Bài Giảng Thủ Tục Xử Phạt, Thẩm Quyền Xử Phạt

THỦ TỤC XỬ PHẠT, THẨM
QUYỀN XỬ PHẠT

1. Ths.GVC. Nguyễn Thị Thu Hương
Phó trưởng khoa ĐT Thẩm phán
2. TS.GVC Lê Thu Hằng
Trưởng BM TTHC – Khoa ĐTLuật sư


Nội dung bài giảng
1.Thủ tục xử phạt vi phạm hành chính
2. Thẩm quyền xử phạt
3. Những sai sót, vướng mắc thường
gặp


Thủ tục XP không lập BB (Đ56 LXLVPHC)
Lưu ý trường hợp áp dụng (hình
thức cảnh cáo hoặc mức phạt tiền
dưới…trừ hành vi vi phạm phát hiện
nhờ phương tiện thiết bị kỹ thuật,
nghiệp vụ)
Nội dung và hình thức của QĐXP (k2
Đ56 Luật XLVPHC, mẫu 01 - NĐ81)


Thủ tục XP lập BB (Đ57 – 68 LXLVPHC)
• Lập hồ sơ VP(BBVP, QĐXP, tài liệu giấy tờ có
liên quan: kết quả GĐ, VB XM sự việc, x.định
g.trị tang vật, tạm giữ, văn bản giải trình…)
• Nội dung và hình thức của QĐXP (mẫu NĐ81)

• Trình tự: (Đ58-61,66,67,68)
 lập BBVP => xác minh tình tiết (nếu cần thiết)
=>x.định giá trị tang vật (nếu g.trị
t.vật là căn cứ xđ khung tiền phạt, TQ phạt
=> Giải trình
 Ra QĐXP


Thẩm quyền lập BBVPHC
• Khi phát hiện VP thuộc lĩnh vực quản lý của
mình, người có thẩm quyền đang thi hành
công vụ phải kịp thời lập BB – k1 Đ58
• Người có TQ lập BBVPHC gồm: người có
thẩm quyền XP, công chức đang thi hành
công vụ, người chỉ huy tàu bay, thuyền
trưởng, trưởng tàu, người được người chỉ
huy… giao nhvụ lập BB – k1Đ6 NĐ 81.
• Thẩm quyền lập BBVPHC được quy định cụ
thể trong các Nghị định xử phạt của từng lĩnh
vực QLNN


Thủ tục lập biên bản VPHC
 Phát hiện VP
 ghi nhận thông tin về hành vi thực tế
vào các nội dung của BB
 viện dẫn qđPL
 công bố công khai nội dung BB
 xác lập đầy đủ các chữ ký của các
thành phần tham gia theo quy định

 lập ít nhất 2 bản; giao 1 bản cho người
vp, chuyển cho người có TQXP…


Nội dung BBVP(k2Đ58):
- Ngày, tháng, năm, địa điểm lập BB
- Họ, tên, chức vụ của người lập BB
- Họ, tên, địa chỉ, nghề nghiệp của người VP, tên, địa
chỉ của tổ chức VP
- giờ,ngày,tháng, năm, địa điểm xảy ra VP
- Hành vi vi phạm
- Biện pháp ngăn chặn và bảo đảm việc xử lý
- Tình trạng tang vật, phương tiện vp bị tạm giữ
- Lời khai của người vp, đại diện tổ chưc vi phạm
- Họ tên, địa chỉ, lời khai của người chứng kiến, người
bị thiệt hại (nếu có)
- Quyền, thời hạn giải trình của người vp, cơ quan tiếp
nhận giải trình


• TH7: Căn cứ QĐ kiểm tra số 36 ngày 29/8/2014, Đội
QLTT 3A kiểm tra sạp 29B chợ TB do ông Trần V là
chủ KD, phát hiện sạp bày bán nhãn mác giả mạo
hiệu Lacoste, Louis Vuitton đã lập BB kiểm tra số 82,
ra QĐ 53 tạm giữ tang vật gồm 5000 nhãn Lacoste,
9000 nhãn Louis Vuitton và lập BB tạm giữ số 59.
• 31/8/014 Đội QLTT3A lập BBVPHC đối với ông V
• 26/9/2014 lập lại BBVPHC thay BB ngày 31/8 với ông
V sau khi có kết quả khẳng định nhãn hàng hoá thu
giữ là nhãn giả

• 03/10/2014, ra QĐXP số tiền 30tr.đồng
• HVVP trên được quy định ở VBPL nào?
• Nhận xét về việc lập BB của Đội QLTT3A?


