Sổ tay hướng dẫn lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội

SỞ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ TỈNH ….

SỔ TAY HƯỚNG DẪN
LẬP KẾ HOẠCH PHÁT TRIỂN KINH TẾ - XÃ HỘI
CẤP XÃ HÀNG NĂM

(Ban hành kèm theo Quyết định số …. /QĐ-SKHĐT ngày … tháng … năm 2017
của Sở Kế hoạch và Đầu tư)

…., tháng 5 năm 2017


MỤC LỤC
MỤC LỤC............................................................................................................................................ 1
KÝ HIỆU CAC CHƯ VIÊT TĂT....................................................................................................... 3
LỜI NÓI ĐẦU..................................................................................................................................... 4
PHẦN I. QUY TRÌNH LẬP KHPT KT-XH CẤP XÃ.....................................................................5
I.

KHAI QUAT VỀ QUY TRÌNH............................................................................................... 5
1. Nguyên tắc lập KH PTKTXH xã.......................................................................................... 5

2. Khái quát các bước lập KHPTKT XH xã..........................................................................5
II. QUY TRÌNH LẬP KHPT KT-XH HANG NĂM CẤP XÃ...................................................8
1. Bước 1: Công tác chuẩn bị và hội nghị hướng dẫn công tác LKH........................8
1.1. Kiện toàn tổ công tac LKH................................................................................................ 8
1.2. Ban hành văn bản chỉ đạo LKH....................................................................................... 8
1.3. Tổ chức Hội nghị hương dân công tac LKH................................................................8
2. Bước 2. Thu thập thông tin.................................................................................................9
2.1. Thu thập thông tin từ thôn............................................................................................... 9
2.2. Thu thập thông tin từ cac ban ngành cấp xã..............................................................9

2.3. Tiếp nhận thông tin định hương phat triển từ cấp huyện.................................11
3. Bước 3: Tổng hợp và xử lý thông tin.............................................................................11
3.1. Tổng hợp và xử lý thông tin trên may tính................................................................11
3.2. Đanh gia tính khả thi của hoạt động đề xuất và tìm kiếm nguồn vốn...........14
3.3. Lập dự thảo Kế hoạch đầu tư:..................................................................................... 17
3.4. Dự thảo Kế hoạch Phat triển Kinh tế - Xã hội........................................................18
4. Bước 4: Tổ chức Hội nghị kế hoạch xã.......................................................................19
4.1. Tổ chức Hội nghị, thông qua dự thảo kế hoạch xã................................................19
4.2. Cập nhập khung kế hoạch xã........................................................................................21
4.3. Bao cao kế hoạch lên cấp trên...................................................................................... 21
5. Bước 5. Cập nhập kế hoạch và phản hồi thông tin................................................22
5.1. Cập nhập và hoàn thiện Kế hoạch xã........................................................................22
5.2. Ghi nhận phản hồi và cập nhật kết quả tham vấn:..............................................23
6. Bước 6. Hoàn thiện, ban hành và tổ chức thực hiện..............................................23
PHẦN 2. CAC MẪU BIỂU............................................................................................................. 25
1. BIỂU............................................................................................................................................ 25
Biểu II.2: Số liệu cơ bản xã.................................................................................................. 25
Biểu II.2.B: Chỉ tiêu kế hoạch xã........................................................................................26
Biểu II.3: Tồn tại/ nguyên nhân/ giải pháp và đề xuất hoạt động..................27
Biểu II.4.C: Biểu tổng hợp Kết quả sắp xếp ưu tiên...............................................28
Biểu II.5: Biểu cập nhập kết quả tổng hợp sử dụng trên máy tính................29
Biểu II.5.A: Biểu cập nhập mục tiêu, vấn đề, nguyên nhân và giải pháp......29
Biểu II.5.B: Biểu tổng hợp Đề xuất Kế hoạch phát triển Kinh tế - Xã hội...29


Biểu II.5.C: Tổng hợp tình hình thiên tai và rủi ro trên địa bàn xã...................29
Biểu II.6: Khung Kế hoạch phát triển Kinh tế - Xã hội...........................................30
Biểu II.6.A: Khung Kế hoạch phát triển Kinh tế - Xã hội......................................30
Biểu II.6.B: Khung Kế hoạch phát triển Kinh tế - Xã hội chưa rõ nguồn vốn

.................................................................................................................................... 30

Biểu II.6.G: Danh mục dự án đầu tư xã hàng năm và trung hạn.........................31
Biểu II.6.C: Biểu tổng hợp nhu cầu nguồn lực thực hiện Kế hoạch PTKTXH

.................................................................................................................................... 35

Biểu cung cấp các thông tin định hướng từ cấp trên..............................................36
Biểu III.1.A: Biểu thông tin định hướng KTXH và ngân sách................................36
Biểu III.1.B: Phiếu thông tin đầu tư trên địa bàn......................................................37
2. MẪU............................................................................................................................................ 38
Mâu II.1: Văn bản chỉ đạo, hướng dẫn xây dựng kế hoạch xã............................38
Mẫu II.2: Lịch triển khai công tác lập kế hoạch xã..................................................39
Mẫu II.7: Dự thảo Kế hoạch phát triển Kinh tế - Xã hội.......................................40
Mẫu II.8: Biên bản hội nghị xã............................................................................................46
Mẫu II.9: Mẫu tham vấn cộng đồng:................................................................................47
Mẫu II.10: Mẫu Nghị quyết của HĐND thông qua kế hoạch................................49
Mẫu II.11: Nội dung thông báo Kế hoạch KTXH xã...................................................50
PHẦN 3. CAC CÔNG CỤ VA GỢI Ý THỰC HIỆN......................................................................51
1. Xác định vấn đề, nguyên nhân và giải pháp...............................................................51
Bảng 1: Danh mục tham khảo các Vấn đề/ tồn tại..................................................53
2. Cách thức xây dựng mục tiêu từ vấn đề......................................................................56
3. Lồng ghép thích ứng biến đổi khí hậu vào công tác kế hoạch..........................56
4. Cách thức xếp ưu tiên hoạt động...................................................................................59
5. Danh mục chỉ số kế hoạch cấp xã.................................................................................60
Bảng 2 - Danh mục chỉ số kế hoạch tham khảo........................................................60
Bảng 3 - Bộ tiêu chí quốc gia về nông thôn mới........................................................61
6. Gợi ý tiêu chí rà soát tính khả thi của hoạt động đề xuất...................................64

KÝ HIỆU CÁC CHƯ VIÊT TĂT
CSHT:

Cơ sở hạ tầng

GNRRTT

Giảm nhẹ rủi ro thiên tai

HĐND:

Hội đồng nhân dân

KH&ĐT:

Kế hoạch và Đầu tư

KH:

Kế hoạch

KHPT KT-XH:Kế hoạch phát triển Kinh tế-Xã hội
KT-XH

Kinh tế xã hội

LKH

Lập kế hoạch

MTQG:

Mục tiêu quốc gia

NTM:

Nông thôn mới

NSNN:

Ngân sách Nhà nước

PCLB

Phòng chống lụt bão

TC-KH:

Tài chính kế hoạch

TƯBĐKH

Thích ứng với biến đổi khí hậu

UBND:

Ủy ban nhân dân

VH-XH:

Văn hóa xã hội


LỜI NÓI ĐẦU
Sổ tay hướng dẫn “Lập Kế hoạch phát triển KT-XH (KHPT KT-XH) cấp xã”
nhằm hướng dẫn Tổ lập KH xã xây dựng KHPT KT-XH cấp xã có lồng ghép nội dung
phòng chống thiên tai theo Thông tư số 05/2016/TT-BKHĐT ngày 6/6/2016 - Hướng
dẫn lồng ghép nội dung phòng, chống thiên tai vào quy hoạch, kế hoạch phát triển
ngành, KT-XH; và bao gồm Kế hoạch đầu tư cấp xã để thực hiện Thông tư
01/2017/TT-BKHĐT ngày 14/02/2017 - Hướng dẫn quy trình lập kế hoạch đầu tư cấp
xã thực hiện các chương trình mục tiêu quốc gia.
Đối tượng sử dụng Sổ tay: Sở KH&ĐT, Tổ lập kế hoạch (LKH) tỉnh, huyện, xã;
cán bộ chính quyền các huyện, xã trong tỉnh; và các bên có liên quan khác.
Bố cục của sổ tay gồm 3 phần:
-

Phần 1: Quy trình xây dựng KHPT KT-XH xã.

-

Phần 2: Các mẫu biểu liên quan.

-

Phần 3: Các công cụ và gợi ý thực hiện


PHẦN I. QUY TRÌNH LẬP KHPT KT-XH CẤP XÃ
I.

KHÁI QUÁT VỀ QUY TRÌNH

1.

Nguyên tắc lập KH PTKTXH xã
-

-

2.

