Untitled Document 8_TTHDBANK 2011

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
Số:

/2011/TT-HĐQT

TP Hồ Chí Minh, ngày

tháng

năm 2011

TỜ TRÌNH
Về việc sửa đổi, bổ sung Điều lệ HDBank
Kính gửi: Đại hội đồng Cổ đông
Luật Các tổ chức tín dụng năm 2010 (Luật TCTD 2010) có hiệu lực thi hành từ ngày
01/01/2011 và thay thế Luật Các tổ chức tín dụng 1997, Luật sửa đổi bổ sung một số Điều
Luật Các tổ chức tín dụng 2004. Luật TCTD 2010 ngoài việc kế thừa và phát triển còn đưa ra
nhiều nội dung được thay đổi so với các quy định Pháp luật trước đó. Do vậy, Điều lệ hiện tại
của HDBank đã không còn phù hợp với quy định pháp luật hiện hành.
Chính vì thế, việc sửa đổi, bổ sung Điều lệ HDBank để phù hợp với những nội dung
của Luật TCTD 2010 và bối cảnh hoạt động kinh doanh là yêu cầu cần thiết đặt ra. Nay,
HĐQT kính trình Đại hội đồng Cổ đông thông qua việc sửa đổi, bổ sung tại bản Dự thảo
Điều lệ 2011 như sau:

1. Việc sửa đổi, bổ sung Điều lệ được tiến hành phù hợp với các quy định mới của Luật
TCTD 2010, trên cơ sở các nguyên tắc cơ bản sau:

-

Thứ nhất, kế thừa có chọn lọc: Giữ lại những ưu điểm, những nội dung đã được
thực tiễn kiểm chứng là hợp lý, đồng thời bổ sung, chỉnh sửa hoặc lược bỏ những
quy định không còn phù hợp;

-

Thứ hai, tham chiếu và điều chỉnh nội dung Điều lệ căn cứ vào các quy định cụ
thể của Luật TCTD 2010, Luật Doanh nghiệp (kể cả các văn bản hướng dẫn liên
quan) đối với các vấn đề mà Luật TCTD 2010 không điều chỉnh trực tiếp, đảm
bảo phù hợp với đặc thù mô hình hoạt động của Ngân hàng thương mại;

-

Thứ ba, tiếp thu thông lệ quốc tế tốt nhất về quản trị doanh nghiệp trong lĩnh vực
ngân hàng.

2. Một số nội dung Điều lệ được sửa đổi, bổ sung tuân thủ quy định của pháp luật và hoàn
thiện các quy định của Điều lệ hiện hành phù hợp với thực tiễn hoạt động.

-

Quy định về nhiệm vụ và quyền hạn cũng như thẩm quyền của Đại hội đồng cổ đông,
Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Tổng giám đốc và các chức danh quản lý điều
hành khác một cách chặt chẽ, cụ thể hơn.

-

Nâng cao yêu cầu về tiêu chuẩn, điều kiện đối với thành viên Hội đồng quản trị, Ban
Kiểm soát, Tổng giám đốc, Phó Tổng giám đốc và các chức danh tương đương, Giám

đốc Công ty con của Ngân hàng.

1


-

Quy định về Bộ phận kiểm toán nội bộ, Kiểm toán độc lập trong hoạt động của Ngân
hàng như một yêu cầu bắt buộc và xác định đây chính là tiêu chuẩn bảo đảm an toàn
hoạt động của ngân hàng theo các tiêu chí và nguyên tắc quản trị ngân hàng hiện đại.

-

Quy định rõ ràng và cụ thể về giới hạn tham gia góp vốn mua cổ phần của Ngân
hàng, việc góp vốn thành lập, mua lại công ty con, công ty liên kết trong hoạt động
ngân hàng....

-

Và các vấn đề có liên quan khác.

3. Chi tiết các nội dung sửa đổi, bổ sung Điều lệ và các căn cứ pháp lý được thể hiện trong
Bản Giải trình các nội dung điều chỉnh Điều lệ 2011 đăng tải trên website:
hdbank.com.vn mục Thông tin cổ đông.
Trân trọng kính trình Đại hội đồng Cổ đông thông qua.

TM. HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
CHỦ TỊCH

LÊ THỊ BĂNG TÂM

2