B GIÁO DC VÀ ÀO TO
TRNG I HC KINH T TP. HCM
**************
VÕ HNG THÁI
PHÂN TÍCH
TÍNH KINH T THEO QUI MÔ
TRONG CHI TIÊU CA H GIA ÌNH
VIT NAM
LUN VN THC S KINH T
TP. H Chí Minh – Nm 2011
B GIÁO DC VÀ ÀO TO
TRNG I HC KINH T TP. HCM
**************
VÕ HNG THÁI
PHÂN TÍCH
TÍNH KINH T THEO QUI MÔ
TRONG CHI TIÊU CA H GIA ÌNH
VIT NAM
Chuyên ngành: Kinh t phát trin
Mã s: 60.31.05
LUN VN THC S KINH T
NGI HNG DN KHOA HC:
TS. HAY SINH
TP. H Chí Minh – Nm 2011
i
LI CAM OAN
Vi t cách là tác gi ca nghiên cu này, tôi xin cam đoan nhng nhn đnh
và lun c khoa hc đa ra trong nghiên cu này hoàn toàn không sao chép t các
công trình khác mà xut phát t chính kin ca bn thân tác gi, mi s trích dn
đu có ngun gc rõ ràng. S liu trích dn đu đc s cho phép ca các c quan,
ban ngành. Nu có s đo vn và sao chép tôi xin hoàn toàn chu trách nhim trc
Hi đng Khoa hc.
ii
LI CM N
Xin gi li cm n chân thành đn TS. Hay Sinh, ngi hng dn khoa hc
cho tôi trong sut quá trình thc hin đ tài này. Xin cm n Ths. Trng Thanh V
(Trung tâm Nghiên cu Kinh t min Nam thuc Vin Chin lc phát trin, B K
hoch và u t) đã có nhng góp ý trong quá trình vit lun vn. ng thi, xin
trân trng cm n các Thy, Cô ca trng i hc Kinh T TP. H Chí Minh vi
s dìu dt, hng dn, khích l trong sut quá trình hc tp và nghiên cu, đã
truyn đt nhng kin thc quý báu, góp phn thc hin thành công nghiên cu
này.
iii
DANH MC CÁC BNG, BIU
Bng 1.1: H s qui đi tng đng 10
Bng 1.2 : Các tham s , tham s ti Newzealand 15
Bng 1.3:H s qui đi tng đng đ xác đnh chun nghèo theo qui mô h đc
áp dng ti C quan iu tra dân s Hoa K nm 2010c 22
Bng 1.4: Chun nghèo theo qui mô h ti Canada 23
Bng 1.5: H s qui đi tng đng đc áp dng ti các c quan tr cp xã hi
ca Hoa K nm 2011 24
Bng 2.1: Trích rút d liu 27
Bng 3.1:Phân tích s ngi bình quân mt h theo 5 nhóm h 31
Bng 3.2: Phân tích mc chi bình quân đu ngi tng nhóm h 32
Bng 3.3: Phân tích chi tiêu bình quân đu ngi theo qui mô h và nhóm h 32
Bng 3.4: Phân tích s nm đi hc bình quân ca h theo 5 nhóm h 33
Bng 3.5:T l h nghèo ti các đa phng 33
Bng 3.6: C cu thành th, nông thôn trong 5 nhóm h 34
Bng 3.7: C cu 5 nhóm h theo qui mô h 35
Bng 3.8: Phân tích chi tiêu ca 5 nhóm h theo s ngi ph thuc 36
Bng 3.9: Phân tích chi tiêu ca các h 1 ngi thuc nhóm nghèo 37
Bng 3.10: Phân tích chi tiêu ca các h theo 10 nhóm h (10%) 37
Bng 3.11:Phân tích chi tiêu ca h theo 5 khong bng nhau 38
Bng 3.12: Phân tích c cu tng chi tiêu theo 5 nhóm h 38
Bng 3.13: T trng chi tiêu lng thc - thc phm theo 5 nhóm h theo qui mô h
39
Bng 3.14: Phân tích chi lng thc - thc phm ca 5 nhóm h 40
Bng 3.15: Kt qu hi quy mô hình ban đu 41
Bng 3.16: Kt qu hi quy mô hình điu chnh 43
Bng 3.17: Phân tích ANOVA 44
Bng 3.18: Kim đnh đa cng tuyn 44
iv
Bng 3.19: Kt qu hi quy mô hình cho nhóm nghèo 46
Bng 3.20: Phân tích ANOVA 47
Bng 3.21: Kim đnh đa công tuyn 47
Bng 3.22: Chi tiêu bình quân đn ngi theo qui mô h (1.000đ/nm) 49
Bng 3.23: H s qui đi tng đng 50
Bng 3.24: H s qui đi tng đng 51
Bng 4.1: Chun nghèo theo qui mô h khu vc thành th 57
Bng 4.2: Chun nghèo theo qui mô h khu vc nông thôn 59
