Nghiên cứu, đề xuất một số giải pháp nâng cao chất lượng công tác thẩm định các dự án đầu tư xây dựng của phòng quản lý XDCT sở NN PTNT thanh hóa

L IC M

N

Trong quá trình h c t p và làm lu n v n t t nghi p cao h c, đ
giúp đ c a các th y, cô giáo tr

ng

cs

i h c Th y L i, đ c bi t là th y giáo

GS.TS. Lê Kim Truy n cùng s tham gia góp ý c a các nhà khoa h c, các
nhà qu n lý, b n bè, đ ng nghi p và cùng s n l c c a b n thân.

n nay,

tác gi đã hoàn thành lu n v n th c s v i đ tài “Nghiên c u, đ xu t m t s
gi i pháp nâng cao ch t l

ng công tác th m đ nh các d án đ u t xây

d ng c a phòng Qu n lý XDCT – S NN&PTNT Thanh hóa”.
Tác gi bày t lòng bi t n sâu s c t i th y giáo GS.TS. Lê Kim Truy n
đã h

ng d n, ch b o t n tình và cung c p các ki n th c khoa h c c n thi t

trong quá trình th c hi n lu n v n. Xin chân thành c m n các th y, cô giáo
thu c B môn Công ngh và Qu n lý xây d ng – khoa Công trình đã t o m i

đi u ki n thu n l i cho tác gi hoàn thành Lu n v n Th c s c a mình.
Do trình đ , kinh nghi m c ng nh th i gian nghiên c u còn h n ch nên
Lu n v n khó tránh kh i nh ng thi u sót, tác gi r t mong nh n đ

c nh ng ý

ki n đóng góp c a quý đ c gi .
Xin trân tr ng c m n!
Hà N i, tháng n m 2016
Tác gi

Lê

c Hùng


B N CAM K T
Tôi xin cam đoan đ tài lu n v n này là s n ph m nghiên c u c a riêng
cá nhân tôi. K t qu trong lu n v n là trung th c và ch a t ng đ
b trong t t c các công trình nào tr

c ai công

c đây.
Tác gi

Lê

c Hùng

M CL C
M
CH

U
NG 1. T NG QUAN V CÔNG TÁC TH M

NH CÁC CÔNG

TRÌNH XÂY D NG ....................................................................................... 4
1.1. Nh ng v n đ chung v d án đ u t xây d ng công trình ....................... 4
1.1.1. D án đ u t xây d ng công trình .......................................................... 4
1.1.2. Vai trò c a đ u t XDCB ....................................................................... 6
1.1.3. Phân lo i d án đ u t xây d ng ............................................................ 6
1.2. Công tác th m đ nh trong qu n lý đ u t xây d ng công trình ............... 13
1.2.1. Khái ni m v công tác th m đ nh trong qu n lý đ u t xây d ng công
trình

......................................................................................................... 13

1.2.2. Ý ngh a, m c đích c a công tác th m đ nh trong qu n lý đ u t xây
d ng công trình ............................................................................................... 13
1.2.3. N i dung th m đ nh m t d án đ u t xây d ng công trình ................ 13
1.2.4. Trình t th m đ nh phê duy t d án đ u t xây d ng c b n............... 16
1.2.5. S c n thi t ph i th m đ nh d án ........................................................ 20
1.2.6. Các c n c pháp lý đ ti n hành th m đ nh d án ................................ 21
1.3. K t lu n ch
CH

ng 1 .................................................................................... 23

NG 2. NH NG NHÂN T

TH M
2.1. Môi tr

NH D

NH H

NG

N CÔNG TÁC

ÁN ................................................................................... 24

ng pháp lý ................................................................................... 24

2.1.1. Các v n b n pháp lu t ........................................................................... 24
2.1.2. Các Quy chu n, tiêu chu n ................................................................... 28
2.1.3. Các quy ho ch t ng th m vùng đ

c phê duy t................................... 28

2.2. T ch c th m đ nh.................................................................................... 29
2.2.1. Qu n lý Nhà n

c đ i v i đ u t ......................................................... 29

2.2.2. Quy trình th m đ nh .............................................................................. 29


2.2.3. Công tác t ch c đi u hành................................................................... 31
2.3. Ph

ng pháp th m đ nh ........................................................................... 32

2.3.1. Ph

ng pháp chung đ th m đ nh d án .............................................. 32

2.3.2. M t s ph

ng pháp th m đ nh đ

c áp d ng hi n nay ...................... 32

2.4. Thông tin ph c v cho công tác th m đ nh .............................................. 39
2.5. Y u t l m phát ........................................................................................ 41
2.6. K t lu n ch
CH

ng 2 .................................................................................... 41

NG 3. TH C TR NG VÀ

NÂNG CAO CH T L

XU T M T S

NG CÔNG TÁC TH M

GI I PHÁP
NH PHÒNG

QU N LÝ XÂY D NG CÔNG TRÌNH .................................................... 42
3.1. Khái quát v tình hình kinh t , xã h i t nh Thanh Hóa ............................ 42
3.1.1. Tình hình kinh t ................................................................................... 42
3.1.2. Tình hình v n hóa, xã h i ..................................................................... 45
3.2. Tình hình công tác đ u t XDCB trên đ a bàn t nh Thanh Hóa .............. 47
3.3. Th c tr ng công tác th m đ nh
3.3.1. S l

Phòng QLXDCT ................................. 49

c v Phòng QLXDCT th c hi n công tác th m đ nh các công

trình đ u t XDCB .......................................................................................... 49
3.3.2. Quy trình t ch c th m đ nh các công trình đ u t XDCB .................. 52
3.4. ánh giá công tác th m đ nh t i đ a ph
3.4.1. Nh ng k t qu đ t đ

ng ........................................... 58

c ........................................................................ 58

3.4.2. Nh ng t n t i và h n ch ...................................................................... 59
3.4.3. Nguyên nhân ......................................................................................... 61
3.5. Nh ng gi i pháp đ hoàn thi n công tác th m đ nh ................................. 62

