đề xuất mô hình tổ chức tại ban quản lý dự án ngành nông nghiệp và phát triển nông thôn – sở nông nghiệp và ptnt tỉnh nghệ an

L I CAM OAN
H c viên xin cam đoan đây là công trình nghiên c u c a b n thân h c viên. Các k t
qu nghiên c u và các k t lu n trong lu n v n là trung th c, không sao chép t b t k
m t ngu n nào và d
có) đã đ

i b t k hình th c nào. Vi c tham kh o các ngu n tài li u (n u

c th c hi n trích d n và ghi ngu n tài li u tham kh o đúng quy đ nh.
Tác gi lu n v n

Phùng Thành Vinh

i


L IC M

N

Lu n v n Th c s chuyên ngành Qu n lý xây d ng v i đ tài: “

xu t mô hình t

ch c t i Ban qu n lý d án ngành nông nghi p và Phát tri n nông thôn – S Nông
nghi p và PTNT t nh Ngh An ” đ

c hoàn thành. Tác gi Lu n v n xin bày t lòng

bi t n và chân thành t i s giúp đ c a Phòng

ào t o

i h c và Sau

i h c, các

th y cô giáo c a Khoa Công trình, B môn Công ngh và Qu n lý xây d ng - Tr
i h c Th y l i, cùng các th y cô giáo, b n bè, đ ng nghi p và gia đình.
gi xin c m n sâu s c đ n PGS.TS. Nguy n H u Hu đã tr c ti p h

ng

c bi t, tác

ng d n, giúp đ

t n tình cho tác gi trong quá trình th c hi n Lu n v n.
Tác gi Lu n v n xin chân thành g i l i c m n đ n các lãnh đ o và các cán b đ ng
nghi p c a: Ban Qu n lý Trung

ng các d án Th y l i (CPO), S Nông nghi p và

PTNT Ngh An, Ban QLDA ngành Nông nghi p và PTNT Ngh An, Ban QLDA B n
M ng Ngh An, Ban QLDA

ê đi u Ngh An, Ban QLDA Nông nghi p và PTNT

Ngh An (Ban Jica2) và các đ n v liên quan đ n l nh v c đ u t xây d ng đã giúp đ
cho tác gi hoàn thành Lu n v n này.
Do th i gian có h n và s hi u bi t còn ch a đ y đ , tác gi Lu n v n không th tránh

kh i nh ng thi u sót nên r t mong nh n đ

ch

ng d n, đóng góp ý ki n c a th y cô

giáo và đ ng nghi p.
Xin trân tr ng c m n!
Tác gi lu n v n

Phùng Thành Vinh

ii


M CL C
DANH M C CÁC HÌNH NH............................................................................... v
DANH M C B NG BI U ..................................................................................... vi
DANH M C CÁC T VI T T T VÀ GI I THÍCH THU T NG .............. vii
M
U .................................................................................................................... 1
CH
NG 1 T NG QUAN V MÔ HÌNH QU N LÝ D ÁN
UT
XÂY D NG....... ....................................................................................................... 8
1.1 D án và qu n lý d án đ u t xây d ng ......................................................... 8
1.1.1 D án ............................................................................................................. 8
1.1.2 Qu n lý d án đ u t xây d ng .................................................................. 10
1.2 Yêu c u c b n và phân lo i d án đ u t ..................................................... 15
1.2.1 Yêu c u c b n c a d án đ u t ............................................................... 15

1.2.2 Phân lo i d án đ u t ................................................................................ 17
1.3 Các giai đo n hình thành d án đ u t .......................................................... 19
1.3.1 Các giai đo n c a d án theo cách xác đ nh c a Ngân hàng Th gi i. ..... 19
1.3.2 Các giai đo n c a d án theo Lu t u t công, Lu t Xây d ng ............. 21
1.4 Các nhân t nh h ng đ n ch t l ng d án ............................................... 24
1.4.1 C ch chính sách c a nhà n c ................................................................ 25
1.4.2 C quan qu n lý .......................................................................................... 25
1.4.3 Ph ng pháp qu n lý .................................................................................. 28
1.5 S tác đ ng c a mô hình t ch c đ n ch t l ng qu n lý d án ................... 28
1.5.1 H n ch c a mô hình t ch c truy n th ng ............................................... 29
1.5.2 Thay đ i mô hình qu n lý d án................................................................. 30
1.5.3 Ki m soát mô hình qu n lý d án .............................................................. 31
K T LU N CH
NG 1 ....................................................................................... 34
CH
NG 2 C S KHOA H C VÀ TH C TI N V MÔ HÌNH T
CH C BAN QLDA NGÀNH NÔNG NGHI P VÀ PTNT NGH AN ............ 35
2.1 Phân tích v n b n pháp quy v mô hình qu n lý d án ................................. 35
2.1.1 Các c n c pháp lý ...................................................................................... 35
2.1.2 Ban qu n lý d án đ u t xây d ng chuyên ngành .................................... 35
2.1.3 Ban qu n lý d án khu v c ......................................................................... 40
2.1.4 Ph ng án x lý chuy n ti p ...................................................................... 43
2.2 Ch c n ng qu n lý ch t l ng c a Ban QLDA ............................................. 44
2.2.1 Nh ng v n đ c b n đ m b o ch t l ng trong thi công công trình xây
d ng .. ................................................................................................................... 44
2.2.2 Vai trò quy t đ nh c a Ban QLDA đ n ch t l ng đ u t xây d ng công
trình ... ................................................................................................................... 48
2.2.3 Ph ng th c chi ph i c a Ban QLDA trong qu n lý ch t l ng đ u t xây
d ng công trình ..................................................................................................... 56
2.3 Mô hình t ch c qu n lý d án ...................................................................... 59

iii


2.3.1 Hình th c t ch c qu n lý d án trong n c ............................................. 59
2.3.2 K t c u t ch c qu n lý d án .................................................................... 62
K T LU N CH
NG 2 ....................................................................................... 70
CH
NG 3
XU T MÔ HÌNH T CH C BAN QU N LÝ D ÁN
NGÀNH NÔNG NGHI P VÀ PTNT NGH AN ............................................... 71
3.1 Th c tr ng ho t đ ng c a các Ban QLDA TXD thu c S Nông nghi p và
PTNT Ngh An .....................................................................................................71
3.1.1 T ch c b máy........................................................................................... 71
3.1.2 T ch c nhân s .......................................................................................... 76
3.2 Phân tích m t s mô hình t ch c qu n lý d án c a các Ban QLDA TXD
thu c S Nông nghi p và PTNT Ngh An ...........................................................78
3.2.1 Ban QLDA ngành Nông nghi p và Phát tri n nông thôn.......................... 78
3.2.2 Ban QLDA Nông nghi p và PTNT Ngh An (NAPMU) ......................... 84
3.2.3 Ban QLDA ê đi u .................................................................................... 88
3.3 Phân tích m i quan h v qu n lý gi a Lãnh đ o Ban và các phòng ch c n ng
thu c Ban ...............................................................................................................92
3.3.1 M i quan h ch đ o.................................................................................... 92
3.3.2 M i quan h ph i h p ................................................................................. 92
3.4 Phân tích c c u ho t đ ng, v n hành c a các Ban QLDA tr c thu c S Nông
nghi p và PTNT ....................................................................................................93
3.4.1 S Nông nghi p và PTNT Ngh An đóng vai trò ch đ u t ................... 93
3.4.2 S Nông nghi p và PTNT Ngh An đóng vai trò c quan qu n lý nhà n c
chuyên ngành ........................................................................................................ 94
3.4.3 Phân tích u và nh c đi m m i quan h gi a các Ban QLDA và S Nông