Biu đ 1: Tính kinh t theo qui mô 7
Biu đ 2: Phn d ca bin ph thuc Chi tiêu bình quân đu ngi 45
Biu đ 3: Mi quan h gia chi tiêu bình quân đu ngi và qui mô h 48
Biu đ 4: Mi quan h gia chi tiêu bình quân đu ngi và qui mô h 50
Biu đ 5: Chun nghèo theo qui mô h khu vc thành th 58
Biu đ 6: Chun nghèo theo qui mô h khu vc 59
v
DANH MC CÁC T VIT TT
A: Adult (ngi ln)
K: Children ( tr em)
OECD: T chc hp tác phát trin kinh t
USD: ôla M
vi
Tóm tt kt qu nghiên cu
Ti Vit Nam hin nay, trong nghiên cu cng nh trong chính sách ca nhà
nc đu có nhn đnh chung là h đông ngi có xu hng là h nghèo. Nghiên
cu này cho thy có s tng quan nghch mnh gia tng s ngi trong h vi
chi tiêu bình quân đu ngi, khi s ngi trong h tng lên thì chi tiêu bình quân
đu ngi s gim. Mi quan h ca hai bin này có dng đng cong hyperbol phù
hp vi lý thuyt v tính kinh t theo qui mô trong kinh t hc vi mô; đng cong
này th hin theo hàm lu tha nh sau: Y=
0
1
P
. Trong đó: Y là chi tiêu bình
quân đu ngi, X là tng s ngi trong h.
ng thi nghiên cu cng xác lp đc công thc tính h s qui đi tng
đng (equivalence scale) cho tng qui mô h ti Vit Nam da trên d liu Kho
sát mc sng h gia đình Vit Nam (VHLSS).
H s qui đi tng đng (equivalence scale) cho tng qui mô h:
H s qui đi tng đng =
Vi X
là tng s ngi trong h,
là nhân t tính kinh t theo qui mô (economies of scale factor).
Tham s luôn nm trong khong t 0 đn nh hn 1; đng thi cng là đ
co giãn ca chi tiêu bình quân đu ngi theo qui mô h.
Da trên d liu Kho sát mc sng h gia đình nm 2008 (VHLSS 2008),
tác gi tính đc:
H s qui đi tng đng (dùng chung) =
0,694
;
H s qui đi tng đng (cho nhóm nghèo) =
0,877
.
Nh vy, khi tính chi tiêu bình quân đu ngi, phi ly chi tiêu ca h chia
cho h s qui đi tng đng này thì mi bo đm tính công bng.
Chi tiêu bình quân đu ngi =
ê
đ đ
Tác gi đ xut ch dùng h s qui đi tng đng trong vic tính t l h
nghèo ca c quan thng kê. i vi các quan thc hin vic tr cp xã hi, đ đn
gin và d hiu đi ngi dân, nên tr cp tng thêm 20% đi vi h 1 ngi.
vii
MC LC
Trang ph bìa Trang
Li cam đoan i
Li cm n ii
Danh mc các bng biu iii
Danh mc các t vit tt v
Tóm tt vi
Mc lc vii
PHN M U
1. S cn thit ca nghiên cu 1
2. Câu hi nghiên cu 2
3. i tng và phm vi nghiên cu 2
4. Ni dung nghiên cu 2
5. D liu và phng pháp nghiên cu 3
6. Gii hn nghiên cu 3
7. Ý ngha ca đ tài 3
8. Kt cu ca lun vn 4
CHNG 1: C S LÝ THUYT
1.1. Lý thuyt tính kinh t theo qui mô (economies of scale) 5
1.2. Lý thuyt tính kinh t theo qui mô h gia đình 8
1.3 H s qui đi tng đng 9
1.4. Các nghiên cu trc đây 10
1.4.1 Các nghiên cu trc đây nc ngoài 10
1.4.2 Các nghiên cu trc đây Vit Nam 16
1.5 Chun nghèo 18
1.5.1 Các quan đim v nghèo 18
1.5.2 Chun nghèo 19
1.6 Áp dng chun nghèo theo qui mô h trong thc t 22
viii
1.6.1 Áp dng ti các c quan thng kê 22
1.6.2 Áp dng ti các c quan thc hin chng trình tr cp xã hi 24
CHNG 2: D LIU VÀ PHNG PHÁP NGHIÊN CU
2.1Tng quan v đi tng, phm v và ni dung nghiên cu 26
2.1.1 i tng nghiên cu 26
2.1.2 Phm vi nghiên cu 26
2.1.3 Ni dung nghiên cu 26
2.1.4 Công c nghiên cu 27
2.2 Phng pháp nghiên cu 28
2.2.1 Phng pháp thông kê mô t 28
