Nâng cao hiệu quả hoạt động tư vấn môi giới đầu tư chứng khoán tại công ty Cổ phần chứng khoán Hoà Bình

Website: Email : Tel : 0918.775.368

MỤC LỤC
LỜI MỞ ĐẦU.....................................................................................3
I. Giới thiệu tổng quan về Công ty Cổ Phần Chứng khoán Hoà
Bình:.........................................................................................................5
1.1, Lịch sử hình thành và phát triển Công ty Cổ phần Chứng
khoán Hòa Bình:..................................................................................6
Thời gian ................................................................................................8
Vốn điều lệ ..............................................................................................8
(tỷ đồng)..................................................................................................8
Số cổ phần...............................................................................................8
Mệnh giá (đồng/cổ phần).......................................................................8
29/02/2008................................................................................................8
160............................................................................................................8
16.000.000................................................................................................8
10.000.......................................................................................................8
30/09/2009................................................................................................8
300............................................................................................................8
30.000.000................................................................................................8
10.000.......................................................................................................8
1.2, Cơ cấu tổ chức, chức năng - nhiệm vụ trong công ty:..............9
1.3, Các lĩnh vực hoạt động:.............................................................15
II. Những hoạt động kinh doanh cơ bản từ việc tư vấn đầu tư chứng
khoán của công ty..................................................................................16
2.1, Tổ chức thực hiện:......................................................................16
2.2, Hình thức tư vấn môi giới:........................................................16
2.3, Nội dung tư vấn:.........................................................................17
Sv: Lại Thu Huệ MSV:BH 182885
1
Website: Email : Tel : 0918.775.368

2.4, Việc thực hiện quy trình hoạt động tư vấn môi giới đầu tư
chứng khoán ......................................................................................17
2.5, Phương hướng kinh doanh của công ty trong thời gian tới...18
III, Kết luận chung...............................................................................19
Sv: Lại Thu Huệ MSV:BH 182885
2
Website: Email : Tel : 0918.775.368
LỜI MỞ ĐẦU
Theo quyết định của Trường Đại Học Kinh Tế Quốc Dân và hệ VB2
Khoa Ngân hàng – Tài chính cho sinh viên năm cuối đi thực tập tốt nghiệp
thời gian bắt đầu từ 30 tháng 04 năm 2010 và kết thúc vào ngày 30 tháng
08 năm 2010 nhằm: “Củng cố nâng cao kiến thức đã được trang bị trong
thời gian học tại trường. Bước đầu vận dụng kiến thức lý luận để giải quyết
các vấn đề thực tế trong khuôn khổ thực tập, thực hiện các nghiệp vụ của
cán bộ Ngân hàng - Tài chính xây dựng tác phong và phương pháp làm
việc của người cán bộ ngân hàng, tài chính trong mối quan hệ vơi khách
hàng của mình. Đồng thời cũng rèn luyện khả năng phân tích, tổng hợp, đề
xuất và giải quyết vấn đề” .
Thực hiện theo quyết định của Trường Đại Học Kinh Tế Quốc Dân
và Khoa Văn bằng 2, em đã đi liên hệ xin được thực tập tốt nghiêp với một
số công ty và đã được Công ty Cổ Phần Chứng khoán Hoà Bình đồng ý cho
thực tập tại đây trong thời gian mà trường quy định.
Em bắt đầu từ ngày 03 tháng 05 năm 2010, cho đến nay đã được gần
một tháng. Trong thời gian nay em đã học được những kinh nghiệm thực tế
đầu tiên và bắt đầu tìm hiểu về công ty như cơ cấu tổ chức, lĩnh vực hoạt
động cũng như hoạt động kinh doanh của công ty trong thời gian đầu này.
Cũng trong thời gian này em đã nhận được sự giúp đỡ rất nhiệt tình của các
anh, chị trong công ty về kinh nghiệm thực tế cũng như giới thiệu cho em
về cơ cấu tổ chức, ngành nghề kinh doanh, lĩnh vực hoạt động, thực trạng
của công ty trong những năm gần đây.