nghi p và PTNT .................................................................................................... 95
3.5
xu t các gi i pháp phù h p trong qu n lý ch t l ng đ u t xây d ng....96
3.5.1 Gi i pháp v mô hình t ch c qu n lý d án theo quy mô d án.............. 96
3.5.2 Gi i pháp v b máy t ch c ...................................................................... 97
3.5.3 Gi i pháp tài chính ...................................................................................... 99
3.6
xu t mô hình t ch c phù h p và đ m b o ch t l ng đ u t xây d ng t i
Ban QLDA ngành Nông nghi p và PTNT t nh Ngh An. ....................................99
3.6.1 V trí pháp lý c a Ban QLDA................................................................... 100
3.6.2 Ch c n ng, nhi m v , quy n h n c a Ban QLDA .................................. 100
3.6.3 C c u t ch c, biên ch Ban QLDA ....................................................... 104
3.6.4 Nhi m v , quy n h n và c c u t ch c c a các Phòng ch c n ng ........ 106
3.6.5 Quy n, trách nhi m c a các thành viên Ban QLDA ............................... 110
3.6.6 M i quan h công tác c a Ban QLDA ..................................................... 114
K T LU N CH
NG 3 ..................................................................................... 117
K T LU N VÀ KI N NGH ............................................................................. 119
TÀI LI U THAM KH O ................................................................................... 122
iv


DANH M C CÁC HÌNH NH
Hình 1.1 Các giai đo n c a quá trình qu n lý d án .....................................................11
Hình 1.2 M i quan h gi a ba m c tiêu: th i gian, chi phí và k t qu .........................12
Hình 1.3 M c tiêu c a qu n lý d án ............................................................................12
Hình 1.4 N i dung qu n lý d án ..................................................................................16
Hình 1.5 Phân lo i d án đ u t ....................................................................................20
Hình 1.6 Vòng đ i d án theo Ngân hàng th gi i .......................................................21
Hình 1.7 Các giai đo n d án đ u t .............................................................................24

Hình 2.1 Ch t l ng công trình g n v i các giai đo n ki m soát DA T .....................46
Hình 2.2 M i quan h gi a các ch th trong h th ng qu n lý ch t l ng công trình
xây d ng ........................................................................................................................50
Hình 2.3 Hình th c ch đ u t tr c ti p qu n lý d án .................................................60
Hình 2.4 Hình th c ch nhi m đi u hành d án............................................................61
Hình 2.5 Hình th c chìa khóa trao tay ..........................................................................61
Hình 2.6 K t c u t ch c qu n lý d án theo ch c n ng...............................................63
Hình 2.7 K t c u t ch c qu n lý d án theo d ng chuyên trách ..................................64
Hình 2.8 Mô hình t ch c qu n lý d án theo ma tr n ..................................................65
Hình 2.9 Mô hình t ch c qu n lý d án theo ma tr n cân b ng ..................................66
Hình 2.10 Mô hình t ch c qu n lý d án theo ma tr n m nh ......................................67
Hình 2.11 Mô hình t ch c qu n lý d án theo ma tr n h n h p..................................68
Hình 3.1 C c u t ch c Ban QLDA ngành Nông nghi p và PTNT Ngh An ............82
Hình 3.2 M i quan h gi a Ban QLDA ngành Nông nghi p và PTNT Ngh An và c
quan, t ch c liên quan ..................................................................................................83
Hình 3.3 C c u t ch c Ban QLDA Khôi ph c, nâng c p h th ng th y l i B c Ngh
An ..................................................................................................................................87
Hình 3.4 C c u t Ban QLDA đê đi u Ngh An .........................................................91
Hình 3.5 Mô hình đ xu t Ban QLDA ngành Nông nghi p và PTNT Ngh An ........112
Hình 3.6 M i quan h gi a Ban QLDA và c quan t ch c khác ..............................115

v


DANH M C B NG BI U
B ng 3.1 S l

ng nhân s Ban QLDA ........................................................................ 77

vi

DANH M C CÁC T

VI T T T VÀ GI I THÍCH THU T NG

DA T D án đ u t
TXD

u t xây d ng

HC - TH Hành chính – T ng h p
KH - TV K ho ch – Tài v
KH - KT K ho ch – K thu t
KH - TH K ho ch – T ng h p
ODA H tr phát tri n chính th c
PTNT Phát tri n nông thôn
QLDA Qu n lý d án
TC - KT Tài chính – K toán
UBND y ban nhân dân

vii



M

U

1. Tính c p thi t c a đ tài

Th i gian qua, công tác qu n lý đ u t xây d ng trên đ a bàn t nh Ngh An đã đ t
nh ng k t qu tích c c, công tác qu n lý nhà n
t ng c
đã đ

c trong l nh v c xây d ng đã đ

ng, ý ch p hành pháp lu t c a các ch th đã đ

c

c nâng cao, tr t t xây d ng

c th c ch n ch nh, góp ph n t o đi u ki n thu n l i cho các t ch c, cá nhân

đ u t , ho t đ ng xây d ng trên đ a bàn t nh.
Tuy nhiên, theo quy đ nh v hình th c qu n lý d án đ u t xây d ng c a Lu t Xây
d ng n m 2003, th i gian qua đa ph n các d án đ u t xây d ng s d ng ngu n v n
nhà n

c c a t nh đ u đ

c áp d ng mô hình ch đ u t thành l p Ban QLDA đ tr c

ti p qu n lý th c hi n t ng d án đ u t xây d ng đ n l .
Hình th c qu n lý này đã b c l không ít h n ch nh : thành l p quá nhi u các Ban
QLDA nh ng không có Ban QLDA chuyên nghi p, trong khi đó nhân l c ch ch t
c a Ban QLDA th

ng đ

c đi u đ ng, b nhi m t các c quan qu n lý nhà n

c,

ch y u mang tính ch t kiêm nhi m, chuyên môn còn ch a phù h p. Do đó không tách
b ch đ

c ch c n ng qu n lý nhà n

giao làm Ch đ u t , ch t l

c v i ch c n ng QLDA c a các c quan đ

ng nhân l c c a các Ban QLDA h n ch , nh h

c

ng l n

đ n công tác qu n lý, th c hi n đ u t c a các C T, hi u qu đ u t công ch a cao.
Nh m kh c ph c nh ng b t c p trong vi c qu n lý các d án đ u t xây d ng, Lu t
Xây d ng s 50/2014/QH13 và Ngh đ nh s 59/2015/N -CP ngày 18/6/2015 c a
Chính ph v qu n lý d án đ u t xây d ng đã quy đ nh c th v t ch c qu n lý d
án đ u t xây d ng.
Theo đó, t i Kho n 1

i u 62 và Kho n 2

TXD s d ng v n nhà n

i u 63 Lu t Xây d ng, đ i v i d án

c, vi c QLDA ph i do c quan, t ch c có chuyên môn,

kinh nghi m th c hi n. Các Ban QLDA này đ

c t ch c theo chuyên ngành ho c khu

v c, có ch c n ng chuyên QLDA đ u t xây d ng ho c có th đ
t d án đ u t xây d ng.

