam kết từ các cổ đông,Hội đồng quản trị, ban Tổng giám đốc,
cán bộ quản lý các cấp và toàn thể nhân viên, công ty chứng khoán
Seabank luôn hành động để hướng tới sự phát triển bền vững, tạo dựng
niềm tin với khách hàng và gia tăng giá tri cho khách hàng, các cổ đông và
toàn thể nhân viên trong công ty. SeABS sẽ không ngừng mở rộng quy mô
hoạt động,nâng cao chất lượng và hiệu quả kinh doanh, đạt được thị phần
lớn về sản phẩm dịch vụ để đạt được các mục tiêu mà công ty đã đặt ra.Mặt
khác, SeABS cũng giúp doanh nghiệp tiếp cận các kênh huy động vốn đầu
tư một cách hiệu quả nhờ vào kinh nghiệm và các quan hệ đa chiều với
nhiều tổ chức tài chính lớn trong và ngoài nước. Giúp các doanh nghiệp
chuyển đổi hình thức sang công ty cổ phần, huy động vốn và nâng cao năng
Website: Email : Tel : 0918.775.368
Website: Email : Tel : 0918.775.368
lực cạnh tranh để đáp ứng được những đòi hỏi của nền kinh tế thị trường

trong thời kỳ Việt Nam gia nhập WTO. Xây dựng dược bản sắc và thương
hiệu riêng của công ty mình trên thị truờng trong nước, vươn tầm khu vực,
thế giới.
Về nhân sự
Nhân sự luôn đóng vai trò cực kỳ quan trọng đối với bất kỳ một
công ty nào trên thị trường hiện nay.Đặc biệt là trong môi trường canh
tranh như CK thì con người được xem như một trong những yếu tố hàng
đầu quyết định sự thành bại của công ty Ck đó. Vì vậy chính sách nhân sự
trong các công ty này luôn hướng tới đội ngũ nhân viên nhằm chiêu mộ
nhân tài, tạo môi trường làm việc tốt nhất cho đội ngũ cán bộ. SeABS cũng
không thể đứng ngoài xu quy luật tất yếu này. Có đội ngũ nhân viên hàng
đầu thị trường. Đó là mục tiêu mà công ty đặt ra trong thời gian tới. Với
nền tảng là đội ngũ nhân viên đã tốt nghiệp các trường đại học trong nước,
quốc tế, có trình độ chuyên môn sâu rộng, kỹ năng làm việc tốt, đặc biệt là
có nhiều kinh nghiệm trong thực tế.Bên cạnh đó là chính sách quản trị nhân
sự hợp lý sẽ đem lại môi trường làm việc phù hợp và có hiệu quả cao.
Về kỹ thuật, công nghệ:
Kỹ thuật, công nghệ ngày càng phát triển hết sức mạnh mẽ. Cùng
với xu hướng chung của thề giới. Công ty áp dụng hệ thống quản trị tiên
tiến, năng động, chuẩn mực. Nhằm trợ giúp công ty trong hoạt động kinh
doanh cũng như quản lý có hiệu quả cao và mang lại cho khách hành
những thông tin cập nhật nhanh nhất, chính xác nhất. Tạo tính liên tục
trong giao dịch. Tránh hiện tượng trục trặc kỹ thuật tại TTGD TP.HCM
trong thời gian qua
3.2 Giải pháp phát triển phát triển nghiệp vụ môi giới tại công ty
Website: Email : Tel : 0918.775.368
Website: Email : Tel : 0918.775.368
Qua thực trạng hoạt động của công ty ta có thể thấy mặc dù số tài
khoản và khối lượng giao dịch của công ty tiếp tực tăng, tuy nhiên nó chưa
xứng tầm với tiềm năng phát triển của công ty chứng khoán SeABS . Để

không ngừng củng cố uy tín đối với khách hàng và nâng cao vị thế của
công ty trên thị trường thì công ty phải không ngừng nâng cao chất lượng
hoạt động kinh doanh của mình để tiến tới trở thành một trong những công
ty chứng khoán hằng đầu Việt Nam. Nghiệp vụ môi giới là nghiệp vụ cơ
bản của một công ty chứng khoán, doanh số cũng như thị phần hoạt động
môi giới của công ty trên thị trường sẽ đánh giá được chất lượng hoạt động
của công ty chứng khoán. Do vậy để nâng cao được hiệu qủa hoạt động của
công ty chứng khoán thì một vấn đề phải được đề cập đến hàng đầu là phải
nâng cao chất lượng hoạt động của nghiệp vụ môi giới. Những giải pháp
bao gồm:
3.2.1 Phát triển nguồn nhân lực
Để có thể thực hiện tốt các hoạt động phát triển thị trường, phát triển
khách hàng thì cần phát triển nguồn nhân lực, lượng nhân viên môi giới
phải đảm bảo cả về chất lượng lẫn số lượng.
Về số lượng: Thị trường chứng khoán Viêt Nam và các công ty quy mô
còn nhỏ nên chưa thể phát triển ngay một đội ngữ nhân viên môi giới đông
đảo. Do vậy để có thể chiếm lĩnh thị phần trên thị trường cũng như đáp ứng
yêu cầu công việc hiện tại và lâu dài công ty cần tăng cường đội ngũ nhân
viên môi giới. Bên cạnh đó, công ty cần phát triển mạng lưới cộng tác viên.
Bởi lực lượng này rất có íchtrong phát triển khách hàng và môi giới trên thị
trường tự do. Họ làm nhiều nghành nghề khác nhau, có mối quan hệ khá
rộng trong xã hội trên nhiều lĩnh vực nghành nghề và có thể giúp ích cho
hoạt động môi giới như: Kiểm toán, bảo hiểm, ngân hàng,…Cho đến nay
hoạt động này chưa bị quy định, điều chỉnh và kiểm soát bởi các văn bản
pháp luật cụ thể. Do đó, công ty nên khai thác nguồn lực cộng tác viên này
Website: Email : Tel : 0918.775.368
Website: Email : Tel : 0918.775.368
một cách có hiệu quả. Các cộng tác viên có thể là những sinh viên xuất
sắccủa các trường đại học, sinh viên học chuyên nghành thị trường chứng
khoán thì càng tốt. Những cộng tác viên này có thể tìm kiếm khách hàng

