QUY TẮC ỨNG XỬ VÀ ĐẠO ĐỨC KINH DOANH

QUY TẮC
ỨNG XỬ
VÀ ĐẠO
ĐỨC KINH
DOANH
www.regalbeloit.com


02

NỘI DUNG
Tầm nhìn 2020 của Regal

03

Năng Lượng Dồi Dào

Thông Điệp từ Mark

04

Các Thông Lệ về Việc Làm Công Bằng

26

Tại Sao Chúng Ta Cần Có Quy Tắc Ứng Xử & Đạo
Đức Kinh Doanh

06

Nơi Làm Việc An Toàn

27

Tuân Thủ Các Yêu Cầu Pháp Lý; Xung Đột giữa Pháp
Luật và Quy Tắc

Nơi Làm Việc Không Có Chất Gây nghiện

27

06

Nơi Làm Việc Không Có Bạo Lực

28

Trách Nhiệm của Chúng Ta

07

Môi Trường, Sức Khỏe, An Toàn và Bền Vững

29

Báo cáo

08

Mối Quan Hệ với Nhà Cung Cấp

30

Không Trả Thù

09

Bảo Mật Dữ Liệu Cá Nhân

31

Vi Phạm

09

Hiệu Quả Làm Việc
Tính Chính Trực
Bảo Vệ Tài Sản của Chúng Ta

12

Thông Tin Công Ty

13

Sổ Sách và Hồ Sơ Công Ty

14

Quản Lý Hồ Sơ và Tài Liệu

16

Quyền Sở Hữu Trí Tuệ

17

Giao Dịch Nội Gián và Mách Nước Giao Dịch Chứng
Khoán

18

Thông Tin Liên Lạc với Phương Tiện Truyền Thông và
Báo Cáo Công Khai

19

Truyền Thông Xã Hội

19

Tránh Xung Đột Lợi Ích

20

Tặng và Nhận Quà và Chiêu Đãi

21

Quà Tặng

22

Giải Trí

22

Bữa Ăn

23

Quà Tặng, Giải Trí và Bữa ăn với Chính Phủ

23

An Toàn và Chất Lượng Sản Phẩm

34

Cạnh Tranh Công Bằng

35

Làm Việc với Chính Phủ

37

Chương Trình Chống Tham Nhũng

38

Đóng Góp và Hoạt Động Chính Trị

39

Kiểm Soát Giao Dịch Quốc Tế

40

Phòng Chống Rửa Tiền và Tham Nhũng

41

Đường Dây Cảnh Báo về Tính Chính Trực

43


03

Tầm nhìn 2020 của Regal
Cam kết của chúng ta trong việc đổi mới
không ngừng đòi hỏi chúng ta đánh giá
định kỳ những gì chúng ta đã làm tốt và
những gì chúng ta có thể làm tốt hơn.
Mỗi năm năm hay tương đương, chúng
ta dành thời gian để làm mới lại đường
lối chiến lược của chúng ta và hợp nhất
những nỗ lực của chúng ta quanh các mục
tiêu chung một cách tốt hơn. ‘Tầm nhìn
của Regal 2020’ sẽ là động lực làm việc

của chúng ta mỗi ngày và trong những
năm tới.
Cuốn Sổ tay về Quy tắc Ứng xử này được
lập trước khi làm mới Tầm nhìn 2020 vì
vậy bạn sẽ nhận thấy những khác biệt tinh
tế trong mục đích kinh doanh và các giá trị
được tham chiếu xuyên suốt.

MỤC ĐÍCH KINH DOANH
Mục đích kinh doanh mới của chúng ta
“Chúng Ta Tạo Ra Một Tương Lai Tốt
Đẹp Hơn Bằng Cách Biến Đổi Hiệu Quả
Năng Lượng Thành Chuyển Động” phản
ánh mong muốn tạo ra những khác biệt
trên thế giới của chúng ta, cả với các sản
phẩm chúng ta sản xuất và cách chúng ta
sản xuất.

NHỮNG GÌ CÓ THỂ MONG
ĐỢI TỪ CHÚNG TA
Chúng ta đã từng nói về ba giá trị cốt lõi
của chúng ta – Tính Chính Trực, Năng
Lượng Dồi Dào và Hiệu Quả Làm Việc.
Những giá trị này vẫn là các giá trị cốt lõi
của Regal nhưng ngày nay chúng ta nghĩ
về những giá trị đó như một phần trong
văn hoá của chúng ta.
Chúng ta tin rằng văn hoá của Regal được
bộc lộ tốt nhất qua những gì mà nhân viên,
khách hàng và nhà đầu tư của chúng ta

mong đợi từ chúng ta: Tính Chính Trực,
Hòa Nhập, Cam Kết, Trách Nhiệm, Minh
Bạch và Hiệu Quả Làm Việc. Trong số
các giá trị đó, tính chính trực là giá trị mà
chúng ta coi trọng nhất. Đó là phần quan
trọng nhất trong văn hoá của chúng ta tại
Regal. Chúng ta sẽ không bao giờ nói dối,
gian lận hay trộm cắp. Kỳ vọng là chúng ta
sẽ luôn luôn làm điều đúng đắn.

CÁC SÁNG KIẾN CỦA
CHÚNG TA
Sáu sáng kiến của chúng ta được lựa chọn
dựa trên những gì chúng ta đã đạt được
và những gì mà chúng ta cần tập trung để
đạt được mục tiêu của ba bên liên quan:
khách hàng, nhân viên và nhà đầu tư.
Chăm Sóc Khách Hàng, Đơn Giản Hóa,
Đổi Mới và Bền Vững là những sáng kiến
mà chúng ta đang duy trì và cập nhật,
vì vẫn còn nhiều việc chúng ta phải làm.
Hai sáng kiến mới là: Hiệu Quả Làm Việc
Xuất Sắc và Theo Đuổi Các Cơ Hội Mới.


04

Thông Điệp từ Mark
Có người từng nói với tôi rằng văn hoá

của một công ty được hiểu rõ nhất bằng
cách quan sát các hành vi của nhân viên
khi không có quản lý hoặc giám sát của
họ ở quanh đó. Một cuộc khảo sát gần
đây dành cho nhân viên Regal của chúng
ta đã cho thấy đa số nhân viên của chúng
ta coi tính chính trực là thành phần quan
trọng nhất trong văn hoá của chúng ta.
Quy Tắc Ứng Xử và Đạo Đức Kinh Doanh
của chúng ta nhấn mạnh rằng văn hóa
của chúng ta là trọng tâm của tất cả các
hành động của chúng ta, bất kể chúng
ta hoạt động kinh doanh ở đâu. Dù cho
doanh nghiệp của chúng ta có thể thay
đổi với các sản phẩm mới, sáp nhập, địa
điểm và con người, văn hoá của chúng ta
và Quy Tắc này sẽ luôn là cẩm nang giúp
chúng ta hành xử đúng đắn.
Bằng cách hiểu rõ và tuân thủ Quy Tắc,
chúng ta có thể góp phần bảo đảm sự
thành công lâu dài của chúng ta. Chính
bởi vì công ty chúng ta phát triển và
thay đổi để đáp ứng những yêu cầu
mới, Quy Tắc của chúng ta cũng phải
phát triển và thay đổi theo. Để đáp ứng với những thay đổi và phát triển của công ty
chúng ta, chúng ta phải cập nhật Bộ Quy Tắc này. Bộ Quy Tắc mới này dễ hiểu hơn,
đề cập đến nhiều chủ đề hơn và bao gồm các kịch bản cho những tình huống mà
bạn có thể phải đối mặt và cách ứng phó với các tình huống đó.
Chúng ta nên thực hiện phán đoán chuẩn xác và luôn luôn yêu cầu giúp đỡ khi quá trình
hành động phù hợp không được rõ ràng. Khi bạn nêu câu hỏi hoặc trình báo về hành vi sai

trái có thể có, bạn đang góp phần làm cho công ty chúng ta trở thành một nơi làm việc lý
tưởng trong hiện tại và tương lai. Nếu bạn trình báo về hành vi sai trái có thể có với thiện chí,
tôi đảm bảo với tư cách cá nhân với bạn rằng bạn sẽ được bảo vệ khỏi các hành động trả
thù. Để trình báo cần phải có can đảm và chúng tôi hỗ trợ những người có nỗ lực thực hiện
hành động đúng đắn này.
Bộ Quy Tắc của chúng ta áp dụng cho tất cả mọi người tại Regal. Tất cả chúng ta đều được
tổ chức theo các tiêu chuẩn giống nhau kể cả các nhà điều hành, quản lý, giám đốc và giám
sát viên. Tất cả chúng ta đều có thể tự hào về danh tiếng và sự thành công trong kinh doanh
mà chúng ta đã chung tay xây dựng tại Regal.
Xin cảm ơn vì tất cả những gì bạn đã làm để Regal trở nên tuyệt vời!

