Một số giải pháp nâng cao chất lượng dự án đầu tư xây dựng công trình hồ chứa nước kapet giai đoạn chuẩn bị đầu tư

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
BỘ NÔNG NGHIỆP VÀ PTNT
TRƯỜNG ĐẠI HỌC THỦY LỢI


NGUYỄN NGỌC ĐÔNG

MỘT SỐ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG DỰ
ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH HỒ CHỨA
NƯỚC KAPET GIAI ĐOẠN CHUẨN BỊ ĐẦU TƯ

LUẬN VĂN THẠC SĨ

NINH THUẬN, NĂM
2017


BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
BỘ NÔNG NGHIỆP VÀ PTNT
TRƯỜNG ĐẠI HỌC THỦY LỢI


NGUYỄN NGỌC ĐÔNG

MỘT SỐ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG DỰ
ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH HỒ CHỨA
NƯỚC KAPET GIAI ĐOẠN CHUẨN BỊ ĐẦU TƯ

Chuyên ngành: QUẢN LÝ XÂY DỰNG
Mã số: 60.58.03.02

NGƯỜI HƯỚNG DẪN:

PGS.TS ĐỖ VĂN LƯỢNG

NINH THUẬN, 2017


GÁY BÌA LUẬN VĂN

NGUYỄN NGỌC ĐÔNG

LUẬN VĂN THẠC SĨ

NINH THUẬN, NĂM 2017


LỜI CAM ĐOAN
Tôi xin cam đoan Luận văn thạc sĩ là công trình nghiên cứu khoa học
độc lập của tôi. Các số liệu khoa học, kết quả nghiên cứu của luận văn là
trung thực và có nguồn gốc rõ ràng.
Tác giả luận văn

Nguyễn Ngọc Đông

i


LỜI CÁM ƠN
Qua thời gian thực hiện nghiên cứu, mặc dù gặp nhiều khó khăn
trong việc thu thập tài liệu, cũng như tìm hiểu kiến thức thực tế. Nhưng

với sự giúp đỡ tận tình của thầy cô, đồng nghiệp, bạn bè cùng với sự nỗ
lực của bản thân, luận văn đã hoàn thành đúng thời hạn.
Tôi xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc và chân thành nhất đến thầy PGS.TS
Đỗ Văn Lượng đã dành nhiều thời gian và tâm huyết hướng dẫn cho Tôi
trong suốt quá trình hoàn thành luận văn. Tôi cũng xin gửi lời cảm ơn
đến Ban giám hiệu, các thầy cô phòng Đào tạo Đại học và Sau đại học,
Khoa Công trình trường Đại học Thủy Lợi, gia đình, bạn bè đã động viên,
khích lệ và tạo điều kiện để Tôi hoàn thành khóa học và luận văn này.
Tôi đã cố gắng hoàn thành luận văn bằng tất cả tâm huyết và khả
năng của mình nhưng trong điều kiện thời gian và năng lực hạn chế nên
không thể tránh khỏi những thiếu sót. Tôi rất mong nhận được những lời
góp ý và chỉ bảo của Quý thầy cô và đồng nghiệp để Tôi có thể hoàn thiện
hơn trong nghiên cứu và công tác sau này.
Xin trân trọng cảm ơn !

ii


MỤC LỤC
DANH

MỤC

CÁC

HÌNH

ẢNH................................................................................................vi DANH MỤC BẢNG
BIỂU......................................................................................................vii DANH MỤC CÁC
TỪ VIẾT TẮT VÀ GIẢI THÍCH THUẬT NGỮ ...................................viii MỞ ĐẦU

....................................................................................................................................1
CHƯƠNG 1
CHẤT

TỔNG QUAN VỀ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG VÀ QUẢN LÝ
LƯỢNG

DỰ

ÁN

ĐẦU

TƯ

XÂY

DỰNG..................................................................................4

1.1 Khái niệm cơ bản về dự án đầu tư và quản lý dự
án..........................................4
1.1.1 Khái niệm về dự án đầu tư
..........................................................................4
1.1.2 Chu trình của dự án đầu tư
..........................................................................6
1.1.3 Quản lý dự án đầu tư xây dựng trong giai đoạn chuẩn bị đầu tư
................7
1.1.4 Quản lý dự án đầu tư xây dựng trong giai đoạn thực hiện đầu
tư.............10
1.2 Tổng quan về chất lượng các dự án đầu tư xây dựng công trình

