Nghiên cứu hồ sơ vụ án hình sự

Nghiên cứu hồ sơ
vụ án HèNH sự

KháI
niệm hồ
sơ vụ
án HèNH
sự

Mục
đích,
yêu cầu
nghiên
cứu hồ
sơ

Phơng
pháp
nghiên
cứu hồ
sơ

Kỹ
NNG
nghiên
cứu hồ
sơ


I. Kh¸I niÖm hå s¬ vô

¸n HÌNH sù


1. Khái niệm
- Hồ sơ vụ án là tổng hợp các tài liệu đợc lập hoặc thu thập
đợc trong quá trình giải quyết vụ án
- Các vn bản, tài liệu trong hồ sơ phải đảm bảo tính hợp
pháp
- Thời điểm hỡnh thành hồ sơ và củng cố hồ sơ:.
- Tất cả các thông tin về vụ án đều phải đợc thể hiện bằng
vn bản và đa vào hồ sơ vụ án


Túm li:

Hồ sơ vụ án hình sự là tập hợp hệ
thống các văn bản, tài liệu đợc các cơ
quan tiến hành tố tụng lập hoặc thu
thập trong quá trình khởi tố, điều tra,
truy tố, xét xử và đợc sắp xếp theo
một trình tự nhất định phục vụ cho
việc giải quyết vụ án và lu trữ lâu dài


2. Sắp xếp các tài liệu trong hồ sơ vụ án

Tài liệu trong hồ sơ vụ án đợc sắp
xếp theo nhóm, lấy thời gian thu thập
làm cn cứ để sắp xếp theo thứ tự : tài
liệu thu thập trớc để ở trên, tài liệu mới

thu thập để ở dới.
Các tài liệu trong hồ sơ đợc sắp
xếp theo các nhóm sau:


Nhóm 1
Các tài liệu về khởi tố vụ án, khởi tố bị can

-Tài liệu nguồn tin về tội phạm nh: tố giác
của công dân, tin báo của cơ quan nhà nớc...

-Quyết định khởi tố vụ án hỡnh sự
-Quyết định khởi tố bị can (c phờ chun)


- Biªn b¶n giao quyÕt ®Þnh khëi tè bÞ can
- Biªn b¶n giao quyÕt ®Þnh thay ®æi, bæ sung
quyÕt ®Þnh khëi tè vô ¸n (nÕu cã)
- Biªn b¶n giao quyÕt ®Þnh thay ®æi, bæ sung
quyÕt ®Þnh khëi tè bÞ can (nÕu cã)

- QuyÕt ®Þnh chuyÓn vô ¸n


Nhóm 2
Các tài liệu về thủ tục trong việc áp
dụng, thay đổi, huỷ bỏ biện pháp ngn chặn

- Biên bản bắt ngời phạm tội quả tang
- Quyt nh tạm gi

- Quyt nh gia hạn tạm gi (lần 1, lần 2)
- Lệnh bắt và khám xét khẩn cấp


- LÖnh b¾t (cã phª chuÈn cña VKS)
- Biªn b¶n b¾t
- Th«ng b¸o vÒ viÖc b¾t
- C«ng văn xin phª chuÈn lÖnh t¹m giam

- LÖnh t¹m giam (cã phª chuÈn cña VKS)
- Th«ng b¸o vÒ viÖc t¹m giam


- Công vn về việc xin gia hạn tạm giam
- Lệnh gia hạn tạm giam
- Biên bản xác minh bị can trốn
- Quyết định truy nã
- Biên bản bắt ngời có quyết định truy nã
- Lệnh tạm gi
- Lệnh đỡnh nã
- Lệnh tạm giam
- Công vn xin huỷ bỏ biện pháp tạm giam
- Quyết định cấm đi khỏi nơi c trú