Có sự tham gia của các tổ chức, ban ngành, đoàn thể và cộng đồng dân cư trên
địa bàn thôn, xã.
Thực hiện dân chủ, công khai và minh bạch.
Đảm bảo khả năng cân đối nguồn lực của các cấp, khả năng đóng góp nguồn
lực của cộng đồng.
Thực hiện các quy định về lập KH đầu tư công theo Thông tư 01/2017/TTBKHĐT ngày 14/02/2017 Hướng dẫn quy trình lập kế hoạch đầu tư cấp xã thực
hiện các chương trình mục tiêu quốc gia.
Nội dung phòng, chống thiên tai phải được lồng ghép vào KHPT KT-XH xã
theo Thông tư số 05/2016/TT-BKHĐT ngày 6/6/2016 - Hướng dẫn lồng ghép
nội dung phòng, chống thiên tai vào quy hoạch, kế hoạch phát triển ngành, KTXH.
Chú trọng đến giảm nghèo và bình đẳng giới.
Khái quát các bước lập KHPTKT XH xã
Có tất cả 6 bước lập KHPTKTXH trung hạn và hàng năm của xã như sau:
Bước 1: Chuẩn bị, hội nghị triển khai lập KH
Bước 2: Thu thập thông tin
Bước 3: Tổng hợp, phân tích thông tin và dự thảo KHPTKTXH xã
Bước 4: Tổ chức hội nghị thông qua dự thảo KH PTKTXH xã.
Bước 5: Cập nhật, tham vấn và hoàn thiện dự thảo KH.
Bước 6: Trình, phê duyệt và triển khai thực hiện Kế hoạch PTKTXH xã.

Sơ đồ 1. Sơ đồ tổng quan các công việc trong lập KHPT KT-XH xã


Sơ đồ 1: Mô tả các bước lập KHPT KT-XH cấp xã hàng năm (một số nội dung tiếp tục chỉnh sửa)


Sổ tay lập KHPT KT-XH xã

[Các bước cơ bản]

II.

QUY TRÌNH LẬP KHPT KT-XH HÀNG NĂM CẤP XÃ

1.

Bước 1: Công tác chuẩn bị và hội nghị hướng dẫn công tác LKH

Đầu tháng 5, UBND huyện cung cấp thông tin định hướng, thông tin nguồn lực
và chỉ đạo xã về công tác LKH. Đồng thời, Chủ tịch UBND xã chủ động thực hiện
công tác chuẩn bị, bao gồm các nhiệm vụ sau:
1.1.

Kiện toàn Tổ LKH

Chủ tịch UBND xã ra quyết định thành lập/kiện toàn Tổ LKH xã và chỉ đạo,
thành lập/ kiện toàn Tổ LKH thôn, chỉ đạo ban ngành đoàn thể tham gia xây dựng kế
hoạch PTKTXH xã.

Thành phần Tổ LKH xã gồm:
Tổ trưởng: Chủ tịch UBND xã;
Thư ký: Cán bộ có khả năng phân tích, tổng hợp thông tin, soạn thảo văn bản và
tổ chức, thuyết trình tại các buổi họp (thường là cán bộ Văn phòng - Thống kê xã);
Thành viên: 5 đến 7 người khác là cán bộ/phụ trách các lĩnh vực: Kế toán xã;
Nông nghiệp; Địa chính-xây dựng; Tư pháp; VH-XH; Đại diện Ban quản lý dự án đầu
tư xã1, Đại diện Hội Phụ nữ, Hội Nông dân và Đoàn Thanh niên.
1.2.

Ban hành văn bản chỉ đạo LKH

Trong tuần đầu tháng 5, Tổ LKH xã chuẩn bị và trình UBND xã ban hành văn
bản chỉ đạo LKH xã và chuẩn bị báo cáo 6 tháng đầu năm về tình hình thực hiện
nhiệm vụ phát triển KT-XH tại địa phương.
Nội dung chuẩn bị:
 Các Văn bản chỉ đạo của UBND huyện, UBND xã về công tác LKH; Nghị quyết
của Hội đồng nhân dân xã về KHPT KT-XH xã trong nhiệm kỳ.


Thông tin về các chương trình, dự án và nguồn vốn dự kiến phân cấp cho xã và
thôn. Mục tiêu, đối tượng, tiêu chí đầu tư của các dự án/chương trình mục tiêu
quốc gia năm kế hoạch, tình hình thực hiện Kế hoạch đầu tư trung hạn.



Báo cáo về tình hình sử dụng nguồn lực các năm trước (kế toán ngân sách xã
cung cấp Báo cáo quyết toán ngân sách xã năm X-1).
Các kết quả nghiên cứu và kế hoạch hành động/đề án được duyệt về sản xuất
nông, lâm, ngư nghiệp trên địa bàn huyện (nếu có).



1.3.

Tổ chức Hội nghị hướng dẫn LKH

Trong tuần đầu tháng 5, UBND xã tổ chức Hội nghị hướng dẫn lập KHPT KTXH xã:
Thành phần:
Lãnh đạo Đảng ủy, Thường trực HĐND, Lãnh đạo UBND xã, các cán bộ chuyên
môn, đại diện các ban ngành xã, các thành viên Tổ LKH xã, các trưởng thôn trong xã.
1

Điều 18, Nghị định 59/2015/NĐ-CP quy định thành lập Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng các cấp.

8


Sổ tay lập KHPT KT-XH xã

[Các bước cơ bản]

Thời gian thực hiện: 1 ngày.
Nội dung chuẩn bị:
Lịch triển khai lập đề xuất kế hoạch và tổng hợp thông tin (Mẫu II.2);
Mẫu thu thập thông tin/ thôn gồm: Biểu I.1 (1 bản), I.2.1 (1 bản), và I.3 (tối thiểu
5 bản);
Bộ biểu mẫu dành cho các ban ngành, đoàn thể, doanh nghiệp, hợp tác xã …theo
Biểu II.3 (mỗi đơn vị cần tối thiểu 3 bản);
Văn bản chỉ đạo của xã về Hướng dẫn lập kế hoạch (Mẫu II.1) và báo cáo tình
hình thực hiện kế hoạch 6 tháng đầu năm.

Thông tin về công tác LKH và giới thiệu tổng quát các bước của quy trình lập
KHPT KT-XH xã lồng ghép đầu tư công và biến đổi khí hậu.
Kết quả cần đạt được:
Các thành viên tham gia cuộc họp nắm được các thông tin về tình hình KT-XH
của xã và định hướng phát triển và dự báo tình hình trong thời gian tới.
Hiểu rõ nội dung, nhiệm vụ cần thực hiện và cách xác định nhu cầu và các thông
tin cần cung cấp cho xã.
Thống nhất lịch triển khai thu thập thông tin thôn và ban ngành (bước 2.1 và 2.2
theo quy trình) và phân công nhiệm vụ cho các thành viên Tổ LKH, trưởng các ban
ngành và các trưởng thôn.
Các bước tiến hành:
Tổ trưởng Tổ LKH xã tóm tắt văn bản chỉ đạo lập kế hoạch của huyện và xã.
Trình bày báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch KT-XH 6 tháng đầu năm, thông
tin về chương trình/dự án, Kế hoạch đầu tư trung hạn và các nguồn vốn.
Trình bày dự kiến kế hoạch triển khai (Mẫu II.2), thảo luận và thống nhất kế hoạch.
Hướng dẫn đại diện các thôn các bước tiến hành thu thập thông tin tại thôn và làm
rõ cách điền các Biểu I.1, I.2.1, I.2.2, và I.3; Hướng dẫn các ban ngành điền Biểu II.3.
Thông qua lịch triển khai lập kế hoạch xã (theo mẫu II.2);
Giải đáp thắc mắc (nếu có).
2.

Bước 2. Thu thập thông tin

Sau Hội nghị triển khai công tác LKH xã, thành viên Tổ LKH xã tiến hành công
tác thu thập thông tin theo phân công. Thời gian thực hiện bước 2 từ 10/5 đến 20/5.
Trình tự các công việc của bước này như sau:
2.1.

Thu thập thông tin từ thôn
Theo “Sổ tay hướng dẫn LKH đề xuất của thôn phục vụ lập KHPT KT-XH xã”.

2.2.

Thu thập thông tin từ các ban ngành cấp xã

Thành phần: Các thành viên chủ chốt của ban ngành;
9


Sổ tay lập KHPT KT-XH xã

[Các bước cơ bản]

Thời gian: Hoàn thành trước ngày 31 tháng 5 hàng năm;
Kết quả đạt được: Hoàn thiện phiếu thu thập thông tin theo Biểu II.2, II.2.A, II.3.
Các bước tiến hành:
Người chịu trách nhiệm thông báo mục tiêu và các kết quả cần đạt được của cuộc
họp, phân công nhiệm vụ từng cá nhân tham gia; tóm tắt những điểm chính về tình
hình Kinh tế - Xã hội của xã.
Thảo luận và xác định 3 kết quả hoặc điểm mạnh/thuận lợi nổi bật mà đơn vị đạt
được trong giai đoạn vừa qua, xác định những khó khăn cần khắc phục (sau đây gọi là
vấn đề/tồn tại) của đơn vị.
Lựa chọn tối đa 3 vấn đề chính bằng cách xếp hạng ưu tiên.
Xác định nguyên nhân, giải pháp/hoạt động nhằm khắc phục các vấn đề.