nông nghiệp và phát triển nông thôn tỉnh Bình
Thuận...................................................................14
1.2.1 Chất lượng các dự án đầu tư xây dựng công trình nông
nghiệp và phát triển nông thôn giai đoạn chuẩn bị đầu tư
.............................................................14
1.2.2 Chất lượng các dự án đầu tư xây dựng công trình nông
nghiệp và phát triển nông thôn giai đoạn thực hiện đầu
tư............................................................20
1.3 Tổng quan về công tác quản lý chất lượng các dự án đầu tư xây
dựng công trình nông nghiệp và phát triển nông thôn giai đoạn chuẩn bị
đầu tư.......................23
1.4 Kết luận chương
1............................................................................................26
CHƯƠNG 2
LƯỢNG

CÁC CƠ SỞ PHÁP LÝ VÀ KHOA HỌC VỀ QUẢN LÝ CHẤT
DỰ

ÁN

ĐẦU

TƯ

.....................................................................27
3

XÂY

DỰNG

CÔNG

TRÌNH


2.1 Cơ sở pháp lý về quản lý chất lượng dự án đầu tư xây dựng công
trình .........27
2.2 Cở sở khoa học về quản lý chất lượng dự án đầu tư xây dựng công
trình ......31
2.2.1 Những quy định chung về quản lý chất lượng công trình xây
dựng.........31
2.2.2 Nội dung về quản lý chất lượng dự án đầu tư xây dựng công
trình..........34
2.3 Nội dung cơ bản công tác quản lý chất lượng dự án đầu tư xây
dựng công trình trong giai đoạn chuẩn bị đầu
tư.........................................................................44
2.3.1 Quản lý chất lượng lập và phê duyệt nhiệm vụ, phương án kỹ
thuật khảo sát và đề cương thiết kế tổng quát
.........................................................................44
2.3.2 Công tác quản lý chất lượng khảo sát xây dựng
.......................................46
2.3.3 Công tác quản lý chất lượng hồ sơ thiết kế cơ sở
.....................................48

4


2.3.4 Công tác quản lý tổng mức đầu tư xây dựng công

trình ...........................50
2.3.5 Công tác thẩm định và phê duyệt dự án đầu tư xây dựng công
trình .......52
2.4

Các nhân tố ảnh hưởng đến chất lượng lập dự án đầu tư xây dựng
công trình nông nghiệp và phát triển nông thôn
.........................................................................53

2.4.1 Theo nhân tố chủ quan
..............................................................................54
2.4.2 Theo nhân tố khách quan
..........................................................................58
2.5 Những tiêu chí đánh giá chất lượng dự án đầu tư xây dựng công
trình nông nghiệp và phát triển nông thôn giai đoạn chuẩn bị đầu tư
........................................60
2.6 Kết luận chương
2............................................................................................61
CHƯƠNG 3

MỘT SỐ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG DỰ ÁN ĐẦU TƯ

XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH HỒ CHỨA NƯỚC KAPET GIAI ĐOẠN CHUẨN BỊ ĐẦU
TƯ..... 63

3.1

Giới thiệu chung về dự án Hồ chứa nước KaPet, huyện Hàm Thuận
Nam, tỉnh
Bình Thuận

................................................................................................................63

3.1.1 Giới thiệu sơ lược dự
án............................................................................63
3.1.2 Tình hình triển khai dự án trong thời gian qua
.........................................66
3.2

Chức năng, nhiệm vụ và mô hình tổ chức của Trung tâm QLDA
và TVXD
công trình Nông nghiệp và Phát triển nông thôn tỉnh Bình Thuận
...........................67

3.2.1 Chức năng, nhiệm vụ
................................................................................67
3.2.2 Sơ đồ tổ chức bộ máy của Trung tâm QLDA
...........................................68
3.3

Phân tích thực trạng công tác quản lý chất lượng dự án đầu tư xây
dựng giai đoạn chuẩn bị đầu tư tại Trung tâm
QLDA...............................................................72
5


3.3.1 Chủ trương đầu tư
.....................................................................................72
3.3.2 Quản lý chất lượng lập và phê duyệt nhiệm vụ, phương án khảo
sát và đề cương thiết kế tổng quát
........................................................................................74