Những lưu ý khi lập BBVPHC
 1 HVVP chỉ lập biên bản vi phạm 1 lần
k3Đ6NĐ81
1 vụ nhiều HVVP, nhiều người VP: ghi rõ về
từng HV, HV của từng người VP
Thời điểm lập BBVPHC:thời điểm phát hiện VP
 Người vp không có mặt khi lập BBVPHC
Đảm bảo tính xác thực của chữ ký của người
chứng kiến
 Ghi rõ các bp ngăn chặn áp dụng; tang vật pt


Xác minh tình tiết (Đ59 Luật…)
 Trong trường hợp cần thiết
 Các tình tiết cần XM:
a) Có hay không có vi phạm hành chính;
b) Cá nhân, tổ chức thực hiện hvvphc, lỗi, nhân thân của
cá nhân vphc
c) Tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ;
d) Tính chất, mức độ thiệt hại do vphc gây ra;
đ) T.hợp không ra QĐXPVPHCdo hết t,hạn, t.hiệu;
e) Tình tiết khác có ý nghĩa đối với việc xem xét, quyết
định xử phạt.
Trong quá trình xem xét, ra quyết định xử phạt, người có
thẩm quyền xử phạt có thể trưng cầu giám định.

Xác định giá trị tang vật… (Đ60 LXLVPHC)
Căn cứ theo thứ tự:
a) Giá niêm yết hoặc giá ghi trên hợp đồng hoặc hoá
đơn mua bán hoặc tờ khai nhập khẩu;
b) Giá theo thông báo của cơ quan tài chính địa
phương; không có thông báo giá thì theo giá thị
trường của địa phương tại thời điểm xảy ra VPHC;
c) Giá thành của tang vật (hàng hoá chưa xuất bán)
d) Tang vật là hàng giả: là giá thị trường của hàng hoá
thật hoặc hàng hoá có cùng tính năng, kỹ thuật, công
dụng tại thời điểm nơi phát hiện VPHC.
Nếu không ad được các căn cứ trên thì người có TQ
giải quyết vụ việc ra QĐ tạm giữ tang vật VPHC,
thành lập Hội đồng định giá


Giải trình - Đ 61
• Đối với hvvphc PL quy định áp dụng hình thức xử
phạt tước quyền sử dụng giấy phép, chứng chỉ
hành nghề có thời hạn hoặc đình chỉ hoạt động có
thời hạn hoặc áp dụng mức phạt tiền tối đa của
khung tiền phạt đối với hành vi đó từ 15triệu đồng
trở lên đối với cá nhân, từ 30triệu đồng trở lên đối
với tổ chức
• Cá nhân, tổ chức VP có quyền giải trình trực tiếp
hoặc bằng văn bản với người có TQ xử phạt vphc.
• Người có TQXP có trách nhiệm xem xét ý kiến giải
trình của cá nhân, tổ chức vphc trước khi ra QĐXP,

trừ trường hợp cá nhân, tổ chức không có yêu cầu
giải trình trong thời hạn quy định
• Thời hạn giải trình:khoản 2 và khoản 3 Điều 61.


Một số lưu ý khi xử phạt có lập
BBVP
• 1 hành vi vi phạm chỉ bị lập BB và ra QĐ
xử phạt 1 lần- k3 đ6 NĐ 81
• Nhiều hành vi vi phạm trong cùng 1 vụ vp
(k3 Đ67 LXLVPHC, k4Đ6 NĐ81) : được ra
1 hoặc nhiều QĐXP với từng hvvp
• Cách tính thời hạn: cách tính ngày, giờ;
trường hợp nhận HS do CQTTHS chuyển


Các trường hợp chuyển hồ sơ…
 Chuyển HS để xử phạt khi vụ vp vượt
TQ của người đang thụ lý - Đ58


Chuyển HS để truy cứu TNHS (Đ62)
 Căn cứ chuyển: có dấu hiệu tội phạm
 Các trường hợp:
- Khi xem xét vụ vp=> chuyển ngay h.sơ vụ vp
- Đang thi hành QĐXP, chưa hết t truy cứu
TNHS=> ra QĐ tạm đình chỉ thi hành QĐXP,
chuyển hồ sơ vụ VP; thi hành xong => chuyển
Hồ sơ
- Có QĐ khởi tố VA=> huỷ bỏ QĐXP, chuyển

tang vật, phương tiện vp, tài liệu…
- Không khởi tố: trả HS (3 ngày từ ngày có QĐ)