Chủ Tịch kiêm Tổng Giám Đốc Điều Hành


05

CHÚNG TA
TẠO RA MỘT
TƯƠNG LAI
TỐT ĐẸP HƠN
BẰNG CÁCH
BIẾN ĐỔI HIỆU
QUẢ NĂNG
LƯỢNG THÀNH
CHUYỂN ĐỘNG

Tâm điểm của tất cả các hành động của chúng ta là những
khẳng định về văn hoá của chúng ta:

TÍNH CHÍNH TRỰC

Tính chính trực là giá trị mà chúng ta coi trọng nhất. Chúng ta
trung thực và đáng tin cậy.

HÒA NHẬP

Chúng ta tin tưởng vào một môi trường làm việc đa dạng và hòa
nhập toàn cầu. Đội ngũ nhân viên của chúng ta đóng góp những
kỹ năng, quan điểm và kinh nghiệm độc đáo của mình để phát
triển các giải pháp đổi mới cho khách hàng của chúng ta.

CAM KẾT

Nhân viên của chúng ta tràn đầy năng lượng và cam kết với
công việc của họ và được trao quyền thực hiện các mục tiêu
của mình. Chúng ta làm việc với nhau như một nhóm để giúp
Regal thành công.

TRÁCH NHIỆM

Chúng ta có trách nhiệm giữ an toàn cho các nhân viên và
đảm bảo môi trường của chúng ta trong sạch. Chúng ta được
thúc đẩy bởi thực tế là các sản phẩm chúng ta làm ra tạo nên
một tương lai tốt đẹp hơn bằng cách giảm nhu cầu về năng
lượng. Ở cấp địa phương, chúng ta khuyến khích và khen
ngợi vai trò tích cực của nhân viên trong các cộng đồng nơi
chúng ta làm việc và sinh sống.

MINH BẠCH

Chúng ta có văn hoá độc đáo được xây dựng trên những
ý tưởng cốt lõi của sự minh bạch, ngay thẳng và chia sẻ thực
tiễn vận hành tốt nhất. Đội ngũ lãnh đạo của chúng ta luôn
gần gũi và cởi mở với tất cả các ý tưởng.

HIỆU QUẢ LÀM VIỆC

Các khách hàng, nhân viên và cổ đông của chúng ta đều có
các lựa chọn. Hiệu quả làm việc của chúng ta quyết định liệu
họ có chọn chúng ta hay không. Chúng ta đặt ra các mục tiêu
đầy tham vọng và mang lại các kết quả.


06

Quy Tắc và Trách
Nhiệm của Chúng Ta
TẠI SAO LẠI PHẢI CÓ QUY
TẮC ỨNG XỬ VÀ ĐẠO ĐỨC
KINH DOANH

TUÂN THỦ CÁC YÊU CẦU
PHÁP LÝ; XUNG ĐỘT GIỮA
PHÁP LUẬT VÀ QUY TẮC

Trong môi trường kinh doanh ngày nay thường
phát sinh các quan ngại về đạo đức và pháp
lý. Bộ Quy Tắc Ứng Xử Và Đạo Đức Kinh
Doanh này giúp định hướng các quyết định và
hành động kinh doanh hàng ngày của chúng ta

nhằm thể hiện các giá trị cốt lõi của mình. Mặc
dù không thể bao quát hoặc dự đoán được tất
cả các vấn đề tiềm ẩn có thể xảy ra hoặc tất
cả mọi tình huống khiến cho bạn phải phân
vân khi quyết định, bộ Quy Tắc này này đưa ra
các ví dụ và hướng dẫn về những tình huống
mà bạn có thể sẽ phải đối mặt. Thông qua các
quyết định kinh doanh và hành vi của mình,
tất cả mọi người làm việc cùng với Regal đều
có ảnh hưởng đến danh tiếng và nền văn hóa
của chúng ta. Bộ Quy Tắc của chúng ta không
phải là một hợp đồng nhưng tuân thủ Quy Tắc
là một điều kiện để làm việc. Khi chúng ta tuân
thủ Quy Tắc, điều đó thể hiện sự phán đoán
tốt và năng lực để xứng đáng với các giá trị
của chúng ta. Bộ Quy Tắc này áp dụng tại mọi
địa điểm và ở mọi cấp độ kinh doanh bao gồm
giám đốc, cán bộ, và nhân viên cũng như các
nhà cung cấp, các nhà thầu, đại lý, bán hàng
và các đối tác kinh doanh - những người có
thể giữ vai trò đại diện cho chúng ta.

Nhân viên và người đại diện của Regal
phải tuân theo mọi yêu cầu của luật áp
dụng. Không một ai tại Regal có quyền
chỉ đạo bất cứ ai vi phạm pháp luật hoặc
đòi hỏi bất cứ hành động nào có thể dẫn
đến việc vi phạm pháp luật.
Tuân thủ không chỉ có nghĩa là tuân theo
pháp luật mà còn phải tiến hành kinh

doanh một cách có đạo đức để chúng ta
được công nhận là một công ty có cam kết
chính trực và ưu tú. Không một nhân viên
nào được giả tưởng rằng hoặc cho rằng
những lợi ích của Regal đã từng cần phải
có những hành động phi đạo đức hay bất
hợp pháp. Chúng ta không được cố ý tạo
điều kiện cho hành vi bất hợp pháp, sổ
sách kế toán không chính xác hoặc gian
lận của người khác, bất kể tập quán địa
phương hoặc áp lực từ người khác.
Có thể có tình huống hi hữu là pháp luật
địa phương xung đột với một hành động
hoặc chính sách cụ thể nào đó theo quy
định của Quy Tắc này. Nếu điều đó xảy ra,
bạn phải tuân thủ pháp luật. Nếu tập quán
địa phương hoặc chính sách của một công
ty khác xung đột với Quy Tắc của chúng ta,
chúng ta phải tuân thủ Quy Tắc của chúng
ta. Nếu bạn cho là có xung đột, bạn không
biết phải làm gì hoặc bạn có thắc mắc, hãy
liên hệ với Phòng Pháp Chế.


07

Quy Tắc và Trách
Nhiệm của Chúng Ta tiếp theo
TRÁCH NHIỆM CỦA
CHÚNG TA

Chúng ta vượt quá các chuẩn mực tối thiểu
do pháp luật yêu cầu và tự hành xử theo mức
độ hành vi đạo đức cao nhất và tránh bất kỳ
mọi hành vi sai trái, bất hợp pháp và phi đạo
đức nào dù nhỏ nhất. Những trách nhiệm sau
đây áp dụng đối với tất cả chúng ta:
•Đọc, hiểu rõ và tuân thủ Quy Tắc này;
•Áp dụng các nguyên tắc có trong Quy Tắc
này, xem xét chính sách của Regal và hiểu
rõ các yêu cầu pháp luật;
•Phải trung thực và chân thật; sử dụng lẽ
phải và óc phán đoán tốt;
•Hãy tham vấn quản lý, Văn Phòng Đạo
Đức và Tuân Thủ, Phòng Pháp Chế hoặc
các nguồn tư liệu khác của công ty có
liên quan đến bất kỳ mối quan ngại hoặc
thắc mắc nào về chính sách của chúng ta
và cách thức để hành động có đạo đức.
Chúng ta nên sử dụng các ngồn tư liệu
sẵn có khi chúng ta không biết phải làm gì;
•Báo cáo kịp thời hành vi sai trái hoặc tiềm
ẩn vi phạm pháp luật, chính sách hoặc
Quy Tắc của chúng ta;
•Hợp tác trong việc điều tra các vấn đề về
đạo đức hay sự tuân thủ; và
•Định kỳ xác nhận sự hiểu biết và nghĩa vụ
tuân thủ Bộ Quy Tắc này của bạn.