3.5.1. Gi i pháp v nâng cao trình đ cho cán b th m đ nh ......................... 62
3.5.2. Gi i pháp v các th t c hành chính ..................................................... 63
3.5.3. Gi i pháp v xây d ng m t quy trình th m đ nh h p lý....................... 63
3.5.4. Gi i pháp v t ch c qu n lý ................................................................ 65


3.5.5. Gi i pháp v ph
3.6. K t lu n ch

ng pháp th m đ nh ................................................... 65

ng 3 .................................................................................... 65

K T LU N VÀ KI N NGH ...................................................................... 67
DANH M C CÁC TÀI LI U THAM KH O
PH L C


DANH M C B NG
B ng 1.1. B ng tóm t t nh ng n i dung c b n c n th m đ nh ..................... 15
B ng 3.1. B ng t ng h p trình đ chuyên môn cán b Phòng KT-HT.......... 51
B ng 3.2. Thành ph n h s trình th m đ nh ................................................. 53
B ng 3.3. T ng h p s l

ng các d án đ

c th m đ nh t i Phòng .............. 59


DANH M C HÌNH V

Hình 1.1. S đ trình t th m đ nh d án đ u t xây d ng ........................... 17
Hình 2.1. Quy trình th m đ nh chung ............................................................ 30
Hình 3.1. C c u t ch c Phòng QLXDCT .................................................. 50
Hình 3.2. Luân chuy n h s th m đ nh ........................................................ 52
Hình 3.3. Qui trình th m đ nh thi t k c s c a d án t i Phòng QLXDCT 52
Hình 3.4.

xu t quy trình th m đ nh thi t k ............................................. 64


DANH M C CÁC T
TCVN

VI T T T

Tiêu chu n Vi t Nam

UBND

y ban nhân dân

KT-HT

Kinh t - H t ng

XDCB

Xây d ng c b n

QH

Qu c h i

BOT

Xây d ng - v n hành - chuy n giao

SNN&PTNT

S nông nghi p và phát tri n nông thôn

XDCT

Xây d ng công trình


1

M

U

1. Tính c p thi t c a đ tài
D án đ u t là m t hình th c c th hoá các k ho ch đ u t , do đó d
án đ u t có vai trò quy t đ nh đ n vi c th c hi n các ho t đ ng đ u t .
th c hi n đ

c t t công tác chu n b đ u t thì công tác l p, th m đ nh, phê

duy t d án đ u t là quan tr ng, vì nó là c n c đ ra các quy t đ nh đ u t

ho c c p gi y phép đ u t và quy t đ nh t i hi u qu c a m i d án. Tình
tr ng l p d án gây lãng phí l n th hi n
kh ng đ đ
BOT th

2 d ng: m t là l p t ng m c đ u t

c ghi k ho ch d n đ n t ng t ng m c đ u t , hai là các d án

ng nâng v n đ u t đ kéo dài th i gian s d ng công trình và có

l i cho nhà đ u t . Vì v y, đ b o đ m ho t đ ng các d án có hi u qu
không th ph nh n vai trò quan tr ng c a ho t đ ng th m đ nh. T khi nhìn
nh n m t cách đúng đ n nh t v vai trò c a ho t đ ng th m đ nh thì vi c đ u
t vào các d án đ u ho t đ ng có hi u qu h n. Chính vì v y, th m đ nh d
án tr thành khâu không th thi u trong m i ho t đ ng đ u t .
Thanh Hóa là đ a ph
có c bi n.

a ph

ng th

ng có di n tích r ng, có đ i núi, có đ ng b ng và
ng xuyên b

nh h

ng c a h n hán, l l t ... do

đó, ngu n v n ngân sách dùng đ đ u t cho các công trình nông nghi p và
phát tri n nông thôn chi m m t t tr ng l n trong ngu n v n đ u t xây d ng
c b n c a T nh.
Sau khi các Ngh đ nh 46/2015/N -CP ngày 12/5/2015 v qu n lý ch t
l

ng và b o trì công trình; Ngh đ nh 59/2015/N -CP ngày 18/6/2015 v

qu n lý d án đ u t công trình ra đ i nh n m nh vi c t ng c
qu n lý nhà n

ng vai trò c a

c đ i v i công trình xây d ng, thì h u h t các d án đ u t

xây d ng thu c l nh v c nông nghi p và phát tri n nông thôn c a t nh đ u
đ

c th m đ nh qua s Nông nghi p và PTNT Thanh Hóa. Vi c này làm gia

t ng c v kh i l

ng và l nh v c c n đ

c th m đ nh.


2

Phòng qu n lý XDCT thu c S NN&PTNT Thanh Hóa đ

c giao nhi m

v tr c ti p th c hi n các công tác th m đ nh d án đ u t xây d ng trong
ph m vi, ch c n ng c a mình. V i l c l

ng h n ch , kh i l

ng công vi c

ngày càng t ng, đòi h i công tác qu n lý, quy trình th m đ nh, ngu n nhân l c
ph i đ m b o t t nh t, đ

c t ch c h t s c ch t ch .

Thông qua quá trình th c hi n th m đ nh các d án đ u t xây d ng
công trình, phòng qu n lý d án đã phát huy vai trò qu n lý nhà n
ch t l

cđ iv i

ng công trình. Tuy nhiên, đ có cái nhìn khách quan, t ng quát và có

c s lý lu n khoa h c áp d ng vào th c ti n thì vi c “Nghiên c u, đ xu t
m t s gi i pháp nâng cao ch t l

ng công tác th m đ nh các d án đ u t

xây d ng c a phòng qu n lý d án – s NN&PTNT Thanh hóa” là r t c n
thi t và có ý ngh a th c ti n cao.