 Chuyển hồ sơ để XPHC
(Đ63 LXLVPHC)
• Việc XP căn cứ hồ sơ của cơ quan
tiến hành tố tụng hình sự; không lập
bbvphc
• Xác minh thêm tình tiết nếu cần thiết
• Thời hạn ra QĐXP ( 30 ngày; 45 ngày
nếu XM thêm tính từ khi nhận được
HS của CQĐT)
• Thời hiệu: thời gian xử lý của
CQTHTT nằm trong thời hiệu XP


Gia hạn thời hạn ra QĐXP
K1Đ 66 Luật XLVPHC

- vụ đặc biệt nghiêm trọng, nhiều tình
tiết phức tạp;
- báo cáo thủ trưởng trực tiếp;
- gia hạn bằng VB;
- thời hạn gia hạn: <30 ngày,


Tình huống
• 5/2011 Ông D mua 1000 thùng trà Dr.T tại 1
đại lý và n.viên tiếp thị, không có hoá đơn; bán

800 thùng cho tiểu thương ở chợ B, 200 thùng
để ở kho tại tp H.
• 07/12/011, Đội QLTT2A lập BB tạm giữ tang
vật vi phạm. 9/1/012:Đội QLTT2A lập bb về
hành vi KD không có giấy phép, KD thực
phẩm nhiễm bẩn có tạp chất lạ
• 6/2/012 CCT CC QLTT tpH ra QĐ 167 xử phạt
400.000đ về hv KD không giấy phép;
12.500.000 về hv KD t.phẩm …
• Căn cứ pháp lý để xác định hvvp, hình thức
xử phạt?
• Nhận xét trình tự, thủ tục xử phạt đã thực hiện


2. Thẩm quyền xử phạt
 Thẩm quyền xử phạt theo lĩnh vực
(Đ38-51)
 Thẩm quyền theo giao quyền (Điều 54)
 Phân định thẩm quyền (Điều 52)


Phân định thẩm quyền… Đ52 LXLVPHC
(i) Thẩm quyền quy định cho từng chức
danh là TQ đối với 1 hành vi vi phạm
của cá nhân
(ii)Thẩm quyền phạt tiền xác định căn cứ
mức tối đa của khung phạt với từng
hành vi vi phạm cụ thể
(iii) VPHC thuộc TQ của nhiều người=>
người thụ lý đầu tiên thực hiện

(iv) Trường hợp 1 người thực hiện

nhiều hành vi vi phạm
- Hình thức, mức phạt, giá trị tang vật,
BPKPHQ đều thuộc TQ của người XP
=>Thuộc TQ của người đó
- … 1 trong các hv vượt quá TQ
=>chuyển đến người có TQ
- HV thuộc các ngành khác nhau => CT
UBND nơi xảy ra vp


Thẩm quyền áp dụng các hình thức
xử phạt (mức phạt tiền)
 Thẩm quyền áp dụng các biện pháp
khắc phục hậu quả


Thẩm quyền xử phạt
• Ngoài xem xét thẩm quyền áp dụng các hình
thức xử phạt, xem xét thêm thẩm quyền áp
dụng các biện pháp khắc phục hậu quả và các
biện pháp ngăn chặn
• TQXP quy định cho các chức danh, từ Đ38-51
LXLVPHC
• Các hình thức xp và bpkphq được quy định
cho từng chức danh
• Giao quyền xử phạt

Phương pháp xác định TQ
(i) Xác định hv thực tế là hv gì? hành vi đó

thuộc lĩnh vực nào?
(ii) Tìm văn bản pháp luật và quy định PL tương
ứng trong VBPL đó làm căn cứ đánh giá hv
thực tế có phải là hvvp không, tính chất, mức
độ của hv đó
( iii) Đối chiếu quy định PL về hành vi để xác
định hình thức xử phạt và mức phạt, biện
pháp khắc phục HQ tương ứng với hv vi đó
(iv) Đối chiếu quy định về TQ của các chức
danh được áp dụng các hình thức XP, mức
phạt, biện pháp khắc phục hậu quả đó để xác
định thuộc thẩm quyền của chức danh nào.