3.3.3 Công tác quản lý chất lượng khảo sát xây dựng
.......................................76
3.3.4 Công tác quản lý chất lượng hồ sơ thiết kế cơ sở
.....................................77
3.3.5 Công tác quản lý tổng mức đầu tư xây dựng công
trình ...........................79
3.3.6 Công tác thẩm định và phê duyệt dự án đầu tư xây dựng công
trình .......80
3.4

Những bài học thực tiễn về công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng
công trình tại Trung tâm QLDA
.................................................................................................82

3.4.1 Kết quả đạt được trong công tác quản lý dự án
........................................82
3.4.2

Kết quả đạt được trong công tác quản lý dự án giai đoạn chuẩn bị
đầu tư 83

6


3.4.3 Những tồn tại, hạn chế, nguyên nhân trong công tác quản lý chất
lượng dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi trong giai đoạn chuẩn
bị đầu tư. .............83
3.5 Một số giải pháp nâng cao chất lượng dự án đầu tư xây dựng Hồ
chứa nước
KaPet, tỉnh Bình Thuận giai đoạn chuẩn bị đầu

tư....................................................88
3.5.1 Mô hình quản lý dự án
..............................................................................88
3.5.2 Giải pháp quản lý chất lượng lập và phê duyệt nhiệm vụ,
phương án khảo sát và đề cương thiết kế tổng quát
.........................................................................91
3.5.3 Giải pháp quản lý chất lượng khảo sát xây
dựng......................................93
3.5.4 Giải pháp quản lý chất lượng hồ sơ thiết kế cơ
sở ....................................96
3.5.5 Giải pháp quản lý tổng mức đầu tư xây dựng công
trình..........................99
3.5.6 Nâng cao chất lượng công tác thẩm định và phê duyệt dự án
đầu tư xây dựng công
trình....................................................................................................103
3.6 Kết luận chương
3..........................................................................................106
KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ.............................................................................................. 107

7


DANH MỤC CÁC HÌNH ẢNH
Hình 1.1. Chu trình tổng quát của dự án đầu tư
.........................................................................6
Hình 1.2. Chu trình chi tiết của dự án đầu tư
.............................................................................7
Hình 1.3. Sự cố vỡ đường ống thủy điện Sông Bung 2, ngày
13/9/2016.................................16
Hình 1.4. Sự cố sập hầm thủy điện Đa Dâng - Đa Chomo, ngày

16/12/2014..........................16
Hình 1.5. Sự cố sập cầu máng hồ chứa nước Sông Dinh 3, ngày 13/6/2016
...........................16
Hình 1.6. Dự án hồ chứa nước Sông Dinh 3, tỉnh Bình Thuận
................................................19
Hình 1.7. Dự án khu tái định cư đồng bào 2 xã Phan Lâm – Phan Sơn, tỉnh Bình
Thuận.......19
Hình 1.8. Dự án tưới Phan Rí – Phan Thiết, tỉnh Bình Thuận
.................................................19
Hình 3.1 Bản đồ vị trí địa lý vùng tỉnh Bình
Thuận.................................................................63
Hình 3.2 Sơ đồ cơ cấu tổ chức của Trung tâm QLDA
.............................................................68
Hình 3.3 Đầu mối hồ chứa nước Sông Móng, tỉnh Bình Thuận
..............................................74
Hình 3.4 Đầu mối hồ chứa nước Sông Lòng Sông, tỉnh Bình Thuận
......................................78
Hình 3.5 Tràn xả lũ hồ chứa nước Sông Dinh 3, tỉnh Bình
Thuận...........................................80
Hình 3.7 Dự án Kè bảo vệ bờ biển Đồi Dương, tỉnh Bình
Thuận...........................................85
Hình 3.8. Mô hình tổ chức các phòng, ban của Ban QLDA thành lập mới
.............................88
Hình 3.9. Quy trình thực hiện giai đoạn chuẩn bị đầu tư hồ chứa nước
KaPet........................89

