Bài Giảng Lập Điều Khoản Tham Chiếu (TOR)

BỘ KẾ HOẠCH
VÀ ĐẦU TƯ

NGÂN HÀNG
THẾ GIỚI

LẬP ĐIỀU KHOẢN THAM CHIẾU
(TOR)
THÁI NGUYÊN 28-30/8 / 2013

1


BỘ KẾ HOẠCH
VÀ ĐẦU TƯ

NGÂN HÀNG
THẾ GIỚI

Vai trò của Điều khoản tham chiếu (TOR)

Điều khoản tham chiếu là gì?
Điều khoản tham chiếu đóng vai trò gì?

2


BỘ KẾ HOẠCH
VÀ ĐẦU TƯ

NGÂN HÀNG

THẾ GIỚI

TOR được sử dụng như:
Là công cụ tuyển chọn tư vấn.
Công cụ liên hệ, trao đổi thảo luận giữa người cung cấp dịch vụ - tư vấn được trao

thầu (bên đưa ra đề xuất) với bên ký hợp đồng (bên yêu cầu).
Là công cụ để theo dõi và quản lý, thực hiện hợp đồng trong suốt quá trình thực

hiện hợp đồng.
Là công cụ để đánh giá dự án – với tính chất là một bộ phận không thể tách rời của

hợp đồng.
TOR cũng là tài liệu hợp đồng cơ bản ràng buộc và đánh giá việc thực hiện hợp

đồng của nhà thầu, việc cung cấp dịch vụ của tư vấn và/ hoặc các bên liên quan khác.
3


BỘ KẾ HOẠCH
VÀ ĐẦU TƯ

Chủ đầu tư
(Bên yêu cầu)

NGÂN HÀNG
THẾ GIỚI

Hồ sơ mời thầu
(RFP)

Điều khoản
tham chiếu
(TOR)

Tư vấn thắng
thầu
(Bên đề xuất)

4


BỘ KẾ HOẠCH
VÀ ĐẦU TƯ

NGÂN HÀNG
THẾ GIỚI

Điều khoản tham chiếu tại Hồ sơ đăng ký tiểu DA sử dụng nguồn vốn PPTAF
Nêu khái quát mục tiêu, nhiệm vụ tư vấn, công việc cơ bản liên quan đến

gói thầu dự kiến tại Phụ lục 2.

 Hình thức tuyển chọn, thời gian tuyển chọn, thời gian thực hiện, giá trị

gói thầu dự kiến.

 Điều khoản tham chiếu chỉ cho các hoạt động sử dụng nguồn vốn IDA từ

dự án PPTAF.

5


B10. Cung cấp tóm tắt Điều khoản tham chiếu (TOR) của tất cả các hoạt động
tư vấn thuộc Tiểu dự án HTKT sử dụng vốn PPTAF (Lưu ý: Mỗi phần tóm tắt
Điều khoản tham chiếu cần được trình bày không quá một phân đoạn).
Ví dụ từ hồ sơ đăng ký chuẩn bị dự án đầu tư “Chương trình đô thị miền núi
phía Bắc, Thị xã Bắc Kạn, tỉnh Bắc Kạn”sơ đăng ký dự án
- Dịch vụ Tư vấn khảo sát, lập báo cáo khả thi, thiết kế kỹ thuật cho các hạng mục trong
giai đoạn 1 (2015-2016) bao gồm cả các báo cáo thành phần như EIA, RAP, EMDP: Hình
thức tuyển chọn trên cơ sở chất lượng (CQS) theo hướng dẫn của ngân hàng thế giới.
Trên cơ sở Đề cương chi tiết đã được Thủ tướng Chính phủ phê duyệt, một đơn vị Tư
vấn có kinh nghiệm thực hiện các dự án ODA sẽ được lựa chọn để thực hiện các công
việc như:
+ Lập báo cáo nghiên cứu khả thi, thiết kế chi tiết và tổng mức đầu tư cho các hạng
mục dự kiến sẽ đầu tư trong giai đoạn 1 theo đúng các quy định từ Chính phủ Việt Nam
và hướng dẫn của Ngân hàng thế giới.
+ Chuẩn bị và đệ trình báo cáo đánh giá tác động môi trường, kế hoạch quản lý môi
trường và kế hoạch tái định cư (đền bù, thu hồi đất và phương án di dời tái định cư)
cho các hộ bị ảnh hưởng trong quá trình thực hiện dự án trên cơ sở pháp lý của Điều
khoản tham chiếu; (i) Nghị định 29/ND-CP ngày 18/4/2011 của Chính phủ; (ii) Thông tư
26/2011/TT-BTNMT ngày 16/7/2011 của Bộ Tài nguyên - Môi trường; (iii) những chính
sách hướng dẫn của Ngân hàng Thế giới bao gồm: Đánh giá môi trường (OP/BP 4.01);
và Tái định cư bắt buộc (OP/BP 4.12).
6