Ngoài ra, các nhà quản lý, trưởng nhóm và
giám sát viên còn có các nghĩa vụ đặc biệt

bởi vì họ có trách nhiệm chỉ đạo và khích lệ
tinh thần cho những nhân viên mà họ giám
sát. Nếu bạn là giám sát viên, trưởng nhóm
hay là nhà quản lý, thì chúng tôi cũng hi vọng
là bạn sẽ:
•Dành thời gian giải thích cho người khác
hiểu về các lĩnh vực của bộ Quy Tắc này
có liên quan đến công việc của họ;
•Tạo ra một môi trường để cho mọi người
cảm thấy có thể thoải mái bày tỏ ý kiến,
nêu lên các vấn đề thắc mắc và trình báo
mà không sợ bị trả thù;
•Hãy tích cực phát hiện và ngăn chặn các
hành động có thể vi phạm bộ Quy Tắc này;
•Hành động kịp thời để bảo đảm rằng mọi
báo cáo về hành vi vi phạm tiềm ẩn được
đưa vào hệ thống của chúng ta, được điều
tra theo yêu cầu và được giải quyết ổn
thỏa khi có ai đó trình bày với bạn một mối
quan ngại hoặc không biết phải làm gì;
•Tìm cơ hội để thảo luận và giải quyết các
vấn đề về đạo đức và các tình huống thử
thách với mọi người nhằm khuyến khích
đối thoại cởi mở, chân thành và trung
thực; và
•Khi nhận được một báo cáo ẩn danh,
đừng cố xác minh xem ai đã trình báo và
hãy nhớ rằng các báo cáo không được
được xem là thách thức đối với chính
quyền trong bất kỳ cách nào.

08

Báo cáo
Thông thường, một khi bạn có quan ngại hoặc nghi ngờ có
hành vi sai trái thì cách tốt nhất là hãy báo cáo mối quan ngại
hay nghi ngờ đó cho giám sát viên, trưởng nhóm hoặc người
quản lý trực tiếp của bạn bởi vì có nhiều khả năng họ chính là
những người có trách nhiệm giải quyết các mối quan ngại hay
nghi ngờ đó. Nếu như bạn cảm thấy không thoải mái khi báo
cáo cho nhóm hoặc quản lý địa phương của bạn, chúng ta còn
có những cách khác để báo cáo các mối quan ngại.
Để yêu cầu giúp đỡ về quan ngại trong đạo đức kinh doanh và
tuân thủ hoặc để báo cáo các hành vi vi phạm bộ Quy Tắc này
hoặc các chính sách công ty đã xảy ra, được lên kế hoạch hay
bị tình nghi, hãy bày tỏ (các) mối quan ngại của bạn cho:
•giám sát viên hoặc người quản lý trực tiếp của bạn;
•cấp quản lý cao hơn giám sát viên, trưởng nhóm hoặc
người quản lý của bạn;
•người quản lý hoặc chuyên gia chức năng phù hợp
(ví dụ, Nhân Sự hoặc Tài Chính);
•Phòng Pháp Chế;
•Văn Phòng Đạo Đức và Tuân Thủ;
•Số điện thoại hoặc cổng thông tin Đường Dây Cảnh Báo về
Tính Chính Trực; hoặc
•Ủy Ban Kiểm Tra thuộc Hội Đồng Quản Trị của chúng ta
bằng cách trực tiếp gửi thư đến trụ sở chính của chúng ta ở
Hoa Kỳ: 200 State St, Beloit WI 53511 Hoa Kỳ.

ẨN DANH – Trừ trường hợp bị pháp luật nghiêm cấm chẳng
hạn như một số nước thuộc Liên Minh Châu Âu, chúng ta
có thể báo cáo các mối quan ngại về sự tuân thủ và yêu cầu
được hướng dẫn một cách ẩn danh. Chúng ta đã thiết kế riêng
hệ thống báo cáo Đường Dây Cảnh Báo về Tính Chính Trực
nhằm tuân thủ các yêu cầu của khu vực. Lưu ý rằng, nếu bạn
báo cáo một mối quan ngại một cách ẩn danh, thì điều tối quan
trọng là bạn phải cung cấp đủ chi tiết để chúng tôi có thể tiến
hành một cuộc điều tra toàn diện.
TÍNH BẢO MẬT – Nếu bạn không báo cáo ẩn danh, danh tính
của bạn và các thông tin mà bạn cung cấp sẽ chỉ được tiết lộ
khi cần thiết để giải quyết các mối quan ngại.
QUÁ TRÌNH ĐIỀU TRA – Regal sẽ điều tra từng mối quan ngại
được báo cáo. Việc điều tra sẽ đưa đến kết quả và các khuyến
nghị về hành động khắc phục nếu thích hợp. Chúng tôi sẽ cung
cấp thông tin phản hồi cho bạn nếu có thể nhưng chúng tôi sẽ
không chia sẻ các hành động kỷ luật cá nhân.

VĂN PHÒNG ĐẠO ĐỨC VÀ TUÂN THỦ;
ĐIỆN THOẠI: 608.361.7416 (trực tiếp)
800.833.7901 (gọi miễn phí ở Hoa Kỳ)
608.364.8800 (văn phòng Beloit)
FAX:

608.364.8817

EMAIL:

QUA ĐƯỜNG
BƯU ĐIỆN: Văn Phòng Đạo Đức và Tuân Thủ
Regal Beloit Corporation
200 State St

Beloit WI 53511 Hoa Kỳ

SỐ ĐƯỜNG DÂY CẢNH BÁO VỀ TÍNH
CHÍNH TRỰC:
Một nhà cung cấp dịch vụ bên thứ ba sẽ nhận báo
cáo trực tiếp của bạn. Quay số theo các hướng
dẫn từng quốc gia cụ thể trên mặt sau của tập
Quy Tắc này hoặc tìm kiếm trực tiếp nơi đăng
tải số điện thoại tại />IntegrityAlertLineNumbers.pdf. Cuộc gọi của
bạn sẽ được nhà cung cấp dịch vụ trả lời bằng
ngôn ngữ địa phương của bạn, hoặc bạn có thể
giữ máy để yêu cầu có thông dịch viên hỗ trợ bạn
đặt câu hỏi hoặc báo cáo mối quan ngại.

CỔNG THÔNG TIN ĐƯỜNG DÂY CẢNH
BÁO VỀ TÍNH CHÍNH TRỰC:
Trang web bên ngoài này được một nhà cung cấp
dịch vụ bên thứ ba quản trị và có sẵn mẫu để bạn
có thể điền và nộp bằng ngôn ngữ bạn chọn.
www.regalbeloitintegrity.com


09

Không Trả Thù

Bày tỏ ý kiến cần có sự can đảm. Chúng ta nên cảm thấy an toàn và được bảo vệ khi nêu ra
thắc mắc hoặc trình báo. Chúng ta không trả thù việc báo cáo có thiện chí hoặc việc tham gia
vào điều tra hoặc báo cáo. Một báo cáo có thiện chí là một báo cáo mà bạn cho là đúng sự thật
và không được giả tạo với mục đích duy nhất là để làm hại hoặc phá rối người khác. Việc bảo
vệ chống lại sự trả thù cũng bao gồm cả những người trong số chúng ta có tham gia vào việc
điều tra về hành vi sai trái. Những người có hành động trả thù sẽ phải chịu hình thức kỷ luật tối
đa và bao gồm chấm dứt công việc.

Vi Phạm
Việc không tuân thủ bộ Quy Tắc này và các chính sách của chúng ta có thể dẫn tới biện pháp
kỷ luật tối đa và bao gồm chấm dứt công việc và trong một số trường hợp có thể bị phạt tiền
hoặc phạt tù. Chẳng hạn, nếu chúng ta phá vỡ nguyên tắc hoặc bảo người khác làm những
điều phá vỡ nguyên tắc, chúng ta đã vi phạm Quy Tắc và có thể bị xử lý kỷ luật. Việc giữ im
lặng khi chúng ta biết hoặc có đủ lý do để nghi ngờ một hành vi sai trái có thể dẫn đến kỷ luật vì
không tuân thủ Quy Tắc.