2.2.2 c lng mô hình hi qui đa bin 29
2.2.3 La chn mô hình hi qui thích hp cho mi liên h gia chi tiêu bình
quân đu ngi và qui mô h 29
2.3 H s qui đi tng đng (equivalence scale) 30
2.4 Chun nghèo theo qui mô h 30
CHNG 3: KT QU NGHIÊN CU
3.1 Tng quan v chi tiêu cho đi sng ca h 31
3.1.1 Phân tích chi tiêu bình quân đu ngi 31
3.1.2 Phân tích chi tiêu ca h theo 5 khong bng nhau 37
3.1.3 Phân tích c cu tng chi tiêu ca 5 nhóm h 38
3.1.4 Phân tích chi tiêu lng thc-thc phm bình quân đu ngi 38
3.2 c lng các nhân t tác đng đn chi tiêu ca h gia đình 40
3.2.1 Mô hình hi qui th nht 40
3.2.2 Mô hình hi qui th hai : xét riêng cho nhóm h nghèo 45
3.3 Nhn dng đng cong và dng hàm cho mi quan h gia chi tiêu bình quân
đu ngi và bin qui mô h 48
ix
3.3.1 Xét biu đ th hin mi quan h gia bin chi tiêu bình quân đu ngi và
qui mô h 48
3.3.2 Xác đnh đng cong và dng hàm cho mi quan h gia bin chi tiêu bình
quân đu ngi và bin qui mô h 48
3.4 H s qui đi tng đng (equivalence scale) 50
PHN KT LUN VÀ XUT
4.1 Kt lun 54
4.2 xut và gi ý chính sách 56
4.2.1 V vic s dng h s qui đi tng đng 56
4.2.2 xut các nghiên cu m rng 60
TÀI LIU THAM KHO 62
PH LC 67
1
PHN M U
1.S cn thit ca nghiên cu:
Ti Vit Nam chúng ta hin nay, chun nghèo đc Chính ph qui đnh
mt chun cho thành th và mt chun cho nông thôn. Chun nghèo này đc
đ xut da trên nhu cu nng lng bình quân cho mt ngi Vit Nam là
2.100 Kcal và c cu chi tiêu gia 2 nhóm hàng: lng thc - thc phm và
phi lng thc – thc phm ca 20% s h gia đình thuc nhóm nghèo nht
qua Kho sát mc sng h gia đình đc tin hành 2 nm mt ln do Tng
cc Thng kê thc hin. Cn c đ xut ca Tng cc Thng kê và kh nng
cân đi ca ngân sách nhà nc, B Lao đng và Thng binh - Xã hi trình
Th tng quyt đnh Chun nghèo cho khu vc nông thôn và khu vc thành
th. Chun nghèo nm 2011, Chính ph qui đnh nh sau: nông thôn là 400
ngàn đng/ngi/tháng, thành th là 500 ngàn đng/ngi/tháng.
Vn đ đt ra là vi các h có t 4 ngi tr lên thành th s có chi
tiêu bình quân cho đi sng c h là t 2,0 triu/tháng tr lên, vi s tin này
h có th cung cp đ nng lng và các nhu cu thit yu cho c h.
Nhng vi nhng h 3 ngi vi mc chi tiêu c h 1,5 triu
đng/tháng hay h 2 ngi vi 1 triu đng/tháng s khó khn hn trong vic
cung cp nng lng và các nhu cu thit yu khác cho h gia đình. c bit,
đi vi h 1 ngi vi s tin 500 ngàn đng/tháng thì khó khn càng bi
phn trong vic chi tiêu cho các nhu cu thit yu ca cuc sng.
Nhng h đông ngi s có li th trong vic mua lng thc - thc
phm nh mua s lng ln hn, tit kim hn trong khâu ch bin thc n,
trong s dng đin, nc; các tin ích ca gia đình nh tivi, t lnh, xe máy,
và nhng chi phí khác đc tính theo h nh tin rác, tin đóng góp,
nhn đnh này có c s thuyt phc các c quan nhà nc trong vic tng
2
mc tr cp cho các h neo đn, có 1 hoc 2 ngi, tác gi tin hành nghiên
cu đ tài này.
2. Mc đích nghiên cu:
Tính kinh t theo qui mô h gia đình có tn ti trong chi tiêu ca các h
gia đình hay không?
Nu có s tn ti ca tính kinh t theo qui mô h gia đình thì mc chi
tiêu bình quân đu ngi s thay đi vi mc bao nhiêu khi tng thêm mt
ngi trong h? H s qui đi tng đng (equivalence scale) ti Vit Nam
nên tính ra sao?
