Thực trạng pháp luật cạnh tranh Việt Nam về tập trung kinh tế

Thực trạng pháp luật cạnh tranh Việt Nam về tập trung kinh tế - Bài tập
học kỳ Luật Cạnh tranh
Hiện nay, dưới sức ép của cạnh tranh, nhà kinh doanh ln tìm cách nâng cao năng
lực kinh doanh để có thể tồn tại và phát triển bằng cách tập trung các nguồn lực
kinh tế ngay từ thời kỳ phôi thai của thị trường. Hình thức tập trung nguồn lực kinh
doanh này đã diễn ra khá phổ biến với những mức độ khác nhau và trở thành một
phần quan trọng của quyền tự do kinh doanh. Cùng với đó là những quy định về
kiểm soát tập trung kinh tế (TTKT) được xác định nhằm giới hạn việc điều tiết của
nhà nước vào hiện tượng kinh tế này. Có thể nói, TTKT là một xu hướng phát triển
tất yếu trong nền kinh tế thị trường và ln cần có một hệ thống pháp luật hồn
chỉnh, đồng bộ để kiểm sốt TTKT một cách tốt nhất. Việt Nam đã xây dựng một
hành lang pháp lý cơ bản và đầy đủ để điều chỉnh hiện tượng tập trung kinh tế.
Trong hơn 10 năm thực hiện (2004-2015), pháp LCT đã làm được những gì và thực
tiễn hiện tượng TTKT diễn ra như thế nào? Để tìm hiểu về vấn đề này, em xin chọn
đề bài tập: “Thực trạng pháp luật cạnh tranh Việt Nam về tập trung kinh tế”.
I. Khái quát chung về tập trung kinh tế
1. Khái niệm tập trung kinh tế
Trong khoa học kinh tế và trong khoa học pháp lý, khái niệm TTKT ở Việt Nam
được bình luận ở nhiều góc độ khác nhau. Trong đó, có ba cách tiếp cận cơ bản:

Một là, với tư cách là quá trình gắn liền với việc hình thành và thay đổi của cấu trúc
thị trường, TTKT trên thị trường được hiểu là quá trình mà số lượng các doanh
nghiệp độc lập cạnh tranh trê thị trường bị giảm đi thông qua các hành vi sáp nhập
(theo nghĩa rộng) hoặc thông qua tăng trưởng nội sinh của doanh nghiệp trên cơ sở
mở rộng năng lực sản xuất. Cách nhìn nhận này đã làm rõ nguyên nhân và ảnh
hưởng của TTKT đối với cấu trúc thị trường cạnh tranh.


Hai là, với tính chất là hành vi của các doanh nghiệp, TTKT (còn gọi là tập trung tư
bản) được hiểu là sự gia tăng tư bản do hợp nhất nhiều tư bản lại hoặc một tư bản
này thu hút một tư bản khác. Khái niệm này không đưa ra các biểu hiện cụ thể của

TTKT, nhưng lại cho thấy bản chất và phương thức của hiện tượng.
Ba là, dưới góc độ pháp luật, Luật cạnh tranh năm 2004 (LCT) không quy định thế
nào là tập trung kinh tế mà chỉ liệt kê các hành vi được coi là TTKT. Theo đó,
khoản 3 Điều 3 khẳng định TTKT là hành vi hạn chế cạnh tranh; Điều 16 quy định
TTKT là hành vi của doanh nghiệp gồm: sáp nhập doanh nghiệp, hợp nhất doanh
nghiệp, mua lại doanh nghiệp, liên doanh giữa các doanh nghiệp, các hành vi TTKT
khác theo quy định của pháp luật.
Như vậy, cho dù được nhìn nhận dưới nhiều góc độ khác nhau, TTKT vẫn có các
đặc điểm cơ bản sau:
- Chủ thể của TTKT là các doanh nghiệp đang hoạt động trên thị trường. Các doanh
nghiệp tham gia TTKT có thể là các doanh nghiệp hoạt động trong cùng hoặc không
cùng thị trường liên quan.
- Hành vi TTKT được thể hiện dưới những hình thức nhất định theo quy định của
pháp luật.
- TTKT đã hình thành nên doanh nghiệp có năng lực cạnh tranh tổng hợp hoặc liên
kết thành nhóm doanh nghiệp, tập đồn kinh tế, từ đó làm thay đổi cấu trúc thị
trường và tương quan cạnh tranh hiện có trên thị trường.
2. Các hình thức tập trung kinh tế
TTKT bao gồm tập trung theo chiều ngang, tập trung theo chiều dọc hoặc tập trung
theo đường chéo (tập trung hỗn hợp).