10

TÍNH CHÍNH
TRỰC
Tính Chính Trực là nền tảng của doanh nghiệp của chúng ta.
Danh tiếng của chúng ta - một công ty trung thực, công bằng và
đáng tôn trọng - là rất quan trọng cho sự thành công của chúng
ta; sự thành công đó chỉ có thể được duy trì khi tất cả chúng ta đặt
Tính Chính Trực cá nhân lên hàng đầu trong danh mục ưu tiên.
Bất cứ nơi đâu và bất cứ khi nào chúng ta làm việc, chúng ta đều
cam kết làm việc bằng Tính Chính Trực. Làm việc bằng Tính Chính
Trực có nghĩa là hành động đúng đắn ngay cả khi không có ai giám
sát. Chúng ta làm việc bằng Tính Chính Trực bằng cách không lựa

chọn những phương thức dễ dãi và luôn luôn hành động nhất quán với
Quy Tắc của chúng ta. Tính Chính Trực có nghĩa là công bằng với khách
hàng, với nhà cung cấp, với nhà đầu tư của chúng ta và với nhau. Những
phần sau đây mô tả các hướng dẫn về cách thức làm việc bằng Tính
Chính Trực và bảo đảm thành công lâu dài.


11


12

Bảo Vệ Tài Sản của Chúng Ta
Chúng ta phải bảo vệ và giữ gìn tài sản hữu hình và vô hình của chúng ta. Tài sản của công ty
chỉ được sử dụng cho các mục đích của công ty và vì lợi ích của công ty. Việc sử dụng cá nhân
không thường xuyên có thể được phép khi không tốn nhiều hơn mức nguồn lực đáng kể và
không gây cản trở cho năng lực làm việc của chúng ta.
Tài sản của chúng ta bao gồm tài sản hữu hình như nhà cửa, trang thiết bị, máy tính, thiết bị
văn phòng, nguyên liệu sản xuất, và các tài sản vật chất khác. Tài sản cũng bao gồm các khoản
vô hình như công nghệ, sở hữu trí tuệ, thông tin bí mật, phần mềm, chiến lược và kế hoạch
kinh doanh, dữ liệu tài chính, tiếp thị và kế hoạch bán hàng, vân vân. Tất cả hệ thống và nguồn
tài nguyên của công ty như điện thoại di động, máy tính cá nhân, e-mail, vân vân là tài sản của
công ty. Thận trọng khi sử dụng hệ thống công ty để đảm bảo thông tin liên lạc đúng chuyên
môn và phù hợp. Sử dụng các hệ thống này theo Chính Sách về Thông Tin Liên Lạc Điện
Tử. Nguồn thông tin liên lạc chúng ta không được coi là cá nhân hoặc riêng tư và không nên có
những kỳ vọng về sự riêng tư trừ khi luật riêng tư của địa phương có yêu cầu khác.

TÌNH HUỐNG
Sarah, một giám đốc bán hàng, làm việc trong
một văn phòng bận rộn. Cô đến máy in để lấy

một số báo cáo và để ý thấy rằng một trong những
đồng nghiệp của cô, Jessica, đang lấy đến vài trăm
trang giấy in. Sarah nói với Jessica, “Cô có vẻ bận
rộn quá nhỉ, những thứ này là gì vậy?” Jessica giải
thích rằng cô ấy tham gia vào một nhóm sân khấu và
đó là 500 tờ rơi quảng cáo cho vở kịch sắp tới của họ.
Điều này có đúng không?

KẾT QUẢ
Không, điều này là không thể chấp nhận được. Mặc dù việc
thỉnh thoảng sử dụng máy tính, máy in hoặc thiết bị khác của
công ty vì mục đích cá nhân là được phép nếu được thực
hiện một cách chừng mực và phát sinh ít chi phí cho công
ty, thì cũng không lên lạm dụng việc này. Khi sử dụng
máy in của công ty để in 500 tờ rơi cho một vở kịch sân
khấu, Jessica đã vượt quá sử dụng cá nhân hợp lý và
vô trách nhiệm trong việc sử dụng tài sản của công ty.


13

Thông Tin Công Ty
Thông tin của công ty là tài sản cực kỳ quý giá. Thông tin này bao gồm mọi thông tin ở bất kỳ
định dạng nào nhìn chung không sẵn có công khai. Thông tin này cũng bao gồm thông tin mà
chúng ta phát triển, mua hoặc cấp phép và thông tin mà chúng ta nhận được những người khác
(kể cả khách hàng và nhà cung cấp).
Chúng ta phải duy trì tính bảo mật thông tin mà công ty, khách hàng và đại lý cung cấp của
chúng ta giao phó ngoại trừ khi được tiết lộ theo sự cho phép phù hợp hoặc theo yêu cầu của
pháp luật. Chúng ta chỉ nên sử dụng và chia sẻ thông tin bí mật trên cơ sở cần thiết để thực
hiện công việc của chúng ta. Chúng ta phải:

•Giữ thông tin an toàn và bảo mật và không chia sẻ thông tin khi không cần thiết;
•Không chia sẻ thông tin với những người khác ngoài công ty trừ khi họ có nhu cầu hợp pháp
cần biết thông tin đó và đã thỏa thuận thông qua thỏa thuận về tính bảo mật phù hợp hoặc
thỏa thuận tương tự để duy trì tính bảo mật thông tin;
•Sử dụng thông tin công ty chỉ cho mục đích dự kiến của công ty và không được sử dụng vì lý
do cá nhân;
•Sao chép các tài liệu có chứa thông tin của công ty một cách có trách nhiệm, và chỉ lấy tài
liệu ra khỏi nơi làm việc theo yêu cầu để thực hiện công việc phù hợp; và
•Tiết lộ thông tin của công ty một cách phù hợp.
Mọi hồ sơ của công ty (tài liệu, email, và các tài liệu khác) có chứa thông tin của công ty là tài
sản của công ty. Công ty có quyền theo dõi hoặc tiếp cận mọi hồ sơ này tại bất kỳ thời điểm nào
mà không cần thông báo, trong trường hợp có lý do công việc để làm như vậy và được phép
theo pháp luật.
Đôi lúc, có thể cần phải tiết lộ thông tin công ty cho những người bên ngoài Regal vì lý do công
việc chính đáng. Trước khi tiết lộ hoặc nhận thông tin, chúng ta phải tham gia vào thỏa thuận
mô tả cách các bên sẽ sử dụng và phải bảo vệ thông tin như thế nào. Regal lưu giữ các bản
Thỏa Thuận về Tính Bảo Mật chuẩn để sử dụng và các văn bản này phải được cả hai bên ký
trước khi nhân viên có thể tiết lộ bất cứ thông tin chưa được công bố nào của Regal.
Công ty có thể sẽ không sử dụng thông tin bí mật mà các nhân viên có thể đã thu được từ
người sử dụng lao động cũ của họ trong công việc tại Regal. Cả những nhân viên hiện tại và
những nhân viên đã nghỉ việc tại Regal không được phép tiết lộ thông tin bí mật của chúng ta.
Nhân viên phải cẩn trọng hợp lý để tránh tiết lộ thông tin của công ty tại những nơi công cộng.

TÌNH HUỐNG
Bill, một giám đốc kinh doanh, đã làm việc với một nhà cung
cấp về việc mời thầu dây điện từ. Ông đã gửi email qua lại về
giá cả và thông số kỹ thuật cho một hợp đồng mới. Trong hộp thư
đến của ông có một thư mới đến được gửi đến một trong những
đối thủ cạnh tranh của Regal với một địa chỉ email tương tự như của
Bill. Ông đọc một vài dòng và nhận ra rằng trong email này có một số

thông tin bí mật của đối thủ cạnh tranh. Ông ấy nên làm gì?

KẾT QUẢ
Bill nên ngừng đọc email và liên lạc với Phòng Pháp Chế.
Chúng ta không thể sử dụng thông tin của một đối thủ
cạnh tranh đã được vô tình gửi đến cho chúng ta để
chiếm lợi thế về mình.