Lưu ý 1: Riêng lĩnh vực BĐKH và đầu tư công, các ban ngành cấp xã cung
cấp thông tin như sau:
a). Ban phòng chống thiên tai xã và các ngành được phân công (Nông nghiệp,

Địa chính, Hội Phụ nữ, Trường học, Trạm Y tế…) thu thập các thông tin liên quan
đến diễn biến thiên tai và ảnh hưởng của thiên tai trong ngành, lĩnh vực phụ
trách. Lựa chọn tối đa 3 loại thiên tai chính ảnh hưởng đến ngành, lĩnh vực phụ
trách. Từng ban ngành, đơn vị cấp xã thảo luận và xác định:
- Các kết quả nổi bật (năng lực ứng phó chính) trong ngành, lĩnh vực phụ trách
về phòng chống, giảm nhẹ rủi ro của thiên tai
- Các vấn đề chính do thiên tai gây ra (thiệt hại, mất mát, khó khăn do thiên tai
đã hoặc có thể gây ra) trong ngành, lĩnh vực phụ trách.
- Các nguyên nhân chính của từng vấn đề (do tình trạng dễ bị tổn thương cao,
năng lực ứng phó yếu) trong ngành, lĩnh vực phụ trách.
- Các giải pháp, hoạt động cụ thể nhằm khắc phục từng nguyên nhân. Giải pháp,
hoạt động có thể theo từng ngành hoặc có tính liên ngành (có sự phối kết hợp
giữa các bên liên quan).
- Lựa chọn hoạt động ưu tiên tương ứng với mỗi vấn đề.
- Điền kết quả thảo luận vào Biểu II.3.
b). Ban Quản lý các dự án đầu tư xã và kế toán ngân sách xã tổng hợp tình hình
thực hiện kế hoạch đầu tư cấp xã giai đoạn trước; Mục tiêu, định hướng đầu tư
trong kế hoạch trung hạn/hàng năm; Giải pháp và kiến nghị và Danh mục các dự
án đầu tư theo Mẫu của Thông tư 01/2017/TT-BKHĐT – (Xem hướng dẫn chi tiết
sau Biểu II.6.G, phần II. Các mẫu biểu)



Lưu ý 2:
+ Trường hợp có đề cập những đóng góp của nhân dân: Trong trường hợp hoạt
động đề xuất của ban ngành có đề nghị nhân dân đóng góp ngày công, nguyên
vật liệu hoặc kinh phí... để thực hiện thì đại diện ban ngành đề xuất hoạt động
10

Sổ tay lập KHPT KT-XH xã

[Các bước cơ bản]

phải tổ chức tham vấn ý kiến của nhân dân tại các thôn/bản liên quan về việc
đóng góp này. Chỉ khi nhân dân đồng thuận về việc đóng góp mới được đưa hoạt
động vào đề xuất kế hoạch của xã.
+ Đối với tổ chức hội, đoàn thể, ngoài lĩnh vực hoạt động phụ trách, có thể tham
gia đề xuất đối với các lĩnh vực quan tâm khác nếu thấy cần thiết. Chẳng hạn Mặt
trận Tổ quốc hoặc Hội Cựu chiến binh cũng có thể đưa ra đánh giá về lĩnh vực
Trồng trọt/ Nông nghiệp của xã.
Kết quả thu thập nhu cầu từ các ban ngành cấp xã được tổng hợp trên giấy A4 và
làm thành 02 bản: 01 bản gửi cho Tổ LKH xã để tổng hợp, 01 bản lưu tại ban ngành
cấp xã để theo dõi. Ngoài ra, các ban ngành cấp xã phải cung cấp cho Tổ LKH xã
thông tin về chỉ tiêu KT-XH của ngành mình theo dõi.
2.3.

Tiếp nhận thông tin định hướng phát triển từ cấp huyện

Theo tiến trình lập kế hoạch cấp huyện, UBND huyện chỉ đạo phòng Tài chínhKế hoạch và Ban quản lý dự án đầu tư cấp huyện cung cấp thông tin và dự kiến các chỉ
tiêu kế hoạch trong năm tới.
Thời gian: Hoàn thành trước cuối tuần thứ 2 của tháng 6 hàng năm.
Các nội dung được cung cấp từ huyện:
Thông tin về dự kiến ngân sách xã, Thông tin về đầu tư (Mục tiêu, đối tượng, tiêu
chí đầu tư… của các nguồn vốn thuộc các chương trình mục tiêu quốc gia), định
hướng đầu tư giai đoạn kế hoạch, các quy hoạch, kế hoạch, đề án đã được duyệt.
Thông tin về hoạt động sự nghiệp và các chương trình mục tiêu, chương trình/dự án,
khác trên địa bàn xã (Biểu III.1.A và B), thông tin về kế hoạch PCLB, GNRRTT cấp
huyện.
Các mẫu biểu khác tùy theo định hướng lập kế hoạch từ cấp huyện.



Chú ý:
- Trong trường hợp các xã không nhận được những thông tin trên thì UBND xã
chủ động làm việc với phòng Tài chính-Kế hoạch và Ban quản lý dự án đầu tư
huyện để lấy thông tin phục vụ công tác lập kế hoạch phát triển Kinh tế - Xã hội
tại xã.
- Trường hợp các thông tin dự kiến không có sẵn hoặc khó xây dựng thì phòng
Tài chính-Kế hoạch có thể dựa trên con số thống kê các dòng, nguồn vốn của
năm trước để thông báo mức dự kiến năm sau cho các xã. Trong thực tế, lượng
ngân sách nhà nước cho các năm sau bao giờ cũng cao hơn hoặc bằng mức thực
hiện của năm trước.
- Theo nguyên tắc trên, các xã có thể căn cứ vào nguồn vốn, mức chỉ tiêu được
giao từ các năm trước để dự báo sơ bộ mức có thể có trong năm kế hoạch.

3.

Bước 3: Tổng hợp và xử lý thông tin

Sau khi hoàn thành thu thập thông tin từ thôn, xã và huyện, Tổ LKH xã thực hiện
các nhiệm vụ: (i) Tổng hợp nhu cầu; (ii) Gắn kết nguồn lực; và (iii) Dự thảo kế hoạch.
11


Sổ tay lập KHPT KT-XH xã

3.1.

[Các bước cơ bản]

Tổng hợp và xử lý thông tin trên máy tính

Thành phần: Tổ LKH xã, đại diện các ban ngành đoàn thể xã và đại diện thôn bản và
cán bộ biết sử dụng tin học văn phòng;
Thời gian: Kết thúc trước 15 tháng 6 năm báo cáo;
Nội dung chuẩn bị:
Biểu I.3 thôn, II.3 xã trắng để ghi nháp trong trường hợp cần thiết;
Mẫu biểu đã thu thập từ thôn bản và các ban ngành (Biểu I.3, II.3);
Máy vi tính và Biểu tổng hợp thông tin trên máy tính (Mẫu II.5.A, B).
Trong trường hợp chưa có biểu tổng hợp trên máy tính thì có thể truy cập vào
trang nhấn vào hình mũi tên đi xuống (bên tay phải)
ứng với tập tin SEDP.zip để tải về và cài đặt như trong hướng dẫn sử dụng biểu Excel
cũng có trong trang này.
Kết quả đạt được:
Biểu tổng hợp mục tiêu, kết quả, vấn đề, nguyên nhân, giải pháp được cập nhập
trên máy tính



Chú ý: Nguyên tắc tổng hợp
+ Tổng hợp thông tin do các ban ngành cung cấp, bổ sung thêm thông tin từ thôn,
bản. Với những thông tin đã được đề cập thì bỏ qua, chưa được đề cập thì bổ
sung và ghi chú tên thôn bản đó trong ngoặc.
+ Khi tổng hợp cần ghi nhận số người lựa chọn và thứ tự ưu tiên của thôn. Nếu 2
thôn có cùng 1 hoạt động thì cộng tổng số người lựa chọn. Nếu hoạt động thôn đề
xuất trùng với hoạt động ban ngành thì ghi nhận thứ tự ưu tiên do ban ngành
chọn bên cạnh ưu tiên do thôn chọn. Đây là căn cứ để xã quyết định khi gắn kết
nguồn lực.
+ Trong quá trình tổng hợp, nếu có nội dung nào chưa rõ ràng, tổ tổng hợp yêu

cầu đơn vị cung cấp thông tin (thôn hoặc ban ngành) giải trình cụ thể.
+ Khi tổng hợp, với một số nội dung được nêu không rõ ý, Tổ LKH có thể viết lại
cho dễ hiểu hơn nhưng không được làm sai ý nghĩa của phát biểu ban đầu. Với
các nội dung viết lại thì sửa lại trực tiếp trên phiếu cung cấp thông tin để tiện
theo dõi sau này.
+ Các hoạt động đề xuất xây dựng cơ bản của mỗi lĩnh vực KTXH thì chuyển
sang lĩnh vực Xây dựng cơ bản/đầu tư công để xếp hạng ưu tiên.