Em xin chân thành cảm ơn ban lãnh đạo và tập thể cán bộ nhân viên
Công ty Cổ Phần Chứng khoán Hoà Bình đã giúp đỡ em hoàn thành phần
báo cáo tổng hợp này cũng như phần nghiên cứu chuyên đề tốt nghiệp
Sv: Lại Thu Huệ MSV:BH 182885
3
Website: Email : Tel : 0918.775.368
trong thời gian tiếp theo thực tập tại đây. Em xin hứa sẽ thực hiện tốt,
nghiêm chỉnh chấp hành quy định của công ty về thời gian, công việc để
thể hoàn thành đợt thực tập đúng thời gian và không phụ công dạy dỗ của
thày cô.
Em xin chân thành cảm ơn !
Sinh viên
Lại Thu Huệ
Sv: Lại Thu Huệ MSV:BH 182885
4
Website: Email : Tel : 0918.775.368
I. Giới thiệu tổng quan về Công ty Cổ Phần Chứng khoán Hoà Bình:
Công ty Cổ Phần Chứng khoán Hoà Bình thành lập vào đầu năm
2008 theo giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán: số
82/UBCK-GP ngày 29/02/2008 do Chủ tịch Uỷ Ban Chứng khoán Nhà
Nước cấp và Quyết định số 266/UBCK-GP do Chủ tịch Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước cấp ngày 30/09/2009 về việc điều chỉnh giấy phép hoạt
động số 82/UBCK-GP cho HBS.
- Tên đầy đủ: Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình
- Tên tiếng Anh: Hoa Binh Securities Joint Stock Company
- Tên viết tắt: HBS
- Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 1 và tầng 2 Toà nhà số 34 Hai Bà Trưng,
Phường Tràng Tiền, Quận Hoàn Kiếm, Thành phố Hà Nội.
- Tel : (84 4) 3936 8866
- Fax : (84 4) 3936 8665

- Website : www.hbse.com.vn
- Email :
- Vốn điều lệ : 300.000.000.000 đồng (Ba trăm tỷ đồng chẵn)
- Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán: số
82/UBCK-GP ngày 29/02/2008 do Chủ tịch Uỷ Ban Chứng khoán Nhà
Nước cấp và Quyết định số 266/UBCK-GP do Chủ tịch Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước cấp ngày 30/09/2009 về việc điều chỉnh giấy phép hoạt
động số 82/UBCK-GP cho HBS
- Đại diện theo pháp luật: Bà Nguyễn Thị Loan
- Chức vụ : Chủ tịch Hội đồng Quản trị
- Ngành, nghề kinh doanh của Công ty:
+ Môi giới chứng khoán;
+ Tự doanh chứng khoán;
Sv: Lại Thu Huệ MSV:BH 182885
5
Website: Email : Tel : 0918.775.368
+ Bảo lãnh phát phát hành chứng khoán;
+ Tư vấn tài chính và các dịch vụ tài chính;
+ Tư vấn đầu tư chứng khoán;
+ Lưu ký chứng khoán
+ Đấu giá bán cổ phần
1.1, Lịch sử hình thành và phát triển Công ty Cổ phần Chứng khoán
Hòa Bình:
Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình (HBS) được thành lập vào
đầu năm 2008 với số vốn điều lệ ban đầu là 160 tỷ đồng. Trong đó, cổ đông
sáng lập của Công ty là các tổ chức lớn, có uy tín hàng đầu như Tổng Công
ty Hàng không Việt Nam, Tổng Công ty Du lịch Hà Nội, Tổng Công ty
Đầu tư phát triển Nhà Hà Nội… và các cổ đông lớn khác. Đến nay số vốn
điều lệ của Công ty đã được tăng lên là 300 tỷ đồng.
Các mốc sự kiện chính của Công ty:

− Ngày 02/11/2007: Công ty Cổ phần Chứng khoán Hoà Bình được Uỷ
Ban chứng khoán Nhà nước chấp nhận nguyên tắc thành lập theo
Công văn số 925/UBCK-QLKD. Đây là tiền đề cho việc thành lập và
tương lai phát triển của HBS.
− Ngày 29/02/2008: UBCKNN đã cấp Giấy phép thành lập và hoạt
động số 82/UBCK-GP cho Công ty. Cùng ngày, UBCKNN đã cấp
Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số
15/UBCK-GCN cho HBS.
− Ngày 14/04/2008: Trung tâm lưu ký chứng khoán cấp mã 082 chấp
thuận thành viên lưu ký chứng khoán cho HBS. Cùng ngày,
TTGDCK HN đã có Quyết định số 136/QĐ-TTGDHN về việc công
nhận tư cách thành viên giao dịch của HBS, chính thức triển khai
giao dịch trên TTGDCKHN từ ngày 16/04/2008.
Sv: Lại Thu Huệ MSV:BH 182885
6
Website: Email : Tel : 0918.775.368
− Ngày 18/04/2008: Tổng Giám đốc Trần Đắc Sinh đã ký Quyết định
số 82/QĐ-SGDHCM công nhận tư cách thành viên SGDCK TPHCM
cho HBS, với ngày giao dịch chính thức 22/04/2008.
− Ngày 24/04/2008: HBS tổ chức lễ khai trương, chính thức đi vào
hoạt động trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
− Tháng 4/2009, HBS được bình chọn là một trong Top 5 Công ty
Chứng khoán tổ chức thị trường giao dịch cổ phiếu OTC tốt nhất trên
thị trường Chứng khoán Việt nam.
− Ngày 30/09/2009: HBS được chấp thuận tăng vốn điều lệ lên 300 tỷ
đồng theo quyết định số 266/UBCK-GP của Chủ tịch UBCKNN v/v
điều chỉnh Giấp phép thành lập và hoạt động số 82/UBCK-GP ngày
29/02/2008 cho HBS.
− Tháng 10/2009, HBS đã vinh dự được Hiệp hội Kinh doanh Chứng
khoán Việt Nam, và Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chính thức trao

tặng giải thưởng Thương hiệu Chứng khoán Uy tín - Công ty Đại
chúng tiêu biểu của năm.
Mục tiêu phát triển:
“HBS hướng tới mục tiêu trở thành Công ty Chứng khoán hoạt động
chuyên nghiệp, chất lượng dịch vụ hàng đầu tại Viêt Nam”
Phương châm hoạt động:
− Xây dựng đội ngũ cán bộ nhân viên với phong cách làm việc năng
động, trình độ nghiệp vụ chuyên sâu, tư cách đạo đức nghề nghiệp
tốt, luôn đáp ứng kỳ vọng và đem đến sự hài lòng tới Quý khách
hàng và các đối tác.
− Xây dựng nền tảng công nghệ cốt lõi, đầu tư trang thiết bị các giải
pháp công nghệ hàng đầu nhằm tạo ra những sản phẩm và dịch vụ
chất lượng, tiện ích cao, cung cấp cho khách hàng một hệ thống giao
dịch an toàn, tốc độ, chính xác.
Sv: Lại Thu Huệ MSV:BH 182885
7
Website: Email : Tel : 0918.775.368
− Với phương châm “hợp tác cùng phát triển”, HBS luôn xây dựng và
coi trọng các quan hệ với đối tác, bạn hàng để cùng khai thác tối đa
tiềm năng, thế mạnh của mỗi bên. HBS hướng tới trở thành một định
chế tài chính có uy tín, luôn là sự lựa chọn số một của các doanh
nghiệp và các nhà đầu tư trong và ngoài nước
Quá trình tăng vốn điều lệ:
Vốn điều lệ khi thành lập Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình là 160
tỷ đồng. Năm 2009, Công ty đã tiến hành tăng vốn điều lệ lên 300 tỷ đồng.
Chi tiết quá trình tăng vốn như sau:
Thời
gian
Vốn
điều lệ

(tỷ
đồng)
Số cổ
phần
Mệnh
giá
(đồng/c
ổ phần)
29/0
2/20
08
160
16.000.
000
10.000
30/0
9/20
09
300
30.000.
000
10.000
(Nguồn: Giấy phép thành lập và hoạt động số 82/UBCK-GP ngày
29/02/2008 và quyết định số 266/UBCK-GP của Chủ tịch UBCKNN
ngày 30/09/2009 bổ sung giấy phép thành lập)
Căn cứ NQ ĐHĐCĐ năm 2007, HBS đã phát hành riêng lẻ 14 triệu cổ
phần cho cổ đông hiện hữu và cán bộ công nhân viên, tăng vốn điều lệ
Công ty từ 160 tỷ đồng lên 300 tỷ đồng vào tháng 09/2009.
Sv: Lại Thu Huệ MSV:BH 182885
8