2. M c đích nghiên c u đ tài
Nguyên c u, đ xu t m t s gi i pháp nâng cao ch t l
th m đ nh các d

án đ u t

ng công tác

xây d ng thu c qu n lý c a phòng qu n lý

XDCT- S NN&PTNT Thanh Hóa.
3. Ph

ng pháp ti p c n và nghiên c u

+ Nghiên c u c s lý thuy t chung v công tác qu n lý ch t l

ng các d

án đ u t xây d ng công trình, nghiên c u các tài li u, v n b n quy ph m c ng
nh pháp lu t liên quan đ n công tác qu n lý ch t l

ng công trình xây d ng các

d án đ u t xây d ng công trình trong ph m vi nghiên c u c a đ tài.
+ i u tra, th ng kê và t ng h p các tài li u đã nghiên c u liên quan đ n đ tài.
+ Các ph

ng pháp thu th p thông tin: Các v n b n pháp quy, tài li u

liên quan đ n công liên quan đ n công tác tri n khai th c hi n d án.
+ Ph

ng pháp th ng kê, kinh nghi m, phân tích t ng h p, phân tích

th ng kê, so sánh, và m t s ph
+ Ph

ng pháp k t h p khác.

ng pháp chuyên gia: Trao đ i v i th y h

gia qu n lý d án nh m thu đ

ng d n và các chuyên

c nh ng kinh nghi m, có đ

c các nh n xét


3

và ý ki n góp ý v các v n đ liên quan đ n công tác qu n lý ch t l

ng các

d án đ u t xây d ng công trình và m i liên h v i các bên tham gia vào ti n
trình th c hi n d án…trong nh ng tình hu ng c th .
4.

it

ng và ph m vi nghiên c u
it

ng nghiên c u c a lu n v n là các d án đ u t xây d ng công

trình nông nghi p và phát tri n nông thôn.
Ph m vi nghiên c u c a lu n v n là các d án thu c giai đo n l p d án
đ u t (báo cáo kh thi)
5. K t qu đ t đ

c

Nghiên c u m t cách có h th ng, t ng quan v công tác th m đ nh các
d án đ u t xây d ng công trình c b n.
Phân tích đ

c th c tr ng và đánh giá đ

c nh ng m t h n ch t đó

phân tích nguyên nhân đ đ xu t m t s gi i pháp nh m nâng cao công tác
th m đ nh các d án đ u t các công trình đ u t xây d ng c b n trên đ a
bàn t nh Thanh Hóa.
6. K t c u c a lu n v n
Ngoài ph n m đ u, k t lu n, k t c u c a lu n v n g m có:
− Ch

ng 1: T ng quan v công tác th m đ nh các công trình xây d ng

− Ch

ng 2: Nh ng nhân t

nh h

ng đ n công tác th m đ nh d án đ u

t xây d ng công trình
− Ch

ng 3: Th c tr ng và đ xu t gi i pháp nâng cao ch t l

ng công

tác th m đ nh d án đ u t xây d ng công trình t i phòng qu n lý xây
d ng công trình.


4

CH

NG 1. T NG QUAN V CÔNG TÁC TH M

NH CÁC

CÔNG TRÌNH XÂY D NG

Nh ng v n đ chung v d án đ u t xây d ng công trình

1.1.

1.1.1. D án đ u t xây d ng công trình
Theo tiêu chu n Vi t Nam (TCVN ISO 9000:2000), d án là m t quá trình
đ n nh t, g m m t t p h p các ho t đ ng có ph i h p và ki m soát, có th i h n
b t đ u và k t thúc, đ c ti n hành đ đ t đ c m c tiêu phù h p v i các yêu c u
quy đ nh, bao g m c các ràng bu c v th i gian, chi phí và ngu n l c
Theo Lu t xây d ng s 50/2014/QH13 ngày 18/6/2013 do Qu c h i n c
C ng hòa xã h i Ch ngh a Vi t Nam ban hành đã ch rõ, d án đ u t xây d ng
công trình là t p h p các đ xu t có liên quan đ n vi c s d ng v n đ ti n hành
ho t đ ng xây d ng đ xây d ng m i, s a ch a, c i t o công trình xây d ng nh m
phát tri n, duy trì, nâng cao ch t l
m t th i h n và chi phí xác đ nh.
án đ

ng công trình ho c s n ph m, d ch v trong
giai đo n chu n b d án đ u t xây d ng, d

c th hi n thông qua Báo cáo nghiên c u ti n kh thi đ u t xây d ng, Báo

cáo nghiên c u kh thi đ u t xây d ng ho c Báo cáo kinh t - k thu t đ u t xây
d ng.
Nh v y có th nói, d án đ u t xây d ng công trình là m t t p h p các
ho t đ ng có ph i h p, ki m soát, có th i h n b t đ u và k t thúc liên quan đ n
vi c s d ng ngu n v n đ xây d ng m i ho c c i t o, s a ch a công trình xây
d ng nh m ph c v m c tiêu, l i ích c a ch đ u t .
u t xây d ng c b n (XDCB) là quá trình s d ng các ngu n l c vào
ho t đ ng s n xu t gi n đ n và tái s n xu t m r ng tài s n c đ nh, nh m

t ng b

c t ng c

ng và hoàn thi n c s v t ch t k thu t cho n n kinh t .

u t XDCB trong n n kinh t qu c dân đ

c thông qua nhi u hình th c

nh : xây d ng m i, c i t o, m r ng, hi n đ i hóa hay khôi ph c tài s n c
đ nh cho n n kinh t .