3. i tng và phm vi nghiên cu:
3.1 i tng nghiên cu:
i tng nghiên cu là s tác đng ca tính kinh t theo qui mô trong
chi tiêu ca h gia đình. T đó, xác lp h s qui đi tng đng
(equivalence scale) đ tính qui mô h tng đng. Khi có qui mô h tng
đng s lp bng chun nghèo theo qui mô h.
3.2 Phm vi nghiên cu:
Phm vi nghiên cu đc tin hành cho c nc. Mu nghiên cu bao
gm 9.189 h thuc 3.063 xã/phng/th trn (c nc có 11.055
xã/phng/th trn) ca Kho sát mc sng h gia đình (VHLSS) nm 2008
đc chn t 63 tnh theo phng pháp chn mu h thng, phân tng và
ngu nghiên do Tng cc Thng kê thc hin.
4. Ni dung nghiên cu:
4.1 Nghiên cu s tn ti ca tính kinh t theo qui mô h gia đình
thông qua mi tng quan gia:
- Chi tiêu bình quân đu ngi và qui mô h chung cho 5 nhóm h;
- Chi tiêu bình quân đu ngi và qui mô h riêng cho nhóm nghèo;
- Chi tiêu lng thc - thc phm trong chi tiêu h gia đình.
3
4.2 Phân 9.189 h thành 5 nhóm, nghiên cu s tn ti ca tính kinh t
theo qui mô h gia đình chung cho 5 nhóm và riêng cho nhóm nghèo.
4.3 Nghiên cu các nhân t tác đng đn chi tiêu bình quân đu ngi
ca nhóm 20% nghèo nht, đ xác đnh mc chi tiêu bình quân mt ngi s
thay đi vi mc bao nhiêu khi tng thêm mt ngi trong h? T đó lp hàm
tính h s qui đi tng đng (equivalence scale).
4.4 Da trên hàm tính h s qui đi tng đng, lp bng tính chun
nghèo theo qui m h gia đình.
5. D liu và phng pháp nghiên cu:
5.1 D liu nghiên cu:
Nghiên cu này s dng mt phn s liu t b d liu Kho sát mc
sng h gia đình nm 2008 (VHLSS 2008) ca Tng cc Thng kê.
5.2 Phng pháp nghiên cu:
Phng pháp thng kê mô t và phân tích tng quan đc s dng đ
xác đnh tn ti ca tính kinh t theo qui mô h gia đình.
Sau khi chn đc mô hình thích hp s tin hành phân tích hi qui đa
bin, phân tích các nhân t tác đng đn chi tiêu bình quân đu ngi, trong
đó có nhân t qui mô h (tng s ngi trong h).
T đó lp ra hàm tính h s qui đi tng đng.
T hàm tính h s qui đi tng đng, lp bng tính chun nghèo theo
qui m h gia đình.
6. Gii hn ca nghiên cu:
Do điu kin gii hn v thi gian và ngun d liu, trong nghiên cu
này ch nghiên cu mt s nhân t tác đng đn chi tiêu bình quân mt ngi
có sn trong b d liu VHLSS 2008.
7. Ý ngha ca đ tài:
4
Kt qu nghiên cu ca đ tài này s giúp chính quyn các cp có c s
xác đnh chi tiêu bình quân đu ngi mt cách công bng hn; xác đnh
chun nghèo theo qui mô h gia đình, t đó tính t l h nghèo chun xác
hn; đng thi đ xut cách áp dng h s qui đi tng đng cho các c
quan thc hin tr cp xã hi mt cách đn gin và d hiu đi vi dân
chúng.
8. Kt cu ca lun vn:
Lun vn này bao gm: phn m đu, 3 chng và phn kt lun, đ
xut.
Chng mt, tác gi trình bày các c s lý thuyt v tính kinh t theo
qui mô trong sn xut; tính kinh t theo qui mô trong chi tiêu h gia đình;
đnh ngha v nghèo, nghèo tuyt đi, nghèo tng đi và chun nghèo theo
qui mô h.
Chng hai, tác gi trình bày v ngun d liu và phng pháp phân
tích, mô hình hi qui thích hp.
Chng ba, tác gi nêu lên các kt qu nghiên cu chng t tính kinh t
theo qui mô trong chi tiêu h gia đình có tn ti và xây dng đc h s qui
đi tng đng (equivanlence scale) ng dng vào tính chi tiêu bình quân
đu ngi cng nh xác đnh chun nghèo theo qui mô h.
Phn kt lun và đ xut, tác gi tho lun và nêu 3 đ xut; đng thi
kin ngh cho các nghiên cu tip theo.
5
CHNG 1: C S LÝ THUYT
1.1 Lý thuyt tính kinh t theo qui mô (economies of scale):
Tính kinh t theo qui mô đc dùng đ ch giá thành bình quân ca mt
sn phm gim dn khi sn lng sn xut tng lên.
