THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT – CHI NHÁNH TP. HỒ CHÍ MINH

ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
KHOA ĐÀO TẠO ĐẶC BIỆT

BÁO CÁO THỰC TẬP
NGÀNH: TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG

THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI
CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ
PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT – CHI
NHÁNH TP. HỒ CHÍ MINH
SVTH: PHAN LƯƠNG MỸ LINH
MSSV: 1356010027
NGÀNH: TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG
GVHD: TS.VŨ BÍCH NGỌC

Thành phố Hồ Chí Minh – Năm 2016


NHẬN XÉT CỦA ĐƠN VỊ THỰC TẬP
Họ và tên sinh viên : Phan Lương Mỹ Linh
Lớp : TN13DB01

Khoa : Đào tạo đặc biệt

Trường : Đại học Mở TP.HCM

Thực tập : từ 17/10/2016 đến 16/12/2016
Tại : Công ty chứng khoáng FPT – Chi nhánh TP.HCM
Địa chỉ : Tầng 3, Tòa nhà Bến Thành Times Square, 136-138 Lê Thị Hồng Gấm,Q.1
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................

..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
TP.HCM, ngày…… tháng 12 năm 2016
Cán bộ hướng dẫn

Xác nhận của đơn vị thực tập


NHẬN XÉT CỦA GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
..........................................................................................................................................

TP.HCM, ngày......tháng 12 năm 2016
Giảng viên hướng dẫn


MỤC LỤC
DANH MỤC VIẾT TẮT................................................................................................ 3
DANH MỤC SƠ ĐỒ ...................................................................................................... 4
DANH MỤC HÌNH........................................................................................................ 4
DANH MỤC BẢNG ...................................................................................................... 4
CHƯƠNG 1 : LỜI MỞ ĐẦU ......................................................................................... 5
1.1. Tổng quan về đề tài: .......................................................................................... 5
1.2. Lý do chọn đề tài:.............................................................................................. 5
1.3. Mục tiêu nghiên cứu: ........................................................................................ 6
1.4. Phạm vi nghiên cứu: ......................................................................................... 6
1.5. Phương pháp nghiên cứu: ................................................................................. 6
1.6. Kết cấu báo cáo thực tập: .................................................................................. 7
CHƯƠNG 2: TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT –
CHI NHÁNH TP. HỒ CHÍ MINH ................................................................................. 8
2.1. Giới thiệu chung về FPTS:................................................................................ 8
2.1.1. Thông tin chung và mạng lưới giao dịch:..................................................... 8
2.1.2. Quá trình hình thành và phát triển: ............................................................... 9
2.2. Tầm nhìn, phương châm hoạt động, giá trị cốt lõi của FPTS: ........................... 9
2.2.1. Tầm nhìn: ...................................................................................................... 9
2.2.2. Phương châm hoạt động: ............................................................................ 10
2.2.3 Giá trị cốt lõi: ............................................................................................... 10
2.3. Ngành nghề kinh doanh chính tại FPTS: ......................................................... 11
2.4. Cơ cấu tổ chức và nhân sự của FPTS: ............................................................. 11
2.5. Các kết quả hoạt động kinh doanh tại FPTS từ 2013 đến quý III/2016: ......... 14
2.5.1. Doanh thu: .................................................................................................. 14
2.5.2. Cơ cấu doanh thu: ....................................................................................... 15

2.5.3. Lợi nhuận: ................................................................................................... 17
CHƯƠNG 3: PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG
KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT – CHI NHÁNH TP. HỒ
CHÍ MINH .................................................................................................................... 18
3.1. Giới thiệu chung về hoạt động môi giới chứng khoán: .................................. 18
3.2. Quy trình môi giới chứng khoán: .................................................................... 20
3.3. Các sản phẩm dịch vụ: .................................................................................... 22
1


3.3.1. Các sản phẩm dịch vụ trực tuyến: .............................................................. 22
3.3.2. Sản phẩm dành cho cá nhân: ...................................................................... 23
3.3.3. Sản phẩm dành cho tổ chức: ...................................................................... 24
3.4. Phân tích doanh thu từ hoạt động môi giới tại FPTS:..................................... 24
3.4.1. Phân tích doanh thu môi giới từ 2013 – 2015: ........................................... 24
3.4.2. Phân tích doanh thu môi giới theo khách hàng: ......................................... 25
3.5. So sánh thực trạng môi giới chứng khoán tại FPTS với một số công ty cùng
ngành trong năm 2015 : .......................................................................................... 26
3.5.1. Thị phần môi giới: ...................................................................................... 26
3.5.2. Biểu phí dịch vụ: ........................................................................................ 27
3.5.3. Doanh thu môi giới: ................................................................................... 29
3.6. Đánh giá về hoạt động môi giới tại FPTS: ..................................................... 29
3.6.1. Thành tựu: .................................................................................................. 30
3.6.2. Hạn chế và các nguyên nhân ảnh hưởng: ................................................... 30
CHƯƠNG 4: ĐỀ XUẤT NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI
CHỨNG KHOÁN TẠI FPTS ...................................................................................... 33
4.1. Định hướng phát triển FPTS: ........................................................................... 33
4.2. Giải pháp nâng cao hiểu quả hoạt động môi giới cho công ty FPTS: ............. 34
4.2.1. Bổ sung nhân sự môi giới và nâng cao chất lượng môi giới tư vấn: .......... 34
4.2.2. Tăng cường nguồn lực đầu tư hệ thống công nghệ thông tin và cơ sở vật

chất kỹ thuật: ........................................................................................................ 36
4.2.4. Tăng cường chất lượng các hoạt động phụ trợ: ............................................ 37
4.2.5. Thay đổi chính sách khách hàng: .................................................................. 37
KẾT LUẬN ............................................................................................................. 40
NGUỒN THAM KHẢO ......................................................................................... 41