5

XDCB là ho t đ ng c th t o ra các tài s n c đ nh (kh o sát, thi t k ,
xây d ng, l p đ t máy móc thi t b ), k t qu c a các ho t đ ng XDCB là các
tài s n c đ nh v i n ng l c s n xu t ph c v nh t đ nh.
Qu n lý đ u t XDCB đ
đ u t XDCB có th đ

c xác đ nh theo t ng d án. Hi n nay d án

c xem xét d

i nhi u góc đ khác nhau:

- Xét trên t ng th chung c a quá trình đ u t : D án đ u t có th đ

c

hi u nh là k ho ch chi ti t tri n khai các ho t đ ng đ u t nh m đ t đ

c

m c tiêu đã đ ra trong kho ng th i gian nh t đ nh, hay đó là m t công trình
c th th c hi n các ho t đ ng đ u t .
- Xét v m t hình th c: D án đ u t XDCB là m t t p h s tài li u
trình bày m t cách chi ti t và có h th ng các ho t đ ng và chi phí theo k
ho ch đ đ t đ
t

c nh ng k t qu và th c hi n nh ng m c tiêu nh t đ nh trong

ng lai.
- Xét v góc đ qu n lý: D án đ u t là m t công c ho ch đ nh vi c s

d ng v n, v t t , lao đ ng nh m t o ra nh ng s n ph m m i cho xã h i.
- Xét trên góc đ k ho ch hóa: D án đ u t là k ho ch chi ti t đ th c
hi n ch

ng trình đ u t xây d ng nh m phát tri n kinh t xã h i làm c n c

cho vi c ra quy t đ nh đ u t và s d ng v n đ u t .
- Xét trên góc đ phân công lao đ ng xã h i: D án đ u t XDCB th
hi n s phân công, b trí l c l

ng lao đ ng xã h i nh m gi i quy t m i quan

h gi a các ch th kinh t khác nhau v i xã h i trên c s khai thác các y u
t t nhiên.
- Xét v m t n i dung: D án đ u t XDCB là m t t p h p các ho t đ ng
c th , có m i liên h bi n ch ng, nhân qu v i nhau đ đ t đ
nh t đ nh trong t

c m c đích

ng lai.

Nh v y, dù xét theo b t k góc đ nào thì d án đ u t XDCB đ u bao
g m 4 v n đ chính, đó là: m c tiêu c a đ u t , các k t qu , các ho t đ ng và


6

các ngu n l c. Trong 4 thành ph n đó thì các k t qu đ

c coi là c t m c

đánh d u ti n đ th c hi n d án. Vì v y, trong quá trình th c hi n đ u t
XDCB ph i th

ng xuyên theo dõi, đánh giá các k t qu đ t đ

ho t đ ng nào có liên quan tr c ti p đ i v i vi c t o ra các k t qu đ
ho t đ ng ch y u ph i đ

c. Nh ng
c coi là

c đ c bi t quan tâm.

Trong xây d ng công trình th y l i nói riêng, và xây d ng công trình xây
d ng c b n nói chung, vi c th c hi n đ u t đ

c thông qua l p quy ho ch theo

đ nh h ng phát tri n kinh t xã h i, sau đó đ c xây d ng k ho ch v n và th c
hi n theo các b c nh quy đ nh t i lu t xây d ng s 50/2014/QH13 ngày
18/6/2013.
1.1.2. Vai trò c a đ u t XDCB
u t xây d ng có vai trò h t s c quan tr ng trong quá trình phát tri n
c a b t k hình th c kinh t nào, nó t o ra nh ng c s v t ch t k thu t,
nh ng n n t ng v ng ch c ban đ u cho s phát tri n c a xã h i.
u t XDCB hình thành các công trình m i v i thi t b công ngh hi n
đ i; t o ra nh ng c s v t ch t h t ng ngày càng hoàn thi n đáp ng yêu c u
phát tri n c a đ t n

c và đóng vai trò quan tr ng trên m i m t kinh t , chính

tr - xã h i, an ninh - qu c phòng.
iv im tn

c đang phát tri n nh n

c ta hi n nay, qu n lý hi u qu

các d án xây d ng là c c k quan tr ng nh m tránh gây ra lãng phí th t thoát
nh ng ngu n l c v n đã r t h n h p.

1.1.3. Phân lo i d án đ u t xây d ng
Phân lo i d án đ u t xây d ng công trình có ý ngh a quan tr ng trong vi c
phân c p qu n lý, phân c p th m đ nh, phân c p phê duy t. ây là c s quy t
đ nh đ n m c đ

u tiên đ u t , ngu n v n đ u t . Chính vì v y, ngay t lu t xây

d ng s 16/2003/QH11 đã yêu c u ph i có phân lo i d án đ u t xây d ng công
trình làm c n c cho vi c th m đ nh, phê duy t d án. Cho đ n nay lu t xây d ng


7

s 50/2014/QH13 ngày 18/6/2013 và Ngh đ nh s 59/2015/N -CP c a Chính
ph v qu n lý d án đ u t xây d ng công trình, d án đ u t xây d ng đ

c

phân lo i nh sau:
1.1.2.1. Theo quy mô và tính ch t:
a. D án quan tr ng qu c gia
Nh ng công trình quan tr ng qu c gia s do Qu c h i xem xét, quy t
đ nh v ch tr

ng đ u t theo Ngh quy t s 66/2006/QH11 ngày 29/6/2006

c a Qu c H i đã quy đ nh rõ, nh ng d án, công trình có m t trong n m tiêu
chí sau đây là d án, công trình quan tr ng qu c gia:
- Quy mô v n đ u t t 20.000 t đ ng Vi t Nam tr lên đ i v i d án,
công trình có s d ng t 30% v n nhà n