Theo nhà kinh t David Begg (2005), trong dài hn, mt doanh nghip
sn xut khi m rng qui mô sn xut, tng s lng sn xut, giá thành bình
quân (AV- average cost) mt sn phm s gim theo mc chi phí biên ca sn
phm sau s thp hn sn phm trc. Khi sn lng đt đn mt mc nào đó
thì chi phí trung bình dài hn không đi khi sn lng tng; sn lng tng
tip s dn đn tính phi kinh t ca qui mô (diseconomies of scale), ngha là
sn lng và chi phí trung bình cùng tng.
Tính kinh t theo qui mô có tác dng to ln, là đng lc thúc đy các
nhà đu t trong vic m rng qui mô sn xut, kinh doanh. Có th nói, tính
kinh t theo qui mô là mt trong nhng nhân t góp phn hình thành xu th
toàn cu hoá hin nay.
Có 6 nguyên nhân dn đn tính kinh t theo qui mô (David Begg,
2005):
Th nht là do tính không th chia nh đc trong quá trình sn xut,
th hin qua vic nhà đu t phi phi chi phí ban đu ln qua vic mua sm
máy móc thit b, nhà xng, cng nh nhân s khung ban đu (ngi qun
lý, k toán, bo v, th qu, nhân viên kinh doanh, ) đây là chi phí c đnh,
chúng không thay đi khi sn lng thay đi.
Th hai là do s chuyên môn hoá, trong doanh nghip nh, ít ngi,
mt ngi phi làm nhiu vic; khi m rng sn xut, qui trình sn xut đc
chia nh, nng sut lao đng s tng, làm cho chi phí trung bình gim. Ví d
nh đ sn xut mt chic áo s mi thng qua 3 công đon: ct, may, hoàn
6
thành; tng công đon li đc chia nh ra. Công đon ct đc chia ra: trãi
vi, ct, đánh s các thân vi, vn chuyn đn công đon may; ti công đon
may, công vic đc chia ra thành mt dây chuyn mt chiu: thân vi vào
đu này, sn phm ra đu kia bao gm các bc: làm np thân áo trc, ráp 2
thân trc vi thân sau, làm mngsét tay áo, ráp tay áo vào thân, làm c áo,
ráp c áo vào thân, ct ch làm sch; kim tra cht lng may. Sn phm
đc đa qua khâu hoàn thành: i, xp, gn nhn, vào bao bì, đóng thùng
carton phi hp theo màu sc và kích c. Rõ ràng ta thy công vic may áo
trc kia ch mt ngi làm, nay tin hành chuyên môn hoá thành rt nhiu
bc công vic nh, mi ngi ch đm nhn mt khâu nh, công vic tr nên
đn gin, đc lp đi lp li, công nhân quen tay, nng sut càng cao (nu
mu hàng nào đc sn xut vi lng ln, nng sut còn cao hn na).
Th ba, yu t công ngh: khi tin hành chuyên môn càng sâu, càng d
đa yu t công ngh vào làm cho nng sut càng cao hn. K thut và t
chc sn xut u vit khi quy mô tng lên ngi ta có th s dng máy t
đng thay cho thit b vn hành th công hoc thay th sn xut đn chic
bng dây chuyn hàng lot mt cách liên tc. Ví d trong ngành may: máy
tri vi t đng, ct máy vi gn 100 lp; khâu may đc trang b nhiu máy
chuyên dng (máy may 1 kim, máy may 2 kim, máy sn xut đai qun, máy
đóng nút, máy làm khuy, máy cun ng qun, máy đính đai qun, ) công
sut ln, đc lp trình vi máy tính; khâu hoàn thành vi máy git công
nghip, máy i i,
Th t, hiu qu ca vic mua nguyên vt liu và ph tùng vi khi
lng ln nh đc hng chit khu
Th nm, hiu qu marketing (hiu qu tiêu th) thu đc nh vic s
dng phng tin qung cáo đi chúng và mt đ s dng lc lng bán hàng
ln hn .
7
Th sáu, hiu qu tài chính thu đc do các công ty ln có điu kin
gi vn vi điu kin thun li vi lãi sut, chi phí đi vay thp hn.
Kh nng tn dng tính kinh t theo quy mô có th b hn ch vì nhiu
lý do. mt s ngành, bn cht ca sn phm và quá trình ch bin hay công
ngh có th làm gim tính kinh t theo quy mô ngay khi sn lng còn mc
khiêm tn. V phía cu, tng nhu cu th trng có th không đ đ mt công
ty đt đc quy mô ti thiu có hiu qu hoc t trng ca công ty quá nh.