2


DANH MỤC VIẾT TẮT
Chữ
TTCK
CTCK
HĐKD
DTKH
NĐT
KH
NV
TPCP
DNNN
HOSE
HNX
UPCOM
UBCKNN
SSI
HSC
VCSC
VNDS
SHS
MBS

ACBS
FPTS
BSC
BVS
SCIC
VNM

Nội dung
Thị trường chứng khoán
Công ty chứng khoán
Hoạt động kinh doanh
Doanh thu khách hàng
Nhà đâu tư
Khách hàng
Nhân viên
Trái phiếu chính phủ
Doanh nghiệp nhà nước
Sàn giao dịch chứng khoán TP.Hồ Chí Minh
Sàn giao dịch chứng khoán Hà Nội
Sàn giao dịch chứng khoán công ty đại chúng chưa niêm yết
Ủy ban chứng khoán nhà nước
Công ty chứng khoán Sài Gòn
Công ty chứng khoán Thành phố Hồ Chi Minh
Công ty chứng khoán Bản Việt
Công ty chứng khoán VNDIRECT
Công ty chứng khoán Sài Gòn Hà Nội
Công ty chứng khoán MB
Công ty chứng khoán ACB
Công ty chứng khoán FPT
Công ty chứng khoán Phát triển và đầu tư

Công ty chứng khoán Bảo Việt
Tổng Công Ty Đầu Tư Và Kinh Doanh Vốn Nhà Nước
Công ty Cổ phần Sữa Việt Nam (HOSE)

3


DANH MỤC SƠ ĐỒ
Sơ đồ
2.1
3.1
3.2
3.3

Nội dung
Mô hình tổ chức của FPTS năm 2016
Quy trình đặt lệnh tại sàn
Quy trinh dặt lệnh qua internet
Quy trình đặt lệnh qua điện thoại

DANH MỤC HÌNH
Hình
2.1
2.2
3.1
3.2
3.3
3.4

Nội dung

Cơ cấu doanh thu 2013 – 2015
Lợi nhuận sau thuế 2013 – 2015
Doanh thu môi giới/Tổng doanh thu 2013 – 2015
Doanh thu môi giới theo khách hàng
Top 10 thị phần môi giới tại sàn HSX năm 2015
So sánh doanh thu môi giới từ các CTCK 2013 – 2015

DANH MỤC BẢNG
Bảng
2.1
2.2
2.3
3.1
3.2
3.3
3.4

Nội dung
Doanh thu từ HĐKD của FPTS từ 2013 – 2015
Doanh thu từ HĐKD của FPTS từ Quý I/2016 – Quý II/2016
Cơ cấu doanh thu chi tiết và lũy kế 9 tháng năm 2016
Cơ cấu nhân sự môi giới tại FPTS (theo giới tính)
Cơ cấu nhân sự môi giới tại FPTS
Thị phần môi giới của FPTS qua các năm
Biểu phí môi giới của các Công ty chứng khoán

4


CHƯƠNG 1 : LỜI MỞ ĐẦU

1.1. Tổng quan về đề tài:
Thị trường chứng khoán là một bộ phận của thị trường tài chính, luôn luôn phát triền
và luôn gắn kết với một nền kinh tế nhất định. Đó là nơi diễn ra các giao dịch mua
bán, trao đổi các loại chứng khoán giữa các chủ thể tham gia trên thị trường. Các
chủ thể có thể là nhà phát hành, nhà đầu tư, các trung gian tài chính, các cơ quan
quản lý thị trường,… Ngoài ra, đây còn là nơi cung cấp vốn trung và dài hạn cho
nền kinh tế với khối lượng khủng lồ.
Việc hình thành và phát triển thị trường chứng khoán là bước phát triển có tính tất
yếu của một nền kinh tế thị trường, Việt Nam với nền kinh tế vận hành theo cơ chế
thị trường đòi hỏi phải có một cầu nối giữa các nhà đầu tư và doanh nghiệp đang
cần vốn kinh doanh.
Đáp ứng nhu cầu đó, ngày 28/11/1996, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được thành
lập theo Nghị định số 75/CP của Chính phủ, là cơ quan thuộc Chính phủ thực hiện
chức năng tổ chức và quản lý Nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Sự kiện trên mở đầu cho việc khai sinh của Thị trường chứng khoán Việt Nam. Đến
nay Thị trường chứng khoán Việt Nam đã trải qua 20 năm phát triển và có rất nhiều
sự kiện nổi bật đã diễn ra, đáng chú ý nhất phải kể đến sự ra đời của hai Sở giao dịch
chứng khoán TP.HCM (HOSE) và Hà Nội (HNX).
Trên hết trong những năm gần đây, đặc biệt từ 2013 – 2016, thị trường chứng khoán
Việt Nam đã có sự phục hồi mạnh mẽ, cụ thể ngày 29/09/2016 VnIndex đạt 688.55
điểm phá vỡ đỉnh trong 8 năm rưỡi vừa qua. Bên cạnh đó, để đưa thị trường chứng
khoán Việt Nam hoạt động ổn định hơn phù hợp với chuẩn mực quốc tế, năm 2015
-2016, nhiều chính sách mới và cơ sở pháp lý liên quan đến thị trường chứng khoán
được ban hành và hoàn thiện tạo nên môi trường hoạt động thông thoáng cho nhà
đầu tư trong nước cũng như nước ngoài trên thị trường chứng khoán.
Đi cùng với sự phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam, nghiệp vụ môi giới
chứng khoán là một nhân tố không thể thiếu được của bất kỳ công ty chứng khoán
nào. Môi giới chứng khoán là một trong những hoạt động quan trọng bậc nhất tại
bất kỳ công ty chứng khoán nào, nó góp phần rất lớn trong quá trình hình thành và
phát triển thị trường chứng khoán. Hoạt động môi giới không chỉ đem lại lợi ích cho