Ví dụ từ hồ sơ đăng ký chuẩn bị dự án đầu tư “Chương trình đô thị miền núi phía
Bắc, Thị xã Bắc Kạn, tỉnh Bắc Kạn”sơ
+ Chuẩn bị và thực hiện các công việc như:i) lập kế hoạch phát triển, đánh giá mức

ảnh hưởng của các hạng mục trong dự án đến các hộ gia đình dân tộc thiểu số; ii)
điều tra, đánh giá tình hình kinh tế - xã hội của khu vực dự án; iii) Tham vấn các hộ
dân trong khu vực về thông tin kinh tế - xã hội và các phương án kỹ thuật…
Dự kiến ngày bắt đầu tuyển chọn là tháng 05/2013, ngày ký hợp đồng vào tháng
08/2013 và kéo dài khoảng 12 tháng với giá trị ước tính là 0,23 triệu USD.
- Dịch vụ Tư vấn khảo sát, lập báo cáo khả thi, thiết kế kỹ thuật cho các hạng mục
trong giai đoạn 2 (2017-2019) bao gồm cả các báo cáo thành phần như EIA, RAP,
EMDP: Hình thức tuyển chọn trên cơ sở chất lượng và chi phí (QCBS) theo hướng
dẫn của ngân hàng thế giới. Trên cơ sở Đề cương chi tiết đã được Thủ tướng Chính
phủ phê duyệt, một đơn vị Tư vấn có kinh nghiệm thực hiện các dự án ODA sẽ được
lựa chọn để thực hiện các công việc như:
+ Lập báo cáo nghiên cứu khả thi, thiết kế chi tiết và tổng mức đầu tư cho các
hạng mục dự kiến sẽ đầu tư trong giai đoạn theo đúng các quy định từ Chính phủ
Việt Nam và hướng dẫn của Ngân hàng thế giới.
+ Chuẩn bị và đệ trình báo cáo đánh giá tác động môi trường, kế hoạch quản lý
môi trường và kế hoạch tái định cư (đền bù, thu hồi đất và phương án di dời tái

7


Ví dụ từ hồ sơ đăng ký chuẩn bị dự án đầu tư “Chương trình đô thị miền núi phía Bắc, Thị
xã Bắc Kạn, tỉnh Bắc Kạn”sơ
định cư) cho các hộ bị ảnh hưởng trong quá trình thực hiện dự án trên cơ sở pháp lý của
Điều khoản tham chiếu; (i) Nghị định 29/ND-CP ngày 18/4/2011 của Chính phủ; (ii) Thông
tư 26/2011/TT-BTNMT ngày 16/7/2011 của Bộ Tài nguyên - Môi trường; (iii) những chính
sách hướng dẫn của Ngân hàng Thế giới bao gồm: Đánh giá môi trường (OP/BP 4.01); và
Tái định cư bắt buộc (OP/BP 4.12).
+ Chuẩn bị và thực hiện các công việc như: i) lập kế hoạch phát triển, đánh giá mức ảnh
hưởng của các hạng mục trong dự án đến các hộ gia đình dân tộc thiểu số; ii) điều tra,
đánh giá tình hình kinh tế - xã hội của khu vực dự án; iii) Tham vấn các hộ dân trong khu

vực về thông tin kinh tế - xã hội và các phương án kỹ thuật…
Dự kiến ngày bắt đầu tuyển chọn là tháng 01/2014, ngày ký hợp đồng vào tháng 5/2014 và
kéo dài khoảng 12 tháng với giá trị ước tính là 0,72 triệu USD.
- Mua sắm thiết bị văn phòng (máy tính + scan + photocopy + máy chiếu…) phục vụ công
tác nâng cao năng lực quản lý dự án và tăng cường thể chế của đơn vị Ban quản lý dự án
đầu tư Nâng cấp và phát triển đô thị và cũng như Ban quản lý tiểu dự án hỗ trợ kỹ thuật
tuân thủ các qui định của chính phủ Việt Nam và hướng dẫn của Ngân hàng Thế giới. Dự
kiến bắt đầu tuyển chọn từ 12/2013, ngày ký hợp đồng 2/2014 với giá trị ước tính là 0,5
triệu USD.
- Chi phí quản lý cho ban quản lý tiểu dự án HTKT: Dự kiến bắt đầu từ tháng 06/2013 đến
tháng 03/2015 với giá trị ước tính là 0,1 triệu USD.
8