ng th i t i Kho n 1

c giao làm Ch đ u

i u 63 Lu t Xây d ng quy đ nh,

UBND t nh và UBND c p huy n có trách nhi m quy t đ nh thành l p Ban QLDA đ u
t xây d ng chuyên ngành ho c Ban QLDA khu v c đ qu n lý các d án đ u t xây
1


d ng trên đ a bàn.
Ban QLDA ngành Nông nghi p và PTNT t nh Ngh An đ

c thành l p theo Quy t

đ nh s 2464/Q .UB ngày 06/7/1998 c a UBND t nh Ngh An và các Quy t đ nh c a
UBND t nh Ngh An đi u ch nh, b sung, ch c n ng nhi m v : s 1824/Q .UB-TC

ngày 07/6/2005, s 6078/Q .UBND ngày 16/12/2010 và s 1523/Q .UBND ngày
25/4/2013.

n nay c c u t ch c b máy c a Ban QLDA g m Tr

quá 03 Phó Tr

ng ban và không

ng ban; Các phòng chuyên môn, nghi p v g m: Phòng T ch c-

Hành chính- K toán; Phòng K ho ch -

u th u; Phòng K thu t.

Ban QLDA ngành Nông nghi p và PTNT Ngh An ch u trách nhi m tr
nghi p và PTNT Ngh An (Ch đ u t ) và tr

c S Nông

c pháp lu t v t ch c l a ch n nhà

th u, t v n, xây l p, cung c p thi t b ...trình c p có th m quy n phê duy t theo quy
đ nh c a pháp lu t. T ch c th c hi n d án đã đ

c c p có th m quy n phê duy t.

Qu n lý s d ng ngu n v n đ u t đúng m c đích, ti t ki m, hi u qu . Nhi m v ,
quy n h n, trách nhi m c a Ban QLDA ngành Nông nghi p và PTNT Ngh An đ

c

quy đ nh c th nh sau:
- Nhi m v :
+ Th c hi n các th t c liên quan v giao, nh n đ t, xin gi y phép xây d ng, chu n b
m t b ng và các công vi c khác ph c v cho vi c xây d ng công trình.
+ Chu n b h s d án đ u t xây d ng, h s thi t k , d toán, t ng d toán đ ch
đ u t trình c p có th m quy n phê duy t d án.
+ Thay m t ch đ u t l p k ho ch đ u th u, h s m i th u, t ch c l a ch n nhà
th u t v n, xây l p, mua s m v t t , thi t b cho các d án đ

c giao.

+ Thay m t ch đ u t đàm phán, ký k t h p đ ng t v n, xây l p mua s m v t t ,
thi t b , tr giúp k thu t cho các đ n v trúng th u đ th c hi n d án.
+ Giám sát, đánh giá d án đ u t , giám sát thi công xây l p các d án do Ban QLDA
qu n lý và đ

ch

ng chi phí giám sát theo quy đ nh c a nhà n

c.

+ Theo dõi, ki m tra, nghi m thu và thanh quy t toán các h p đ ng kinh t đã ký k t.

2


+ Qu n lý ch t l

tr

ng, kh i l

ng, ti n đ , chi phí xây d ng, an toàn v sinh môi

ng c a công trình xây d ng.

+ T ch c nghi m thu bàn giao công trình đ a vào khai thác s d ng theo quy đ nh
hi n hành và h p đ ng đã ký k t.
+ L p báo cáo th c hi n v n đ u t hàng n m, báo cáo quy t toán v n đ u t khi d
án hoàn thành đ a vào s d ng.
+ Ký h p đ ng v i các Ch đ u t khác đ th c hi n vi c: Giám sát thi công xây l p,
l p h s m i th u, phân tích, đánh giá h s d th u v t v n, xây l p, l p h s m i
th u công trình xây d ng chuyên ngành.
+ Qu n lý tài s n, tài chính và lao đ ng c a đ n v theo quy đ nh hi n hành.
+ Th c hi n các nhi m v khác đ

c c p có th m quy n giao.

- Quy n h n:
+

ình ch vi c th c hi n các công vi c xây d ng n u ch t l

ng thi công không đ m

b o tiêu chu n, quy ph m k thu t và không đ m b o yêu c u c a h s thi t k đ

c

duy t.
+ Không nghi m thu thanh toán các kh i l

ng hoàn thành không đ m b o ch t l

ng

và đi u ki n nghi m thu.
- Trách nhi m:
+ Tính h p pháp c a h s thi t k và các v n b n pháp lý khác c a công trình do
mình qu n lý.
+ Kh i l

ng, ch t l

ng công tác xây l p và công tác xây d ng khác c a công trình

do Ban QLDA th c hi n.
+

m b o hoàn thành vi c xây d ng toàn b công trình theo ti n đ đ

c duy t và

bàn giao công trình hoàn thành đ đ a vào s d ng đúng th i gian quy đ nh.
K t khi thành l p và ho t đ ng đ n nay, Ban QLDA ngành Nông nghi p và PTNT

3

Ngh An đã đ

c giao qu n lý và th c hi n 26 d án v i t ng m c đ u t là 8.068 t

đ ng: g m 12 d án đã hoàn thành, 09 d án đang th c hi n và 05 d án đang chu n b
đ u t , trong đó các d án s d ng v n ngân sách nhà n

c chi m t tr ng 60%, d án

s d ng v n ODA và v n vay u đãi c a các nhà tài tr n

c ngoài (Ngân hàng th

gi i WB, Ngân hàng phát tri n Châu Á (ADB, AFD), Qu EDEF Hàn Qu c, C quan
h p tác phát tri n Nh t Ban (JICA)) chi m t tr ng 40%.

ánh giá v k t qu ho t

đ ng cho đ n nay, mô hình t ch c Ban QLDA ngành Nông nghi p và PTNT Ngh
An th hi n nhi u m t m t tích c c, tuy nhiên còn có nhi u khó kh n, h n ch làm nh
h

ng rõ nét đ n ch t l

ng qu n lý d án c n ph i u tiên gi i quy t.