Theo pháp LCT Việt Nam, quy định tại Điều 16 và Điều 17 LCT, TTKT gồm 4 hình
thức cơ bản sau:
* Sáp nhập doanh nghiệp
Khoản 1 Điều 17 LCT quy định: “Sáp nhập doanh nghiệp là việc một hoặc một số
doanh nghiệp chuyển toàn bộ tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp của mình
sang một doanh nghiệp khác, đồng thời chấm dứt sự tồn tại của doanh nghiệp bị sáp
nhập”. Theo pháp LCT, sáp nhập doanh nghiệp là một hình thức TTKT nên bị kiểm
sốt nhằm ngăn ngừa khả năng hình thành doanh nghiệp có sức mạnh trên thị

trường có thể dẫn đến thực hiện hành vi gây cản trở cạnh tranh.
* Hợp nhất doanh nghiệp
Khoản 2 Điều 17 LCT quy định: “Hợp nhất doanh nghiệp là việc hai hoặc nhiều
doanh nghiệp chuyển toàn bộ tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp của mình
để hình thành một doanh nghiệp mới, đồng thời chấm dứt sự tồn tại của các doanh
nghiệp bị hợp nhất”. Như vậy, sau khi đăng ký kinh doanh, các doanh nghiệp bị hợp
nhất chấm dứt tồn tại, doanh nghiệp hợp nhất được hưởng các quyền và lợi ích hợp
pháp, chịu trách nhiệm về các khoản nợ chưa thanh toán, hợp đồng lao động và các
nghĩa vụ tài sản khác của các doanh nghiệp bị hợp nhất.
* Mua lại doanh nghiệp
Khoản 3 Điều 17 LCT quy định: “Mua lại doanh nghiệp là việc một doanh nghiệp
mua toàn bộ hoặc một phần tài sản của doanh nghiệp khác đủ để kiểm soát, chi phối
toàn bộ hoặc một ngành nghề của doanh nghiệp bị mua lại”. Có một số ý kiến cho
rằng mua lại tồn bộ doanh là hình thức sáp nhập doanh nghiệp bởi khi mua lại toàn
bộ doanh nghiệp, người mua trở thành chủ sở hữu doanh nghiệp cũng như tài sản
của doanh nghiệp, được hưởng các quyền, nghĩa vụ và tính hợp pháp của doanh


nghiệp đó. Về bản chất, việc mua lại khơng phải là quá trình thống nhất về tổ chức
giữa doanh nghiệp mua lại và doanh nghiệp bị mua lại. Ngoài ra, khoản 1 Điều 35
Nghị định số 116/2005/NĐ-CP còn quy định trường hợp mua lại doanh nghiệp khác
không bị coi là tập trung kinh tế.
* Liên doanh giữa các doanh nghiệp
Khoản 4 Điều 17 LCT quy định: “Liên doanh giữa các doanh nghiệp là việc hai
hoặc nhiều doanh nghiệp cùng nhau góp một phần tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi
ích hợp pháp của mình để hình thành một doanh nghiệp mới”. Có thể thấy, hành vi
liên doanh có một sự khác biệt cơ bản so với hành vi hợp nhất doanh nghiệp đó là
sau khi các doanh nghiệp góp một phần tài sản, quyền, nghĩa vu, lợi ích hợp pháp
của mình để hình thành một doanh nghiệp mới thì địa vị pháp lý của các doanh
nghiệp đó vẫn cịn tồn tại.

II. Thực trạng pháp luật cạnh tranh Việt Nam về tập trung kinh tế
1. Quy định của pháp luật cạnh tranh Việt Nam về tập trung kinh tế
1.1. Mơ hình kiểm sốt tập trung kinh tế
LCT có nhiều điều khoản tạo hành lang pháp lý cho phép các cơ quan quản lý nhà
nước kiểm soát hoạt động tập trung kinh tế. Cụ thể là:
* TTKT hoàn toàn tự do
Pháp LCT Việt Nam đã sử dụng tiêu chí thị phần của doanh nghiệp trên thị trường
liên quan để kiểm soát TTKT. Theo quy định khoản 1 Điều 20 LCT, các doanh
nghiệp có quyền tự do thực hiện TTKT trong hai trường hợp sau:


- Thị phần kết hợp của các doanh nghiệp tham gia TTKT thấp hơn 30% trên thị
trường liên quan thì khơng bị cấm và khơng có nghĩa vụ phải thơng báo;
- Thị phần kết hợp của các doanh nghiệp từ 30% đến 50% trên thị trường liên quan
cũng không bị cấm và không phải thông báo, nếu sau khi thực hiện TTKT vẫn thuộc
loại doanh nghiệp vừa và nhỏ theo quy định của pháp luật.
* TTKT phải thông báo
Đoạn 1 khoản 1 Điều 20 LCT quy định: “Các doanh nghiệp tập trung kinh tế có thị
phần kết hợp từ 30% đến 50% trên thị trường liên quan thì đại diện hợp pháp của
doanh nghiệp đó phải thơng báo cho cơ quan quản lý cạnh tranh trước khi tiến hành
tập trung kinh tế”. Trong trường hợp này, các doanh nghiệp chỉ có thể thực hiện
việc sáp nhập, hợp nhất, mua lại và liên doanh sau khi đã hoàn tất thủ tục thông báo
và được cơ quan quản lý cạnh tranh chấp thuận. Đây là một quy định hợp lý bởi
trong khoảng thị phần kết hợp đó chúng ta khơng thể bng lỏng cho các doanh
nghiệp nhưng cũng không thể cấm thực hiện TTKT.
* TTKT bị cấm và miễn trừ đối với TTKT bị cấm
Điều 18 LCT quy định: “Cấm tập trung kinh tế nếu thị phần kết hợp của các doanh
nghiệp tham gia tập trung kinh tế chiếm trên 50% trên thị trường liên quan”. LCT
quy định như vậy xuất phát từ thực tế cho thấy những vụ việc TTKT có thị phần kết
hợp của doanh nghiệp tham gia chiếm trên 50% trên thị trường liên quan luôn mang

bản chất hạn chế cạnh tranh, dẫn đến hình thành một doanh nghiệp hoặc một nhóm
doanh nghiệp nắm giữ đa số thị phần trên thị trường liên quan, đẩy các doanh
nghiệp vừa và nhỏ còn lại trên thị trường đứng trên bờ phá sản.
Trường hợp miễn trừ đối với TTKT bị cấm được quy định tại Điều 19 LCT: “Tập
trung kinh tế bị cấm quy định tại Điều 18 của Luật này có thể được xem xét miễn
trừ trong các trường hợp sau đây:


1. Một hoặc nhiều bên tham gia tập trung kinh tế đang trong nguy cơ bị giải thể
hoặc lâm vào tình trạng phá sản;

2. Việc tập trung kinh tế có tác dụng mở rộng xuất khẩu hoặc góp phần phát triển
kinh tế - xã hội, tiến bộ kỹ thuật, công nghệ”.
Có thể thấy, pháp luật cạnh tranh Việt Nam dựa trên những tình huống về TTKT đã
diễn ra trên thực tế để dự liệu trường hợp miễn trừ này. Trình tự và thủ tục xin
hưởng miễn trừ TTKT được thực hiện thay cho thông báo TTKT và tương tự như
thủ tục xin miễn trừ cấm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh được quy định từ Điều 35
đến Điều 38 LCT.
1.2. Thủ tục kiểm soát tập trung kinh tế
* Thủ tục thơng báo TTKT
Trình tự xem xét một vụ TTKT ở Việt Nam theo quy định của LCT bao gồm các
bước:
- Bước 1: Doanh nghiệp nộp hồ sơ thông báo TTKT
- Bước 2: Cơ quan quản lý cạnh tranh thụ lý hồ sơ thông báo TTKT
- Bước 3: Cơ quan quản lý cạnh tranh trả lời thông báo TTKT

LCT đã quy định cụ thể về thủ tục thông báo TTKT, trong đó đề cập đến các vấn đề
như sau:

- Đối tượng áp dụng: Các trường hợp TTKT mà thị phần kết hợp từ 30% đến 50%
trên thị trường liên quan, trừ trường hợp doanh nghiệp sau khi thực hiện tập TTKT
vẫn thuộc loại doanh nghiệp vừa và nhỏ.
- Trách nhiệm của các doanh nghiệp: Các doanh nghiệp tham gia TTKT phải làm hồ
sơ thông báo tập trung kinh tế theo Điều 21 LCT để nộp cho cơ quan có thẩm quyền
và chịu trách nhiệm về tính trung thực của hồ sơ.
- Thẩm quyền của cơ quan quản lý cạnh tranh: Cơ quan quản lý cạnh tranh có quyền
kiểm sốt TTKT bằng việc thụ lý hồ sơ thơng báo trong thời hạn 7 ngày làm việc kể
từ ngày tiếp nhận hồ sơ (theo Điều 22 LCT) và trả lời thông báo (theo Điều 23
LCT).
- Quy định về thời hạn trả lời thông báo TTKT: 45 ngày kể từ ngày nhận được đầy
đủ hồ sơ, có thể gia hạn trong những trường hợp có nhiều tình tiết phức tạp theo
quyết định của Thủ trưởng cơ quan quản lý cạnh tranh. Việc gia hạn không quá 02
lần, mỗi lần không quá 30 ngày.
* Thủ tục thực hiện các trường hợp miễn trừ TTKT
Thủ tục thực hiện các trường hợp miễn trừ được quy định tại Mục 4 LCT và chi tiết
tại Mục 6 Nghị định số 116/2005/NĐ-CP.
Quy trình thực hiện miễn trừ TTKT như sau:
- Nộp hồ sơ đề nghị hưởng miễn trừ;
- Thụ lý hồ sơ đề nghị hưởng miễn trừ;
- Yêu cầu bổ sung hồ sơ đề nghị hưởng miễn trừ và cung cấp thông tin từ các bên
liên quan;


- Ra quyết định chấp thuận hoặc không chấp thuận cho hưởng miễn trừ;
- Thực hiện TTKT;
- Bãi bỏ quyết định cho hưởng miễn trừ ( nếu thực hiện trong các trường hợp quy
định tại Điều 37 LCT);
- Khiếu nại quyết định liên quan đến việc cho hưởng miễn trừ.
1.3. Tố tụng cạnh tranh đối với vụ việc tập trung kinh tế

Tố tụng cạnh tranh là hoạt động của các cơ quan quản lý hành chính. Cơ quan tiến
hành tố tụng cạnh tranh gồm cơ quan quản lý cạnh tranh và Hội đồng cạnh tranh.
Tuy nhiên LCT Việt Nam đã tách hai chức năng điều tra và xử lý vụ việc tập trung
cho hai cơ quan này:
- Cơ quan quản lý cạnh tranh sẽ thụ lý, điều tra các vụ việc liên quan đến cạnh tranh
và kiểm sốt q trình tập trung kinh tế, đó là Cục quản lý cạnh tranh thuộc Bộ
Công thương (trước là Bộ Thương mại) đã được thành lập theo Nghị định số
06/2006/NĐ-CP của Chính phủ quy định về chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ
cấu tổ chức của Cục quản lý cạnh tranh.
- Hội đồng cạnh tranh là cơ quan thực thi quyền lực nhà nước độc lập có chức năng
xử lý các hành vi hạn chế cạnh tranh. Cụ thể theo quy định tại Nghị định số
05/2006/NĐ-CP của Chính phủ về thành lập và quy định chức năng, nhiệm vụ,
quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Hội đồng cạnh tranh, thì Hội đồng cạnh tranh có
nhiệm vụ tổ chức xử lý, giải quyết khiếu nại đối với vụ việc cạnh tranh liên quan
đến hành vi hạn chế cạnh tranh, trong đó có TTKT.
Trình tự tố tụng cạnh tranh (vụ việc về TTKT) ở Việt Nam như sau:


- Bước 1: Khiếu nại về vụ việc cạnh tranh
- Bước 2: Thụ lý hồ sơ khiếu nại
- Bước 3: Điều tra vụ việc cạnh tranh: Điều tra sơ bộ vụ việc cạnh tranh được tiến
hành theo quyết định của Thủ trưởng cơ quan quản lý cạnh tranh
- Bước 4: Mở phiên điều trần
1.4. Xử lý vi phạm pháp luật về tập trung kinh tế
Theo pháp luật cạnh tranh Việt Nam, hành vi vi phạm quy định về TTKT được đề
cập cụ thể tại LCT và Nghị định số 120/2005/NĐ-CP của Chính phủ ngày
30/9/2005 quy định về xử lý pháp luật trong lĩnh vực cạnh tranh bao gồm các hành
vi sau:
- Hành vi sáp nhập doanh nghiệp bị cấm (Điều 25)
- Hành vi hợp nhất doanh nghiệp bị cấm (Điều 26)