nhà đầu tư, người môi giới, công ty chứng khoán mà còn thúc đẩy mạnh mẽ sự phát
triển của thị trường chứng khoán.

1.2. Lý do chọn đề tài:
Ra đời năm 2007, khi thị trường chứng khoán Việt Nam bùng nổ “ nhà nhà người
người chơi chứng khoán” , đến nay, công ty cổ phần chứng khoán FPT đã và tiếp
tục hình thành vị thế là một định chế tài chính hùng mạnh trong thị trường chứng
khoán Việt Nam. Từ năm 2010 - quý II/2016, FPTS vẫn liên tục có mặt trong Top
5


10 công ty chứng khoán có thị phần môi cổ phiếu và chứng chỉ quỹ lớn nhất tại
HOSE và HNX. Chiều ngày 07/10/2016, FPTS được HNX vinh danh là “Công ty
Chứng khoán thành viên tiêu biểu giai đoạn 2015 – 2016” vì những nỗ lực và đóng
góp của công ty với HNX nói riêng và thị trường chứng khoán Việt Nam nói chung.
Với nền tảng thừa hưởng công nghệ từ tập đoàn FPT, FPTS cũng định hướng mảng
hoạt động chính của mình là môi giới chứng khoán, tập trung vào con người và công
nghệ để mang đến trải nghiệm dịch vụ hoàn hảo cho khách hàng, giữ vững và phát
triển hơn nữa vị thế của mình trên thị trường chứng khoán.
Song song với định hướng và mục tiêu thực tập của trường Đai học Mở TP. Hồ Chí
Minh, cùng với thực tế trải nghiệm tại đơn vị thực tập, em nhận thấy việc hiểu rõ
hoạt động môi giới chứng khoán và phân tích để hiểu rõ vấn đề và phát triển hoạt
động này là vô cùng quan trọng. Xuất phát từ những điều đó, em chọn đề tài “Thực
trạng hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán FPT – Chi
Nhánh TP. Hồ Chí Minh”.

1.3. Mục tiêu nghiên cứu:
Báo cáo thực tập hướng đến các mục tiêu như sau:
 Hiểu được các hoạt động, quy trình nghiệp vụ môi giới ở công ty cổ phần
chứng khoán FPT.

 Tìm hiểu và phân tích thực trạng, tình hình kinh doanh, mức độ phát triển
của công ty trong ngành.
 Tìm hiểu và đề xuất một số giải pháp phù hợp để nâng cao hiệu quả hoạt
động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán FPT.

1.4. Phạm vi nghiên cứu:
Phạm vi không gian: đề tài nghiên cứu về thực trạng hoạt động môi giới chứng
khoán tại công ty cổ phần chứng khoán FPT – Chi Nhánh TP. Hồ Chí Minh và các
đề xuất, giải pháp để phát triển hoạt động này.
Phạm vi thời gian: Hoạt động kinh doanh về mảng môi giới của công ty cổ phần
chứng khoán FPT trong giai đoạn từ năm 2013 – quý III/ 2016.

1.5. Phương pháp nghiên cứu:
Phương pháp thu thập số liệu:
-

Thu thập số liệu và thông tin từ internet: ngày nay mọi thông tin đều được
cập nhật liên tục trên mạng, đối với ngành chứng khoán cũng vậy, các thông
tin từ phía doanh nghiệp đều được dễ dàng tìm thấy trên website riêng của
doanh nghiệp. Với nhiều trang mạng đưa tin như hiện nay, rất cần phải chọn
lọc những thông tin từ website có uy tín như ssc.gov.vn; cafef.vn;
cophieu68.vn...
6


-

Bên cạnh đó, những số liệu thu thập được từ quá trình thực tập và training do
phía công ty cung cấp cũng được đưa vào bài báo cáo này.

Phương pháp xử lý số liệu:
-

Chọn lọc, sử dụng phương pháp thống kê thể hiện trên các biểu đồ trình bày
về doanh thu, giá trị của nghiệp vụ môi giới chứng khoán.

-

So sánh các số liệu thực tế: nhằm hiểu rõ hơn về vị thể của FPTS trong môi
trường môi giới cạnh tranh khốc liệt, việc so sánh với các công ty cùng ngành
thấy được ưu điểm, khuyết điểm từ đó làm nổi bật những thành tựu và hạn
chế của công ty.