14

Sổ Sách và Hồ Sơ Công Ty
Mọi sổ sách và hồ sơ của chúng ta, kể cả các hồ sơ tài chính và các mẫu và thông tin liên quan
đến nhân viên phải kịp thời, chính xác và đầy đủ. Chúng ta phải ký và ủy quyền giao dịch phù
hợp và nhất quán với Chính Sách Ủy Quyền. Chúng ta không được cố ý lập hồ sơ giả hoặc
gây nhầm lẫn vì bất kỳ mục đích nào.
Chúng ta duy trì sổ sách và hồ sơ chính xác bằng cách bảo đảm:
•Các giao dịch được ủy quyền phù hợp, và được lưu hồ sơ đầy đủ và chính xác dựa trên các
chuẩn mực và các chính sách kế toán phù hợp;
•Tài sản của chúng ta được bảo vệ phù hợp;
•Báo cáo tài chính và quản lý là đáng tin cậy, không thiên vị và chính xác và phản ánh các
hoạt động kinh doanh thực tế.
Mọi đơn vị kinh doanh và từng bộ phận chức năng phải duy trì và áp dụng các biện pháp kiểm
soát để đảm bảo rằng thông tin có liên quan được báo cáo cho các cấp thích hợp của Regal.

TÌNH HUỐNG
Melissa là một kế toán mới trong văn phòng của chúng ta
và cô đã được làm quen với các loại sổ sách và hồ sơ. Trong
khi xem xét các tài liệu và giao dịch cô phát hiện một số điều
có vẻ như không chính xác. Cô để ý các chi phí có thể đã không

được cấp vốn đúng và các chi phí hiển thị không đúng trên bảng
cân đối, một số doanh thu được khai lặp dẫn đến sai lệch hàng
tồn kho, và có một số chi phí nhất định lại được giấu trong sổ sách
bí mật. Melissa nên làm gì?

KẾT QUẢ
Ghi chép thông tin sai hoặc không chính xác và che giấu thông tin để
trốn thuế, hoặc vì bất kỳ lý do nào khác, là vi phạm chuẩn mực cao
của chúng ta về lưu trữ hồ sơ chính xác và minh bạch trong báo cáo.
Không bao giờ phóng đại chi phí hoặc phí tổn để che giấu các hoạt
động. Đây có thể là một hành động gian lận nghiêm trọng và các
biện pháp thích hợp cần phải được thực hiện để đảm bảo rằng
hồ sơ của chúng ta là chính xác và đầy đủ. Melissa cần phải nộp
báo cáo cho Đường Dây Cảnh Báo Về Tính Chính Trực và cảnh
báo người quản lý tài chính cấp trên trực tiếp của cô hoặc một
ai đó trong ban Kiểm Toán Nội Bộ về phát hiện của mình.


15

Sổ Sách và Hồ Sơ
Công Ty tiếp theo
Cho dù hồ sơ là phiếu chấm công, báo cáo chi tiêu, hồ sơ kế toán tổng hợp hay hồ sơ mua sắm
hoặc sản xuất, mỗi một chúng ta đều có trách nhiệm cá nhân bảo đảm rằng các tài liệu đầy đủ
và chính xác. Điều nên làm:
•Thực hiện các quy trình và biện pháp kiểm soát nhằm cải thiện độ chính xác và độ tin cậy
của sổ sách công ty;
•Lưu hồ sơ thông tin, giao dịch và số liệu tài chính và kinh doanh một cách chính xác và kịp
thời;
•Thường xuyên đánh giá hệ thống và quy trình để tìm các điểm yếu kém; thực hiện hoặc gợi

ý biện pháp khắc phục khi cần;
•Tìm hiểu các biện pháp kiểm soát nội bộ và các quyền hạn áp dụng cho công việc của bạn
•Hợp tác với việc kiểm toán và điều tra;
•Báo cáo bất kỳ mối quan ngại nào mà bạn có thể có liên quan đến việc báo cáo thông tin tài
chính và kinh doanh cho người quản lý của bạn, kiểm soát viên của công ty, Kiểm Toán Nội
Bộ, Đường Dây Cảnh Báo về Tính Chính Trực, Văn Phòng Đạo Đức và Tuân Thủ hoặc Ủy
Ban Kiểm Tra thuộc Hội Đồng Quản Trị.

TÌNH HUỐNG
Trong khi đọc một số báo cáo tuần về số liệu bán hàng và
hàng tồn kho, George, một người quản lý nhà kho, để ý thấy
có một đơn đặt hàng mô tơ được đánh dấu kiểm đã thanh toán
và vận chuyển mặc dù anh biết số mô tơ đó vẫn còn lưu kho
Regal. Anh đối chiếu với người giám đốc bán hàng đã xử lý đơn
hàng và nhận được câu trả lời rằng, “Tôi tin rằng khách hàng sẽ đặt
hàng vào tuần tới nhưng tôi thực sự cần phải đáp ứng đủ số lượng
của mình trong quý này và doanh số này sẽ giúp tôi. Tôi chắc chắn
là chúng ta sẽ giành được thương vụ này, vì vậy việc xử lý đơn hàng
sớm để có được một sự khởi đầu thì có gì là sai nào?”

KẾT QUẢ
Điều này không phù hợp với Quy Tắc hoặc tiêu chuẩn
cao của chúng ta về lưu trữ hồ sơ chính xác. George
cần để cho người giám đốc bán hàng biết rằng điều
này là không thể chấp nhận được và cảnh báo cho
người quản lý của anh ta về tình trạng này. Mặc dù
các khách hàng cuối cùng cũng có thể đặt hàng,
chúng ta cần phải đợi cho đến khi điều đó thực sự
xảy ra mới được ghi hồ sơ là đã hoàn thành.

16

Quản Lý Hồ Sơ và Tài Liệu
Chúng ta phải lưu trữ hồ sơ kinh doanh của mình một cách có tổ chức. Giữ lại thông tin đúng
cách sẽ giúp chúng ta đáp ứng các yêu cầu pháp lý của mình và giúp chúng ta có thể theo dõi
mọi công việc và quản lý doanh nghiệp hiệu quả hơn.
Để minh họa rõ ràng loại hồ sơ nào chúng ta cần phải lưu trữ và lưu trữ trong bao lâu, chúng
tôi công bố Chính Sách Lưu Trữ Hồ Sơ đính kèm theo Lịch Trình. Tự mình làm quen với các
chính sách, quy trình và các tài liệu liên quan và tham khảo chúng khi quản lý hồ sơ chính là
trách nhiệm của chúng ta. Thuật ngữ “hồ sơ” thường có nghĩa là tất cả các bằng chứng về hoạt
động và các tài liệu ở bất cứ hình thức nào, dù dưới dạng giấy, điện tử hay phương tiện khác,
được công ty và các nhân viên công ty lập ra hay soạn thảo. Sửa đổi hay hủy trái phép bất kỳ hồ
sơ nào là hành vi vi phạm chính sách của công ty và, trong nhiều trường hợp, là bất hợp pháp.
Trong trường hợp kiện tụng thực tế hoặc tiềm ẩn hay việc kiện cáo, điều tra pháp lý hoặc của
chính phủ khác, Ban Pháp Chế của công ty sẽ đưa ra các hướng dẫn lưu trữ hồ sơ đặc biệt.
Thông thường việc lưu trữ những hồ sơ liên quan đến pháp lý có kèm hướng dẫn về bảo quản
và lưu trữ hồ sơ lâu hơn bình thường.