Ví dụ từ hồ sơ đăng ký chuẩn bị dự án đầu tư “Phát triển Giao
thông xanh TP HCM”
………
- Lập báo cáo đánh giá tác động xã hội và phương án di dời tái định cư.
Hình thức tuyển chọn trên cơ sở năng lực của tư vấn (CQS) theo hướng
dẫn của Ngân hàng Thế giới. Nhiệm vụ của tư vấn là chuẩn bị các tài liệu
về đánh giá xã hội, đền bù thu hồi đất, tái định cư đáp ứng các yêu cầu của
Chính Phủ Việt Nam và Ngân hàng Thế giới. Dự kiến ngày bắt đầu tuyển
chọn là 02/7/2013, ngày ký hợp đồng 25/12/2013 và kéo dài khoảng 6 tháng
với giá trị ước tính là 0,1 triệu USD.
- Dịch vụ Tư vấn cá nhân hỗ trợ đấu thầu và quản lý dự án các gói thầu
PPTAF (trong nước). Hình thức tuyển chọn trên cơ sở tuyển chọn tư vấn
cá nhân (IC) theo hướng dẫn của Ngân hàng Thế giới. Nhiệm vụ của Tư
vấn cá nhân trong nước hỗ trợ Tư vấn nước ngoài thực hiện các nhiệm vụ
của tư vấn nước ngoài đồng thời tuân thủ các qui định của chính phủ Việt
Nam và hướng dẫn của Ngân hàng Thế giới. Dự kiến ngày bắt đầu tuyển

chọn là 12/3/2013, ngày ký hợp đồng 01/5/2013 và kéo dài khoảng 14 tháng
(hoạt động không liên tục) với giá trị ước tính là 0,06 triệu USD.
9


Ví dụ từ hồ sơ đăng ký chuẩn bị dự án đầu tư “Phát triển Giao
thông xanh TP HCM”
- Dịch vụ Tư vấn cá nhân hỗ trợ đấu thầu và quản lý dự án các gói thầu
PPTAF (trong nước). Hình thức tuyển chọn trên cơ sở tuyển chọn tư vấn
cá nhân (IC) theo hướng dẫn của Ngân hàng Thế giới. Nhiệm vụ của Tư
vấn cá nhân trong nước hỗ trợ Tư vấn nước ngoài thực hiện các nhiệm vụ
của tư vấn nước ngoài đồng thời tuân thủ các qui định của chính phủ Việt
Nam và hướng dẫn của Ngân hàng Thế giới. Dự kiến ngày bắt đầu tuyển
chọn là 12/3/2013, ngày ký hợp đồng 01/5/2013 và kéo dài khoảng 14 tháng
(hoạt động không liên tục) với giá trị ước tính là 0,06 triệu USD.

10


BỘ KẾ HOẠCH
VÀ ĐẦU TƯ

NGÂN HÀNG
THẾ GIỚI

Yêu cầu về năng lực lập Điều khoản tham chiếu
 Việc lập Điều khoản tham chiếu cần phải có các kỹ năng , chuyên môn

trong các lĩnh vực có liên quan nhiệm vụ đó, hiểu biết về bối cảnh dự án,
kiến thức về địa lý, quốc gia và cơ cấu tổ chức của Chủ đầu tư.

 Trường hợp Chủ đầu tư chưa có đủ năng lực để có thể lập được một điều

khoản tham chiếu tốt thì có thể thuê chuyên gia để thực hiện.

11


BỘ KẾ HOẠCH
VÀ ĐẦU TƯ

NGÂN HÀNG
THẾ GIỚI

Yêu cầu về năng lực lập Điều khoản tham chiếu
 Người lập Điều khoản tham chiếu phải là chuyên gia trong dịch vụ tư vấn

có nhiệm vụ tương tự với các yêu cầu tại Điều khoản tham chiếu .