Nu ngi tiêu dùng có nhu cu v nhiu sn phm khác nhau (tính đa dng
ca nhu cu) gây cn tr cho vic tiêu chun hoá và sn xut trong thi gian
dài. Khi kinh t theo quy mô có ý ngha quan trng vi nhiu ngành nó s dn
ti xu hng là tp trung hoá ngi bán mc cao.
LRAC : ng chi phí bình quân dài hn có hình ch U đc trng cho
mt nhà máy.
Tính kinh t theo qui mô không ch tn ti trong sn xut công nghip
mà nó còn tn ti trong hu ht các ngành, nh chn nuôi, trng trt, dch v
bán l, dch v ngân hàng,…
Chi phí trung bình dài hn
Sn lng
Tính kinh t
theo qui mô
Tính phi kinh
t theo qui mô
8
1.2 Tính kinh t theo qui mô h gia đình:
Tính kinh t theo qui mô h gia đình (household size economies of
scale) có ngha là khi s ngi trong h tng lên thì chi tiêu bình quân đu
ngi ca h s gim theo.
Ý ngha ca tính kinh t theo qui mô h gia đình là các h gia đình
càng đông ngi càng tit kim chi phí, do đó chi tiêu tính theo đu ngi s
càng thp. Nh vy h 1 ngi s có chi tiêu bình quân đu ngi cao nht.
Tính kinh t theo qui mô h gia đình th hin qua các loi hàng hoá
tiêu dùng theo cá nhân và các hàng hoá và tin ích dùng chung cho h.
Theo Angus Deaton và Christina Paxson (1998) qua nghiên cu các d
liu v tiêu dùng ca các nc Hoa K, Anh, Pháp, n , Pakistan, ài
Loan, Thái Lan, đã đa ra nhng gii thích v tính kinh t theo qui mô h gia
đình nh sau:
- Mua hàng vi s lng ln: nhng h có qui mô ln khi mua lng
thc - thc phm hoc hàng hoá phi lng thc - thc phm s đc mua vi
giá thp hn h ít ngi. iu này cng đc Prais và Houthaker (1955) cng
nêu ra trong nghiên cu v chi tiêu và tit kim ti Anh quc vào nm 1938.
- Nu n cho gia đình: Mi gia đình luôn cn mt ngi nu n, nh
vy h đông ngi s tit kim hn trong s dng khí gas, đin, nc, công
chun b, chi phí đi ch, đi siêu th, làm gim chi phí tính cho đu ngi.
- n tha: h đông ngi s có điu kin s dng hp lý hn đi vi
lng thc - thc phm, nh vy đ tha, thi loi s ít hn.
- Thay đi t nu n và n ngoài do tác đng ca giá c: H ít ngi
thng có khuynh hng n ngoài vi chi phí cao, h đông ngi nhn thy
rng, t nu n s r hn. Ví d: khi kt hôn, hai ngi đc thân thng s
chuyn t các ba n ngoài thành ba cm gia đình r hn.
9
- Các tin ích và dch v mua ngoài dùng chung: các h đông ngi s
tit kim trong s dng các tin ích, nh: nhà (phòng khách, nhà bp, nhà
v sinh), máy truyn hình, máy hút bi, mát git,… và các dch v mua ngoài
nh: đin thoi bàn, truyn hình cáp, đ rác, phí an ninh,…
1.3 H s qui đi tng đng (equivalence scale):
Khái nim: H s qui đi tng đng phn ánh quan h gia mc chi
tiêu ca h gia đình có i ngi so vi mc chi tiêu ca h 1 ngi.
H s qui đi tng đng (H) =
ê ó
ê 1
trong đó, i ≥ 2.
Ý ngha: chi tiêu ca h có i ngi s gp H ln so vi chi tiêu ca h 1
ngi.
Chi tiêu ca h gia đình s tng lên theo s thành viên trong h tng
lên, nhng chi tiêu ca h gia đình s không tng theo s nhân bình thng
mà s thp hn nh vào tính kinh t theo qui mô nh đã phân tích mc 1.2.
Ví d: Nu chi tiêu cho h 1 ngi là 1, khi h tng thêm thành viên th 2 thì
mc chi tng thêm cho thành viên này ch bng 0,8 so vi mc chi tiêu ca
ngi th nht, khi tng thêm thành viên th 3 thì mc tng thêm là 0,75.
Nh vy, chi tiêu cho h 3 ngi không phi là gp 3 mà ch gp 2,55 ln so
vi chi tiêu ca h 1 ngi.
H s qui đi tng đng đã đc nhiu nc trên th gii áp dng
vào vic tính tr cp xã hi, tính chun nghèo theo qui mô h.
Di đây là bng trình bày h s qui đi tng đng đang đc s
dng mt s nc trên th gii (Bng 1.1):
- H s 40/30 ca c quan Thng kê Canada, (Statistics Canada, 2008);
- H s cn bc 2 ca qui mô h (square root), (Atkinson et al., 1995);
- H s OECD (c quan hp tác và phát trin kinh t), (OECD, 2008);
10
- H s ca Hi đng nghiên cu quc gia Hoa K, (Citro and Michael,
1995).