cũng như Marketing. Đây là một nguồn lực rất dồi dào mà công ty có thể
khai thác hiẹu quả
Về chất lượng: Một đội ngũ nhân viên giỏi là một lợi thế cạnh tranh vô
cùng quan trọng đối với bất kỳ một công ty nào tham gia vào nên kinh tế.
Đặc biệt đối với một công ty còn non trẻ như SeABS. Vì vậy công ty cần
quan đến việc đào tạo nguồn nhân lực để công ty có một đội ngũ đủ mạnh.
Công ty cần phải xây dựng các phương án đào tạo đội ngũ nhân viên
chuyên nghiệp, từng bước hình thành độ ngũ nhân viên có chuyên môn sâu,
giỏi về nghiệp vụ kỹ thuật. Yêu cầu đặt ra đối với việc đào tạo đội ngũ
nhân viên về chuyên môn là phải có đủ bốn kỹ năng như truyền đạt thông
tin, tìm kiếm khách hàng,khai thác khách hàng…Trong quá trình làm việc,
nhân viên cần phải trau dồi kiến thức đồng thời tích luỹ kinh nghiệm cho
bản thân. Công ty cũng có thể đào tạo thông qua việc cử các nhân viên ưu
tú theo học các chương trình đào tạo trong và ngoài nước. Bên cạnh đó
công ty cũng có thể tiến hành công tác tuyển dụng tốt để có được những
nhân viên môi giới có khả năng và nguồn nhân lực đó phải đươc đào tạo
hoặc trải qua các nghành nghề khác trong lĩnh vục kinh tế đặc biệt là tài
chính ngân hàng…
3.2.2 Thu hút nhà đầu tư
Khách hàng là vấn đề mà bất cứ công ty nào cũng quan tâm, nỗ lực hết
sức mình để có thể thu hút đuợc lượng lớn khách hàng với các hình thức
như quảng cáo, tiếp thị. Thu hút được nhiều khách hàng thì khối lượng giao
dịch càng lớn và thị phần của công ty trên thị trường ngày càng tăng. Đây
là bài toán đặt ra cho cán bộ và nhân viên SeABS mà cụ thể là nhân viên
của phòng môi giới. Giải quyết được vấn đề này thì trong thời gian tới
SeABS cần:
Website: Email : Tel : 0918.775.368
Website: Email : Tel : 0918.775.368
Đề ra chiến lược Maketing
Công ty cần đề ra các chiến lược cụ thể như:

Tăng cuờng quảng bá hình ảnh của công ty nhân các sự kiện của
UBCKNN, TTGDCK Tp.HCM và TTGDCK Hà Nội.
Tổ chức các cuộc các hội thảo, gặp gỡ khách hàng mang đặc trưng
riêng của công ty
Cung cấp đầy đủ các ấn phẩm như bản tin chứng khoán, bản tin giới
thiệu về các công ty niêm yết trên sàn..Tránh tình trạng thiếu các ấn phẩm
trên khi các nhà đầu tư cần
Chú trọng vào khai thác các khách hàng hàng lớn ;
- Nâng cao lợi thế và ưu đãi cho khách hàng so với các công ty
khác
- Xây dựng mạng lưới công tác viên
- Xây dựng đại lý tại các tỉnh thành phố lớn
- Mở thêm phòng giao dịch tại Hà Nội và tp.HCM để quảng bá vị
thế của công ty.
Đề ra cơ chế hoạt động và chính sách khách hàng hợp lý
• Cơ chế hoạt động
Cần có một cơ chế linh hoạt, giao quyền tự quyết cho từng thành viên
nhất là trưởng phòng. Tâm lý của bất kỳ nhà đầu tư nào cũng không thể
chấp nhận một nhà môi giới mà người này không có bất kỳ một quyền tự
quyết nào. Vì nó tạo ra sự không tin tưởng của nhà đầu tư về năng lực thực
sự của nhân viên.
Ban hàng các chính sách khuyến khích các nhân viên, tạo động lực cho
nhân viên môi giới ví dụ: khen thưởng kịp thời những nhân viên môi giới
hoàn thành và vượt mức kế hoạch được giao, hoặc những nhân viên mời
được nhà đầu tư lớn, nhà đầu tư có tổ chức…
Trước mắt trong ngắn hạn có thể chuý ý các mặt sau đây:
- Cung cấp các loại hình dịch vụ tiện ích hỗ trợ khách hàng
Website: Email : Tel : 0918.775.368