- D án, công trình có nh h
n ng nh h

c tr lên.

ng l n đ n môi tr

ng nghiêm tr ng đ n môi tr

ng ho c ti m n kh

ng, bao g m:

+ Nhà máy đi n h t nhân;
+ D án đ u t s d ng đ t có yêu c u chuy n m c đích s d ng đ t
r ng phòng h đ u ngu n t 200 ha tr lên; đ t r ng phòng h ch n sóng, l n
bi n t 500 ha tr lên; đ t r ng đ c d ng t 200 ha tr lên, tr đ t r ng là
v

n qu c gia, khu b o t n thiên nhiên; đ t r ng s n xu t t 1000 ha tr lên.
- D án, công trình ph i di dân tái đ nh c t 20.000 ng

mi n núi, và t 50.000 ng

i tr lên

i tr lên

các vùng khác.

- D án, công trình đ u t t i đ a bàn đ c bi t quan tr ng đ i v i qu c
gia v qu c phòng, an ninh ho c có di tích qu c gia có giá tr đ c bi t quan
tr ng v l ch s , v n hóa.
- D án, công trình đòi h i ph i áp d ng c ch , chính sách đ c bi t c n
đ

c Qu c h i quy t đ nh.
i v i d án thu c lo i này, công tác th m đ nh đ

th m đ nh nhà n
nhà n

c giao cho h i đông

c. M i d án thu c lo i này s có m t h i đ ng th m đ nh

c ki m tra, đánh giá và trình bày báo cáo tr

c qu c h i.


8

b. Các d án còn l i đ

c phân thành 3 nhóm A, B, C.

C n c vào các nhóm d án này mà c quan th m đ nh và th m quy n
c ng khác nhau theo lu t đ nh.
(1) D án thu c nhóm A là nh ng d án có m t trong nh ng đi u ki n sau:

+ Các d án thu c ph m vi b o v an ninh, qu c phòng có tính ch t b o
m t qu c gia, có ý ngh a chính tr - xã h i quan tr ng, thành l p và xây d ng
h t ng khu công nghi p m i, không k m c v n.
+ Các d án s n xu t ch t đ c h i, ch t n không ph thu c quy mô đ u
t , không k m c v n.
+ Các d án: Công nghi p đi n, khai thác d u khí, ch bi n d u khí, hóa
ch t, phân bón, ch t o máy (bao g m c mua và đóng tàu, l p ráp ôtô), xi
m ng, luy n kim, khai thác, ch bi n khoáng s n; các d án giao thông: c u,
c ng bi n, c ng sông, sân bay, đ

ng s t, đ

ng qu c l , có m c v n trên

600 t đ ng.
+ Các d án: Th y l i, giao thông (đã nêu
n

các m c trên), c p thoát

c và công trình k thu t h t ng; k thu t đi n; s n xu t thi t b thông tin,

đi n t , tin h c, hóa d

c, thi t b y t , công trình c khí khác, s n xu t v t

li u, b u chính vi n thông; BOT trong n

c; xây d ng khu nhà ; đ

thông n i th thu c các khu đô th đã có quy ho ch chi ti t đ

ng giao

c duy t, có

m c v n trên 400 t đ ng.
+ Các d án: H t ng k thu t c a khu đô th m i; Công nghi p nh ,
sành s , th y tinh, in; v

n qu c gia, khu b o t n thiên nhiên, mua s m thi t

b xây d ng; s n xu t nông, lâm, ng nghi p, nuôi tr ng th y s n; ch bi n
nông, lâm s n, có m c v n 300 t đ ng.
+ Các d án: Y t , v n hóa, giáo d c, phát thanh, truy n hình, xây d ng
dân d ng, kho tàng, du l ch, th d c th thao, nghiên c u khoa h c và các d
án khác, có m c v n trên 200 t đ ng.


9

Các d án thu c nhóm A đ

c giao cho các B chuyên ngành th m đ nh

và phê duy t.
(2) D án thu c nhóm B là nh ng d án có m t trong nh ng đi u ki n sau:
+ Các d án: Công nghi p đi n, d u khí, hóa ch t, phân bón, ch t o máy
(bao g m c mua và đóng tàu, l p ráp ôtô), xi m ng, luy n kim, khai thác, ch
bi n khoáng s n; các d án giao thông: c u, c ng bi n, c ng sông, sân bay,

đ

ng s t, đ

ng qu c l , có m c v n t 30 - 600 t đ ng.

+ Các d án: Th y l i, giao thông ( ngoài đi m nêu trên), c p thoát n

c

và công trình k thu t h t ng; k thu t đi n; s n xu t thi t b thông tin, đi n
t , tin h c, hóa d

c, thi t b y t , công trình c khí, s n xu t v t li u, b u

chính vi n thông; BOT trong n
đ

c; xây d ng khu nhà ; tr

ng ph thông,

ng giao thông n i th thu c các khu đô th đã có quy ho ch chi ti t đ

c

duy t, có m c v n t 20 - 400 t đ ng.
+ Các d án: H t ng k thu t c a khu đô th m i; công nghi p nh , sành
s , th y tinh, in; v

n qu c gia, khu b o t n thiên nhiên, thi t b xây d ng;

s n xu t nông, lâm, ng nghi p, nuôi tr ng th y s n; ch bi n nông, lâm s n có m c v n t 15 - 300 t đ ng.
+ Các d án: Y t , v n hóa, giáo d c, phát thanh, truy n hình, xây d ng
dân d ng, kho tàng, du l ch, th d c th thao, nghiên c u khoa h c và các d
án khác - có m c v n t 7 - 200 t đ ng.
Các d án thu c nhóm B đ

c giao cho các S chuyên ngành th m đ nh.