17

Quyền Sở Hữu Trí Tuệ
Đổi mới và phát triển sản phẩm mới rất quan trọng đối với việc kinh doanh lâu dài của chúng ta.
Nếu phù hợp với công việc của chúng ta, chúng ta cần góp phần vào việc nghiên cứu và phát triển
các công nghệ và sản phẩm mới. Sở hữu trí tuệ của chúng ta bao gồm tất cả những sáng kiến mà
chúng ta tạo ra.
Sở hữu trí tuệ bao gồm bằng sáng chế, thương hiệu, bản quyền, bí mật thương mại và các thông
tin độc quyền khác như là các phát kiến và ý tưởng. Sở hữu trí tuệ của chúng ta là một trong
những tài sản có giá trị nhất của Regal. Tất cả chúng ta phải giữ gìn và bảo vệ quyền sở hữu trí

tuệ của mình. Để bảo vệ quyền sở hữu trí tuệ của mình, chúng ta phải:
•Hãy chắc chắn rằng các thỏa thuận về bảo mật và không tiết lộ thích hợp đã được hoàn tất;
•Kịp thời xem xét kỹ các sản phẩm, dịch vụ, quy trình và phần mềm mới của công ty để phát
hiện các phát minh và bí mật thương mại có thể có;
•Áp dụng các thông báo về quyền sở hữu trí tuệ cho sản phẩm, tài liệu quảng bá và quảng cáo
sản phẩm;
•Báo cáo kịp thời các hành vi tình nghi vi phạm quyền sở hữu trí tuệ; và
•Trước khi phát triển các phát kiến và ý tưởng với người nào đó bên ngoài công ty, hãy hỏi ý
kiến Phòng Pháp Chế và chắc chắn rằng thỏa thuận phát triển công nghệ đã được thiết lập.
Giống như chúng ta mong đợi người khác tôn trọng sở hữu
trí tuệ của mình, chúng ta cũng phải tôn trọng sở hữu trí tuệ
của người khác. Chúng ta không được cố ý xâm phạm quyền
sở hữu trí tuệ của người khác. Nhân viên phải thực hiện các
bước thích hợp để tiến hành rà soát kịp thời các bằng sáng
chế hay thương hiệu gây xung đột. Nhân viên không được sử
dụng phần mềm, âm nhạc, tranh ảnh hoặc các hình ảnh khác,
vân vân, không được ủy quyền hoặc cấp phép cho Regal.
Các phát minh và ý tưởng mới có thể cách mạng hóa công
ty và ngành công nghiệp của chúng ta vì vậy chúng ta phải
ghi chép và bảo vệ những thông tin này một cách đúng đắn.
Chúng ta đã thiết lập một số công cụ nhằm hỗ trợ sở hữu
trí tuệ khi chúng ta tạo ra các sáng kiến mới. Hãy sử dụng
những công cụ này khi làm việc với sở hữu trí tuệ hiện có
hoặc mới thiết lập:
•Patent Docket Form (Mẫu Bằng Độc Quyền Sáng Chế);
•Patent Search Requests (Yêu Cầu Tìm Kiếm Bằng Sáng Chế);
•Idea Capture Tool (Công Cụ Nắm Bắt Ý Tưởng);
•Patent Awards Program (Chương Trình Giải Thưởng Bằng Sáng Chế).

18

Giao Dịch Nội Gián và Mách
Nước Giao Dịch Chứng Khoán
Chúng ta không thể mua hay bán cổ phiếu công ty – hoặc khuyến khích người khác làm việc
đó – dựa trên thông tin nội bộ. Thông tin nội bộ là thông tin không được công bố rộng rãi và có
thể ảnh hưởng đến giá cổ phiếu của chúng ta hoặc quyết định của nhà đầu tư trong việc mua,
bán hay nắm giữ cổ phiếu của chúng ta. Thông tin nội bộ có thể bao gồm kết quả tài chính, thu
nhập ước tính, sản phẩm hoặc dịch vụ mới, mua lại hoặc các phát triển doanh nghiệp quan
trọng khác. Ngoài ra, bạn không thể đề nghị hoặc gợi ý người khác mua hoặc bán cổ phiếu của
chúng ta (thường được gọi là “mách nước”) dựa trên thông tin nội bộ.
Công ty đã thông qua Chính Sách Cấm Giao Dịch Nội Gián áp dụng cho tất cả mọi người. Tuy
nhiên, điều này còn hơn cả chính sách của công ty – đây là một điều luật. Các hình phạt do hậu
quả của giao dịch nội gián rất nghiêm trọng và bao gồm cả truy tố hình sự.
Trách nhiệm của các giám đốc, cán bộ và một số nhân viên chủ chốt của chúng ta khiến họ phải
tuân theo các yêu cầu bổ sung của công ty về việc mua và bán chứng khoán được nêu chi tiết
trong chính sách riêng. Giám đốc, cán bộ và nhân viên bị ảnh hưởng phải tuân thủ Giấy Chứng
Nhận Đối Với Giám Đốc, Cán Bộ & Nhân Viên Tài Chính Và Hoạt Động Chủ Chốt.

TÌNH HUỐNG
Một đơn hàng lớn từ một trong những khách hàng của
chúng ta vừa đến và Sandra, người làm việc trong vận
chuyển và tiếp nhận, đang trao đổi với người quản lý của cô
về việc này. Người quản lý nói “Họ chưa công bố điều này,
nhưng tôi có một người bạn thân hiện đang làm việc cho công
ty đặt hàng này. Cô ấy nói với tôi rằng họ vừa có một bước đột
phá lớn sắp thay đổi cục diện tình hình. Nếu tôi có tiền, tôi sẽ
bỏ ra tất cả tiền để mua cổ phiếu của họ.” Sandra nghĩ rằng bởi
vì cổ phiếu mà cô sắp mua không phải là cổ phiếu của Regal, nên
cô có thể tiếp tục mua một ít cổ phiếu của khách hàng. Cô ấy suy

nghĩ như vậy có đúng không?

KẾT QUẢ
Không. Kinh doanh dựa trên bất cứ thông tin nội bộ nào
mà chúng ta có được ngay cả khi việc đó không liên
quan gì đến Regal, cũng trái với bộ Quy Tắc của chúng
ta và có thể trái pháp luật. Hành vi vi phạm có thể bao
gồm phạt tiền nặng, thậm chí phạt tù.


Thông Tin Liên Lạc với
Phương Tiện Truyền Thông
và Báo Cáo Công Khai
Regal liên lạc với phương tiện truyền thông và công chúng để chia sẻ thông tin về những việc
chúng ta làm. Chúng ta phải liên lạc một cách chính xác, kịp thời và tôn trọng tất cả các giao
dịch kinh doanh của mình.
Chúng ta cần phải thận trọng khi thảo luận về các thông tin tài chính với các nhà đầu tư tiềm
năng, người quản lý hoặc truyền thông bởi vì những loại thông tin liên lạc này có thể có tác
động trực tiếp đến việc đầu tư do công ty thực hiện. Chỉ có một số cá nhân được chỉ định mới
được phép tiết lộ thông tin tài chính ra công chúng bởi vì có những quy định nghiêm ngặt đối
với cách thức và thời điểm công bố những thông tin này.
Các phương tiện truyền thông như báo chí, phóng viên truyền hình và các trang web muốn biết
những việc Regal đang làm. Những người hoạt động trong lĩnh vực truyền thông có thể liên
lạc với chúng ta bằng nhiều cách bao gồm, ví dụ như thông qua các cuộc gọi điện thoại, yêu
cầu gặp mặt, tin nhắn văn bản, email, các chương trình truyền thông xã hội hoặc họp hiệp hội
thương mại. Bất kể chúng ta được liên lạc bằng cách gì đi chăng nữa, chúng ta phải phản hồi
theo cùng một cách thức. Nếu bạn được một nhân viên truyền thông liên lạc nhưng không được
chấp thuận trước để trao đổi với họ hoặc nhận xét thay mặt cho công ty, hãy thông báo với
PCT Quan Hệ Đầu Tư, Giám Đốc Tài Chính, Tổng Cố Vấn hoặc PCT Tiếp Thị và Truyền Thông
- những người phụ trách việc về trả lời câu hỏi của giới truyền thông. Chỉ có những phát ngôn

viên được chỉ định mới được phép trao đổi với truyền thông hoặc các nhà đầu tư thay mặt cho
công ty.

TRUYỀN THÔNG XÃ HỘI

Sự phổ biến ngày càng lan rộng của các trang web truyền thông xã hội như Facebook,
Twitter và nhiều trang web tương tự khác cho phép chúng ta giao tiếp bằng những cách
thức mới mẻ và thú vị. Mặc dù truyền thông xã hội có thể thú vị, việc sử dụng truyền thông
xã hội mang trách nhiệm đặc biệt. Chúng ta hãy luôn ghi nhớ các giá trị về Tính Chính Trực,
Năng Lượng Dồi Dào, Hiệu Quả Làm Việc và bộ Quy Tắc của chúng ta khi sử dụng truyền
thông xã hội. Ví dụ, chúng ta không nên tiết lộ bí mật thương mại hoặc thông tin nội bộ
trên truyền thông xã hội. Chỉ có một số người được chọn và phê duyệt để đăng tải trên các
phương tiện truyền thông xã hội thay mặt cho Regal.