1.6. Kết cấu báo cáo thực tập:
Nội dung báo cao sẽ có bốn chương lớn với các nội dung như sau:
Chương 1: Lời mở đầu
Trong chương đầu tiên sẽ giới thiệu chung về đề tài, lý do chọn đề tài, mục tiêu,
cách thức thực hiện của bài báo cáo.
Chương 2: Tổng quan về công ty cổ phần chứng khoán FPT – Chi nhánh TP.
Hồ Chí Minh
Chương tiếp theo sẽ giới thiệu về tổng quan công ty, quá trình hình thành, định
hướng phát triển, cơ cấu tổ chức, kết quả HĐKD từ 2013 – quý III/ 2016.
Chương 3: Phân tích thực trạng hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty
cổ phần chứng khoán FPT – Chi nhánh TP. Hồ Chí Minh
Ở chương này sẽ đi vào tìm hiểu về hoạt động môi chứng khoán, hiện trạng của
nó từ đó đi sâu vào phân tích cụ thể và đưa ra những đánh giá phù hợp có liên
quan với hiện trạng của vấn đề.
Chương 4: Đề xuất nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại
FPTS:
Chương cuối cùng sẽ dựa vào những gì đã phân tích ở chương trên cùng thêm

hiểu biết của bản thân để đưa ra những giải pháp phù hợp để phát triển hoạt động
môi giới chứng khoán tại đơn vị thực tập.

7


CHƯƠNG 2: TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CỔ
PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT – CHI NHÁNH TP.
HỒ CHÍ MINH
2.1. Giới thiệu chung về FPTS:
2.1.1. Thông tin chung và mạng lưới giao dịch:
CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT – thành viên của Tập đoàn FPT,
được cấp phép thành lập và hoạt động theo số 59/UBCK-GP ngày 13 tháng 7 năm 2007;
Giấy phép điều chỉnh số 90/UBCK-GPĐCCTCK ngày 04/12/2007; Giấy phép điều
chỉnh số 127/UBCK-GP ngày 09/05/2008; Giấy phép điều chỉnh số 26/UBCK-GP ngày
13/04/2011; Giấy phép điều chỉnh số 94/GPĐC-UBCK ngày 18/06/2012 do Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước Việt Nam cấp.
Tên tiếng Việt:

Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT

Tên tiếng Anh:

FPT SECURITIES JOINT STOCK COMPANY

Tên viết tắt:

FPTS

Trụ sở chính:

Tầng 2, tòa nhà 71 Nguyễn Chí Thanh, Láng Hạ, Đống Đa, Hà Nội

Điện thoại:

(84-4) 3.773 7070

Số Fax:

(84-4) 3.773 9058

Website:

www.fpt.com.vn

Email:



Logo công ty:
Vốn điều lệ:

903.437.270.000 đồng

Chi nhánh Tp. Hồ Chí Minh:
Điạ chỉ:
Tổng đài:
Hỗ trợ Tư vấn đầu tư:
Fax:
Phòng giao dịch Phan Đăng Lưu:

Tầng 3, Tòa nhà 136-138 Lê Thị Hồng
Gấm, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1,
TP. Hồ Chí Minh.
(84-8) 6.290 8686 / 3.915 2626
(84-8) 6255 5698
(84-8) 6.291 0607
Số 159C Phan Đăng Lưu, Phường 1, Quận
Phú Nhuận, TP. Hồ Chí Minh.
8


Điêṇ thoa ̣i:
Hỗ trợ Tư vấn đầu tư:
Fax:

(84-8) 6255 5699 / (84-8) 3914 6090
(84-8) 6255 5670
(84-8) 6.292 4939

Chi nhánh Đà Nẵng:
Điạ chi:̉
Điêṇ thoa ̣i:
Fax:

100 Quang Trung, Phường Thạch Thang,
Quận Hải Châu,TP. Đà Nẵng, Việt Nam.
(84-511) 3553 666
(84-511) 3553 888

2.1.2. Quá trình hình thành và phát triển:
Công ty cổ phần chứng khoán FPT ra đời trong bối cảnh nền kinh tế đất nước chuyển
mình mạnh mẽ và thị trường tài chính Việt Nam phát triển nhanh chóng.
Ngày 13/07/2007: CTCP Chứng khoán FPT được cấp phép thành lập và hoạt
động theo Giấy phép số 59/UBCK-GP của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, vốn điều
lệ của Công ty là 440 tỷ đồng.
Ngày 09/05/2008: UBCK cấp Giấy phép số 127/UBCK-GP bổ sung nghiệp vụ bảo
lãnh phát hành.
Ngày 13/04/2011: UBCK ra quyết định số 26/UBCK-GP điều chỉnh Giấy phép
thành lập và hoạt động với nội dung tăng vốn điều lệ từ 440.000.000.000 đồng lên
550.000.000.000 đồng.
Ngày 18/06/2012, UBCKNN đã ra Quyết định số 94/UBCK-GP cấp điều chỉnh
Giấy phép thành lập và hoạt động với nội dung tăng vốn điều lệ từ 550.000.000.000
đồng lên 733.323.900.000 đồng.
Ngày 02/04/2014: UBCK ra quyết đinh số 258/QĐ-UBCK chấp thuận việc thay
đổi địa chỉ chi nhánh TP Hồ Chí Minh của CTCP Chứng khoán FPT.
Ngày 23/06/2015: UBCK cấp Giấy phép điều chỉnh số 31/GPĐC-UBCK với nội
dung tăng vốn điều lệ từ 733.323.900.000 đồng lên 806.648.700.000 đồng.
Ngày 08/06/2016: UBCK cấp giấy phép điều chỉnh số 16/GPQĐ-UBCK với nội
dung tăng vốn điều lệ từ 806.648.700.000 đồng lên 903.437.270,000 đồng.