 Người lập Điều khoản tham chiếu cũng phải có sự hiểu biết/biết rõ các

yếu tố tại nơi triển khai nhiệm vụ tại Điều khoản tham chiếu như điều kiện
về địa hình, thời tiết, môi trường, thể chế, luật pháp, phong tục địa
phương, ngày nghỉ lễ, mức lương nhân công, hệ thống giao thông,…

12


BỘ KẾ HOẠCH
VÀ ĐẦU TƯ

NGÂN HÀNG
THẾ GIỚI

Nội dung chính của Điều khoản tham chiếu







Cơ sở dự án
Mục tiêu nhiệm vụ
Phạm vi công việc
Chương trình xây dựng năng lực
Danh mục các báo cáo, kế hoạch trình tài liệu và thời gian thực hiện
Dữ liệu, dịch vụ trong nước, nhân sự và trang thiết bị Bên vay sẽ
cung cấp
 Bố trí thể chế và tổ chức

13


BỘ KẾ HOẠCH
VÀ ĐẦU TƯ

NGÂN HÀNG
THẾ GIỚI

Cơ sở dự án

Cơ sở dự án bao gồm các đặc điểm chính của dự án và mô tả mục
tiêu cơ bản cũng như các mục tiêu chung của nhiệm vụ. Về chi tiết,
cơ sở dự án bao gồm các nội dung:
Tên Chủ đầu tư.
Vị trí dự án.
Cơ sở lập dự án .
Lịch sử dự án (dự án thực hiện tới nay và bởi ai).

14


BỘ KẾ HOẠCH
VÀ ĐẦU TƯ

NGÂN HÀNG
THẾ GIỚI

Cơ sở dự án
 Danh mục các nghiên cứu liên quan và dữ liệu cơ sở.
 Nhu cầu về thuê tư vấn cho dự án và các vấn đề cần được xử lý.
 Các hoạt động sẽ được tư vấn thực hiện.
 Nguồn tài chính thanh toán cho dịch vụ tư vấn.
 Các biện pháp giám sát.

15


BỘ KẾ HOẠCH
VÀ ĐẦU TƯ

NGÂN HÀNG
THẾ GIỚI

Mục tiêu nhiệm vụ
Mục tiêu nhiệm vụ của dự án được WB tài trợ có thể bao gồm các
hoặt động sau:
Nghiên cứu hoặc đánh giá ngành và chiến lược.
Nghiên cứu về cải cách lĩnh vực công, cải cách thể chế và chính

sách hoặc thay đổi phương thức quản lý và lãnh đạo.

Quy hoạch tổng thể hoặc nghiên cứu khả thi trước khi đầu tư.
Lập hồ sơ mời thầu và thiết kế chi tiết.

16


BỘ KẾ HOẠCH
VÀ ĐẦU TƯ

NGÂN HÀNG
THẾ GIỚI

Mục tiêu nhiệm vụ
 Quản lý dự án và giám sát thực hiện.
 Xây dựng năng lực và đào tạo.
 Thu thập và phân tích dữ liệu.
 Đánh giá tài sản của Chủ đầu tư để bán (chẳng hạn như dự án

tư nhân) .

17


BỘ KẾ HOẠCH
VÀ ĐẦU TƯ

NGÂN HÀNG
THẾ GIỚI

Phạm vi công việc
 Liệt kê chi tiết toàn bộ các hoạt động chính (hoặc nhiệm vụ) sẽ được
tư vấn thực hiện và kết quả dự kiến.
 Chỉ có các hoạt động cần thiết cho nhiệm vụ sẽ được mô tả. Cách
tiếp cận hoặc phương pháp luận sẽ không nêu trong Điều khoản
tham chiếu (Trừ một số trường hợp đặc biệt, Điều khoản tham
chiếu đưa ra phương pháp tiếp cận để tư vấn có thể sử dụng để
triển khai nhiệm vụ).
 Trong một số phương pháp tuyển chọn, dự toán hoặc tháng công
dự kiến để thực hiện nhiệm vụ có thể được tiết lộ tại hồ sơ mời
thầu, nhưng không được nêu cả hai .
18


BỘ KẾ HOẠCH
VÀ ĐẦU TƯ

Phạm vi công việc

NGÂN HÀNG

THẾ GIỚI

 Trường hợp dự án yêu cầu thực hiện nhiệm vụ tư vấn theo giai

đoạn, Điều khoản tham chiếu sẽ mô tả chi tiết cho giai đoạn đầu
tiên và mô tả sơ bộ cho các giai đoạn tiếp theo:
o Điều khoản tham chiếu cho các giai đoạn tiếp theo sẽ dựa trên
các kết quả đạt được từ các giai đoạn trước đó.
o Nhiệm vụ theo giai đoạn nên yêu cầu rằng phạm vi công việc sẽ

được điều chỉnh dựa trên kết quả trung gian.

o Phạm vi công việc có thể được mở rộng nếu các nghiên cứu

chính xác hơn so với dự kiến ban đầu trở nên cần thiết.