19


20

Tránh Xung Đột Lợi Ích
Các nhân viên phải đối xử công bằng với nhau, với khách hàng, nhà cung cấp, đối tác kinh
doanh và công ty. Xung đột lợi ích sẽ phát sinh khi người nào đó có mối quan hệ cá nhân, tài
chính hay quan hệ khác có thể can thiệp vào trách nhiệm của người đó trong việc đối xử công
bằng với nhau hoặc khi người nào đó sử dụng chức vụ của mình tại Regal để thu lợi cá nhân và
sử dụng chi phí của công ty.
Không đưa ra quyết định hay thực hiện hành động nào, khi đang làm việc hay không làm việc,
xung đột với trách nhiệm của bạn đối với Regal. Nghiêm cấm sử dụng sai mục đích các nguồn
lực của công ty hoặc sự ảnh hưởng nhờ chức vụ của bạn trong Công Ty. Chúng ta phải tránh
ngay cả hình thức bề ngoài của xung đột lợi ích bởi vì điều này có thể có các tác động tiêu cực.
Bạn luôn cần phải cân nhắc xem các quyết định hoặc hành động của mình trông sẽ như thế nào

đối với người khác trong và ngoài công ty.
Mọi xung đột thực tế hay tiềm ẩn phải được báo ngay cho người quản lý của bạn và Văn Phòng
Đạo Đức và Tuân Thủ () để kịp thời xem xét, kể cả những trường
hợp nghi ngờ về sự tồn tại của xung đột thực tế hay tiềm ẩn.
Các xung đột thực tế hay tiềm ẩn có thể bao

•Sử dụng tài sản hoặc thiết bị của Regal
cho mục đích cá nhân vượt quá việc sử
dụng cá nhân ngẫu nhiên hoặc giới hạn;

gồm, nhưng không hạn chế:
•Lợi ích về tài chính hay sở hữu cổ phiếu
trong một công ty khác là nhà cung cấp,
khách hàng hoặc đối thủ cạnh tranh;

•Quan hệ tình cảm với nhân viên khác mà
bạn có mối quan hệ báo cáo trực tiếp hoặc
gián tiếp;

•Việc tặng hoặc nhận quà hoặc bất cứ thứ
gì có giá trị những người khác đang làm ăn
cùng hoặc đang tìm kiếm cơ hội làm ăn với
Regal (ngoại trừ khi phù hợp với các chính
sách của công ty về nhận quà, giải trí và
mời cơm);

•Công việc kinh doanh bên ngoài hoặc lợi
ích khác chiếm nhiều thời gian và sự chú
tâm của bạn khỏi công việc tại Regal;
•Nhận làm giám đốc hay cán bộ tại bất kỳ

công ty hoặc tổ chức nào (bao gồm phi-lợinhuận) mà không được sự phê duyệt của
người quản lý của bạn và của Văn Phòng
Đạo Đức và Tuân Thủ.

•Khi thành viên hộ gia đình hoặc gia đình
trực hệ của bạn làm việc cho hay chính bản
thân họ là nhà cung cấp hay khách hàng;

TÌNH HUỐNG
Con cái của Patrick sắp sửa vào đại học và ông đang cố kiếm thêm tiền để
trang trải chi phí cho chúng. Ông là một thợ hàn và làm việc rất tốt tại Regal.
Ông đang xem xét việc kiếm thêm một công việc khác tại một công ty cung
cấp linh kiện cho Regal. Họ cũng tạo điều kiện cho ông và ông có thể làm
việc vào cuối tuần sau khi ông đã hoàn tất công việc trong tuần tại Regal. Ông
ấy có nên làm việc cho công ty cung cấp đang làm ăn với Regal hay không?

KẾT QUẢ
Có thể. Có nhiều yếu tố có thể ảnh hưởng đến tình huống này. Tùy
thuộc vào hoàn cảnh, có thể có mà cũng có thể không xuất hiện nguy
cơ xung đột lợi ích. Patrick có thể trao đổi tình huống này với giám
sát viên của ông và Phòng Nhân Sự hoặc Văn Phòng Đạo Đức &
Tuân Thủ trước khi nhận công việc đó để xác định xem liệu có
xung đột nào hay không.


21

Tặng và Nhận Quà và
Mời Tiệc Chiêu Đãi
Chúng ta bán và quảng bá các sản phẩm và dịch vụ của mình dựa trên chất lượng, hiệu quả, độ

tin cậy và tính nhất quán. Bằng cách dựa vào những đặc điểm này để đạt được và duy trì việc
làm ăn, chúng ta không cần phải dùng đến các thủ đoạn phi đạo đức hay phạm pháp nhằm đạt
được mục tiêu của mình.
Mục đích của quà tặng, giải trí và mời cơm trong công việc của chúng ta là nhằm tạo ra thiện
chí và mối quan hệ công việc bền vững. Chúng ta không được đề nghị, hứa hẹn hoặc nhận bất
cứ có giá trị cho một lợi ích tài chính không phù hợp hoặc lợi thế khác. Bất cứ thứ gì có giá trị
có thể là hữu hình ví dụ như vé đi xem một sự kiện thể thao hoặc mời cơm cũng như vô hình
như công việc cho bạn bè và gia đình hay thậm chí chia sẻ thông tin. Quy Tắc của chúng ta
không có nghĩa là ngăn chặn không cho phép chúng ta có những trao đổi kinh doanh theo tập
quán thông thường. Bộ Quy Tắc này giúp chúng ta biết được điều gì là đúng đắn và xác định
các tình huống mà chúng ta cần phải yêu cầu trợ giúp nhiều hơn trước khi hành động.
Tất cả mọi giao dịch của chúng ta phải không dính líu tới ngay cả hình thức bề ngoài rằng
chúng ta đang trao đổi các lợi ích không chính đáng để đạt được lợi thế kinh doanh. Điều này
cũng áp dụng cho những người khác hoạt động nhân danh Regal, chẳng hạn như đại diện, đại
lý, nhà cung cấp và đối tác kinh doanh. Chúng ta không thể yêu cầu người khác làm điều mà
chúng ta biết là trái với Quy Tắc của chúng ta hoặc pháp luật. Nói chung mọi quà tặng, giải trí
và bữa ăn phải không thường xuyên, hợp lý đối với thị trường nhưng không được xa hoa, và có
liên kết với một mục đích kinh doanh phù hợp. Những hướng dẫn sau áp dụng đối với hầu hết
những tình huống riêng tư, phi chính phủ. Quy định đặc biệt áp dụng trong các trường hợp công
chức hoặc nhân viên chính phủ. Việc trao tặng bất kỳ quà tặng, giải trí hoặc bữa ăn cho công
chức hoặc nhân viên chính phủ có thể bị các luật và quy định nghiêm cấm chung. Việc hiểu biết
về những điều được phép làm và những điều bị cấm liên quan đến quà tặng và chiêu đãi như
giải trí và bữa ăn có thể khó hiểu và cần phải nghiên cứu thêm, vì vậy hãy lên tiếng nếu bạn
không biết chắc phải làm gì.


22

Quà tặng
Quà được tặng để tạo thiện chí với những người mà chúng ta làm ăn

cùng và như là một cách để quảng bá một cho công ty hay cho thương
hiệu của công ty. Quà tặng cần phải có giá trị không đáng kể đối với thị
trường, được pháp luật (và chính sách của công ty người nhận) cho
phép, không phải do người nhận đòi hỏi, thích hợp, có liên quan đến
một mục đích kinh doanh đúng đắn, và không được tặng thường xuyên.
Ví dụ, ở Hoa Kỳ, chúng ta không tặng hoặc nhận những món quà có giá
trị thị trường từ 100 đô la Mỹ trở lên mà không được phê duyệt trước và
tặng hoặc nhận mặt hàng khuyến mại có giá trị không đáng kể (thường
ít hơn 25 đô la Mỹ) thường là chấp nhận được. Các vùng và các doanh
nghiệp khác sẽ có một giá trị chấp nhận được thấp hơn; hãy tìm hiểu
thị trường nơi bạn đang làm ăn và kiểm tra lại các yêu cầu địa phương.
Quà tặng bằng tiền hoặc tương đương tiền (ví dụ thẻ quà tặng, phiếu du
lịch, vân vân) không bao giờ là thích hợp. Các khoản quyên góp thích
hợp cho các tổ chức từ thiện được cán bộ công ty phê duyệt được chấp
nhận khi không thực hiện để đổi lấy việc tác động đến giao dịch kinh
doanh hoặc để đạt được một lợi ích không đúng đắn.