(3) D án thu c nhóm C là nh ng d án có m t trong nh ng đi u ki n sau:
+ Các d án: Công nghi p đi n, d u khí, hóa ch t, phân bón, ch t o máy
(bao g m c mua và đóng tàu, l p ráp ôtô), xi m ng, luy n kim, khai thác, ch
bi n khoáng s n; các d án giao thông: c u, c ng bi n, c ng sông, sân bay,
đ

ng s t, đ

ng qu c l - có m c v n d

i 30 t đ ng. Các tr

thông n m trong quy ho ch - không k m c v n.

ng ph


10

+ Các d án: Th y l i, giao thông ( ngoài đi m nêu trên), c p thoát n

c

và công trình k thu t h t ng; k thu t đi n; s n xu t thi t b thông tin, đi n
t , tin h c, hóa d

c, thi t b y t , công trình c khí, s n xu t v t li u, b u

chính vi n thông; BOT trong n
đ

c; xây d ng khu nhà ; tr

ng ph thông,

ng giao thông n i th thu c các khu đô th đã có quy ho ch chi ti t đ

duy t - có m c v n d

c

i 20 t đ ng.

+ Các d án: H t ng k thu t c a khu đô th m i; công nghi p nh , sành
s , th y tinh, in; v

n qu c gia, khu b o t n thiên nhiên, thi t b xây d ng;

s n xu t nông, lâm, ng nghi p, nuôi tr ng th y s n; ch bi n nông, lâm s n có m c v n t d

i 15 t đ ng.

+ Các d án: Y t , v n hóa, giáo d c, phát thanh, truy n hình, xây d ng
dân d ng, kho tàng, du l ch, th d c th thao, nghiên c u khoa h c và các d
án khác - có m c v n d

i 7 t đ ng.

Các d án thu c nhóm C đ

c giao cho các S chuyên ngành th m đ nh.

1.1.2.2 Theo ngu n v n đ u t
c đi m c a vi c phân lo i này là các d án đ

c phân lo i theo

ngu n v n s d ng. Theo cách phân lo i này có các lo i d án sau:
− D án s d ng v n ngân sách Nhà n

c

− D án s d ng v n tín d ng do Nhà n
phát tri n c a Nhà n

c b o lãnh, v n tín d ng đ u t

c:

− D án s d ng v n đ u t phát tri n c a doanh nghi p Nhà n

c;

− D án s d ng v n khác bao g m c v n t nhân ho c s d ng h n h p
nhi u ngu n v n.
a. D án s d ng v n ngân sách Nhà n

c

ây chính là ngu n chi c a ngân sách Nhà n
ngu n v n đ u t quan tr ng trong chi n l
m i qu c gia. Ngu n v n này th

ng đ

c cho đ u t ; là m t

c phát tri n kinh t - xã h i c a

c s d ng cho các d án kêt c u h


11

t ng kinh t - xã h i, qu c phòng, an ninh, h tr các d án c a doanh nghi p
đ u t vào l nh v c c n s tham gia c a Nhà n

c, chi cho công tác l p và

th c hi n các d án quy ho ch t ng th phát tri n kinh t - xã h i vùng, lãnh

th , quy ho ch xây d ng đô th và nông thôn.
V i d án lo i này, th
đó th

ng s d ng 100% v n ngân sách nhà n

ng b ch m ti n đ do quá trình phân b v n không đ u.

c, do

c bi t, các

d án này n u không qu n lý t t có th gây ra tình tr ng các ch đ u t và nhà
th u móc n i đ nâng cao giá tr c a t ng m c đ u t nh m tr c l i t d án,
gây lãng phí, th t thoát. Chính vì v y, công tác th m đ nh có ý ngh a vô cùng
quan tr ng nh m giúp c quan có th m quy n phê duy t d án h p lý.
Trong đi u ki n kinh t khó kh n t n m 2009 tr v đây, Chính ph
Vi t Nam đã ph i th t ch t, c t gi m đ u t công. Song song đó Qu c h i ban
hành lu t đ u t công s 49/2014/QH13 ngày 18 tháng 6 n m 2014 nh m t ng
c

ng công tác qu n lý, th m đ nh d án đ u t công tránh lãng phí th t thoát

và nh v y mà các d án đ

c đ u t hi u qu .

b. D án s d ng v n tín d ng do Nhà n

phát tri n c a Nhà n

c b o lãnh, v n tín d ng đ u t

c:

Cùng v i quá trình h i nh p, đ i m i và m c a, tính d ng đ u t phát
tri n c a Nhà n

c ngày càng đóng vai trò đáng k trong chi n l

c phát tri n

kinh t - xã h i. Ngu n v n tín d ng đ u t phát tri n c a Nhà n

c có tác

d ng tích c c trong vi c gi m đáng k bao c p v n tr c ti p c a Nhà n

c.

V i c ch tín d ng, các đ n v s d ng ngu n v n này ph i đ m b o nguyên
t c hoàn tr v n vay. Ch đ u t là ng

i vay v n ph i tính k hi u qu đ u

t , s d ng v n ti t ki m h n. V n tín d ng đ u t c a Nhà n
th c quá đ chuy n t ph

c là m t hình

ng th c c p phát v n ngân sách sang ph

tín d ng đ i v i m i d án có kh n ng thu h i v n tr c ti p.

ng th c


12

Bên c nh đó, v n tín d ng đ u t phát tri n c a Nhà n

c còn ph c v

công tác qu n lý và đi u ti t kinh t v mô. Và trên h t, ngu n v n tín d ng
đ u t phát tri n c a Nhà n
c u kinh t theo h

c có tác d ng tích c c trong vi c chuy n d ch c

ng công nghi p hóa - hi n đ i hóa.