8


DANH MỤC BẢNG BIỂU

Bảng 1.1 Tổng hợp hiện trạng công trình thủy lợi tại các địa phương trong tỉnh
....................17
Bảng 1.2 Bảng tổng hợp các dự án do Trung tâm QLDA quản
lý .......................................... 17
Bảng 1.3 Thống kê quá trình thực hiện đầu tư của Dự án tưới Phan Rí - Phan
Thiết..............21
Bảng 2.1 Các văn bản pháp luật về quản lý dự án và quản lý chất lượng công
trình...............27
Bảng 3.1 Các thông số cơ bản của dự án theo phương án chọn
...............................................64
Bảng 3.2 Trình độ chuyên môn, cơ cấu nhân sự các bộ phận thuộc Trung tâm QLDA
..........69
Bảng 3.3 Các dự án hoàn thành không phát huy đúng năng lực thiết kế
.................................78
Bảng 3.4 Các nguyên nhân chính làm điều chỉnh tổng mức đầu tư
.........................................79
Bảng 3.5 Trình độ chuyên môn, cơ cấu nhân sự Ban điều hành dự án
....................................91
Bảng 3.6 Bảng tính dự phòng phí do yếu tố trượt giá
.......................................................................101
Bảng 3.7 Bảng tính so sánh chi phí dự phòng cho toàn bộ dự án hồ chứa nước
KaPet...........................102

vii


DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT VÀ GIẢI THÍCH THUẬT NGỮ
BT-HTTĐC

Bồi thường, hỗ trợ và tái định cư

QLDA

Quản lý dự án

PTNT

Phát triển nông

thôn TMĐT

Tổng mức

đầu tư
TRUNG TÂM QLDA

Trung tâm quản lý dự án và tư vấn xây dựng

công trình nông nghiệp và Phát triên nông thôn tỉnh Bình Thuận
UBND

Ủy ban nhân dân

viii


MỞ ĐẦU
1. Tính cấp thiết của Đề tài
Trong quá trình công nghiệp hóa hiện đại hóa đất nước, nhiều dự án đầu tư

xây dựng hạ tầng kỹ thuật được xây dựng và sau khi hoàn thành đã phát
huy hiệu quả kinh tế - xã hội tốt. Bên cạnh những dự án có chất lượng,
tiến độ nhanh, đáp ứng được mục tiêu, nhiệm vụ đề ra và mang lại hiệu
quả kinh tế,.., còn có những dự án chậm tiến độ, chất lượng không cao,
không thể đưa vào khai thác sử dụng, gây lãng phí lớn về tiền của, uy
hiếp đến tính mạng và tài sản của nhân dân.
Thời gian qua, công tác quản lý chất lượng các dự án đầu tư xây dựng công
trình đã có nhiều tiến bộ và dần đi vào nề nếp. Tuy nhiên, quá trình thực
hiện vẫn còn một số dự án chưa thực hiện tốt công tác quản lý chất lượng
từ giai đoạn chuẩn bị đầu tư đến giai đoạn thực hiện đầu tư. Vì vậy đã dẫn
đến những sự cố đáng tiếc, gây mất an toàn đến tính mạng và tài sản,
tiến độ thi công kéo dài, hiệu quả đầu tư kém,…Nguyên nhân chất
lượng công trình kém thì có nhiều, song một trong những nguyên nhân
quan trọng là đội ngũ cán bộ tham gia và quy trình quản lý chất lượng dự
án của các tổ chức và cá nhân liên quan chưa nghiêm túc, chưa tuân thủ
nghiêm ngặt các luật, nghị định, quy trình, quy phạm thiết kế, thi công và
nghiệm thu,….
Trong những năm gần đây, cùng với các địa phương trên cả nước, tỉnh Bình
Thuận đã có nhiều cố gắng trong quản lý và tổ chức thực hiện các dự án
đầu tư có hiệu quả. Để đạt được kết quả này, địa phương đã bám sát các
văn bản pháp quy của Nhà nước, tổ chức thực hiện khá nghiêm túc. Tuy
nhiên vẫn còn một số dự án đầu tư chưa có hiệu quả, chất lượng hồ sơ
giai đoạn chuẩn bị đầu tư chưa đạt yêu cầu,.., nên khi triển khai giai đoạn
thực hiện đầu tư và đưa vào khai thác sử dụng không đáp ứng được mục
tiêu nhiệm vụ đề ra, gây lãng phí,...Có những dự án trong quá trình thực
hiện đầu tư phải điều chỉnh và phê duyệt lại nhiều lần, có dự án khi đưa
vào khai thác sử dụng mới thấy hết những hạn chế, bất cập của giai đoạn
1

chuẩn bị đầu tư. Điển hình như dự án Hệ thống Thủy lợi Tà Pao, phải
điều chỉnh dự án đến ba lần, do điều chỉnh thời gian thực hiện, giải pháp
thiết kế và tổng mức đầu tư (TMĐT) từ 2.128.663 triệu đồng lên
3.911.287 triệu đồng, tăng 1.782.624 triệu đồng so với TMĐT được duyệt;
Dự án hồ