TÌNH HUỐNG

KẾT QUẢ

Tại một chương trình giới thiệu xe hơi, điện và điện tử hàng

Có, điều đó là được phép. Việc nhận các mặt hàng

năm ở Hoa Kỳ, Bethany, một kỹ sư của Regal, đã ghé thăm gian

khuyến mại (không tương đương với giá trị tiền mặt)

hàng của một nhà cung cấp. Cô ấy nghe giới thiệu về sản phẩm

không thường xuyên là một thông lệ kinh doanh

mới và cầm lấy một số tờ rơi. Người đại diện tại gian hàng của

thông thường. Tương tự, việc tặng những mặt hàng

nhà cung cấp còn tặng cô một chiếc cốc, một cuốn lịch và một vài

khuyến mại có giá trị không đáng kể thường là

cây bút. Cô ấy biết rằng Regal có những tiêu chuẩn cao khi đề cập

một phương cách thích hợp để quảng bá cho một

đến việc nhận quà, vậy thì nhận những món quà ấy có ổn không?

thương hiệu và công ty.

Giải Trí
Việc nhận lời hoặc mời khách hàng hoặc đối tác kinh doanh của chúng ta tham gia các hình thức giải trí cũng có thể là một cách để
thúc đẩy quan hệ kinh doanh và nuôi dưỡng một mối quan hệ làm việc tốt đẹp. Tuy nhiên, chúng ta cần phải bảo đảm rằng mọi hình
thức giải trí mà chúng ta tham gia là phù hợp và hợp lý, không xa hoa. Cũng tương tự như quà tặng, chúng ta cần phải tránh ngay cả
hình thức bề ngoài rằng việc giải trí có thể là một cách để khuyến khích hoặc nhận được bất cứ loại đền đáp nào hoặc một kết quả
kinh doanh thuận lợi, hoặc, rằng đó là một cách đút lót để làm ăn cùng với Regal. Có thể khó để xác định được điều gì là chấp nhận
được và điều gì thì không. Giải trí chấp nhận được là:
•Có giá hợp lý;
•Không xa hoa;
•Không thường xuyên;
•Hợp pháp;

•Được quy tắc ứng xử của người nhận cho phép;
•Có sẵn và dành cho mọi giới tính.
Thông thường, một việc chỉ được xem là giải trí nếu như cả nhân viên của Regal và một đối tác kinh doanh bên ngoài cùng tham dự.
Ví dụ, đi chơi gôn với một khách hàng tiềm năng sẽ là giải trí, nhưng nhận hoặc tặng phiếu chơi gôn sẽ là quà tặng. Hơn nữa, nếu
như bạn cảm thấy không được thoải mái tham dự cùng với vợ hoặc chồng hoặc cha mẹ của bạn do địa điểm giải trí, thì điều đó có
thể sẽ không thích hợp cho kinh doanh. Khi mời giải trí (bất kỳ phép xã giao trong kinh doanh khác), chúng ta có trách nhiệm hỏi xem
liệu công ty mà người được mời đang làm việc có sẵn chính sách hạn chế khả năng chấp nhận lời mời giải trí (hoặc quà tặng) của
người đó không trước khi mời.


23

Mời Cơm
Chúng ta có thể mời khách hàng và đối tác kinh doanh của chúng ta ăn những bữa
cơm hợp lý và uống nước trong quá trình hoạt động kinh doanh thông thường. Mời
cơm người mà chúng ta đang làm ăn cùng có thể là một cách tốt để thiết lập hoặc cải
thiện mối quan hệ kinh doanh và tiến hành một cuộc họp kinh doanh. Tuy nhiên, chúng
ta phải thận trọng, chỉ mời cơm những người:
•Hợp lý và gắn với một cuộc họp kinh doanh (đồ ăn nhẹ giải khát như trà, cà phê, trái
cây, bánh ngọt, là những lựa chọn tốt);
•Phù hợp với các khu vực hoặc thị trường nơi mời và chính sách kinh doanh của
người nhận;
•Không thường xuyên về bản chất; và
•Không xa hoa phung phí.
Trong tất cả các các tình huống này – quà tặng, mời cơm, giải trí - khó mà định nghĩa
được “không đáng kể,” “xa hoa” hay “phung phí” bằng một số tiền cụ thể bởi vì chi phí
cho các hoạt động xã giao như vậy là khác nhau trên toàn thế giới. Nếu bạn không
chắc chắn rằng một điều nào đó là được phép hay không phù hợp hoặc bất hợp pháp,
hãy hỏi trước khi hành động. Nếu bạn muốn hỏi một cách kín đáo, hãy gửi email đến

TÌNH HUỐNG
Một dự án lớn vừa kết thúc và Dean, giám
đốc dự án, muốn mời cả nhóm khách hàng
và nhóm của Regal đi ăn tối. Ông ấy đã đặt
bàn tại một nhà hàng sang nhất thị trấn. Trong
bữa ăn, ông gọi những chai rượu và sâm banh
đắt tiền cùng với vô số thức ăn, đồ uống và món
tráng miệng. Hóa đơn tính tổng lên đến vài trăm
đô la mỗi người. Dean thanh toán cho bữa ăn bằng
thẻ tín dụng của công ty, điều đó có ổn không?

KẾT QUẢ
Không, Dean đã mời một bữa ăn cầu kỳ và xa hoa đối với bất cứ người
bình thường nào. Chúng ta có thể mời khách hàng và các đối tác kinh
doanh của chúng ta những bữa ăn và giải trí vừa phải như là một cách
để thúc đẩy mối quan hệ kinh doanh và tạo thiện chí nhưng Dean đã
vượt quá giới hạn đó. Ông ấy đáng lẽ ra phải có óc phán đoán tốt hơn
khi sử dụng tiền của công ty. Và, ngay cả khi Dean tự trả tiền cho bữa
ăn (dùng tiền riêng của ông ấy), thì điều này vẫn không phù hợp. Bất
kể ai là người cuối cùng thanh toán chi phí, những quy định tương
tự áp dụng cho quà tặng, giải trí và ăn uống.

Quà Tặng, Giải Trí và Mời
Cơm Nhân Viên Chính Phủ
Có những quy định rất nghiêm ngặt ở mọi nơi trên thế giới về việc tặng quà, giải trí và
mời cơm các nhân viên chính phủ. Các hành động được cho là phổ biến và hợp pháp
trong một bối cảnh kinh doanh thương mại có thể bất hợp pháp nếu trao tặng cho một
công chức, nhân viên chính phủ hoặc “cán bộ chính phủ” khác. Chúng ta tuân thủ
nghiêm ngặt các luật áp dụng bất cứ nơi nào chúng ta làm việc. Trừ trường hợp được

Văn Phòng Đạo Đức & Tuân Thủ phê duyệt trước, chúng ta không được phép tặng bất
cứ thứ gì có giá trị (thậm chí các món ăn nhẹ hoặc các mặt hàng khuyến mại có giá
trị nhỏ) cho công chức hoặc viên chức chính phủ, người đại diện, cán bộ - hoặc thành
viên gia đình họ.


24

NĂNG
LƯỢNG
DỒI DÀO
Chúng ta thúc đẩy đạo đức lao động mạnh mẽ với các nhóm
làm việc có năng lượng dồi dào nuôi dưỡng một nền văn hóa
hòa nhập và tôn trọng cho tất cả mọi người. Các nhóm làm việc
có năng lượng dồi dào có bản sắc riêng của nhóm và cam kết với
nhau—cùng chúc mừng thành công và chia sẻ thách thức.
Có nhiều thứ làm cho một nơi làm việc Năng Lượng Dồi Dào trở nên
khả thi chẳng hạn như khả năng mơ ước và đạt được mục tiêu của
chúng ta. Những thuộc tính khác của một môi trường làm việc Năng
Lượng Dồi Dào bao gồm việc được tôn trọng, hòa nhập và việc chấp
nhận những người khác. Chúng ta dựa vào nhau để làm việc có hiệu
quả và mang lại những thứ giá trị nhất cho khách hàng của chúng ta.
Có một môi trường làm việc nơi mà mọi người đều cảm thấy được tôn
trọng và an toàn là cơ sở cho phương thức hoạt động của chúng ta.


25