i v i lo i d án này các ngu n v n đ
ngu n tín d ng trong và ngoài n

c chính ph huy đ ng t

c. Tuy nhiên, các d án này th

ng làm gia

t ng r i ro, đ c bi t là kh n ng tr n . Theo báo cáo phân tích c a Chính ph
Vi t Nam thì hi n nay n

c ta đang trong tình tr ng n công an toàn (kho ng

180 tri u đô la m ), tuy nhiên n u ti p t c huy đ ng ngu n v n tín d ng m t
cách

t, không có tính toán tr

c, nh t là ngu n tín d ng ngo i h i thì vi c

v n r t có th s x y ra mà Hy L p là m t bài h c. Do đó, đ i v i lo i d án
này công tác th m đ nh đ c bi t chú tr ng đ n vi c nghiên c u đánh giá hi u
qu đ u t d án và quá trình hoàn v n đ u t .
c. D án s d ng v n đ u t phát tri n c a doanh nghi p Nhà n

c

i v i lo i d án này các d án đ u t xây d ng công trình đ
thông qua vi c huy đ ng v n c a các doanh nghi p d

cđ ut

i d ng đ u t BT,

BOT ho c BTO. Trong lúc n n kinh t còn nhi u khó kh n, vi c s d ng v n
ngân sách và v n tín d ng có nhi u r i ro nh phân tích

trên thì vi c huy

đ ng v n d a trên hình th c này cho hi u qu cao h n.
Trong 5 n m tr l i đây, ngành giao thông là ngành có s n l
theo hình th c BOT nhi u nh t, đ

ng đ u t

c th hi n qua hàng lo t các đ

ng cao

t c, hàng lo t cây c u có quy mô l n m c lên. Tuy nhiên, bên c nh nh ng l i
ích thì v n t n t i nhi u y u t ch a t t, các d án này n u khâu th m đ nh
không t t s d n đ n vi c các nhà đ u t c tình đ y cao t ng m c đ u t
nh m kéo dài th i gian s d ng công trình, nh m tr c l i cho nhà đ u t .
Chính vì v y, công tác th m đ nh đòi h i ng

i th m đ nh ph i có trách

nhi m cao trong vi c kh ng đ nh k t qu tha m đ nh c a mình.


13
d. D án s d ng v n khác bao g m c v n t nhân ho c s d ng h n h p

nhi u ngu n v n.
i v i lo i d án này th

ng có v n đ u t nh , công tác th m đ nh

ch y u khó kh n trong khâu ki m đ nh phù h p v i quy ho ch và k thu t.
Công tác th m đ nh trong qu n lý đ u t xây d ng công trình

1.2.

1.2.1. Khái ni m v công tác th m đ nh trong qu n lý đ u t xây d ng công
trình
Th m đ nh d án đ u t là vi c t ch c xem xét m t cách khách quan, có
khoa h c và toàn di n các n i dung c b n nh h

ng tr c ti p t i tính kh thi

c a m t d án, t đó ra quy t đ nh đ u t và cho phép đ u t . ây là m t quá
trình ki m tra, đánh giá các n i dung c a d án m t cách đ c l p tách bi t v i
quá trình so n th o d án. Th m đ nh d án t o ra c s v ng ch c cho ho t
đ ng đ u t có hi u qu . Các k t lu n rút ra t quá trình th m đ nh là c s đ
các c quan có th m quy n c a Nhà n

c ra quy t đ nh đ u t và cho phép

đ ut .
1.2.2. Ý ngh a, m c đích c a công tác th m đ nh trong qu n lý đ u t xây
d ng công trình
Công tác th m đ nh trong qu n lý đ u t xây d ng công trình có ý ngh a
vô cùng quan tr ng trong vi c ki m soát ngu n v n, t ng m c đ u t , ki m
soát d án đ u t xây d ng đ m b o yêu c u kinh t - k thu t, là c n c đ
c p có th m quy n phê duy t d án đ u t xây d ng công trình.
M c đích c a công tác th m đ nh trong qu n lý đ u t xây d ng công
trình là vi c nâng cao hi u qu đ u t , ki m soát đ

c các y u t r i ro, tránh

lãng phí, th t thoát v n đ u t .
1.2.3. N i dung th m đ nh m t d án đ u t xây d ng công trình
Theo Ngh đ nh S 52/1999/N -CP ngày 08 tháng 07 n m 1999 V vi c
ban hành Quy ch Qu n lý đ u t và xây d ng, n i dung th m đ nh m t d án


14

đ u t xây d ng công trình đ

c xem xét, đánh giá d a trên 5 nhóm y u t

sau:
Th nh t, th m đ nh các y u t v pháp lý: Xem xét tính h p pháp (s
tuân th ) c a d án theo các quy đ nh c a pháp lu t; s phù h p c a các n i
dung d án v i nh ng chính sách quy đ nh hi n hành (Lu t, Ngh đ nh, Quy t
đ nh, Thông t , H

ng d n); s

phù h p v i quy ho ch đ nh h

ng phát tri n

c a ngành, vùng lãnh th .
Th hai, th m đ nh các y u t v công ngh - k thu t, xem xét, đánh giá
trình đ , s h p lý, tính thích h p và hi u qu c a các gi i pháp công ngh k thu t đ

c l a ch n, áp d ng cho d án.