Các bước tiến hành:
Công việc 1: Chia Tổ tổng hợp thông tin:
Tổ Kinh tế: Chịu trách nhiệm về các lĩnh vực như: Trồng trọt; Chăn nuôi; Lâm
nghiệp; Thủy sản; Thú y; Khuyến nông; Công nghiệp; Tiểu thủ Công nghiệp; Thương


12


Sổ tay lập KHPT KT-XH xã

[Các bước cơ bản]

mại; Du lịch; Dịch vụ khác; Thu – Chi ngân sách; Địa chính môi trường; Hợp tác xã;
Doanh nghiệp; Đầu tư hạ tầng; Chương trình dự án...;
Tổ Chính quyền: Chịu trách nhiệm về các lĩnh vực liên quan đến hoạt động
chính quyền, đoàn thể như: Đoàn thanh niên; Hội phụ nữ; Quốc phòng – an ninh...;
Tổ Văn hoá - Xã hội: Chịu trách nhiệm về các lĩnh vực liên quan đến các vấn đề
Văn hóa - Xã hội như: Giáo dục; Y tế; Dân số; Văn hóa thông tin; Thể dục thể thao;
Lao động việc làm; Xóa đói, giảm nghèo...

Công việc 2: Rà soát thông tin:

 Rà soát Kết quả, Vấn đề, Nguyên nhân và Giải pháp:
Các tổ liệt kê, phân tích và chỉnh sửa (nếu cần) các vấn đề, nguyên nhân, giải
pháp tương ứng trong Biểu II.3 thuộc từng lĩnh vực. Trong trường hợp phiếu thông tin
gốc trình bày không rõ ràng thì chép lại vào Biểu II.3 trắng.
Tiến hành thực hiện tương tự đối với Biểu I.3 của các thôn.
 Rà soát hoạt động
Các tổ kiểm tra tất cả các hoạt động đề xuất, làm rõ nội dung (nếu cần), thảo
luận, tính toán lại kinh phí từng hoạt động;
Xác minh số liệu của từng hoạt động để đảm bảo tính khả thi về các mặt: nguồn
vốn, thời gian thực hiện, quy mô,…;
Nếu số liệu không rõ ràng và không thể xác minh được thì ghi nhận để thông báo
lại cho đơn vị đề xuất.



Lưu ý: Các “hoạt động rõ ràng” cần đáp ứng các tiêu chí:
- Tên hoạt động: Cụ thể và rõ ràng nội dung cần thực hiện
- Mô tả (Khối lượng/Đơn vị tính): Lượng hóa khối lượng công việc cần thực hiện
- Thời gian thực hiện: Cụ thể thời gian thực hiện
- Địa điểm thực hiện: Địa điểm tiến hành
- Trách nhiệm tổ chức thực hiện: Người tham gia vào tổ chức thực hiện hoạt động
- Nguồn vốn và Ghi chú: Cụ thể nguồn vốn, mức độ đóng góp kinh phí từ các
nguồn khác nhau (tỷ lệ đóng góp/ số tiền)

Công việc 3: Lồng ghép các hoạt động với biến đổi khí hậu:
Tổ LKH xã thu thập thêm thông tin về kế hoạch Phòng chống lụt bão (PCLB),
Giảm nhẹ rủi ro thiên tai (GNRRTT) từ huyện (nếu có), sau đó rà soát kỹ các thông
tin, kế hoạch PCLB, GNRRTT của huyện để làm căn cứ lập kế hoạch của xã có lồng
ghép yếu tố GNRRTT, thích ứng biến đổi khí hậu (TƯBĐKH).




Lưu ý:
- Cả 3 tổ Kinh tế, Văn hoá - xã hội, Tổ chức chính quyền xem xét và phân loại
từng loại vấn đề nêu trong các biểu thông tin về BĐKH từ cấp huyện và xã để
quyết định lồng ghép vào lĩnh vực tương ứng trong bản KHPT KT-XH xã.

13


Sổ tay lập KHPT KT-XH xã

[Các bước cơ bản]

- Nhiều "vấn đề" về GNRRTT, TƯBĐKH có tính chất liên ngành, do đó khi tổng
hợp có thể đưa lồng ghép vào lĩnh vực tương ứng trong bản kế hoạch xã. Ví dụ:
Vấn đề "Công trình nước sinh hoạt bị hư hỏng" có thể đưa lồng ghép vào lĩnh vực
"Đầu tư hạ tầng".
- Còn lại những vấn đề có tính đặc thù riêng GNRRTT, TƯBĐKH, thường có tính
chất "phi công trình", liên quan trực tiếp đến việc cứu trợ, tái thiết, giảm nhẹ,
phòng ngừa rủi ro thiên tai, thì đưa vào lĩnh vực "GNRRTT và TƯBĐKH".
- Tổ Kinh tế tổng hợp nguyên nhân, giải pháp, hoạt động, xác định Mục tiêu
tương ứng với từng vấn đề đặc thù riêng trong lĩnh vực GNRRTT và TƯBĐKH
theo mẫu II.5.A và II.5.B trong phần mềm lập KHPT KT-XH xã và đánh dấu tất
cả những hoạt động đề xuất về GNRRTT và TƯBĐKH để xác định nguồn vốn và
tính khả thi cho mỗi hoạt động ở bước tiếp theo.
Công việc 4: Bổ sung Mục tiêu và Cập nhập thông tin trên máy:
Các bước tiến hành:
Các tổ tổng hợp hỗ trợ cán bộ sử dụng máy tính lần lượt đưa các thông tin trong

biểu của các ban ngành/thôn đã rà soát vào máy tính theo cột tương ứng trên các biểu
II.5.A (để cập nhập Kết quả/ Vấn đề/ Nguyên nhân/ Giải pháp), biểu II.5.B (cập nhập
hoạt động), các hoạt động không rõ ràng đã được đánh dấu thì chọn Trạng thái là
không hợp lệ và ghi kết luận của tổ tổng hợp và cột Ghi chú;
Sau khi hoàn thành cập nhập biểu II.5.A, tương ứng từng vấn đề, các tổ hỗ trợ
cán bộ máy tính xác định Mục tiêu mong đợi và nhập vào cột Mục tiêu.
Thông tin về số liệu cơ bản thôn được cập nhật vào biểu II.2.A của phần mềm
LKH xã.
Thông tin “Chỉ tiêu KT-XH” sẽ được cập nhật vào Biểu II.2.B của phần mềm
LKH xã; Thông tin số liệu cơ bản xã nhập vào biểu II.2.
Thông tin về tình hình thiên tai và biến đổi khí hậu cấp thôn, xã được cập nhật
vào biểu II.5.C của phần mềm LKH xã;


3.2.

Đánh giá tính khả thi của hoạt động đề xuất và tìm kiếm nguồn vốn

Thành phần: Cán bộ Kế toán/tài chính xã, cán bộ sử dụng được phần mềm kế hoạch,
lãnh đạo xã hoặc người nắm bắt được các nguồn tài chính trên địa bàn xã.
Thời gian: Sau khi hoàn thành tổng hợp và nhập kết quả từ các biểu vào máy tính.
Nội dung chuẩn bị:
- Toàn bộ các biểu mẫu đã thu thập từ thôn bản, các ban ngành;
- Biểu II.5.A, B đã cập nhập trên máy tính;
- Phiếu cung cấp thông tin của huyện theo Mẫu III.1.A, B và danh mục các
chương trình mục tiêu, dự án trên địa bàn xã;
- Thông tin về các chương trình dự án, tổng hợp theo nguồn vốn đối với các hoạt
động đã thực hiện trong năm trước.
Các bước tiến hành:
14

Sổ tay lập KHPT KT-XH xã

[Các bước cơ bản]

(1) In kết quả tổng hợp trong biểu II.5.B để tiện rà soát;
(2) Đánh giá ý tưởng đề xuất: Lãnh đạo xã đánh giá khả năng thực hiện từng
hoạt động theo điều kiện thực tế của xã và các tiêu chí rà soát tính khả thi ở mục 6,
Phần III, cụ thể:

Nếu Hoạt động là không thể thực hiện được thì xác định trạng thái là Không
hợp lệ và nêu rõ lý do tại sao không thực hiện được trong cột Ghi chú;


Nếu Hoạt động có thể thực hiện được, nhưng thiếu sót hoặc không rõ một số
nội dung nào đó và cần được xác minh thêm thì xác định trạng thái là Cần xác
minh và nêu rõ cần xác minh điều gì trong cột Ghi chú;

Sử dụng bảng Gợi ý các tiêu chí rà soát tính khả thi của hoạt động đề xuất (Mục
6, Phần III) để rà soát. Nếu phát hiện hoạt động nào không đảm bảo ít nhất 1 tiêu chí rà
soát, Tổ LKH xã cần thảo luận với ban ngành, đơn vị, thôn bản liên quan để làm rõ,
điều chỉnh hoạt động. Sau khi điều chỉnh thì đưa hoạt động đó vào rà soát lại.
 Nếu hoạt động có ý tưởng tốt, nên được thực hiện trong năm kế hoạch tới, có
đầy đủ các điều kiện để thực hiện thì xác định trạng thái là Hợp lệ và chuyển
sang bước (3) sau đây;
Khi rà soát hoạt động, cần chú ý đánh giá khả năng hoạt động bị rủi ro trước
những vấn đề về thời tiết, khí hậu; nếu hoạt động có khả năng bị thất bại thì nên cân
nhắc không thực hiện, nêu rõ lý do trong mục Ghi chú. Nếu vẫn bắt buộc phải thực
hiện thì cần bổ sung thêm giải pháp phòng ngừa, hạn chế tác động tiêu cực.