- M t tích c c:
+ Các phòng ch c n ng th c hi n ch đ ng, phân c p rõ ràng theo ch c n ng nhi m
v đã đ

c phân giao theo quy ch ho t đ ng c a Ban: Phòng K ho ch th c hi n t

giai đo n chu n b đ u t , l p d án đ u t ,...đ n giai đo n trao h p đ ng xây l p;
Phòng K thu t c n c h p đ ng xây l p t ch c th c hi n, giám sát trên hi n tr

ng;

Phòng T ch c - Hành chính - K toán th c hi n thanh toán, quy t toán d án.
+ Vi c phân công th c hi n nhi m v theo t ng giai đo n c a d án s t o cho cán b
có chuyên môn hóa cao theo l nh v c mình ph trách.
+ L u tr h s đ

c th c hi n theo t ng l nh v c: H s c a k ho ch t giai đo n

chu n b đ u t đ n giai đo n trao h p đ ng xây l p; H s k thu t đ n giai đo n
nghi m thu hoàn thành đ a vào s d ng; H s k toán l u các h s thanh quy t toán.
Do v y, khi làm vi c v i các đ n v liên quan s đáp ng h s nhanh chóng thu n
ti n.
+ Các cán b , công ch c, viên ch c và ng

i lao đ ng có th i gian làm vi c n đ nh,

lâu dài t i Ban QLDA do v y vi c theo dõi, đánh giá hi u qu đ u t c a d án sau khi
bàn giao đ a vào s d ng đ y đ và t đó có th đ xu t các gi i pháp nâng cao hi u
qu , m r ng quy mô d án.
- Khó kh n, h n ch :
+ Tr

ng ban là công ch c và do S Nông nghi p và PTNT Ngh An b nhi m, còn

4


các cán b còn l i c a Ban QLDA l i là viên ch c và ng

i lao đ ng do S Nông

nghi p và PTNT Ngh An đi u đ ng, b nhi m ho c Ban QLDA ký h p đ ng trên c
s xin ý ki n c a S Nông nghi p và PTNT Ngh An; Cán b công ch c, viêc ch c t i
Ban QLDA không có ph c p công ch c, viên ch c theo quy đ nh mà ch đ
ch đ ti n l

ng, các kho n khác theo ngu n kinh phí đ

các d án thông qua ch đ chi theo d toán đ

ch

ng

c trích t chi phí qu n lý

c S Nông nghi p và PTNT Ngh An

phê duy t hàng n m. Do v y, vi c yên tâm công tác, c ng hi n, ch đ đào t o b i
d

ng, quy ho ch đ phát tri n đ i v i các cán b , viên ch c, ng

i lao đ ng còn

nhi u h n ch d n đ n thi u đ ng l c ph n đ u c a cán b , viên ch c và ng

i lao

đ ng t i Ban QLDA.
+ Phòng K ho ch đ
ho ch đ

c xây d ng ra th

khách quan tác đ ng.
hi n đ

c giao nhi m v xây d ng k ho ch qu n lý d án, tuy nhiên k
ng không sát v i th c t , luôn b đ ng do nhi u y u t

a ph n k ho ch xây d ng xong r i nh ng ho c là không th c

c ho c là ch m so v i ti n đ đ

trên gi y và ch d ng l i

c giao k t qu là công tác k ho ch chi n m

công tác báo cáo tình hình th c hi n các d án đ

c giao và

đ xu t v n. M t trong các nguyên nhân đó là các d án do Ban QLDA đang th c hi n
đ u do S Nông nghi p và PTNT Ngh An (Ch đ u t ) giao nên k ho ch ph thu c
hoàn toàn vào ch đ u t . Ngoài ra, trong quá trình qu n lý th c hi n d án còn nhi u
b t c p nh m t s d án do Ban QLDA ch trì ti p xúc, v n đ ng, chu n b đ u t
nh ng đ n khi qu n lý th c hi n d án, Ch đ u t ho c Ng

i quy t đ nh đ u t l i

giao cho đ n v khác ho c thành l p Ban QLDA m i.
+ Phòng K ho ch và Phòng T ch c - Hành chính - K toán, do đ c thù công vi c
mình ph trách nên th

ng xuyên làm vi c t i v n phòng Ban QLDA. Do v y, vi c

n m b t th c t t i hi n tr

ng nhi u h n ch nh công tác k ho ch c a Ban QLDA

ph i th c hi n xuyên su t đ n khi k t thúc d án, đánh giá đ
xu t ph

ng h

c hi u qu đ u t và đ

ng m i cho d án, nh ng th c t ch n m ch c đ

c đ n giai đo n

trao h p đ ng xây l p c a d án. Vì v y, r t c n thi t nghiên c u mô hình qu n lý d

án m i phù h p h p v i th c t và tuân th các quy đ nh hi n hành c a Nhà n

c.

+ V i mô hình t ch c qu n lý d án m i phòng th c hi n m t giai đo n c a d án,
các cán b ch có chuyên môn sâu t ng l nh v c mình ph trách, m c đ n m b t, hi u
5


rõ các l nh v c khác có r t nhi u h n ch và s ph i h p trong x lý công vi c gi a
các phòng c ng ch a t t.
+ M t khác, hi n nay mô hình c a Ban QLDA ngành Nông nghi p và PTNT Ngh An
là ch a phù h p v i theo Lu t Xây d ng s 50/2014/QH13 n m 2014, Ngh đ nh s
59/2015/N -CP ngày 18/6/2015 Ngh đ nh c a Chính ph v qu n lý d án đ u t xây
d ng và Thông t s 16/2016/TT-BXD ngày 30/6/2016 c a B Xây d ng v h
d n th c hi n m t s

ng

i u c a Ngh đ nh s 59/2015/N -CP ngày 18/6/2015 c a

Chính ph v hình th c t ch c qu n lý d án đ u t xây d ng .
Do đó vi c ti n hành nghiên c u phân tích mô hình t ch c c a Ban QLDA ngành
Nông nghi p và PTNT t nh Ngh An nh : v trí, ch c n ng, nhi m v , trách nhi m,
quy n h n và mô hình t ch c qu n lý d án c a Ban QLDA ngành Nông nghi p và
PTNT t nh Ngh An cho phù h p v i các v n b n hi n hành c a Nhà n
đ a ra “
An“ h

c, đ t đó

xu t mô hình t ch c t i Ban QLDA ngành Nông nghi p và PTNT Ngh
ng đ n vi c xây d ng, t ch c l i thành Ban QLDA đ u t xây d ng chuyên

ngành giúp cho vi c nâng cao hi u qu công tác qu n lý trong b i c nh s tác đ ng đ i
v i công tác qu n lý ch t l

ng các d án đ u t xây d ng là r t quan tr ng và c n

thi t.
2. M c đích c a đ tài
xu t xây d ng mô hình t ch c t i Ban QLDA ngành Nông nghi p và PTNT Ngh
An nh m nâng cao ch t l
3. Ph

ng qu n lý d án.