Bng 1.1: H s qui đi tng đng
Ni
áp
dng
H s qui đi tng đc gán cho các thành viên ca h gia đình
H s áp
cho h 2
ngi ln
và 2 tr em
ngi th 1
ngi th 2
ngi th 3 ngi th 4
ngi th 5
C quan
Thng kê
Canada
1
(ngi ln)
0,4
(ngi ln
th 2)
0,4 (t 16
tui tr lên)
0,3 (di 16
tui)
0,4 (t 16
tui tr lên)
0,3 (di 16
tui)
0,4 (t 16
tui tr lên)
0,3 (di 16
tui)
2
H s
Square
root
1 0,41 0,32 0,27 0,24 2
H s
OECD
1
0,5 (t 14
tui tr lên)
0,3 (di 14
tui)
0,5 (t 14
tui tr lên)
0,3 (di 14
tui)
0,5 (t 14
tui tr lên)
0,3 (di 14
tui)
0,5 (t 14
tui tr lên)
0,3 (di 14
tui)
2,1
H s ca
Hoa K
(S lng ngi ln + 0,7 x S lng tr em)
0,65
2,2
Ngun: tác gi tng hp t các tài liu tham kho.
Theo bng trên, c quan thng kê Canada tính h s tng đng cho 2
ngi ln là 1,4; cho 2 ngi và 1 tr em di 16 tui là 1,7; cho 2 ngi ln
và 2 tr em di 16 tui là 2,0. Các h s qui đi tng đng khác đc áp
dng trong các nc thuc t chc OECD hoc ti Hoa K, cách tính cng
tng t nh vy.
1.4 Các nghiên cu trc đây:
1.4.1 Các nghiên cu trc đây nc ngoài:
Trong phân tích d liu v ngân sách ca h gia đình ti nc Anh,
Prais và Houthakker (1955), đã nêu lý thuyt v h s qui đi tng đng
khi nhn thy, trong cùng kiu gia đình, khi s thành viên tng lên s làm cho
chi tiêu bình quân đu ngi gim xung qua vic nhn dng tng quan
11
nghch gia chi tiêu bình quân và chi phí cho nhng nhu cu thit yu, đc
bit là trong chi tiêu cho nhng nhu cu sang trng, cao cp.
Các nghiên cu ti Hoa K;
Vào nm 1963, Mollie Orshansky, công tác ti C quan An sinh xã hi
Hoa K, đã s dng d liu Kho sát chi tiêu lng thc-thc phm ca h
gia đình nm 1955, đã phát trin chun nghèo theo qui mô và thành phn
(ngi ln và tr em) ca h gia đình qua h s qui đi tng đng
(equivalence scale). xut ca bà đã đc các c quan hành chính nhà nc
chp nhn và s dng.
Bng 1.2: H s qui đi tng đng đc rút ra t bng Chun nghèo 1992
Qui mô h
H s qui đi
tng đng
(so vi ngi
di 65 tui)
Phn tng thêm ca h
s khi tng thêm 1 ngi
(so vi ngi ln
di 65 tui)
1 ngi ln di 65 tui
1,000
0,00
2 ngi, ch h t 65 tui tr lên
1,163
0,16
2 ngi, ch h di 65 tui
1,294
0,13
3 ngi
1,533
0,24
4 ngi
1,964
0,43
5 ngi
2,273
0,31
6 ngi
2,622
0,35
7 ngi
2,958
0,34
Ngun: Bureau of the Census of the U.S (1993c: table A)
Bng h s trên b phê phán, vì cha bao gm chi phí nhà và các chi
phí khác, cng nh tính kinh t theo qui mô h khi s dng nhà và các tin
ích khác trong gia đình.
Ti Hoa K, Ruggles (1990) đã đ ngh lên Hi đng nghiên cu quc
gia và Harold W. Watts trong tho lun ti Hi đng đã đ xut phng pháp
12
tính chun nghèo có điu chnh cho qui mô h khác nhau. Các ông đ xut
công thc tính h s qui đi :
H s qui đi tng đng = (A + K)
0,5
vi A là ngi ln (adult) và K là tr em (child).
Phng pháp này còn gi là phng pháp ly cn bc hai ca s ngi
trong h (square root of household size), vì công thc đc bin đi nh sau:
H s qui đi tng đng = (A + K)
1/2
=
(+ )
Theo hai ông thì tr em cng nên đc đi x nh ngi ln, nên công
thc trên rút gn nh sau:
H s qui đi tng đng = (A + K)
1/2
=
( )
.