(3) Dự kiến nguồn vốn có thể sử dụng: Chỉ tiến hành công việc này đối với các
hoạt động có trạng thái là Hợp lệ. Dựa vào danh mục các chương trình dự án, các
nguồn vốn hiện có dự kiến vẫn có thể có hiệu lực trong năm tới (đã được cán bộ tài
chính xã chuẩn bị trước – Biểu III.1.A, B), tiến hành:
 Đánh giá sự phù hợp về Đối tượng, Mục tiêu đầu tư, tiêu chí tiếp cận vốn của
từng chương trình và xem xét hoạt động đề xuất có thể là đối tượng đầu tư ưu
tiên của chương trình/ dự án đó không? Nếu phù hợp thì xem khả năng nhận tài
trợ của chương trình/ dự án nào là cao nhất và ghi tên nguồn vốn là Chương
trình/ dự án đó.



Lưu ý: Các hoạt động được lần lượt chọn ưu tiên theo các nguyên tắc từ
cao xuống thấp như sau:
- Các hoạt động, công trình đề xuất mà được ghi vốn theo các quyết định đầu tư
đã ban hành thì chọn trước.
- Các hoạt động đã có nguồn vốn được phân cấp cho thôn mà các thôn đã chọn.
- Các hoạt động có nguồn vốn phân cấp cho xã đã có quyết định đầu tư hoặc
thông báo vốn của các Chương trình MTQG, NTM, Giảm nghèo, đầu tư công... từ
cấp trên. Đối với các hoạt động đầu tư này, tổ LKH sẽ quyết định việc lựa chọn
dựa trên mức độ ưu tiên mà người dân và các ban ngành đã xác định. Các hoạt
động xây dựng cơ bản sử dụng nguồn vốn từ các chương trình mục tiêu quốc gia
cần được xác định nguồn và lượng vốn (1) cho trả nợ các công trình đã hoàn
thành (2) cho các công trình chuyển tiếp (3) cho các công trình khởi công mới ở
năm kế hoạch và trung hạn từ biểu Biểu III.1.A, B.
15


Sổ tay lập KHPT KT-XH xã

[Các bước cơ bản]

- Các hoạt động/nhu cầu được lựa chọn tiếp theo dựa vào một số tiêu chí như:
Hoạt động mang lại lợi ích cho nhiều người trong xã, hoạt động ưu tiên cho
những thôn khó khăn, hoạt động thực hiện các định hướng phát triển của xã.




Nếu không thấy bất cứ chương trình/ dự án nào có thể có khả năng tài trợ thì ghi
tên nguồn vốn là Chưa rõ để có cơ sở giải trình cho nhân dân và đưa vào danh
mục hoạt động chờ vận động kinh phí.
Gợi ý: Đánh giá hoạt động dựa vào những gì?
- Ý tưởng/ nội dung hoạt động bao giờ cũng được xem xét trước rồi mới đến các
yêu cầu về tài chính;
- Xác định nguồn vốn dự kiến dựa trên tiêu chí/ đối tượng đầu tư, tổng nguồn kinh
phí của xã trong năm kế hoạch trước để đề xuất hoạt động cho đúng nguồn vốn
nhằm tăng khả năng và xác suất được thực hiện của hoạt động.



(4) Rà soát lại số liệu về kinh phí:
Theo loại chương trình dự án/ nguồn vốn, tổ rà soát cần điều chỉnh lại số liệu tại
các cột thông tin về kinh phí thực hiện của các hoạt động theo nguyên tắc trong
bảng dưới đây.
Kinh phí thực hiện
Loại nguồn vốn

Ngân
sách

Chương trình/
Dự án

Dân
góp

Đề xuất

Thường xuyên/ Vốn sự nghiệp

x

x

x

x

Chương trình mục tiêu

x

x

x

Vốn đầu tư tập trung/ xây dựng cơ bản

x

x

x

x

x

x

x

x

Nguồn tài trợ khác
Chưa rõ

Ghi chú: Dấu [x] là được ghi số liệu, bỏ trống là không được ghi. Nếu có nhầm
lẫn, ô số liệu sẽ được tự động bôi đỏ.
 So sánh và đối chiếu tổng nhu cầu vốn đề xuất trong biểu II.6.A với tổng kinh
phí của xã trong năm kế hoạch hiện tại ở Biểu III.1.A, B. Nếu chênh lệch là quá
lớn (vượt từ 30% trở lên) thì nên xem xét chuyển một số hoạt động đã dự kiến
nguồn vốn sang danh mục hoạt động chưa rõ nguồn vốn bằng cách điều chỉnh
nguồn vốn trong biểu II.5.B thành "Chưa rõ".
Tổ LKH cũng cần xem xét biểu II.6.C để so sánh các nguồn vốn tại Biểu III.1.A,
B để xem vốn của các hoạt động đầu tư xây dựng cơ bản, vốn các chương trình mục
tiêu quốc gia đã được phân bổ hết chưa. Nếu chưa hết thì chuyển các hoạt động “chưa
rõ” nguồn vốn, cùng mục tiêu/tiêu chí đầu tư để phân bổ hết. Và ngược lại, nếu số tiền
phân bổ cho mỗi nguồn vốn vượt mức cho phép thì dựa vào các tiêu chí ở mục (3) trên

để chuyển tên nguồn vốn hiện tại sang “chưa rõ” ở Biểu II.5.B trên phần mềm.



Đọc thêm: Tại sao việc phân loại và rà soát tính khả thi lại quan trọng?

16


Sổ tay lập KHPT KT-XH xã

[Các bước cơ bản]

- Thông tin về các nguồn vốn trong tương lai nếu không được cấp huyện cung cấp
đúng thời điểm thì thường rất khó đoán định được trong quá trình lập kế hoạch.
Nếu bó buộc các hoạt động kế hoạch với sự hạn chế về thông tin này thì khả năng
lớn sẽ là: Không có hoạt động nào cả (vì chưa thấy kinh phí ở đâu) hoặc có rất
nhiều và cứ đề xuất đi đã (may ra được dự án nào tài trợ thì tốt). Đây là đặc
điểm dễ thấy về tính khả thi thấp của hoạt động.
- Việc bắt đầu đánh giá hoạt động từ ý tưởng trước khi xem xét nhu cầu về kinh
phí là một phương pháp giúp nâng cao chất lượng các hoạt động thay vì bó buộc
quá nhiều vào nhu cầu tài chính (hiện còn rất thiếu chính xác trong giai đoạn này
do người ta mới chỉ tiến hành khái toán).
- Cán bộ lãnh đạo là người hiểu rõ và nên là người hiểu rõ nhất về điều kiện KTXH của xã và bối cảnh các nguồn lực để đưa ra những khuyến nghị (chủ trương
đầu tư) có tính chất đột phá. Mạnh dạn loại bỏ những đề xuất không tốt, đồng
thuận cho các đề xuất có ý tưởng tốt. Việc giải trình được lý do loại bỏ hoặc đồng
thuận sẽ giúp tăng cường cơ hội trao đổi thảo luận của lãnh đạo với nhân dân,
nâng cao sự dân chủ trong các quyết định về kinh tế xã hội. Điều này giúp các xã
tránh được quan điểm ngần ngại hứa với nhân dân và thay vào đó là cơ chế giải
trình, phản biện chủ động với nhu cầu của dân. Đề xuất của người dân và ban

ngành chưa hợp lý thì sẽ không được đưa vào danh mục đề xuất kế hoạch.
- Việc hiểu rõ những ai/đơn vị nào có khả năng hỗ trợ hoạt động sẽ giúp xã có
được kế hoạch vận động nguồn lực phù hợp hơn, mang những đề xuất đến đúng
nhà tài trợ và đáp ứng nhu cầu, khả năng tài trợ của họ. Việc làm như vậy sẽ
không những làm tăng mức độ được cấp vốn của hoạt động mà còn giúp nâng
cao tính chủ động trong kêu gọi các nguồn lực xã hội cho phát triển.
- Việc điều chỉnh nhu cầu tài chính cho càng gần với tổng nhu cầu tài chính năm
trước cũng giúp nâng cao mức độ khả thi của bản kế hoạch do phần lớn các xã
hiện nay vẫn phụ thuộc nhiều vào nguồn kinh phí do cấp trên bố trí.
- Cơ chế rà soát này cho phép lãnh đạo xã tập trung hơn cho những quyết định
quan trọng và tăng cường được tính ưu tiên cho định hướng phát triển của xã và
không còn sức ép khi phải dàn trải nguồn lực quá rộng như trước đây.
3.3.