2.2. Tầm nhìn, phương châm hoạt động, giá trị cốt lõi của
FPTS:
2.2.1. Tầm nhìn:

9


Là một doanh nghiệp trẻ năng động, ngay từ những ngày đầu mới thành lập, FPTS
mong muốn trở thành một định chế tài chính hùng mạnh, bằng nỗ lực xây dựng đôi

ngũ cán bộ và năng lực công nghệ, mang lại những sản phẩm dịch vụ chất lượng cao
nhất cho khách hàng và cuộc sống dầy đủ về vật chất, phong phú về tinh thần cho
mọi thành viên.
Nhu cầu của khách hàng chính là động lực để FPTS phát triển. Thoả mãn tối đa
khách hàng chính là chìa khoá thành công. Toàn bộ Ban Lãnh đạo và tập thể FPTS
đều đồng tâm phấn đấu vì sứ mệnh đó.
Vì vậy, trong báo cáo thường niên năm 2015, FPTS đề ra mục tiêu và định hướng
trong tương lai như sau:
“ Công ty sẽ tiếp tục phát huy thế mạnh về con người và công nghệ, lường trước
khó khăn, mở rộng phát triển khách hàng. Công ty tiếp tục hoàn thiện bộ sản phẩm
trực tuyến đã có, tiếp tục khai thác các dịch vụ, sản phẩm tiện ích khác phục vụ
khách hàng. Công ty hướng tới mục tiêu trở thành sự lựa chọn số một của các doanh
nghiệp, nhà đầu tư trong và ngoài nước.”

2.2.2. Phương châm hoạt động:
Chú trọng đầu tư nâng cao trình độ cho đội ngũ cán bộ nhân viên, đề cao đạo đức
nghề nghiệp, nhằm đạt được tối đa sự hài lòng và tin tưởng của khách hàng.
Không ngừng đầu tư nghiên cứu, tận dụng mọi thế mạnh công nghệ nhằm tạo ra
những sản phẩm và dịch vụ chất lượng cao nhất, cung cấp cho khách hàng một hệ
thống giao dịch thuận tiện và an toàn, nhanh chóng và chính xác, công bằng và minh
bạch.
Trở thành sự lựa chọn số một của các doanh nghiệp, nhà đầu tư trong và ngoài nước.

2.2.3 Giá trị cốt lõi:
 Con người
Xác định con người là sức mạnh cốt lõi, FPTS luôn chú trọng xây dựng một môi
trường làm việc chuyên nghiệp, năng động, mang đậm văn hóa FPT. Nhờ những nỗ
lực trong việc xây dựng đội ngũ nhân sự, trọng dụng nhân tài, quan tâm đào tạo cán
bộ, đề cao đạo đức nghề nhiệp, hiện FPTS đã có hơn 200 cán bộ, chuyên gia có trình
độ chuyên môn cao, giàu kinh nghiệm làm việc ở cả môi trường trong nước và quốc

tế.
 Công nghệ
Đầu tư tập trung, khai thác tối đa các ưu thế về công nghệ, FPTS đã xây dựng thành
công hệ thống công nghệ thông tin đạt tiêu chuẩn quốc tế.

10


Với các thiết bị hiện đại, kỹ thuật tiên tiến, hệ thống giao dịch của FPTS có thể phục
vụ được số lượng rất lớn khách hàng với tốc độ cao, mọi lúc, mọi nơi tại sàn giao
dịch cũng như qua điện thoại hay internet.
Các phần mềm phục vụ giao dịch chứng khoán được lựa chọn để đáp ứng yêu cầu
hiện tại và tương lai theo tiêu chuẩn quốc tế, đang được sử dụng rộng rãi tại các quốc
gia có thị trường chứng khoán rất phát triển như Úc, Anh, Hồng Kông, Ấn độ,
Malaysia, Singapore,...
Các trang WEB của FPTS được chứng thực bởi tổ chức có uy tín trên thế giới với
giao thức bảo mật SSL, đảm bảo an toàn về dữ liệu truy cập và dữ liệu trên đường
truyền.
Các giao dịch từ xa qua Internet, qua điện thoại được bảo mật bằng Thiết bị xác thực
người dùng - Token Card của Hãng RSA.

2.3. Ngành nghề kinh doanh chính tại FPTS:
Công ty cổ phần chứng khoán FPT thực hiện cái nghiệp vụ sau:
 Môi giới chứng khoán
 Tự doanh chứng khoán:
Ghi chú : FPTS không thực hiện tự doanh cổ phiếu niêm yết trên sàn,
chú trọng hoạt động quản trị rủi ro. Tuy nhiên, FPTS vẫn có doanh thu
tự doanh do nhận được cổ tức từ danh mục chứng khoán chưa niêm yết.
 Lưu ký chứng khoán
 Bảo lãnh phát hành chứng khoán