- Hành vi mua lại doanh nghiệp bị cấm (Điều 27)
- Hành vi liên doanh doanh giữa các doanh nghiệp bị cấm (Điều 28)
- Hành vi không thông báo về tập trung kinh tế (Điều 29)
Các hình thức và mức độ xử lý vi phạm pháp luật về TTKT được quy đinh từ Điều
25 đến Điều 29 Nghị định 120/2005/NĐ-CP, bao gồm: phạt tiền; buộc thực hiện


chia tách các doanh nghiệp đã hợp nhất, sáp nhập; bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng
ký doanh nghiệp, hoặc bị buộc bán tài sản đã mua,…
Thủ tục xử lý vi phạm pháp luật về TTKT phải tuân theo trình tự thủ tục trong tố
tụng cạnh tranh quy định tại Chương V Luật cạnh tranh Việt Nam năm 2004 và
chương II Nghị định số 116/2006/NĐ-CP.
Việc thực hiện quyết định xử lý vi phạm pháp luật về TTKT được quy định tại mục
3 Chương II Nghị định số 120/2005/NĐ-CP, theo đó thời hạn thực hiện quyết định
xử lý vi phạm là 30 ngày kể từ ngày nhận được quyết định, nếu hết thời hạn nêu
trên mà các tổ chức, cá nhân bị xử lỷ khơng tự nguyện thi hành thì sẽ bị cưỡng chế.
1.5. Kiểm soát tập trung kinh tế đối với nhà đầu tư nước ngoài
Hiện nay LCT Việt Nam chưa có quy định cụ thể điều chỉnh các khía cạnh của một
vụ việc TTKT có liên quan đến doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi, các quy
định của pháp luật cạnh tranh mới chỉ dừng lại ở việc điều chỉnh về thủ tục chung
khi tiến hành TTKT với nhà đầu tư nước ngoài và điều chỉnh việc mua cổ phần
Doanh nghiệp Việt Nam đối với nhà đầu tư nước ngoài tại Điều 13 Nghị định số
102/2010/NĐ-CP hướng dẫn chi tiết thi hành một số điều của Luật doanh nghiệp,
theo đó, doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi có quyền góp vốn và mua cổ phần
khơng hạn chế tại doanh nghiệp. Như vậy, các quy định của pháp luật cạnh tranh về
TTKT đối với nhà đầu tư nước ngồi cịn rất nghèo nàn và hạn chế, đây là một lỗ
hổng của Luật cạnh tranh Việt Nam và nhà làm luật cần nhanh chóng có sự bổ sung
để khiến cho hành lang pháp lý điều chỉnh vấn đề TTKT hiện nay vững chắc hơn,
toàn diện hơn.
2. Một số tồn tại trong quy định pháp luật cạnh tranh về kiểm sốt tập trung kinh tế

Qua việc phân tích pháp luật cạnh tranh về TTKT ở phần trên, có thể thấy tinh thần
pháp luật về TTKT tại Việt Nam hiện nay về cơ bản đã hình thành với đầy đủ những


nội dung cần thiết về quy định pháp lý, thể chế giám sát, kiểm soát TTKT. Các quy
định về các vấn đề này về cơ bản được xây dựng theo đúng truyền thống của pháp
LCT hiện đại. Tuy nhiên, vẫn còn tồn tại một số điểm hạn chế cần được bổ sung và
hoàn thiện như sau:
Thứ nhất, LCT chưa đề cập đến việc kiểm soát đối với TTKT theo chiều dọc, TTKT
hỗn hợp . Ngoài ra, LCT cũng chưa đề cập đến việc kiểm sốt hình thức liên kết
thơng qua đội ngũ lãnh đạo, quản lý chung. Những dạng TTKT này, có khả năng
xảy ra trong tương lai cùng với sự đa dạng hoạt động kinh doanh của các doanh
nghiệp trên thị trường, và có thể gây ra hạn chế cạnh tranh ở mức độ nhất định hoặc
làm gia tăng nguy cơ thỏa thuận giữa các doanh nghiệp sau khi tiến hành TTKT.
Thứ hai, ngồi các quy định có nội dung khái quát và mang tính nguyên tắc trong
Mục 3 Chương II LCT, và tại Mục 5 chương II Nghị định số 116/2005/NĐ-CP, hiện
nay vẫn chưa có các hướng dẫn cụ thể. LCT vẫn chưa có quy định để trao quyền
cho cơ quan quản lý cạnh tranh trong việc xây dựng nội dung thẩm tra trong thủ tục
thông báo, thủ tục miễn trừ các trường hợp TTKT và quy chế kiểm sốt TTKT. Nếu
khung pháp lý này được hồn thiện, doanh nghiệp có thể hình dung được phạm vi
của quyền tự do kinh doanh liên quan đến hoạt động sáp nhập, hợp nhất, mua lại,
góp vốn thành lập doanh nghiệp,… mà họ muốn thực hiện.
Thứ ba, bất cập trong quy định về xác định thị trường liên quan: Tại khoản 2 Điều 4
Nghị định số 116/2005/NĐ-CP quy định: “Đặc tính của hàng hóa, dịch vụ được xác
định theo một hoặc một số căn cứ sau đây: a) Tính chất vật lý; b) Tính chất hóa học;
c) Tính năng kỹ thuật; d) Tác dụng phụ đối với người sử dụng; đ) Khả năng hấp
thụ”. Các tiêu chí cụ thể nêu trên có thể phù hợp đối với hàng hóa nhưng khơng có
một sự liên quan nào tới dịch vụ. Do đó, trong trường hợp cần phải xác định thị
trường liên quan của một loại dịch vụ, cơ quan cạnh tranh không thể áp dụng các
tiêu chí này để xác định đặc tính của dịch vụ, từ đó, khơng đảm bảo đầy đủ các yếu