ng pháp nghiên c u

đ tđ

c m c tiêu nghiên c u c a đ tài, Tác gi Lu n v n đã d a trên các ph

ng

pháp nghiên c u:
- Nghiên c u t ng quan v c s lý thuy t trên th gi i và trong n

c v t ch c qu n

lý d án;
- Ti p c n th c t , thu th p thông tin, x lý s li u, nghiên c u th c ti n và ý ki n các
chuyên gia;
- Nghiên c u các quy đ nh hi n hành đ áp d ng v i đ i t

6

ng và n i dung nghiên c u


trong đi u ki n hi n nay theo mô hình phù h p.
4. Ph m vi nghiên c u
Nghiên c u mô hình t ch c, cách th c ho t đ ng c a các Ban QLDA
S Nông nghi p và PTNT Ngh An và tác đ ng c a nó đ n ch t l

TXD thu c

ng, ti n đ thi công

các công trình mà S Nông nghi p và PTNT Ngh An đang qu n lý đ u t xây d ng.
5. Ý ngh a th c ti n c a đ tài
tài đánh giá nh ng u, nh
QLDA

c đi m; nh ng thu n l i, khó kh n, t n t i

TXD thu c S Nông nghi p và PTNT Ngh An.

các Ban

i u đó giúp cho Lãnh đ o

S ; các phòng: t ch c cán b , k ho ch đ u t , qu n lý xây d ng công trình, tài chính
k toán c a S ; các cán b thu c các Ban QLDA c a S Nông nghi p và PTNT Ngh
An n m b t đ

c th c tr ng mô hình các Ban QLDA đang ho t đ ng, v n hành ra sao,

tác đ ng c a nó t i ch t l
6. K t qu d ki n đ t đ

ng, ti n đ thi công các công trình đ u t xây d ng.
c

ánh giá th c tr ng công tác QLDA trên đ a bàn t nh Ngh An c a các Ban QLDA
TXD thu c S Nông nghi p và PTNT Ngh An trong th i gian qua.
Tìm ra nh ng u, nh
tác qu n lý ch t l

c đi m; nh ng thu n l i, khó kh n, t n t i, tác đ ng đ n công

ng, ti n đ thi công các d án và t đó đ xu t gi i pháp thích h p

t ch c mô hình t ch c Ban QLDA ngành Nông nghi p và PTNT Ngh An đ phát
huy m t m nh, kh c ph c nh ng m t còn h n ch , phù h p v i đi u ki n c th c a
t nh Ngh An. Tuân th nguyên t c mô hình t ch c ph i g n nh , có hi u qu , t n
d ng t t nh t v t ch c và c s v t ch t c a các Ban QLDA hi n có đ hoàn thành
nhi m v m i.

7

CH
NG 1
T NG QUAN V MÔ HÌNH QU N LÝ D
T XÂY D NG

ÁN

U

D án và qu n lý d án đ u t xây d ng

1.1

1.1.1 D án
Theo

i bách khoa toàn th , t “ Project – D án” đ

làm” hay “

c hi u là “

i u có ý đ nh

t k ho ch cho m t ý đ , quá trình hành đ ng”. Nh v y, d án có khái

ni m v a là ý t

ng, ý đ , nhu c u v a có ý n ng đ ng, chuy n đ ng hành đ ng.

Chính vì l đó mà có khá nhi u cách đ nh ngh a d án, tùy theo m c đích nh n m nh
m t khía c nh nào đó, c th nh :
Theo ngh a chung nh t, d án là m t l nh v c ho t đ ng đ c thù, m t nhi m v c n
ph i đ

c th c hi n v i ph

ng pháp riêng, ngu n l c riêng và theo m t k ho ch ti n

đ nh m t o ra m t th c th m i [9].
D án là m t t p h p các ho t đ ng liên quan v i nhau đ
đ

c k ho ch hóa nh m đ t

c các m c tiêu đã đ nh b ng vi c t o ra các k t qu c th trong m t th i gian nh t

đ nh qua vi c s d ng các ngu n l c đã xác đ nh [11].
T nh ng đ nh ngh a khác nhau có th rút ra m t s đ c tr ng c b n c a d án nh
sau:
- D án có m c đích, k t qu xác đ nh. T t c các d án đ u ph i có k t qu đ

c xác

đ nh rõ. K t qu này có th là m t tòa nhà, m t dây chuy n s n xu t hi n đ i hay là
chi n th ng c a m t chi n d ch v n đ ng tranh c vào m t v trí chính tr . M i d án
l i bao g m m t t p h p nhi u nhi m v c n th c hi n. M i nhi m v c th l i có
m t k t qu riêng, đ c l p. T p h p các k t qu c th c a các nhi m v hình thành

nên k t qu chung c a d án. Nói cách khác d án là m t h th ng ph c t p, đ

c

phân chia thành nhi u b ph n, phân h khác nhau đ th c hi n và qu n lý nh ng đ u
ph i th ng nh t đ m b o các m c tiêu chung v th i gian, chi phí và vi c hoàn thành
v i ch t l

ng cao.

- D án có chu kì phát tri n riêng và có th i gian t n t i h u h n. D án là m t s
sáng t o. Gi ng nh các th c th s ng, d án c ng tr i qua các giai đo n: hình thành,

8


phát tri n, có th i đi m b t đ u và k t thúc… D án không kéo dài mãi mãi. Khi d án
k t thúc, k t qu d án đ

c chuy n cho b ph n qu n lý v n hành, nhóm qu n tr d

án gi i tán.
- S n ph m c a d án mang tính ch t đ n chi c, đ c đáo (m i l ). Khác v i qu trình
s n xu t liên t c và gián đo n, k t qu c a d án không ph i là s n ph m s n xu t
hàng lo t, mà có tính khác bi t cao. S n ph m và d ch v d án đem l i là duy nh t,
h u nh không l p l i nh Kim t tháp
London. Tuy nhiên,
b i tính t