 Tư vấn đầu tư chứng khoán

2.4. Cơ cấu tổ chức và nhân sự của FPTS:
Tính đến năm 2015, FPTS có 230 nhân viên trong công ty tăng 9% so với năm 2014
là 211 nhân viên.
Mô hình quản trị của FPTS bao gồm: Đại hội đồng Cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban
kiểm soát, Ban giám đốc và các trung tâm và phòng ban chức năng.
Công ty thực hiện quy định phân cấp thẩm quyền ra quyết định đối với từng cấp
quản trị tại quy chế quản trị. Các bộ phận thành lập và hoạt động theo chức năng,
nhiệm vụ cụ thể.
Mô hình quản trị và cơ cấu bộ máy quản lý hiện tại đã đáp ứng nhu cầu quản trị,
quản lý Công ty, đảm bảo hiệu quả quản trị của Hội đồng quản trị, ban điều hành.
Theo sơ đồ tổ chức của FPTS cập nhật ngày 31.10.2016 gồm có:

11


-

Hội Sở tại Hà Nội, và 2 chi nhánh tại Thành Phố Hồ Chí Minh và Thành Phố
Đà Nẵng. Tại hội sở là nơi tập trung của Đại Hội Cổ Đông, Hội Đồng Quản Trị,
Ban Gíam Đốc và Ban Kiểm Soát.

-

Mỗi chi nhánh đều có 4 khối mô hình chức năng hoạt động: Khối Dịch Vụ, Khối
Tư Vấn, Khối Đầu Tư, Khối Chức Năng. Ngoài ra, FPTS còn có thêm hệ thống
Phòng giao dịch và các Đại lý nhận lệnh. Hình thức tổ chức này khá đơn giản,
tách biệt và dễ quản lý. Giữa các khu vực Bắc, Trung, Nam; Hội sở chính và chi
nhánh có mô hình tổ chức bộ máy giống nhau.

 Nhìn chung, các phòng ban đều hoạt động độc lập dựa trên từng nghiệp vụ, tuy
nhiên giữa các phòng luôn có mối quan hệ phụ thuộc lẫn nhau trong từng hoạt
động để mang lại cho khách hàng những sản phẩm dịch vụ tốt nhất.
Nếu nhấn mạnh vào hoạt động môi giới chứng khoán và phòng môi giới chứng
khoán, có thể thấy rằng các hoạt động phụ trợ từ khối đầu tư, khối tư vấn và các
phòng ban trong khối dịch vụ là tương tác và cần sự phối hợp nhiều nhất. Hiện
tại với cơ cấu tổ chức trên, việc quản lý thu chi cũng được phân bổ, giao chỉ tiêu
cho từng bộ phận riêng biệt, phúc lợi, khen thưởng sẽ được căn cứ vào con số
kết quả hoạt động đó.

12


SƠ ĐỒ 2.1: MÔ HÌNH TỔ CHỨC CỦA FPTS NĂM 2016:
ĐẠI HỘI CỔ ĐÔNG
BAN KIỂM SOÁT
HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
BAN TỔNG GIÁM ĐỐC

TRỤ CHÍNH SỞ HÀ
NỘI
CHI NHÁNH HỒ CHÍ
MINH

KHỐI DỊCH VỤ

P. MÔI GIỚI
CHỨNG

KHOÁN
P. LƯU KÝ VÀ
QUẢN LÝ CỔ
ĐÔNG

P. DỊCH VỤ
KHÁCH HÀNG

KHỐI TƯ VẤN
P. TƯ VẤN TÀI
CHÍNH DOANH
NGHIỆP

CHI NHÁNH ĐÀ NẴNG

KHỐI ĐẦU TƯ

KHỐI CHỨC NĂNG

P. PHÂN TÍCH

TRUNG TÂM CÔNG
NGHỆ THÔNG TIN

P. ĐẦU TƯ

BAN TÀI CHÍNH
KẾ TOÁN

P. TƯ VẤN

QUẢN TRỊ
DOANH
NGHIỆP

BAN NHÂN SỰ
P. TRUYỀN THÔNG
VÀ HÀNH CHÍNH

13

P.QUẢN LÝ RỦI RO

HỆ THỐNG
PHÒNG VÀ
ĐIỂM GD
PGD HÀN
THUYÊN - HN
PGD PHAN
ĐĂNG LƯU HCM


2.5. Các kết quả hoạt động kinh doanh tại FPTS từ 2013 đến
quý III/2016:
2.5.1. Doanh thu:
2.5.1.1. Doanh thu qua các năm từ 2013 - 2015:
Bảng 2.1: Doanh thu từ HĐKD của FPTS từ 2013 – 2015
ĐVT: tỷ đồng
Chỉ tiêu
Doanh
thu

2013

∆%

2014

∆%

2015

∆%

180,570

-23,80%

255,217

41,34%

259,872

1,82%

(Nguồn: BCTC năm 2013, 2014,2015)
Doanh thu của FPTS qua các năm tăng trưởng không đều và cũng không ổn định. Cụ
thể năm 2013, rất nhiều doanh nghiệp gặp khó khăn, tình hình kinh doanh thua lỗ dẫn
đến 37 công ty hủy niêm yết trên sàn, khiến cho doanh thu của các công ty chứng khoán,
công ty quản lý Quỹ giảm mạnh.

Năm 2014 -2015, mặc dù thị trường chứng khoán Việt Nam đang có dấu hiệu của sự
phục hồi. Tuy nhiên, các công ty chứng khoán cạnh tranh khốc liệt giành thị phần, khách
hàng trong điều kiện thị trường quá bé. Số lượng công ty chứng khoán còn hoạt động
là 79/105 công ty, đến hết quý 3 năm 2014, có trên 50% các công ty chứng khoán thua
lỗ và có tên 70% công ty chứng khoán lỗ lũy kế.