tố xác định thị trường liên quan theo quy định của luật.


Thứ tư, bất cập khi sử dụng thị phần làm tiêu chí để đánh giá vụ việc TTKT: Khó
khăn đối với doanh nghiệp khi sử dụng thị phần làm tiêu chí để thơng báo. Quy
định nghĩa vụ phải thơng báo chính xác về thị phần của các bên tham gia TTKT là
một khó khăn cho doanh nghiệp. Trên thực tế, doanh nghiệp chỉ có thể biết và chịu
trách nhiệm về doanh số của mình mà khơng có nghĩa vụ phải nắm được doanh số
của các đối thủ cạnh tranh trên thị trường (căn cứ để tính tốn thị phần của các bên
tham gia TTKT). Việc yêu cầu doanh nghiệp phải thu thập một khối lượng lớn
thông tin liên quan đến thị trương và thị phần tạo một áp lực rất lớn cho các doanh
nghiệp mong muốn thực hiện thủ tục thông báo hoặc thâm vấn ý kiến của Cục Quản
lý cạnh tranh.
Ngoài ra, việc sử dụng yếu tố thị phần kết hợp làm căn cứ để kiểm soát TTKT cho
thấy LCT Việt Nam chỉ kiểm soát các trường hợp TTKT theo chiều ngang. Vì vậy,
việc sáp nhập, hợp nhất, mua lại, liên doanh giữa các doanh nghiệp không cùng thị
trường liên quan (các dạng sáp nhập thep chiều dọc và hỗn hợp) khơng chịu sự
kiểm sốt của LCT.
Thứ năm, các quy định của pháp luật về thủ tục thông báo còn đơn giản. LCT dành
5 điều luật để quy định về thủ tục này nên chỉ giải quyết được một số vấn đề trong
thủ tục thông báo như hồ sơ thông báo, thời hạn thụ lý hồ sơ, thời hạn và nội dung
trả lời thông báo TTKT. Các quy định này chỉ mang tính nguyên tắc mà chưa làm rõ
các nội dung mang tính kỹ thuật của q trình đánh giá một vụ việc TTKT.
3. Thực trạng hoạt động M&A tại Việt Nam những năm gần đây
Trong giai đoạn 2009-2011, giá trị giao dịch M&A tại Việt Nam có xu hướng tăng
mạnh. Năm 2009, có 295 vụ với tổng giá trị 1,14 tỷ USD, năm 2010 có 245 vụ với
tổng giá trị 1,75 tỷ USD và năm 2011có 266 vụ với tổng giá trị giao dịch đạt kỷ lục
là 6,25 tỷ USD. Chỉ trong quý 1 năm 2012 đã có trên 60 vụ (giá trị gần 2 tỷ USD).
Trong 5 năm gần đây, tăng trưởng hoạt động M&A tại Việt Nam đạt mức bình quân
trên 30%.