2


chứa nước Sông Dinh 3, phải điều chỉnh dự án đến 4 lần, do điều chỉnh thời
gian thực hiện và TMĐT từ 929.224 triệu đồng lên 1.227.892 triệu
đồng, tăng 298.668 triệu đồng so với TMĐT được duyệt; Dự án Kè bảo vệ
bờ biển Đồi Dương, phải điều chỉnh dự án đến ba lần, do thay đổi phương
án thiết kế từ kè sử dụng vật liệu mềm túi vải GST thành kè có kết cấu
mảng mềm gia cố bằng các cấu kiện bê tông lục lăng làm tăng kinh phí
đầu tư từ 26.303 triệu đồng lên 62.475 triệu đồng; Dự án Hồ chứa nước
Sông Móng, phải điều chỉnh dự án đến 4 lần, do điều chỉnh thời gian thực
hiện, giải pháp thiết kế và TMĐT từ 109.000 triệu đồng lên 207.491
triệu đồng, tăng 98.491 triệu đồng so với TMĐT được duyệt và phải
điều chỉnh, giảm, dãn thực hiện một số hạng mục công trình do chưa cân
đối được nguồn vốn...
Ủy ban nhân dân tỉnh Bình Thuận đã thành lập Trung tâm Quản lý dự án
và Tư vấn xây dựng công trình Nông nghiệp và Phát triển nông thôn
(gọi tắt là Trung tâm QLDA) để trực tiếp thực hiện các dự án do Sở Nông
nghiệp và PTNT Bình Thuận làm Chủ đầu tư như: Các dự án đầu tư
bằng nguồn vốn Trung ương, nguồn vốn ODA thuộc ngành Nông nghiệp
và phát triển nông thôn ủy quyền cho tỉnh Bình Thuận quản lý; các dự án
đầu tư từ nguồn vốn Ngân sách của tỉnh thuộc lĩnh vực Nông nghiệp và
phát triển nông thôn do UBND tỉnh Bình Thuận giao.
Để hoàn thành tốt chức năng, nhiệm vụ mà UBND tỉnh giao cho. Trung

tâm QLDA cần có những tổng kết từ các dự án đã thực hiện để có những
giải pháp đồng bộ quản lý chất lượng các dự án đầu tư xây dựng công
trình, trong đó đặc biệt quan tâm đến chất lượng trong giai đoạn chuẩn bị
đầu tư, nhằm tránh việc điều chỉnh lại dự án trong quá trình thực hiện và
khi đưa vào khai thác sử dụng sẽ sớm đạt được hiệu quả kinh tế xã hội cao.
Từ các nhu cầu cấp thiết nêu trên, đề tài “Một số giải pháp nâng cao chất
lượng Dự án đầu tư xây dựng công trình hồ chứa nước Kapet giai đoạn chuẩn bị
đầu tư” sẽ phần nào đáp ứng được yêu cầu thực t�ễn và có ý nghĩa khoa học
sâu sắc.
2. Mục tiêu nghiên cứu

3


Xác định được những tồn tại và nguyên nhân làm ảnh hưởng đến chất lượng
dự án đầu tư xây dựng công trình giai đoạn chuẩn bị đầu tư tại Trung tâm
QLDA. Từ đó đề xuất một số giải pháp nâng cao chất lượng dự án đầu tư
xây dựng công trình hồ chứa nước Kapet giai đoạn chuẩn bị đầu tư.
3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

4


a. Đối tượng nghiên cứu: là công tác quản lý chất lượng dự án đầu tư
xây dựng các công trình thủy lợi do Trung tâm QLDA quản lý trong giai
đoạn chuẩn bị đầu tư, xem xét một số tồn tại, khó khăn trong quá trình
thực hiện từ đó đề ra các giải pháp nhằm nâng cao chất lượng dự án đầu
tư xây dựng công trình.
b. Phạm vi nghiên cứu: Đề tài giới hạn trong phạm vi nghiên cứu tại
các dự án do Trung tâm QLDA quản lý và áp dụng cho dự án Hồ chứa