Lập dự thảo Kế hoạch đầu tư cấp xã:

Nội dung Kế hoạch đầu tư cấp xã bao gồm: (i) Tình hình thực hiện kế hoạch đầu tư
cấp xã giai đoạn trước; (ii) Mục tiêu, định hướng đầu tư trong kế hoạch trung hạn và
hàng năm; (iii) Giải pháp và kiến nghi; và (iv) Danh mục dự án đầu tư cấp xã.
Thành phần: Cán bộ Kế toán/tài chính xã, Trưởng ban quản lý dự án đầu tư xã, cán
bộ sử dụng được phần mềm kế hoạch, lãnh đạo xã hoặc cán bộ nắm bắt được các
nguồn tài chính trên địa bàn xã.
Thời gian: Sau khi nhập các biểu vào máy tính và rà soát nguồn vốn.
Nội dung chuẩn bị:
- Toàn bộ các biểu mẫu đã thu thập từ thôn bản, các ban ngành;

17


Sổ tay lập KHPT KT-XH xã

[Các bước cơ bản]

- Biểu II.5.A, B, II.6.C đã cập nhập trên máy tính;
- Phiếu cung cấp thông tin của huyện theo Biểu III.1.A, B và danh mục các
chương trình mục tiêu, dự án trên địa bàn xã;
- Thông tin về các chương trình dự án, tổng hợp theo nguồn vốn đối với các hoạt
động đã thực hiện trong năm trước (Sổ cái kế toán ngân sách xã).
Các bước tiến hành:
(1) Đánh giá tình hình thực hiện Kế hoạch đầu tư giai đoạn trước
Liệt kê các công trình đã và đang triển khai trên địa bàn, lượng vốn được duyệt
theo các quyết định đầu tư.
Tổng hợp những phản hồi chung của cộng đồng về hiệu quả đầu tư, tiến độ, tính
phù hợp với địa phương, chất lượng thực hiện (nếu đã diễn ra), hiệu quả chi phí, các
yêu cầu điều chỉnh nếu có.
Nhận xét về tình hình lồng ghép các chương trình/dự án trên địa bàn.
Năng lực thực hiện của cấp xã: về khả năng làm chủ đầu tư, giám sát, chỉ đạo thi
công, chất lượng đầu tư, khả năng đóng góp cho định hướng phát triển KTXH của địa
phương, khả năng kết nối vùng.
Tính tổng số vốn chi đầu tư ngân sách xã năm X (ngân sách cấp trên, ngân sách
xã, nguồn khác): Kế toán xã căn cứ vào thông tin từ tình hình thực hiện chi đầu tư
NSX 6 tháng đầu năm và ước thực hiện chi đầu tư NSX 6 tháng cuối năm báo cáo; dự
kiến tình hình chi đầu tư NSX năm KH. Cách tính toán chi tiết các loại công trình xem
hướng dẫn sử dụng phần mềm lập Biểu II.6.G.
Thảo luận về những kết quả đạt được, tồn tại và nguyên nhân. Rút ra những bài
học thu được từ hoạt động đầu tư như: 1) Điều gì cần cải thiện về phía chính quyền,
thiết kế kỹ thuật, hình thức thực hiện ..; 2) Hoạt động nào cần dừng lại, hoạt động nào
cần tiếp tục thực hiện, hoạt động đầu tư mới nào cần được bổ sung, lý do cụ thể là gì?
(2) Xây dựng mục tiêu, định hướng đầu tư trong kế hoạch trung hạn/hàng năm
So sánh các công trình do cấp thôn và xã đề xuất ở II.5.B với các nguồn vốn từ

Biểu nguồn lực cấp trên III.1.A, B để cân đối vốn cho các công trình khởi công mới ở
Biểu II.6.G. Các tiêu chí lựa công trình đầu tư như: Tính cấp thiết, tính hiệu quả, tính
khả thi, phục vụ sản xuất, phục vụ tăng thu nhập của người dân, số người hưởng lợi,
mức độ hưởng lợi của nhóm yếu thế, sự đóng góp của người dân, mức độ sử dụng các
vật liệu sẵn có ở địa phương, khả năng tham gia thi công/giám sát/quản lý/vận hành
của cộng đồng, mức độ tác động đến môi trường/thích ứng với RRTT và BĐKH…
Dựa vào biểu II.6.G đã cân đối vốn để viết mục tiêu đầu tư, ưu tiên đầu tư, khả
năng huy động và cân đối các nguồn vốn thực hiện, cơ cấu bố trí vốn do thôn và xã đề
xuất.
(3) Giải pháp và kiến nghị: Từ phân tích ở mục (2) nhóm thảo luận các giải pháp
thực hiện, những kiến nghị để đạt được mục tiêu đầu tư.
(4) Lập bảng Kế hoạch đầu tư cấp xã (II.6.G): Có 4 loại dự án cần tính toán bố
trí vốn cho năm kế hoạch và trung hạn: Dự án đã hoàn thành bàn giao và đưa vào sử
dụng nhưng chưa bố trí đủ vốn; Dự án dự kiến hoàn thành trong kỳ kế hoạch; Dự án
18


Sổ tay lập KHPT KT-XH xã

[Các bước cơ bản]

chuyển tiếp và dự án khởi công mới. Trong đó, các dự án khởi công mới đã được chiết
xuất ra từ phần mềm là bảng II.6.G, các dự án còn lại được tính theo hướng dẫn chi tiết
sau Biểu II.6.G, phần II. Các mẫu biểu.



Kế toán xã lưu ý:
Khi xác định dự toán chi đầu tư NSX cần lựa chọn ưu tiên theo thứ tự sau: (i)
Nhu cầu vốn đầu tư dành để thanh toán nợ cho các công trình, dự án hoàn thành

năm báo cáo X nhưng chưa có vốn thanh toán; (ii) Nhu cầu vốn đầu tư cho các
công trình, dự án chuyển tiếp từ năm báo cáo sang năm KH X+1 (các công trình
hoặc dự án đã thi công từ năm báo cáo X, chưa hoàn thành và chuyển năm KH
X+1 tiếp tục thi công); (iii) Nhu cầu vốn đầu tư các công trình, dự án đề xuất
khởi công mới năm KH X+1. Hướng dẫn chi tiết tại Bảng II.6.G.

3.4.

Dự thảo Kế hoạch Phát triển Kinh tế - Xã hội

Thành phần: Lãnh đạo xã, cán bộ Văn phòng – Thống kê và cán bộ có khả năng sử
dụng máy tính
Thời gian: Khi hoàn thành tổng hợp và nhập kết quả từ các biểu vào máy tính
Nội dung chuẩn bị:
Biểu tổng hợp đã cập nhật trên máy tính theo II.5.A
Kết quả đạt được: Dự thảo Kế hoạch phát triển Kinh tế - Xã hội xã
Hướng dẫn xây dựng dự thảo:
Phương pháp đưa số liệu từ biểu II.5.A sang mẫu dự thảo II.7 được trình bày
trong Hướng dẫn sử dụng Biểu tổng hợp thông tin trên Excel.



Lưu ý: Những điều cần chú ý khi dự thảo sử dụng phần mềm
Sau khi dự thảo được tạo ra từ biểu máy tính, các sửa đổi trong dự thảo II.7 sẽ
không được ghi nhận trong biểu Excel trên máy tính.

Bố cục và cách trình bày Dự thảo kế hoạch phát triển KTXH của xã như sau:

Phần I. Đánh giá tình hình thực hiện KHPT KTXH năm báo cáo (năm X).
Nội dung phần này được lấy từ biểu II.5.A và viết cụ thể cho từng lĩnh vực như

đề cập trong khung dự thảo theo Mẫu II.7.