Ai C p hay đê ch n l s ng Thames

nhi u d án khác, tính duy nh t ít rõ ràng h n và đ

c che đ y

ng t gi a chúng. Nh ng đi u kh ng đ nh là chúng v n có thi t k khác

nhau, v trí khác, khách hàng khác… i u y c ng t o nên nét duy nh t, đ c đáo, m i
l c a d án.
- D án liên quan đ n nhi u bên và có s t

ng tác ph c t p gi a các b ph n qu n lý

ch c n ng v i qu n lý d án. D án nào c ng có s tham gia c a nhi u bên h u quan
nh Ch đ u t , ng
lý nhà n

ih

ng th d án, các nhà t v n, Nhà th u, các C quan qu n

c. Tùy theo tính ch t c a d án và yêu c u c a ch đ u t mà s tham gia

các thành ph n trên c ng khác nhau. Gi a các b ph n qu n lý ch c n ng và b ph n
qu n lý d án th

ng xuyên có quan h v i nhau và cùng ph i h p th c hi n nhi m v

nh ng m c đ tham gia các b ph n không gi ng nhau.
tiêu c a d án, các nhà qu n lý d án c n duy trì th

th c hi n thành công m c

ng xuyên m i quan h v i các b

ph n qu n lý khác.
- Môi tr

ng ho t đ ng “va ch m”. Quan h gi a các d án là quan h chia nhau cùng

m t ngu n l c khan hi m c a t ch c. D án “c nh tranh” l n nhau và v i các ho t
đ ng t ch c s n xu t khác v ti n v n, nhân l c, thi t b … Trong qu n lý, nhi u
tr

ng h p, các thành viên Ban qu n lý d án l i có “hai th tr

ng” nên không bi t

ph i th c hi n m nh l nh c p trên tr c ti p nào n u hai l nh l i mâu thu n nhau…Do
đó, môi tr

ng qu n lý d án có nhi u quan h ph c t p nh ng n ng đ ng.

- Tính b t đ nh và đ r i ro cao. H u h t các d án đòi h i quy mô ti n v n, v t t và
lao đ ng r t l n đ th c hi n trong m t kho n th i gian nh t đ nh. M t khác, th i gian
đ u t và v n hành kéo dài nên các d án đ u t phát tri n th

9

ng có đ r i ro cao.

D án đ u t là v n ki n ph n ánh trung th c k t qu nghiên c u c th toàn b các
v n đ : th tr

ng, kinh t , k thu t… Có nh h

ng tr c ti p đ n s v n hành, khai

thác và tính sinh l i c a ho t đ ng đ u t .
D án đ u t đ

c ph n ánh b ng nh ng s li u tính toán, phân tích trên các khía

c nh: qu n tr , ti p th , k thu t, công ngh , tài chính, kinh t , xã h i. Nó đ

c ch ng

minh b ng nh ng s li u đi u tra c b n, s li u d báo và nh ng b n v k thu t có
liên quan tr c ti p công cu c đ u t .
D án đ u t là b n lu n ch ng t ng h p ph n ánh toàn b các v n đ : th tr

ng, kinh

t k thu t, công ngh , xây d ng, t ch c s n xu t, kh n ng thu h i v n. Trên c s
t p h p các lu n ch ng riêng bi t, c th nh ng ho t đ ng có h th ng v các m t kinh
t , k thu t, xã h i s th c hi n trong m t th i gian nh t đ nh, nh m đ t đ

c m c tiêu

phát tri n đã đ ra.
Khái quát nh trên cho ta th y. D án đ u t là m t h th ng các ho t đ ng có cùng
m c tiêu. Do v y, đ u t theo d án th c ch t là ph

ng pháp ti p c n có h th ng

trong ho t đ ng đ u t đ đ u t đ t m c tiêu và hi u qu .
1.1.2 Qu n lý d án đ u t xây d ng
Qu n lý d án là quá trình l p k ho ch, đi u ph i th i gian, ngu n l c và giám sát quá
trình phát tri n c a d án nh m đ m b o cho d án hoàn thành đúng th i h n, trong
ph m vi ngân sách đ
l

c duy t và đ t đ

ng s n ph m d ch v , b ng nh ng ph

c các yêu c u đã đ nh v k thu t và ch t
ng pháp và đi u ki n t t nh t cho phép.

Các giai đo n c a quá trình qu n lý d án hình thành m t chu trình n ng đ ng t vi c
l p k ho ch đ n đi u ph i th c hi n và giám sát, sau đó ph n h i cho vi c tái l p k
ho ch d án nh trình bày trong hình 1.1.
1.1.2.1M c tiêu c a qu n lý d án
M c tiêu c bàn c a qu n lý d án nói chung là hoàn thành các công vi c c a d án
theo k v ng ban đ u đúng yêu c u k thu t, công ngh và ch t l
ngu n v n đ

ng, trong ph m vi

c duy t và ti n đ th i gian cho phép. V m t toán h c, ba m c tiêu này

liên quan ch t ch v i nhau và có th bi u di n theo công th c sau:

10


L p k ho ch
- Thi t l p m c tiêu
- D tính ngu n l c
- Thi t l p m c tiêu
- D tính ngu n l c

i u ph i th c hi n

Giám sát
- Thi t l p m c tiêu

- Thi t l p m c tiêu

- D tính ngu n l c

- D tính ngu n l c

- Xây d ng k ho ch

- Xây d ng k ho ch

Hình 1.1 Các giai đo n c a quá trình qu n lý d án
C = f (P,T,S)

Trong đó:
C: Chi phí
P: K t qu hoàn thành công vi c
T: Y u t th i gian
S: Ph m vi d án
T ph

ng trình ta th y, chi phí là hàm c a các y u t : K t qu hoàn thành công vi c,

th i gian th c hi n và ph m vi d án. Chi phí d án t ng lên khi ch t l

ng hoàn thi n

công vi c t t h n, th i gian kéo dài thêm và ph m vi d án m r ng. N u th i gian
th c hi n d án b kéo dài, nh bi n đ ng v giá s t ng chi phí. M t khác, th i gian
kéo dài, ti n đ ch m thì công vi c kém hi u qu do ch đ i và th i gian máy ch t
t ng theo…làm t ng m t s kho n m c chi phí. Th i gian th c hi n d án kéo dài làm

11


chi phí lãi vay ngân hàng, chi phí gián ti p (Chi phí v n phòng d án) t ng theo th i
gian và trong nhi u tr

ng h p làm phát sinh kho n ti n ph t do không hoàn thành

đúng ti n đ ghi trong h p đ ng.
Ba y u t : th i gian, chi phí và m c đ hoàn thi n công vi c có m i quan h ch t ch
v i nhau đ

c th hi n trong hình 1.2.
Ch t l

Giá thành

ng

Th i gian

Hình 1.2 M i quan h gi a ba m c tiêu: th i gian, chi phí và k t qu
Cùng v i s phát tri n và yêu c u ngày càng cao đ i v i ho t đ ng qu n lý d án, m c
tiêu c a qu n lý d án c ng thay đ i theo chi u h

ng gia t ng v l

ng và ch t. T

ba m c tiêu ban đ u v i s tham gia các ch th g m Ch đ u t , nhà th u và nhà t
v n đã đ

c phát tri n thành t giác, ng giác m c tiêu v i s tham gia c a C quan

qu n lý nhà n

c nh th hi n trong hình 1.3.
Ch t l

Ch t l

ng

Chi phí
•Ch đ u t
•Nhà th u
•Nhà t v n
•Nhà n c

Th i gian

An toàn

An toàn

•Ch đ u t
•Nhà th u
•Nhà t v n
•Nhà n c

Th i gian

Hình 1.3 M c tiêu c a qu n lý d án
1.1.2.2Ý ngh a c a qu n lý d án
Ph

ng

ng pháp qu n lý d án có nh ng ý ngh a ch y u sau đây:

12

Chi phí

V sinh


- Thông qua qu n lý d án có th tránh đ

c nh ng sai sót trong nh ng công trình l n,

ph c t p. Cùng v i s phát tri n c a khoa h c k thu t và không ng ng nâng cao đ i
s ng nhân dân, nhu c u xây d ng các d án công trình quy mô l n, ph c t p c ng
ngày càng nhi u. Ví d , công trình xây d ng các doanh nghi p l n, các công trình th y
l i, các tr m đi n và các công trình ph c v ngành hàng không. Cho dù là nhà đ u t
hay ng

i ti p qu n d án đ u khó gánh vác đ

trong qu n lý gây ra. Thông qua vi c áp d ng ph

c nh ng t n th t to l n do sai l m
ng pháp qu n lý d án khoa h c

hi n đ i giúp vi c th c hi n các d án công trình l n, ph c t p đ t đ

c m c tiêu đ ra

m t cách thu n l i.
- Áp d ng ph

ng pháp qu n lý d án s có th kh ng ch , đi u ti t h th ng m c tiêu

d án. Nhà đ u t luôn có r t nhi u m c tiêu đ i v i m t d án công trình, nh ng m c
tiêu này t o thành h th ng m c tiêu c a d án. Trong đó, m t s m c tiêu có th phân
tích đ nh l

ng, m t s l i không th phân tích đ nh l

d án, chúng ta th

ng. Trong quá trình th c hi n

ng chú tr ng đ n m t s m c tiêu đ nh l

m c tiêu đ nh tính. Ch khi áp d ng ph

ng mà coi nh nh ng

ng pháp qu n lý d án trong quá trình th c

hi n d án m i có th ti n hành đi u ti t, ph i h p, kh ng ch giám sát h th ng m c
tiêu t ng th m t cách có hi u qu . M t công trình d án có quy mô l n s liên quan
đ n r t nhi u bên tham gia d án nh ng

i ti p qu n d án, khách hàng, đ n v thi t

k , nhà cung ng, các ban ngành ch qu n nhà n

c và công chúng xã h i. Ch khi

đi u ti t t t các m i quan h này m i có th ti n hành th c hi n công trình d án m t

cách thu n l i.
- Qu n lý d án thúc đ y s tr

ng thành nhanh chóng c a các nhân tài chuyên ngành.

M i d án khác nhau l i đòi h i ph i có các nhân tài chuyên ngành khác nhau. Tính
chuyên ngành d án đòi h i tính chuyên ngành c a nhân tài. Vì th , qu n lý d án thúc
đ y vi c s d ng và phát tri n nhân tài, giúp cá nhân tài có đ t đ d ng võ. Tóm l i,
qu n lý d án ngày càng tr nên quan tr ng và có ngh a trong đ i s ng kinh t . Trong
xã h i hi n đ i, n u không n m v ng ph
th t l n.

tránh đ

qu n lý d án thì tr

ng pháp qu n lý d án s gây ra nh ng t n

c nh ng t n th t này và giành đ

c nh ng thành công trong vi c

c khi th c hi n d án, chúng ta ph i lên k ho ch m t cách t m ,

chu đáo.

13


1.1.2.3N i dung c a qu n lý d án

- Qu n lý ph m vi: Ti n hành kh ng ch quá trình qu n lý đ i v i n i dung công vi c
c a d án nh m th c hi n m c tiêu d án. Nó bao g m vi c phân chia ph m vi, quy
ho ch ph m vi, đi u ch nh ph m vi d án …
- Qu n lý th i gian: Qu n lý th i gian d án là quá trình qu n lý mang tính h th ng
nh m đ m b o ch c ch n hoàn thành d án theo đúng th i gian đ ra. Nó bao g m các
công vi c nh xác đ nh ho t đ ng c th , s p x p trình t ho t đ ng, b trí th i gian.
kh ng ch th i gian và ti n đ d án.
- Qu n lý chi phí: Qu n lý chi phí d án là quá trình qu n lý chi phí, giá thành d án
nh m đ m b o hoàn thành d án mà chi phí không v

t quá m c trù b ban đ u. Nó

bao g m vi c b trí ngu n l c, d tính giá thành và kh ng ch chi phí.
- Qu n lý ch t l

ng: Qu n lý ch t l

ng d án là quá trình qu n lý có h th ng vi c

th c hi n d án nh m đ m b o đáp ng đ
đ t ra. Nó bao g m vi c quy ho ch ch t l
l

c yêu c u v ch t l
ng. kh ng ch ch t l

ng mà khách hàng
ng và đ m b o ch t

ng.

- Qu n lý ngu n nhân l c: Qu n lý ngu n nhân l c là ph

ng pháp qu n lý mang tính

h th ng nh m đ m b o phát huy h t n ng l c, tính tích c c, sáng t o c a m i ngu i
trong d án và t n d ng nó m t cách có hi u qu nh t. Nó bao g m các vi c nh quy
ho ch t ch c, xây d ng đ i ng , tuy n ch n nhân viên và xây d ng các ban qu n lý
d án.
- Qu n lý vi c thông tin: Qu n lý vi c trao đ i thông tin d án là bi n pháp qu n lý
mang tính h th ng nh m đ m b o vi c truy n đ t, thu th p, trao đ i m t cách h p lý
các tin t c c n thi t cho vi c th c hi n d án c ng nh vi c truy n đ t thông tin, báo
cáo ti n đ d án
- Qu n lý r i ro: Khi th c hi n d án s g p ph i nh ng nhân t r i ro mà chúng ta
không l

ng tr

cđ

c. Qu n lý r i ro là bi n pháp qu n lý mang tính h th ng nh m

t n d ng t i đa nh ng nhân t có l i không xác đ nh và gi m thi u t i đa nh ng nhân
t b t l i không xác đ nh cho d án. Nó bao g m vi c nh n bi t, phân bi t r i ro, cân

14


nh c, tính toán r i ro, xây d ng đ i sách và kh ng ch r i ro.
- Qu n lý h p đ ng và ho t đ ng mua bán: Qu n lý h p đ ng và ho t đ ng mua bán

c a d án là quá trình l a ch n nhà cung c p hàng hóa và d ch v , th

ng l

ng, qu n

lý các h p đ ng và đi u hành vi c mua bán nguyên v t li u, trang thi t b , d ch v …
c n thi t cho d án.
- Qu n lý vi c giao nh n d án:

ây là m t n i dung qu n lý d án m i mà Hi p h i

các nhà qu n lý d án trên th gi i đ a ra d a vào tình hình phát tri n c a qu n lý d
án. M t s d án t

ng đ i đ c l p nên sau khi th c hi n hoàn thành d án, h p đ ng

c ng k t thúc cùng v i s chuy n giao k t qu . Nh ng m t s d án l i khác, sau khi
d án hoàn thành thì khách hàng l p t c s d ng k t qu d án này vào vi c v n hành
s n xu t. D án v a b

c vào giai đo n đ u v n hành s n xu t nên khách hàng (ng

i

ti p nh n d án) có th thi u nhân tài qu n lý kinh doanh ho c ch a n m v ng đ

c

tính n ng, k thu t c a d án. Vì th c n có s giúp đ c a đ n v thi công d án giúp

đ n v ti p nh n d án gi i quy t v n đ này, t đó mà xu t hi n khâu qu n lý vi c
giao - nh n d án. Các n i dung c a qu n lý d án đ

c trình bày trong hình 1.4.