nước KaPet, huyện Hàm Thuận Nam, tỉnh Bình Thuận trong giai đoạn
chuẩn bị đầu tư.
4. Cách tiếp cận và phương pháp nghiên cứu
- Tổng hợp, kế thừa các kết quả nghiên cứu từ trước đến nay về quản lý
chất lượng dự án đầu tư xây dựng công trình ở Việt Nam và tỉnh Bình
Thuận.
- Phương pháp điều tra, khảo sát, thống kê và phân tích từ các báo cáo của
các dự án đã thực hiện, các tài liệu hồ sơ về công tác quản lý chất
lượng dự án do Trung tâm QLDA quản lý.
- Dựa trên các cơ sở khoa học để phân tích các tài liệu, văn bản pháp luật
của nhà nước về quản lý chất lượng dự án đầu tư xây dựng công trình.
- Phương pháp chuyên
gia.
- Phương pháp mô
hình.
5. Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài nghiên cứu
a. Ý nghĩa khoa học của đề tà�: Đề tà� hệ thống hóa lý luận cơ bản về công
tác quản lý chất lượng dự án đầu tư xây dựng công trình trong g�a� đoạn
chuẩn bị đầu tư, làm rõ tầm quan trọng của công tác quản lý chất lượng
dự án, góp phần hoàn th�ện hệ thống lý luận, làm cơ sở tổng hợp, phân
tích, đánh g�á về công tác quản lý chất lượng dự án đầu tư xây dựng công
trình, đề xuất các giải pháp nhằm nâng cao chất lượng dự án đầu tư xây
dựng công trình do Trung tâm QLDA quản lý.
b. Ý nghĩa thực t�ễn của đề tà�: Thông qua kết quả ngh�ên cứu, phân tích,
đánh g�á và các g�ả� pháp đề xuất của đề tà� chỉ ra được những mặt đã
5


làm được và những mặt còn tồn tạ�, hạn chế cần khắc phục trong công
tác quản lý chất lượng dự án đầu tư xây dựng để áp dụng vào quản lý

chất lượng dự án đầu tư xây dựng công trình hồ chứa nước Kapet giai
đoạn chuẩn bị đầu tư

6


CHƯƠNG 1
TỔNG QUAN VỀ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG VÀ
QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG
1.1 Khái niệm cơ bản về dự án đầu tư và quản lý dự án
1.1.1 Khái niệm về dự án đầu tư
a.
Khái
niệm:
Dự án đầu tư là tập hợp đề xuất bỏ vốn trung hạn hoặc dài hạn để tiến
hành các hoạt động đầu tư kinh doanh trên địa bàn cụ thể, trong khoảng
thời gian xác định. [1]
Đầu tư kinh doanh là việc nhà đầu tư bỏ vốn đầu tư để thực hiện hoạt động
kinh doanh như thành lập tổ chức kinh tế; đầu tư góp vốn, mua cổ phần,
phần vốn góp của tổ chức kinh tế, đầu tư theo hình thức hợp đồng hoặc
thực hiện dự án đầu tư.
- Về mặt hình thức: Dự án đầu tư là một tập hồ sơ tài liệu trình bày một
cách chi tiết và có hệ thống các hoạt động và chi phí theo một kế hoạch
để đạt được những kết quả và thực hiện những mục tiêu nhất định trong
tương lai.
- Về mặt nội dung: Dự án đầu tư là tổng thể các hoạt động dự kiến và các
chi phí cần thiết được bố trí theo một kế hoạch chặt chẽ với thời gian và
địa điểm cụ thể để tạo mới, để mở rộng hoặc cải tạo những cơ sở vật
chất nhất định nhằm thực hiện những mục tiêu nhất định trong tương lai.
b. Thành phần chính của dự án

đầu tư:
- Mục tiêu của dự án: là những lợi ích tài chính và kinh tế xã hội dự kiến
sẽ thu được nếu dự án được thực hiện.
- Các kết quả: là những sản phẩm, dịch vụ được tạo ra nhằm thực hiện
các mục tiêu của dự án.
- Các hoạt động: là những nhiệm vụ hoặc hành động được thực hiện trong
dự án để tạo ra các kết quả nhất định. Những nhiệm vụ hoặc hành động
này, cùng với một tiến độ thực hiện và trách nhiệm cụ thể của các bộ
phận có liên quan, sẽ tạo thành kế hoạch hành động của dự án.
7


- Các nguồn lực gồm: vật chất, tài chính và con người cần thiết để tiến
hành các hoạt động. Giá trị các nguồn lực này chính là vốn đầu tư cần thiết
cho dự án.