Th ba, th m đ nh các y u t kinh t , tài chính c a d án: Xem xét tính
kh thi, đánh giá tính h p lý c a các y u t tài chính, kinh t (ngu n v n, m c
chi phí, m c thu, các ch đ và các ngh a v tài chính...) đ

c áp d ng trong

các n i dung c a d án.
Th t , th m đ nh các đi u ki n t ch c th c hi n, qu n lý v n hành d
án: Xem xét, đánh giá s h p lý, tính ch t n đ nh, b n v ng c a các gi i
pháp và y u t liên quan đ n t ch c th c hi n, v n hành d án, đ m b o các
m c tiêu c a d án.
Th n m, th m đ nh hi u qu đ u t : đánh giá hi u qu d án qua các
m t: Tài chính - kinh t - xã h i, đánh giá hi u qu t ng h p c a d án và đ a
ra k t lu n d án n u th c hi n có hi u qu không và hi u qu

m c nào.

Qua đó, c n c đ ra quy t đ nh đ u t .
N i dung th m đ nh chi ti t theo t ng nhóm y u t đ
d

i b ng sau:

c tóm t t th hi n


15

B ng 1.1.
Các y u t c n
th m đ nh

B ng tóm t t nh ng n i dung c b n c n th m đ nh
N i dung c n th m đ nh

i u ki n Pháp lý

- T cách pháp nhân
- S phù h p v i ch tr ng, quy ho ch ngành, lãnh th .
- S phù h p v i các quy đ nh pháp lu t hi n hành
- Các quy đ nh, ch đ khuy n khích, u đãi

Công ngh , k
thu t

- S phù h p c a m c tiêu d án
- S h p lý v đ a đi m xây d ng (v quy ho ch xây
d ng, đ m b o an ninh qu c phòng)
- S d ng đ t đai, tài nguyên
- Tính hi n đ i, phù h p c a công ngh , thi t b s d ng
cho d án
- Các tiêu chu n, gi i pháp k thu t xây d ng
- Các tiêu chu n, gi i pháp đ m b o môi tr ng

- Th tr ng, quy mô đ u t (t ng m c đ u t )
- Th i h n ho t đ ng
- Kh n ng đ m b o v n đ u t (th m đ nh c c u v n,
Kinh t - xã h i, tài ngu n v n huy đ ng & ti n đ b v n)

chính
- Các chi phí c a d án: đ u t , v n hành, các ngh a v
tài chính
- Các k t qu c a d án: Tài chính (doanh thu và l i
nhu n và ch đ tài chính)
- Kh n ng đ m b o các y u t đ u vào cho d án đ u t
- Các gi i pháp t ch c th c hi n d án (đ c bi t là
T ch c th c hi n,
ph ng án b i th ng, gi i phóng m t b ng)
v n hành
- Chuy n giao công ngh , đào t o, các đi u ki n v n
hành d án
Hi u qu

- Hi u qu tài chính
- Hi u qu kinh t - xã h i
- Hi u qu t ng h p


16

N i dung th m đ nh d án đ u t xây d ng công trình:
- S phù h p c a thi t k c s v i quy ho ch chi ti t xây d ng; t ng
m t b ng đ

c ch p thu n ho c v i ph

ng án tuy n công trình đ

c ch n

đ i v i công trình xây d ng theo tuy n;
- ánh giá v s c n thi t đ u t xây d ng;
- ánh giá y u t b o đ m tính kh thi c a d án;
- ánh giá y u t b o đ m tính hi u qu c a d án.
- S phù h p c a thi t k c s v i v trí đ a đi m xây d ng, kh n ng
k t n i v i h t ng k thu t c a khu v c;
- S phù h p c a ph

ng án công ngh , dây chuy n công ngh đ

cl a

ch n đ i v i công trình có yêu c u v thi t k công ngh ;
- S phù h p c a các gi i pháp thi t k v b o đ m an toàn xây d ng,
b o v môi tr

ng, phòng, ch ng cháy, n ;

- S tuân th các tiêu chu n, quy chu n k thu t trong thi t k ;
-

i u ki n n ng l c ho t đ ng xây d ng c a t ch c, n ng l c hành

ngh c a cá nhân t v n l p thi t k ;
- S phù h p c a gi i pháp t ch c th c hi n d án theo giai đo n, h ng
m c công trình v i yêu c u c a thi t k c s .
- Th m đ nh t ng m c đ u t : Ý ki n v vi c áp d ng đ n giá, đ nh m c,
đánh giá gi i pháp thi t k v ti t ki m chi phí xây d ng công trình c a d án
(áp d ng đ i v i d án đ u t theo hình th c đ i tác công t ).

1.2.4. Trình t th m đ nh phê duy t d án đ u t xây d ng c b n
Trình t th m đ nh d án đ u t xây d ng đ

c khái quát theo ti n trình

sau: Ti p nh n h s -> Th c hi n công vi c th m đ nh -> L p báo cáo k t
qu th m đ nh -> Trình ng

i có th m quy n quy t đ nh đ u t .


17

Ch đ u t

nv l pd
án

n v th m
đ nh

Xác đ nh n i
dung th m đ nh

L p H th m đ nh

Ch a đ t

Phân tích, đánh
giá

Ra quy t đ nh

Hình 1.1.

S đ trình t th m đ nh d án đ u t xây d ng

Trình t th m đ nh d án đ u t xây d ng đ

c c th nh sau:

* Ti p nh n h s :
Ch đ u t g i h s d án ph i đ y đ và h p l theo đúng quy đ nh
(bao g m c thuy t minh và thi t k c s ) đ n ng
ch c th m đ nh.

i quy t đ nh đ u t đ t

n v đ u m i t ch c ti p nh n h s d án và l p k

ho ch, t ch c th m đ nh.

u m i th m đ nh d án là đ n v chuyên môn

tr c thu c c p quy t đ nh đ u t .
* L p H i đ ng th m đ nh (tùy theo quy mô t ng d án):
Ng

i quy t đ nh đ u t thành l p H i đ ng th m đ nh v các d án đ u

t đ t ch c th m đ nh các d án thông qua ch tr

ng đ u t và các d án