Yêu c u c b n và phân lo i d án đ u t

1.2

1.2.1 Yêu c u c b n c a d án đ u t
m t d án đ u t đ t hi u qu đòi h i ph i đ m b o đ y đ nh ng yêu c u ch y u
sau:
- Tính khoa h c và tính h th ng: Yêu c u này c a d án đ u t đ

c th hi n trên các

m t:
+ V s li u thông tin: ph i đ m b o trung th c, t c là ph i ch ng minh ngu n g c và
xu t x c a nh ng thông tin và nh ng s li u đã thu th p đ
+ V ph

ng pháp tính toán: ph i đ m b o chính xác c a các s li u. Vi c s d ng các

đ th , các b n v k thu t ph i đ m b o chính xác v kích th
+ V ph

c.

c, t l .

ng pháp lý gi i: ph i đ m b o th t h p lý, loogic và ch t ch gi a các n i

dung riêng l trong d án.

15


Qu n lý vi c giao
nh n d án
•Xác đ nh các tính
n ng, k thu t DA
•Lên k ho ch
chuy n giao và đào
t o

Qu n lý ph m vi
•Xác đ nh ph m vi
d án
•L p k ho ch ph m
vi
•Qu n lý thay đ i
ph m vi

Qu n lý th i gian
•Xác đ nh công vi c
•D tính th i gian
•Qu n lý ti n đ

Qu n lý chi phí
•L p k ho ch

ngu n l c
•Tính toán chi phí
•L p d toán
•Qu n lý chi phí

Qu n lý ch t l ng
•L p k ho ch ch t
l ng
• m b o ch t
l ng
•Qu n lý ch t l ng

Qu n lý nhân l c
•L p k ho ch nhân
l c, tiên l ng
•Th c hi n k ho ch
•Qu n lý nh ng thay
đ i

Qu n lý thông tin
•L p k ho ch qu n
lý thông tin
•Xây d ng kênh và
phân ph i thông tin
•Báo cáo ti n đ

Qu n lý H và
ho t đ ng mua bán
•K ho ch cung ng
•L a ch n nhà cung,

t ch c đ u th u
•Qu n lý h p đ ng,
ti n đ cung ng

Qu n lý r i ro d
án
•Xác đ nh r i ro
• ánh giá m c đ
r i ro
•XD ch ng trình
QL r i ro đ u t

Hình 1.4 N i dung qu n lý d án
+ V hình th c: ph i đ m b o s ch s , đ p, rõ ràng.
- Tính pháp lý: D án đ u t mu n đ

c Nhà n

c c p gi y phép thì tr

không ch a đ ng nh ng đi u trái v i pháp lu t và chính sách Nhà n
đ y đ tính pháp lý đòi h i tr

c h t d án

c.

đáp ng

c tiên ph i nghiên c u đ y đ h th ng lu t pháp có

liên quan đ n l nh v c d án đ u t nh Lu t
đai, Lu t Thu , các v n b n pháp lý d

u t công, Lu t Lao đ ng, Lu t

t

i lu t, các chính sách, ch đ …

- Tính th c ti n (tính kh thi): Tính kh thi c a d án đ u t th hi n

ch nó có kh

n ng ng d ng và tri n khai trong th c t . M t d án mang tính th c ti n cho phép
gi m b t nh ng y u t “không l

ng tr

cđ

16

c”. Mu n v y, d án ph i đ

c xây


d ng trong đi u ki n và hoàn c nh c th : v m t b ng, th tr

ng, v n, đi u ki n cung

ng v t t …
- Tính chu n m c (tính th ng nh t):

t o đi u ki n cho các bên đ i tác n

c ngoài

hi u và quy t đ nh l a ch n d án đ u t , các t ch c tài chính qu c t quy t đ nh tài
tr hay cho vay v n đ i v i d án; Nhà n

c Vi t Nam xem xét c p gi y phép ho t

đ ng cho d án đ u t thì vi c xây d ng d án t b

c ti n hành đ n n i dung, hình

th c, cách trình bày d án đ u ph i tuân th theo nh ng quy đ nh chung mang tính
qu c t .
- Tính ph ng đ nh: Ngay t ch “d án đ u t ” đã nêu lên tính ph ng đ nh c a d án.
D án dù đ

c chu n b k l

d báo: v kh i l

ng đ n đâu, nó c ng ch là m t b n có tính ch t d trù,

ng s n ph m, v quy mô s n xu t, giá c , chi phí, ngu n tài tr …

D án không th ph n ánh chính xác m i y u t s chi ph i ho t đ ng c a d án trong
th c ti n.
D án đ u t đ m b o các yêu c u c b n trên, m t m t giúp cho nhà đ u t gi m t i
đa các r i ro có th x y ra trong quá trình th c hi n; m t khác, giúp cho c quan th m
đ nh d dàng ch p nh n ra quy t đ nh c p phép đ u t .
1.2.2

Phân lo i d án đ u t

th c hi n công tác t ch c, qu n lý và k ho ch hóa v n đ u t , c n ph i ti n hành
phân lo i d án đ u t . Tùy theo m c đích qu n lý, ng
nhau đ phân lo i. Thông th

ng, có các cách phân lo i d án đ u t ch y u sau:

- Theo ngu n v n: Theo tiêu chí này, d án đ u t đ
ngu n v n ngân sách nhà n

i ta ch n các tiêu chí khác

c chia thành: D án đ u t b ng

c, d án đ u t b ng v n t nhân, v n c ph n, d án

đ u t b ng các ngu n v n h n h p…
- Theo lu t chi ph i: D án đ

c chia thành d án đ u t theo Lu t đ u t công, Lu t

Xây d ng, theo quy ch đ u t và xây d ng. đ u t theo Lu t
ngoài t i Vi t Nam (FDI), đ u t theo quy ch đ u t ra n

u t tr c ti p n

c

c ngoài.

- Theo hình th c đ u t : D án đ u t , d án liên danh, d án đ u t theo h p đ ng
h p tác kinh doanh (HTKD); d án đ u t , khai thác, chuy n giao (BOT); d án đ u

17