8


Trong đó các kết quả đạt được là cột mốc đánh dấu tiến độ của dự án.
Vì vậy cần thường xuyên theo dõi, đánh giá các kết quả đạt được trong quá
trình thực hiện dự án. Những hoạt động nào có liên quan trực tiếp đến
việc tạo ra các kết quả, được coi là hoạt động chủ yếu và phải được đặc
biệt quan tâm.
c. Đặc trưng chủ yếu của dự án
đầu tư:
- Xác định được mục đích, mục tiêu
cụ thể;
- Xác định được hình thức tổ chức thực
hiện;

- Xác định được nguồn vốn tài chính để tiến hành thực
hiện đầu tư;
- Xác định được khoảng thời gian để thực hiện mục
tiêu dự án. d. Công dụng của dự án đầu tư:
- Là phương tiện để tìm đối tác trong và ngoài nước liên doanh bỏ
vốn đầu tư;
- Là phương tiện thuyết phục các tổ chức tài chính tiền tệ trong và ngoài
nước tài trợ cho vay vốn;
- Là cơ sở để xây dựng kế hoạch thực hiện đầu tư, theo dõi, đôn đốc và
kiểm tra quá trình thực hiện dự án;
- Là văn kiện cơ bản để các cơ quan quản lý Nhà nước xem xét, phê duyệt,
cấp giấy phép đầu tư;
- Là căn cứ để theo dõi, đánh giá, điều chỉnh kịp thời những tồn tại, vướng
mắc trong quá trình thực hiện và khai thác dự án.
Ngoài ra, dự án đầu tư còn có các công
dụng như:
+ Giải quyết những vấn đề phát sinh trong quan hệ giữa các bên có liên
quan đến thực hiện dự án;
+ Là căn cứ để xem xét, xử lý hài hòa mối quan hệ về quyền và nghĩa vụ
của các bên tham gia liên doanh, giữa liên doanh và Nhà nước và là cơ sở
pháp lý để xét xử khi có tranh chấp giữa các bên;
9


+ Là căn cứ để xây dựng hợp đồng liên doanh, soạn thảo điều luật của
doanh nghiệp
liên doanh.
Để đảm bảo tính khả thi, một dự án đầu tư cần đáp ứng các
yêu cầu:

10


- Tính khoa học và hệ thống: Phải nghiên cứu tỷ mỉ, kỹ càng, tính toán,
cân nhắc cẩn thận, chính xác từng nội dung cụ thể của dự án. Đồng thời
cần sự tư vấn của cơ quan chuyên môn về dịch vụ đầu tư giúp đỡ;
- Tính pháp lý: Phải có cơ sở pháp lý vững chắc, phù hợp với chính sách, pháp
luật của Nhà nước. Do đó, quá trình soạn thảo dự án cần nghiên cứu kỹ
chủ trương, đường lối, chính sách của Nhà nước và các văn bản liên quan
đến hoạt động đầu tư;
- Tính đồng nhất: Phải tuân thủ các quy định về hoạt động đầu tư kể cả
các quy định về thủ tục đầu tư. Đối với dự án quốc tế còn phải tuân thủ
những quy định chung mang tính quốc tế;
- Tính thực tiễn: Phải được nghiên cứu và xác định trên cơ sở phân tích,
đánh giá đúng mức các điều kiện, hoàn cảnh cụ thể liên quan trực tiếp hay
gián tiếp tới hoạt động đầu tư. Việc chuẩn bị kỹ càng, khoa học sẽ giúp
thực hiện dự án có hiệu quả cao nhất và giảm tối thiểu các rủi ro có thể
xảy ra trong quá trình đầu tư.
1.1.2 Chu trình của dự án đầu tư
Chu trình của dự án đầu tư là bao gồm các bước hoặc giai đoạn kế tiếp nhau
trong quá trình hình thành và vận hành dự án. Cụ thể như hình 1.1 sau:

Hình 1.1. Chu trình tổng quát của dự án đầu tư
Chu trình tổng quát của dự án đầu tư gồm 5 quá trình
chính, đó là:
(1) Xác định dự án: gồm các công việc như xây dựng ý tưởng, thu thập
tư liệu, phân tích tình hình, đề xuất phương án...
(2) Lập dự án: gồm các công việc như nghiên cứu tiền khả thi, nghiên
cứu khả thi...
11

(3) Thẩm định dự án: gồm các công việc như xem xét, kiểm tra, đánh
giá các khía cạnh chủ yếu, thông qua, phê duyệt...

12