Phần II. Kế hoạch Phát triển Kinh tế - Xã hội năm tới (năm X+1).
1. Dự báo tình hình (Mục 1):
Đưa ra nhận định tổng quát về xu hướng diễn biến các nội dung liên quan đến
kinh tế - xã hội của xã và trong huyện trong thời gian tới.
2. Mục tiêu phát triển của xã, mục tiêu cụ thể và giải pháp thực hiện của
từng lĩnh vực:

19


Sổ tay lập KHPT KT-XH xã

[Các bước cơ bản]

Mục tiêu phát triển (Mục 2.1): Trình bày Mục tiêu tổng thể như trong hướng dẫn tại
Mẫu dự thảo II.7.
Chỉ tiêu phát triển (Mục 2.2): Trình bày về các chỉ tiêu kế hoạch chủ yếu của toàn xã
để làm rõ thêm mục tiêu phát triển trong mục 2.1.
Mục tiêu cụ thể của lĩnh vực (Mục 2.3): Trình bày dựa trên cơ sở tóm tắt các mục
tiêu cụ thể của từng lĩnh vực (Mẫu II.5.A).
3. Giải pháp thực hiện chính (Mục 3):
Tóm tắt các giải pháp thực hiện dựa vào kết quả tổng hợp giải pháp.
4. 4. Khung Kế hoạch (Mục 4):
Mẫu biểu II.6.A, B được in ra và đính kèm vào các mục tương ứng 4.1, 4.2 trong
dự thảo kế hoạch xã.
5. 5. Tổ chức thực hiện (Mục 5):
Mô tả cách tổ chức thực hiện các hoạt động, chỉ rõ trách nhiệm từng ban ngành,
cá nhân liên quan đến điều hành, chỉ đạo thực hiện các hoạt động trong kế hoạch.

4.

Bước 4: Tổ chức Hội nghị kế hoạch xã

4.1.

Tổ chức Hội nghị, thông qua dự thảo kế hoạch xã

Thành phần: Lãnh đạo Đảng ủy, Hội đồng Nhân dân, UBND, Tổ LKH xã và khách
mời bao gồm đại diện các ban ngành, đại diện Tổ LKH các thôn, đại diện hộ nghèo và
một số hộ nông dân tiêu biểu.
Thời gian: sắp xếp tùy theo tiến độ các bước trước và không muộn hơn 25 tháng 6.
Nội dung cần chuẩn bị:
- In Biểu II.5.B (chỉ chọn các hoạt động không hợp lệ hoặc cần xác minh), biểu
II.6.A, II.6.B, II.6.G cung cấp cho các đại biểu tham gia;
- In Dự thảo Kế hoạch xã (Mẫu II.7) với số lượng hạn chế và cung cấp cho các
đại diện lãnh đạo chủ chốt.
Chương trình Hội nghị xã: Chương trình dự kiến và có thể thay đổi để phù hợp
với điều kiện thực tế.
Trách
nhiệm

TT

Nội dung

1
-

Giới thiệu về hội nghị Xã về lập kế hoạch

Giới thiệu mục tiêu, thành phần, phân công nhiệm vụ
Tóm tắt mục tiêu tổng thể, các thuận lợi, khó khăn chính và
định hướng trong thời gian tới
Trình bày tóm tắt các thông tin từ Huyện
Báo cáo tóm tắt về tiến trình và kết quả tổng hợp kế hoạch
Tóm tắt các hoạt động trong khung kế hoạch
Giải trình, thảo luận các hoạt động bị loại, từ chối đưa vào
khung kế hoạch trong biểu II.5.B
Thảo luận, điều chỉnh các hoạt động trong biểu II.6.A, II.6.B

2
-

20

Thời
gian
10”
10”
10”
15”

Tổ trưởng
LKH

30"
45"


Sổ tay lập KHPT KT-XH xã

3
4
-

[Các bước cơ bản]

Giải lao
Thảo luận và sắp xếp ưu tiên
Thảo luận thống nhất mục tiêu phát triển KT – XH năm kế
hoạch
Thảo luận, thống nhất các hoạt động không cần nguồn lực
Thảo luận, điều chỉnh các hoạt động trong Khung kế hoạch
(II.6.A) và Khung đề xuất kế hoạch (II.6.B), Kế hoạch đầu tư
II.6.G.
Sắp xếp ưu tiên thực hiện các hoạt động kế hoạch
Tổng hợp kết quả và công bố danh mục hoạt động ưu tiên
Công bố và phân bổ vốn của các chương trình dự án khác
(nếu có) cho các hoạt động ưu tiên tại biểu II.6.B
Phân công trách nhiệm phối hợp thực hiện
Hoàn thiện biên bản và bế mạc hội nghị
Thông qua biên bản hội nghị
Kết luận và tuyên bố bế mạc

Toàn thể

30’’

Toàn thể
Toàn thể

15”
45”

Toàn thể
Ban tổ chức
Toàn thể

20”
20”
10”

Chủ tọa

5”

Thư ký
Chủ tọa

10”
5”

Các công việc cần thực hiện:

Giới thiệu
- Tổ trưởng tổ LKH xã tóm tắt về định hướng phát triển Kinh tế - Xã hội, các đặc
điểm chính và một số mục tiêu tổng thể đối với phát triển KTXH xã trong 6 tháng đầu
năm và trong thời gian tới.
- Đại diện Tổ LKH trình bày tóm tắt các thông tin từ Huyện.


Báo cáo kết quả tổng hợp: Tùy theo quỹ thời gian của cuộc họp, có thể rút
ngắn việc báo cáo kết quả tổng hợp và chuyển sang nội dung tóm tắt các hoạt động
trong khung kế hoạch.
- Tổ trưởng ba Tổ báo cáo tóm tắt kết quả tổng hợp.
- Chia 3 Tổ thảo luận theo các nội dung đã báo cáo để góp ý, điều chỉnh.

Tóm tắt các hoạt động trong khung kế hoạch
- Tổ trưởng LKH giải trình và thảo luận về danh mục các hoạt động không hợp
lệ, cần xác minh (biểu II.5.B) và ghi nhận ý kiến xác minh của đại biểu.
- Tổ trưởng LKH giải thích về danh mục các hoạt động kế hoạch trong biểu
II.6.A, B, thảo luận, chất vấn và điều chỉnh danh mục nếu có ý kiến.
- Tổ trưởng LKH giải thích về danh mục các dự án đầu tư đề xuất năm kế hoạch
và trung hạn (II.6.G), thảo luận, chất vấn và điều chỉnh danh mục nếu có ý kiến.

Thảo luận và sắp xếp ưu tiên
- Hội nghị thảo luận và thống nhất mục tiêu phát triển KT-XH năm kế hoạch.
- Cán bộ hỗ trợ hướng dẫn toàn thể hội nghị lựa chọn ưu tiên các hoạt động đề
xuất trong biểu II.6.A, B của mình bằng cách đánh dấu x vào mỗi hoạt động họ ưu tiên
thực hiện tại cột Ưu tiên, nhóm hỗ trợ tiến hành tổng hợp kết quả xếp hạng ưu tiên. Số
hoạt động ưu tiên được lựa chọn nên tính bằng 30% (*) tổng số hoạt động còn lại trong
biểu sau khi đã loại trừ các hoạt động ở bước trên.

21


Sổ tay lập KHPT KT-XH xã

[Các bước cơ bản]

- Chủ tọa công bố nguồn vốn của các chương trình dự án (nếu có), chủ trì thảo

luận và thống nhất trước hội nghị về cách phân bổ kinh phí đó cho các hoạt động đề
xuất đã sắp xếp ưu tiên.
- Thư ký ghi kết quả, chuyển những hoạt động đề xuất đã được phân bổ nguồn
vốn sang biểu II.6.A và các hoạt động chưa phân bổ vào biểu II.6.B. Điều chỉnh các dự
án/hoạt động đầu tư cấp xã được hội nghị chọn thực hiện cho năm kế hoạch vào biểu
II.6.G, các dự án chưa được phân bổ vốn thì dự kiến năm thực hiện trong kỳ trung hạn.
- Chủ tọa thông qua phần phân công trách nhiệm trong Dự thảo Kế hoạch xã
trước toàn thể hội nghị.

Hoàn thiện biên bản và bế mạc hội nghị.
Các tài liệu này sau khi hoàn thành sẽ được trình cùng kế hoạch của xã cho cấp
huyện và BQLDA đầu tư huyện để xem xét và tổng hợp vào Kế hoạch ngành liên
quan, kế hoạch KHPT KT-XH huyện và Kế hoạch đầu tư cấp huyện.
4.2.

Cập nhập khung kế hoạch xã

Dựa trên kết quả thảo luận và nội dung đã thống nhất trong hội nghị, Tổ LKH
hoàn thiện các nội dung:
- Biên bản kết luận hội nghị xã.
- Bản dự thảo Kế hoạch Phát triển KTXH xã (Mẫu II.7).
- Khung kế hoạch phát triển Kinh tế - Xã hội (Biểu II.6.A)
- Khung đề xuất kế hoạch phát triển Kinh tế - Xã hội (Biểu II.6.B).
- Danh mục dự án đầu tư xã (Biểu II.6.G)
4.3.