-Lệnh khám xét
-Biên bản khám xét

Nhóm III

Các tài liệu về kết quả điều
tra không thuộc lời khai của
ngời tham gia tố tụng

-Biên bản thu gi vật chứng

-Biên bản giao nhận vật chứng
-Lệnh kê biên tài sản


-Biên bản niêm phong đồ vật

-Biên bản mở niêm phong lấy mẫu giám định
-Biên bản giao mẫu giám định
-Biên bản thực nghiệm điều tra
-Biên bản nhận dạng

-Bản ảnh hiện trờng


- Sơ đồ hiện trờng

- Biên bản khám nghiệm hiện trờng
- Quyết định trả tài sản
- Biên bản trao trả tài sản

- Quyết định trng cầu giám định
- Thông báo kết luận giám định

Nhãm IV
C¸c biªn b¶n ghi lêi
khai cña ngêi tham gia
tè tông
- Biªn b¶n hái cung bÞ can
- Biªn b¶n ®èi chÊt
- Biªn b¶n ghi lêi khai ngêi bÞ h¹i

- Biªn b¶n ghi lêi khai nguyªn ®¬n d©n sù


- Biên bản ghi lời khai ngời có quyền lợi nghĩa
vụ liên quan đến vụ án
- Biên bản ghi lời khai ngời làm chứng
- Biên bản ghi lời khai ngời đại diện hợp pháp
của bị can (nếu có)
- Các tài liệu giấy tờ khác


Nhóm V
Các tài liệu về nhân thân bị can
- Lý lịch bị can do địa phơng hoặc cơ quan nơi bị can
công tác cung cấp
- Thông báo kết quả tra cứu (danh chỉ bản bị can)
- Trích sao án hỡnh sự (nếu có tiền án cha đợc xoá án)

- Bản sao giấy khai sinh hoặc tài liệu xác minh tuổi
của bị can là ngời cha thành niên
- ối với phụ n đang trong thời k nuôi con dới 36
tháng tuổi phải có giấy khai sinh của đứa trẻ

Nhóm VI
Các tài liệu về kết thúc đIều tra
Tài liệu về đỡnh chỉ, tạm đỡnh chỉ (điều tra, vụ án):
- Quyết định trng cầu giám định pháp y

- Thông báo kết luận giám định pháp y
- Quyết định truy nã

- Quyết định tạm đỡnh chỉ điều tra
- Quyết định đỡnh chỉ (điều tra hoặc vụ án)

- Quyết định phục hồi điều tra


Tài liệu kết thúc điều tra:
- Bản kết luận điều tra vụ án
- Biên bản giao bản kết luận điều tra
- Thống kê tài liệu có trong hồ sơ


Ii. Môc ®Ých, yªu
cÇu nghiªn cøu
hå s¬


1. Mục đích
- Hiểu và nắm vng bản chất vụ án, diễn biến của
hành vi phạm tội

- Xác định sự thật của vụ án
- Xác định việc truy tố của Viện kiểm sát có đúng hay
không
- Việc điều tra có đảm bảo thủ tục tố tụng hay không

- Tỡm nhng chứng cứ có lợi cho việc bảo vệ thân
chủ.


2. Yªu cÇu
- Nghiªn cøu mét c¸ch toµn diÖn

- Nghiªn cøu mét c¸ch ®Çy ®ñ
- Nghiªn cøu theo mét thñ tôc hîp lÝ
.


iIi. Ph¬ng ph¸p

nghiªn cøu hå s¬


1. Nghiên cứu hồ sơ theo trình tự tố tụng:

- Theo phương pháp này, nghiên
cứu các tài liệu tố tụng đầu tiên
(từ quyết định khởi tố vụ án), rồi
mới nghiên cứu các tài liệu phản
ánh về hành vi phạm tội của bị
can.

2. Nghiên cứu hồ sơ không theo trình tự tố tụng

Phơng pháp này nghiên cứu đầu tiên từ

bản cáo trạng, kết luận điều tra rồi mới
đến các tài liệu khác có trong hồ sơ để
kiểm tra tính xác thực đúng đắn của quyết
định truy tố