Nhiệm vụ, các quy định về niêm yết và giao dịch cổ phiếu

I.

Nhiệm vụ của các sở giao dịch chứng khoán
1. Bảo đảm hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị trường được tiến hành công

khai, công bằng, trật tự và hiệu quả.
2. Thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê, nghĩa vụ tài chính theo quy định

của pháp luật.
3. Thực hiện công bố thông tin theo quy định tại Điều 107 của Luật này.
4. Cung cấp thông tin và phối hợp với các cơ quan nhà nước có thẩm quyền trong

công tác điều tra và phòng, chống các hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán
và thị trường chứng khoán.
5. Phối hợp thực hiện công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và

thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư.
6. Bồi thường thiệt hại cho thành viên giao dịch trong trường hợp Sở giao dịch chứng

khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán gây thiệt hại cho thành viên giao dịch, trừ
trường hợp bất khả kháng.
II.

Các quy định về niêm yết cổ phiếu
* Khái niệm: Niêm yết là định danh các chứng khoán nhất định để giao dịch trên sở.
Nói cách khác đó là việc sở giao dịch chấp thuận cho công ty phát hành đưa chứng
khoán của mình lên sàn giao dịch để giao dịch khi công ty phát hành đáp ứng đủ điều
kiện do sở đề ra.
* Các loại niêm yết:
+ Niêm yết lần đầu
+ Niêm yết bổ sung

+ Thay đổi niêm yết
+ Niêm yết lại
+ Niêm yết toàn phần & niêm yết từng phần
1. Quy định niêm yết cổ phiếu ở Sàn chứng khoán HOSE

- Vốn điều lệ thực góp tại thời điểm đăng kí: >= 120 tỷ đồng theo sổ kế toán
- Số năm hoạt động dưới hình thức CTCP: >= 2 năm
- ROE năm gần nhất: >= 5%


- Hoạt động kinh doanh: 02 năm liền trước có lãi, không nợ quá hạn trên 01 năm, không
có lỗ lũy kế tính đến năm đăng kí niêm yết, tuân thủ mọi quy định của pháp luật về kế
toán báo cáo tài chính.
- Công khai: Các khoản nợ đối với các thành viên HĐQT, BKS, BGĐ, CĐ lớn và những
người liên quan.
- Yêu cầu về cổ đông: >= 300 cổ đông ( không phải là cổ đông lớn), nắm giữ ít nhất 20%
cố cổ phiếu có quyền biểu quyết.
- Yêu cầu về nắm giữ cổ phiếu: Các cổ đông là thành viên HĐQT, Ban GĐ, Ban KS,
GĐ/TGĐ, Phó GĐ/PTGĐ, KT trưởng, cổ đông lớn và người có liên quan phải cam kết
nắm giữ 100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 6 tháng đầu tiên và ít nhất 50% trong 6
tháng tiếp theo…
- Hồ sơ gồm: Đầy đủ các giấy tờ có liên quan.
2. Quy định niêm yết cổ phiếu ở Sàn chứng khoán HNX

- Vốn điều lệ thực góp tại thời điểm đăng kí: >= 30 tỷ đồng theo sổ kế toán.
- Số năm hoạt động dưới hình thức CTCP: >= 1 năm.
- ROE năm gần nhất: >= 5%
- Hoạt động kinh doanh: không nợ quá hạn trên 01 năm, không có lỗ lũy kế tính đến năm
đăng kí niêm yết, tuân thủ các quy định của pháp luật về kế toán báo cáo tài chính.
- Công khai: không quy định

- Yêu cầu về cổ đông: >= 100 cổ đông (không phải cổ đông lớn) nắm giữ ít nhất 15% số
cổ phiếu có quyền biểu quyết.
- Yêu cầu về nắm giữ cổ phiếu: Các cổ đông là thành viên HĐQT, Ban GĐ, Ban KS,
GĐ/TGĐ, Phó GĐ/PTGĐ, KT trưởng, cổ đông lớn và người có liên quan phải cam kết
nắm giữ 100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 6 tháng đầu tiên và ít nhất 50% trong 6
tháng tiếp theo…
- Hồ sơ gồm: Đầy đủ các giấy tờ có liên quan.