Số liệu về các thương vụ M&A cho thấy các thương vụ theo chiều dọc chưa có
nhiều mà chủ yếu là M&A theo chiều ngang. Đặc biệt là việc các tập đoàn nước
ngoài tham gia thị trường Việt Nam dựa trên các mảng kinh doanh cốt lõi ở nước
của họ. Đây là một chiến lược mới trong việc thâm nhập thị trường Việt Nam thay
cho phương pháp FDI như giai đoạn trước đây. Trong hai năm vừa qua, một số
doanh nghiệp Việt Nam cũng đã tiến hành các vụ mua lại, thâu tóm các doanh
nghiệp khác cùng hoạt động trên thị trường.Tuy nhiên, số lượng các vụ M&A theo
chiều dọc cũng đang có xu hướng tăng lên (đặc biệt là giữa các doanh nghiệp trong
nước) với các mục đích chính được cho là: kiểm soát nguồn cung nguyên liệu đầu
vào hoặc tận dụng hệ thống phân phối sẵn có của các doanh nghiệp mục tiêu.
Các thương vụ M&A trong vài năm trở lại đây chủ yếu thuộc hai dạng: Công ty
nước ngồi mua lại cơng ty Việt Nam chiếm khoảng 40% và Công ty Việt Nam mua
lại công ty Việt Nam cũng chiếm khoảng 40%. Tuy nhiên trong một, hai năm gần
đây, ngày càng có nhiều trường hợp cơng ty Việt Nam thực hiện M&A đối với các
công ty nước ngoài đang hoạt động trên thị trường trong nước.
III. Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật cạnh tranh và nâng cao hiệu quả
kiểm soát tập trung kinh tế tại Việt Nam
1. Hoàn thiện các quy định của pháp luật cạnh tranh về tập trung kinh tế
Thứ nhất, mở rộng về hình thức và hành vi giao dịch TTKT cần phải điều chỉnh.
LCT Việt Nam chỉ điều chỉnh các vụ việc TTKT theo chiều ngang. Các tác động
phản cạnh tranh tiềm ẩn của dạng TTKT theo chiều ngang là rõ rệt khi doanh
nghiệp sau khi sáp nhập có một sức mạnh thị trường đáng kể. Tuy nhiên, cả về mặt
học thuật lẫn thực tiễn đã chỉ ra rằng, các dạng TTKT theo chiều dọc không phải
không tiềm ẩn những tác động xấu tới cạnh tranh mặc dù không làm thay đổi trực
tiếp tới cấu trúc thị trường.


Ngồi ra có một số dạng giao dịch thuộc dạng TTKT hiện tại chưa được quy định

trong LCT cũng cần được xem xét điều chỉnh như: mua lại phần sở hữu của cổ dông
thiểu số; mua, bán một phần tài sản độc lập. Những giao dịch dạng này có thể được
xem xét điều chỉnh dưới dạng kiểm soát TTKT do có tiềm ẩn nguy cơ thâu tóm và
kiểm sốt doanh nghiệp, thị trường.
Thứ hai, nên xem xét bỏ quy định về miễn trừ.
Về bản chất, khi pháp luật cạnh tranh cho phép cơ quan quản lý cạnh tranh quyền
đánh giá sức mạnh thị trường của các doanh nghiệp tham gia TTKT và đánh giá
tác động vụ việc TTKT, cũng như việc đưa ra yêu cầu đối với các bên tham gia
TTKT có các biện pháp khắc phục thì quy định về việc xin hưởng miễn trừ là không
cần thiết.
Đối với những trường hợp quyết định TTKT của các doanh nghiệp nhà nước là
do Chính phủ đưa ra thì luật cần quy định rõ để chỉ thực hiện việc thông báo mà
khơng nhất thiết phải qua các quy trình đánh giá (được hưởng miễn trừ
đương nhiên). Những trường hợp quyết định TTKT đối với doanh nghiệp nhà
nước do chính quyền cấp địa phương thực hiện thì vẫn cần phải có sự đánh giá
tác động tiềm ẩn tới môi trường cạnh tranh và cơ quan cạnh tranh có quyền khơng
cho phép thực hiện các giao dịch này.
Thứ ba, không nên áp dụng một cách cứng nhắc các đánh giá mang tính kỹ thuật
đối với việc xác định thị trường liên quan. Cần mở rộng các tiêu chí đánh giá để xác
định thị trường liên quan cả về định tính và định lượng để đảm bảo xác định một thị
trường liên quan phản ánh đúng thực tế của vụ việc.
Thứ tư, hoàn thiện quy trình thơng báo TTKT


Để hồn thiện quy trình này, cần sửa đổi, bổ sung quy định trong LCT hoặc Nghị
định hướng dẫn, liên quan đến vấn đề này theo hướng tập trung làm rõ những nội
dung sau:
- Phải làm rõ yêu cầu cơ bản về nội dung của các tài liệu có trong hồ sơ thông báo,
đặc biệt là các thông tin về sản phẩm mà các doanh nghiệp tham gia TTKT kinh
doanh; các thông tin trong Báo cáo về thị phần của các doanh nghiệp. Ngoài ra, cần