2.5.1.2. Doanh thu trong năm 2016 từ quý I - quý III:
Bảng 2.2: Doanh thu từ HĐKD của FPTS từ Quý I/2016 – Quý II/2016
ĐVT: tỷ đồng
Chỉ tiêu
Doanh
thu

Quý I

∆%

Quý II

∆%

Quý III

∆%

68,572

13.64%

69,001

12,45%

62,176

5,2%

(Nguồn: BCTC quý I, II, III năm 2016)
Ghi chú: ∆% được tính so với cùng kì của năm 2015.
Trong năm 2016, Tổng doanh thu Quý I/2016 tăng cùng kì năm trước do trong quý
I/2016 công ty hạch toán dự thu lãi từ các khoản cho vay giao dịch ký quỹ là 9,448 triệu
đồng theo quy định tại thông tư 210/2014/TT-BTC; thuế suất thuế thu nhập doanh
nghiệp giảm từ 22% xuống còn 20% ( áp dụng từ ngày 01/01/2016).
Tổng doanh thu Quý II/2016 tăng so với cùng kỳ năm trước 12,45% do: Trong quý II
năm 2016 công ty nhận cổ tức đợt 2 năm 2015 CTCP May Sông Hồng số tiền là 4,806

14


tỷ đồng. Tổng giá trị giao dịch toàn thị trường Quý 2 năm nay tăng so với cùng kỳ năm
trước dẫn đến doanh thu môi giới chứng khoán tăng 24,41% so với cùng kỳ năm trước.
Tổng giá trị giao dịch toàn thị trường Quý III/2016 tăng 26,4% so với cùng kỳ năm
trước, tổng giá trị giao dịch FPTS tăng 5,64% dẫn đến doanh thu môi giới chứng khoán
tăng từ 20,94 tỷ lên 22,32 tỷ nên tổng doanh thu Quý III/2016 tăng 5,2% so với cùng
kì năm trước.

2.5.2. Cơ cấu doanh thu:
Hình 2.1: Cơ cấu doanh thu 2013 - 2015
144,22

141,8

150

120,45
102,68
84,28

100
51,94

50

3,13
5,05

2,77
7,95

15,38
15,54

0
2013

2014

2015

Doanh thu môi giới và lưu ký chứng khoán

Doanh thu tự doanh
Doanh thu tư vấn và đại lý phát hành

Doanh thu khác

Cơ cấu doanh thu của FPTS phân bố không đồng đều, nổi bật nhất là phần doanh thu
khác đã chiếm trung bình 61% trên tổng doanh thu của ba năm, trong đó chủ yếu đến
từ doanh thu lãi tiền tiền gửi cho vay vốn, doanh thu từ bán token card và từ chứng
khoán lô lẻ. Cụ thể là trong năm 2013 và 2014, doanh thu khác chiếm lần lượt là 67%
và 63%; riêng năm 2015 doang thu khác giảm còn 55% trên tổng doanh.
Doanh thu từ môi giới và lưu ký chứng khoán chiếm tỷ trọng lớn thứ hai trong cơ cấu
doanh thu của FPTS. Năm 2013, doanh thu từ hoạt động môi giới chứng khoán và lưu
ký chiếm 29% trên tổng doanh thu. Hoạt động môi giới và lưu ký năm 2014 tăng gần
gấp đôi so với năm 2013 là 98%. Đến năm 2015, doanh thu giảm 18% do số lượng tài
khoản giao dịch giảm ảnh hưởng đến doanh thu. Tuy nhiên, với sự quản trị từ bên trong
nội bộ, đội ngũ môi giới luôn thúc đẩy nhau tạo động lực phát triển hoạt đông kinh
doanh trong năm 2016.

15


Bảng 2.3 : Cơ cấu doanh thu chi tiết và lũy kế 9 tháng năm 2016
ĐVT: tỷ đồng
Chỉ tiêu
Doanh thu môi giới
Doanh thu hoạt
động đầu tư chứng
khoán, góp vốn
Doanh thu hoạt
động bảo lãnh, đại

lý phát hành
Doanh thu hoạt
động tư vấn
Doanh thu nhận ủy
thác và đấu giá
Doanh thu hoạt
động lưu ký
Doanh thu khác

Quý
III/2016
22,326

Quý
III/2015
20,944

Lũy kế 9 Lũy kế 9
tháng/2016
tháng/2015
65,817
58,384

0

251

4,806

5,997

0

0

120

0

2,789

2,167

9,691

11,407

45

140

158

140

1,805

1,312

4,840

3,601

31

0
60
0
(Nguồn: BCTC 6 tháng năm 2016 và tự tổng hợp)