19


BỘ KẾ HOẠCH
VÀ ĐẦU TƯ

NGÂN HÀNG
THẾ GIỚI

Phạm vi công việc
 Phạm vi công việc thông thường có thể bao gồm vấn đề dưới đây:
o Sự phù hợp của việc thực hiện hiện dự án
o Định nghĩa, phạm vị và giới hạn của công việc
o Mức độ mong muốn của chi tiết công việc (mức độ thiết kế, độ

chính xác, kết cấu dự toán chi phí, vv)
o Tiến độ dự án
o So sánh sự cần thiết của nhiệm vụ với các dự án tương tự
o Các vấn đề chính cần giải quyết.

20


BỘ KẾ HOẠCH
VÀ ĐẦU TƯ

NGÂN HÀNG
THẾ GIỚI

Phạm vi công việc
o Lựa chọn thay thế để được xem xét và tiêu chuẩn chính được sử
o
o
o
o
o
o
o

dụng để so sánh chúng.
Khảo sát yêu câu, phân tích đặc biệt và các mô hình.
Yêu cầu thiết bị đặc biệt.
Khung thể chế của Chủ đầu tư, tổ chức và thiết lập cơ sở pháp lý.
Chuyển giao kiến thức, mục tiêu và phạm vi.

Yêu cầu ngôn ngữ.
Đơn vị đo lường được sử dụng.
Yêu cầu tiếp tục thực hiện nhiệm vụ, ví dụ: thu thập dữ liệu.
Yêu cầu quản lý chất lượng (nếu cần thiết).
21


BỘ KẾ HOẠCH
VÀ ĐẦU TƯ

NGÂN HÀNG
THẾ GIỚI

Xây dựng năng lực và Chuyển giao kiến thức
Nếu xây dựng năng lực và chuyển giao kiến thức là một nhiệm vụ cụ
thể:
Điều khoản tham chiếu nên cung cấp chi tiết cụ thể về mục tiêu,
tính chất, phạm vi, và mục đích của chương trình đào tạo, bao gồm
chi tiết về giảng viên, học viên, các kỹ năng sẽ được chuyển giao, kế
hoạch thời gian và công tác quản lý, giám sát, đánh giá cũng như yêu
cầu tư vấn đề xuất cách tiếp cận và phương pháp luận.
Chi phí cho chương trình đào tạo sẽ được tính đến ngân sách cho

nhiệm vụ này và sẽ được bao gồm trong hợp đồng tư vấn.

22


BỘ KẾ HOẠCH
VÀ ĐẦU TƯ

NGÂN HÀNG
THẾ GIỚI

Xây dựng năng lực và Chuyển giao kiến thức
 Đào tạo năng lực làm việc tại chỗ: Chủ đầu tư sẽ cử nhân sự của

mình làm việc cho Tư vấn và coi như là một thành viên của đội tư
vấn. Các nhân sự này sẽ học các kỹ năng bằng việc làm việc thực tế
tại chỗ (hiện trường).

 Đào tạo riêng lẻ:

Nhân sự của Chủ đầu tư được cử tới văn phòng tư vấn.
 Tham quan, nghiên cứu, học hỏi.
 Khóa đào tạo ngắn hạn.
 Khóa đào tạo dài hạn.


23


BỘ KẾ HOẠCH
VÀ ĐẦU TƯ

NGÂN HÀNG
THẾ GIỚI

Báo cáo và tiến độ giao nộp báo cáo
 Cần chỉ ra tiến độ thực hiện nhiệm vụ (tới thời điểm nhận/chấp

nhận báo cáo cuối cùng hoặc ngày hoàn thành cụ thể).

 Các yêu cầu báo cáo cần nêu rõ ràng cụ thể.
 Đề cương nhiệm vụ sẽ chỉ ra mẫu báo cáo áp dụng, tần suất giao

nộp, nội dung báo cáo, số lượng báo cáo, ngôn ngữ và tên người
nhận báo cáo (nếu có)

24


BỘ KẾ HOẠCH
VÀ ĐẦU TƯ

NGÂN HÀNG
THẾ GIỚI

Báo cáo và tiến độ giao nộp báo cáo
Dựa trên nhiệm vụ thực hiện, thông thường các báo cáo được yêu
cầu như sau:
Báo cáo khởi đầu: Báo cáo này sẽ được đề trình ngắn gọn sau thời
gian ngắn kể từ ngày bắt đầu triển khai công việc.
Báo cáo tiến độ. Các báo cáo này giữ cho bên vay và Ngân hàng

thường xuyên nắm được tiến độ thực hiện công việc.
Báo cáo giữa kỳ
Báo cáo hoàn thành

25