quy định về cơ chế chủ động thu thập, thẩm tra thông tin của cơ quan quản lý cạnh
tranh để đối chiếu, rà soát tài liệu có trong hồ sơ thơng báo do các doanh nghiệp
cung cấp. Từ đó, cơ quan quản lý cạnh tranh có thể xác minh tài liệu một cách chân
thực và có các kết luận phù hợp, đúng đắn với thực tế khách quan.
- Cần có cơ chế hỗ trợ và tư vấn doanh nghiệp khi thực hiện thủ tục thông báo
TTKT. Trong điều kiện hiện nay, khi LCT còn xa lạ với cộng đồng doanh nghiệp
và các yêu cầu pháp lý cũng nhu kỹ thuật lập hồ sơ thông báo còn vượt quá tầm
hiểu biết và năng lực của đại bộ phận doanh nghiệp Việt Nam thì việc xây dựng
cơ chế tham vấn và tư vấn trong thủ tục kiểm soát TTKT là cần thiết.
- Cần làm rõ nội dung thẩm tra của cơ quan quản lý cạnh tranh đối với hồ sơ thơng
báo TTKT. Theo đó, pháp luật sẽ quy định nội dung thẩm tra theo phương thức và
căn cứ kiểm soát TTKT.
2. Nâng cao hiệu quả kiểm soát tập trung kinh tế
Thứ nhất, nâng cao năng lực của cơ quan quản lý cạnh tranh trong kiểm soát TTKT.
Cần tăng cường khả năng kiểm soát của Cục quản lý cạnh tranh - Cơ quan có chức
năng kiểm sốt TTKT theo hướng cơ quan quản lý cạnh tranh cần được trao quyền
chủ động khi thực thi dựa trên những nguyên tắc được pháp luật ghi nhận, bao gồm
quyền tự chủ trong việc lựa chọn và sử dụng các phương tiện, công cụ kỹ thuật cho
từng vụ việc; chủ động xây dựng quy trình cho việc kiểm sốt tập trung kinh tế.


Thứ hai, để việc kiểm soát TTKT hiệu quả, cơ quan quản lý cạnh tranh nên có
những nghiên cứu và dự đoán trước những thị trường, những lĩnh vực kinh tế có
nguy cơ xảy ra hiện tượng TTKT, thậm chí những doanh nghiệp có khả năng thực
hiện hành vi thâu tóm thị trường bằng hình thức TTKT. Đồng thời, cần xây dựng cơ
chế phối hợp giữa cơ quan quản lý cạnh tranh và cơ quan đăng ký kinh doanh và
các cơ quan quản lý nhà nước chuyên ngành. Việc kiểm soát TTKT hiệu quả, cần
xây dựng cơ chế phối hợp giữa cơ quan quản lý cạnh tranh đối với cộng đồng doanh
nghiệp.
Thứ ba, bồi dưỡng và nâng cao kiến thức kinh tế và pháp lý, chính sách và pháp luật

cạnh tranh cho nhân sự của các cơ quan quản lý cạnh tranh và các tổ chức có liên
quan. Điều tra một vụ TTKT là vô cùng khăn, nhất là khi chúng ta chưa hề có kinh
nghiệm trong việc kiểm sốt TTKT cùng với số lượng đội ngũ nhân sự có hạn. Có
lẽ, một giải pháp cần thiết là cơ quan quản lý cạnh tranh nên thiết lập một hệ thống
cộng tác viên để hỗ trợ cùng xử lý, giải quyết các vụ việc TTKT.
Thứ tư, cần đẩy mạnh hơn nữa hoạt động tuyên truyền phổ biến pháp luật cạnh
tranh nói chung và các quy định về TTKT nói riêng tới cộng đồng doanh nghiệp.
C. KẾT LUẬN
Tập trung kinh tế có những tác động tích cực đến nền kinh tế, song mặt bên kia của
tập trung kinh tế lớn lại chính là nguy cơ hình thành độc quyền, triệt tiêu cạnh tranh.
Vì vậy, các quốc gia với phương châm phịng thủ từ xa đã ban hành pháp luật cạnh
tranh để kiểm sốt các vụ TTKT. Có thể thấy rằng thời gian qua, Nhà nước ta đã có
rất nhiều nỗ lực trong việc thực hiện kiểm sốt TTKT thơng qua việc ban hành
nhiều văn bản pháp lý quan trọng. Tuy nhiên, từ thực tiễn thực thi đã nảy sinh nhiều
vấn đề gây ra những khó khăn cho các doanh nghiệp nói riêng và nền kinh tế nước
ta nói chung. Chính vì thế, Nhà nước cần quan tâm và thực hiện ngay lúc này là
hoàn thiện các văn bản pháp lý để tạo nên một khung pháp lý vững chắc và đầy đủ


làm công cụ hữu hiệu để thực hiện quản lý Nhà nước về TTKT cũng như để bảo vệ
nền kinh tế khỏi những rủi ro.