Ý ngha: h 2 ngi tng đng 1,41 ngi đc thân; tng t h 3
ngi là 1,73; h 4 ngi là 2,0;…
Nm 1995, Hi đng Nghiên cu Quc gia (National Research
Council) Hoa K đã phát hành báo cáo Measuring Poverty: A New Approach.
ây là kt qu nghiên cu đc thc hin theo hp đng vi 3 c quan: C
quan iu tra dân s, C quan Thng kê Lao đng và C quan Gia đình và
Tr em. Nghiên cu này do Constance F.Citro và Robert T. Michael ch biên.
Kt qu nghiên cu khng đnh rng cn phi điu chnh chun nghèo theo
qui mô và thành phn ca h. Các tác gi cho rng vic điu chnh chun
nghèo là cn thit và tt hn là không điu chnh, nó đm bo s công bng
trong xác đnh h nghèo. Vic xác đnh chun nghèo trên c s chi tiêu ca
h, nu không điu chnh thì dng nh các h đông ngi nghèo hn các h
ít ngi; thc t thì các h đông ngi nh vào tính kinh t theo qui mô nên
chi tiêu bình quân đu ngi thp hn các h ít ngi. Các tác gi đã đ xut
công thc tính h s qui đi tng đng cho mt gia đình ngi ln nh sau:
13
H s qui đi tng đng = (A + P*K)
F
.
Vi hai tham s P và F đu nm trong khong t 0 đn 1.
Nu P = 1, chi tiêu ca tr em bng ngi ln.
F là tham s v tính kinh t theo qui mô h. Nu F = 0, chun nghèo là
nh nhau cho tt c h. Nu F = 1, tính kinh t theo qui mô không tn ti.
Nhóm nghiên cu cng đ xut: P = 0,7 và F trong khong t 0,65 đn
0,75.
Mt nghiên cu khác ca Betson và Michael (1993) đ xut h s qui
đi tng đng nh sau:
H s qui đi tng đng = (+ 0,7)
0,762
.
Trong đó: A là s ngi ln; K là s tr em; 0,7 th hin chi tiêu cho tr em
bng 0,7 mc chi tiêu cho ngi ln.
Ti châu Âu
Các nc châu Âu áp dng s dng h s qui đi tng đng OECD
(Organization for Economic Cooperation and Development, 1982):
H s qui đi tng đng = [1 + 0,7(A – 1) + 0,5K]
Trong đó: ngi ln đc thân là 1; mi ngi ln tng thêm là 0,7; tr
em bng 0,5 ca ngi ln.
Nh vy, H s qui đi tng đng OECD không điu chnh cho
ngi th 3 tr lên theo tính kinh t theo qui mô.
Theo Buhmann B., L. Rainwater, G. Schmaus, T. M. Smeeding,
(1988), công thc H s qui đi tng đng OECD xp x vi tng s ngi
trong h vi s m là 0,72 nh di đây:
H s qui đi tng đng = ( )
0,72
T nm 1996 đn nay, các nc trong Cng đng châu Âu s dng h
s qui đi tng đng đc hiu chnh (modified OECD equivanlence scale)
theo công trình nghiên cu ca Aldi Hagenaars, Klaas de Vos and Asghar
14
Zaidi (1994) qua báo cáo Poverty Statistics in the Late 1980s, h s mi nh
sau:
H s qui đi tng đng = [1 + 0,5(A – 1) + 0,3K]
Vi 0,5 áp dng cho ngi t 14 tui tr lên; 0,3 áp dng cho tr em
(di 14 tui). Công thc trên xp x vi công thc di đây.
H s qui đi tng đng = ( )
0,53
Nhn thy công thc trên xp x vi công thc cn bc 2 ca tng s
ngi trong h, mt s nc châu Âu đã chuyn sang dùng công thc:
H s qui đi tng đng =
( )
Ti Canada: c quan thng kê s dng h s qui đi tng đng nh
sau cho gia đình gm 2 ngi ln và 2 tr em:
H s qui đi tng đng = 1 + 0,4 + 0,3 + 0 3.
Vi 1 cho ngi ln th nht, 0,4 cho ngi ln th 2, tr em là 0,3.
H s này đc gi là h s 40/30. H s này tng đng h s
nghim ca cn bc 2; nên t nm 2010, C quan Thng kê Canada s dng
H s qui đi tng đng =
( )
.
Ti Newzealand:
Theo Brian Easton (2008), vào nm 1972, Bill Sutch là ngi đu tiên đ
ngh các c quan nhà nc s dng h s qui đi tng đng. Mc dù vy,
ngi Newzealand đu tiên s dng h s qui đi tng đng ca New York
trong nghiên cu mình là Peter Cuttance (1974) trong lun vn thc s Nghèo
trong gia đình đông ngi ti Newzealand (Poverty Among Large Families