Báo cáo kế hoạch lên cấp trên

Kế hoạch phát triển KT-XH của các xã cần được báo cáo lên UBND huyện thông
qua phòng Tài chính – Kế hoạch và BQLDA đầu tư huyện để tổng hợp và lồng ghép

vào Kế hoạch Phát triển Kinh tế - Xã hội của huyện cũng như những chương trình hỗ
trợ ngành. Danh mục các tài liệu báo cáo cấp trên bao gồm:
- Toàn văn Dự thảo Kế hoạch phát triển Kinh tế - Xã hội của xã (Mẫu II.7).
- Bản điện tử Khung tổng hợp kế hoạch xuất ra từ phần mềm kế hoạch.
Sau khi nhận được toàn bộ tài liệu, phòng Tài chính-Kế hoạch tổ chức tổng hợp
số liệu của tất cả các xã và phân loại hoạt động, vấn đề theo nhóm ngành, lĩnh vực và
chuyển cho các phòng ban chuyên môn cấp huyện xem xét, cho ý kiến.
Các phòng ban chuyên môn sẽ xem xét, rà soát hoạt động trong biểu II.6.A và các
vấn đề, nguyên nhân và giải pháp đã xác định trong biểu II.5.A. Sau khi xem xét, đưa
ra phản hồi về sự phù hợp định hướng của huyện, của ngành đối với các đề xuất đó,
đồng thời ghi nhận đưa vào các chương trình hỗ trợ ngành, hoặc từ chối ghi nhận.
Những phản hồi này cần được ghi rõ trong tài liệu phản hồi. Sau khi hoàn tất, chuyển
lại cho phòng Tài chính-Kế hoạch để tổng hợp và phản hồi cho các xã. (Ban ngành cấp
huyện tham khảo Hướng dẫn tổng hợp, phản hồi, sử dụng phần mềm và lồng ghép kế
hoạch ngành cấp huyện kèm theo quy trình này tại: />file D-SEDP.rar)

22


Sổ tay lập KHPT KT-XH xã

[Các bước cơ bản]

Các xã cần theo sát hoạt động này của cấp trên để sớm có thông tin phục vụ tham
vấn cộng đồng và cập nhập kế hoạch.
5.

Bước 5. Cập nhập kế hoạch và phản hồi thông tin

5.2.

Cập nhập và hoàn thiện Kế hoạch PTKTXH xã và danh mục đầu tư cấp xã

Thời gian: Liên tục sau khi báo cáo kế hoạch lên UBND xã đến cuối năm.
Các nội dung chính:
- Tình hình thực hiện kế hoạch năm báo cáo và ước thực hiện trong cả năm;
- Bổ sung, chỉnh sửa phương hướng, nhiệm vụ kế hoạch xã, danh mục đầu tư cấp
xã cho phù hợp với định hướng phát triển của huyện.
Tổ chức tham vấn, phản hồi, cập nhập và hoàn thiện kế hoạch
Nội dung cần tham vấn: Dự thảo KHPT KT-XH xã đã cập nhập, điều chỉnh; dự thảo
Kế hoạch đầu tư xã đã báo cáo UBND xã;
Tài liệu phục vụ tham vấn:
+ Phiếu tham vấn theo mẫu trong Mẫu biểu II.9
+ Bản thảo Kế hoạch PTKTXH xã, Kế hoạch đầu tư cấp xã trung hạn và hàng năm.
Hình thức thực hiện tham vấn:
Có 2 hình thức tham vấn trực tiếp hoặc gián tiếp.

Tham vấn trực tiếp:
- Thành viên Tổ LKH xã xuống địa bàn, phối hợp với lãnh đạo đơn vị/cộng đồng
nơi tổ chức tham vấn, tiến hành họp thông báo chi tiết và lấy ý kiến cho bản dự thảo
KHPT KTXH xã và Kế hoạch đầu tư cấp xã. Quy trình lấy ý kiến cộng đồng tại thôn
bản được thực hiện theo Bước 5 của Sổ tay Hướng dẫn lập đề xuất KH của thôn.
- Gặp các cơ quan/đơn vị có liên quan hoặc có chuyên môn về kỹ thuật để tham
vấn ý kiến.

Tham vấn gián tiếp:
- Công bố nội dung bản dự thảo KHPT KT-XH xã và Kế hoạch đầu tư cấp xã qua
hệ thống phát thanh, loa truyền thanh, bảng tin và các địa điểm họp thôn, UBND xã.
- Gửi đến các chương trình dự án nội dung các hoạt động đề xuất sử dụng nguồn
kinh phí của các chương trình dự án đó để góp ý.

- Gửi đến các cơ quan chuyên môn để có những tư vấn về mặt kỹ thuật (nếu có
thể).
5.2.

Ghi nhận phản hồi và cập nhật kết quả tham vấn

- Các ý kiến đóng góp trực tiếp được cán bộ tổng hợp vào phiếu ghi nhận tham
vấn trong Mẫu II.9.
- Kết thúc thời hạn tiếp nhận ý kiến tham vấn, Tổ LKH xã thu thập và tổng hợp
các phiếu tham vấn, tổ chức thảo luận tại cuộc Họp kế hoạch cấp xã (bao gồm Tổ LKH

23


Sổ tay lập KHPT KT-XH xã

[Các bước cơ bản]

xã và các trưởng thôn) để tiếp tục chỉnh sửa bản dự thảo KHPT KT-XH xã và bản Kế
hoạch đầu tư cấp xã.
- Trước 25/7 hàng năm, UBND xã báo cáo HĐND xã thông qua dự kiến Kế
hoạch đầu tư cấp xã năm KH đã được thẩm định và tổng hợp hoặc dự kiến KH đầu tư
cấp xã trung hạn lần thứ nhất ở năm thứ tư của KH trung hạn giai đoạn trước, bao gồm
chi tiết danh mục dự án và mức vốn bố trí cho từng dự án theo từng nguồn vốn và gửi
bản dự thảo Kế hoạch đầu tư cấp xã đã được HĐND thông qua đến UBND huyện để
lấy ý kiến. Trước 31/5 của năm thứ năm của kế hoạch đầu tư trung hạn giai đoạn trước,
UBND xã hoàn chỉnh dự kiến KH đầu tư trung hạn cấp xã lần thứ hai, báo cáo HĐND
hoặc Thường trực HĐND xã cho ý kiến.
- Căn cứ ý kiến của Ủy ban nhân dân huyện, Ủy ban nhân dân xã hoàn thiện kế
hoạch đầu tư cấp xã, trình Hội đồng nhân dân cấp xã thông qua và sau đó gửi Ủy ban

nhân dân cấp huyện để tổng hợp vào kế hoạch đầu tư công của huyện theo quy định
của Luật Đầu tư công và Nghị định 77/2015/NĐ-CP.
6.

Bước 6. Hoàn thiện, ban hành và tổ chức thực hiện

Thành phần: tùy theo quy định cụ thể của Chủ tịch UBND xã
Thời gian: trong tháng 12
Nội dung chuẩn bị:
- Bản KHPT KT-XH xã được cập nhật theo thực tế (Mẫu II.7), Kế hoạch đầu tư
cấp xã (Biểu II.6.G);
- Tờ trình Hội đồng Nhân dân cấp xã hoặc cơ quan cấp trên về việc xem xét,
thông qua và phê duyệt kế hoạch;
- Sau HĐND phê duyệt, UBND xã ra quyết định ban hành kế hoạch (Mẫu II.11)
và thông báo tổ chức thực hiện kế hoạch.
Kết quả đạt được:
- Bản KHPT KT-XH xã chính thức của xã được phê duyệt (mẫu II.7), bản Kế
hoạch đầu tư cấp xã được phê duyệt;
- Nghị quyết HĐND thông qua Kế hoạch (mẫu II.10);
Các bước tiến hành:
Sau khi đã được cơ quan cấp huyện cho ý kiến về chỉ tiêu kế hoạch phát triển
Kinh tế xã hội, dự toán ngân sách và Kế hoạch đầu tư cấp xã, Tổ LKH xã hoàn chỉnh
bản KHPT KT-XH xã và Kế hoạch đầu tư cấp xã, lập tờ trình HĐND xã hoặc cơ quan
quản lý cấp trên thảo luận, thông qua và phê duyệt.
Trước 31/12 năm báo cáo, sau khi có nghị quyết thông qua của HĐND xã (mẫu
II.10) hoặc văn bản phê duyệt của cơ quan quản lý cấp trên, UBND xã ra quyết định
ban hành KHPT KT-XH xã theo Mẫu II.11 và ban hành Kế hoạch đầu tư cấp xã.
Cùng thời gian, UBND xã ra thông báo về các hoạt động trong các bản kế hoạch
cho các bên liên quan làm cơ sở để tổ chức thực hiện và huy động nguồn lực.
24