Trong 2016, mục tiêu FPTS vẫn xoay quanh chủ yếu là môi giới, tư vấn. Dù dự đoán ít
"cửa" tăng trưởng, FPTS vẫn quyết không tự doanh cổ phiếu niêm yết và chú trọng quản
trị rủi ro. FPTS có doanh thu tự doanh rất khiêm tốn với 4,806 tỷ đồng cho lũy kế 9
tháng năm 2016, giảm 24,78% so với năm 2015 và chỉ chiếm tỷ trọng nhỏ trên kế hoạch
doanh thu cả năm là 246 tỷ đồng.
Cơ cấu doanh thu quý III năm 2016 về mảng môi giới và hoạt động tư vấn tăng về doanh
thu so với cùng kỳ năm ngoái, như vậy FPTS đang đi đúng với mục tiêu của mình đề ra
trong báo cáo thường niên năm 2015. FPTS đã không còn chú trọng vào mảng hoạt
động đầu tư chứng khoán và góp vốn, cho thấy chỉ số an toàn tài chính của FPTS cao
giúp cho nhà đầu tư yên tâm khi sử dụng đòn bẩy tài chính, cũng như đủ nguồn vốn khả
dụng trong việc thanh toán các nghĩa vụ tài chính và khả năng bù đắp các loại rủi ro
phát sinh trong quá trình hoạt đông kinh doanh. Bên cạnh đó, giúp nhìn rõ về tình hình
doanh thu về mảng môi giới chứng khoán thực tế tại FPTS đánh giá được rằng dù phải
cạnh tranh khốc liệt giành thị phần giữa các công ty chứng khoán khác nhưng mảng
môi chứng khoán của FPTS luôn là nghiệp vụ tiên phong và chiếm tỷ trọng phần lớn
trong hoạt động kinh doanh.
Nhìn chung 9 tháng đầu năm 2016, doanh thu trong hầu hết các mảng kinh doanh đều
tăng nhẹ, nhưng so với sự tăng trưởng của TTCK Việt Nam đang đà phục hồi với những
con số ấn tượng, sự tăng trưởng về doanh thu của FPTS đang có xu hướng chậm mà
chắc. Với tiêu chí luôn đặt sự an toàn và trở thành nơi tin cậy cho các nhà đầu tư, năm

2016, hứa hẹn sẽ là một năm kinh doanh thành công và càng khẳng định vị thế TOP 10
trong TTCK Việt Nam của FPTS.
16


2.5.3. Lợi nhuận:
Hình 2.2: Lợi nhuận sau thuế 2013 - 2015
376,152

400
350

282,174

300

213,31
181,777

250
200
150

124,427

157,347
135,571

131,764

88,95

100
50

0
2013

2014
FPTS

VND

2015
HSC

Từ năm 2013 đến năm 2015, lợi nhuận sau thuế của FPTS vẫn giữ đà tăng trưởng
khá ổn định. Năm 2014, là năm tăng trưởng tốt nhất trong 3 năm lợi nhuận tăng hơn
52,4% so với lợi nhuận năm 2013. Năm 2015, lợi nhuận sau thuế của FPTS bị giảm
nhẹ là 2,08% nhưng so với công ty chứng khoán đứng TOP 2 về thị phần cùng ngành
là Hsc – năm 2015 lợi nhuận sau thuế giảm đột biến là 43,3%. Có thể thấy, FPTS
vẫn luôn giữ vững được phong độ của mình, đặc biệt FPTS được HOSE vinh danh
là “Công ty Chứng khoán tiêu biểu năm 2015” cho những nỗ lực và đóng góp của
FPTS cho thị trường chứng khoán Việt Nam.

17


CHƯƠNG 3: PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG HOẠT
ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY

CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT – CHI NHÁNH
TP. HỒ CHÍ MINH
3.1. Giới thiệu chung về hoạt động môi giới chứng khoán:
Hiện tại nhân sự bộ phận môi giới tại FPTS có hơn 92 người, trong đó 28
người ở hội sở chính Hà Nội, 8 người ở chi nhánh Đà Nẵng, hơn 42 người ở chi
nhánh TP Hồ Chí Minh và các phòng giao dịch Hàn Thuyên, Phan Đăng Lưu .
Ngoài ra với hơn 10 đại lý rộng khắp ở các tỉnh thành như: Thái Nguyên, Hải Phòng,
Hải Dương, Thái Bình, Thanh Hóa, Mỹ Đình, Bách Khoa, Hà Đông, Hoàng Lịch,
Ba Đình.Bộ phận Môi giới của FPTS được chia làm các nhóm như sau:
 System & Support Team (SST): Nhóm này có trách nhiệm: vận hành hệ
thống hạch toán các giao dịch chứng khoán, thực hiện các báo cáo nội bộ, thực hiện
test các sản phẩm của FPTS và theo yêu cầu test của HOSE, HNX, nhận lệnh giao
dịch qua sàn và qua điện thoại, thực hiện các công việc liên quan đến đấu giá, bản
tin thị trường, quản lý phiếu lệnh và các giấy tờ giao dịch, hỗ trợ khách hàng và hỗ
trợ các broker quản lý các hợp đồng ký quỹ, tham gia diễn đàn EzDiscuss…
 Sales Broker Team (SBT): Nhóm này có nhiệm vụ chủ yếu là phát triển
khách hàng mới, tư vấn, chăm sóc các khách hàng phát triển được. Tùy từng trường
hợp, broker thuộc nhóm này có thể được Giám đốc FSB phân bổ một số khách hàng
cũ theo chính sách khoán.
 Full-service Broker Team (FBT): Nhóm này có nhiệm vụ chủ yếu là
tư vấn, chăm sóc khách hàng cũ có nhu cầu lớn về nhận tư vấn đầu tư từ FPTS.
Ngoài ra cũng có thể phát triển thêm khách hàng mới.
 Online Broker Team (OBT): Nhóm này có nhiệm vụ chủ yếu là tư vấn,
chăm sóc các khách hàng đặc biệt quan trọng và các khách hàng ít có nhu cầu
nhận tư vấn đầu tư từ FPTS. Nhóm OBT cũng chịu trách nhiệm thực hiện tư vấn
đầu tư cho các khách hàng đại chúng thông qua EzDiscuss, qua chat, điện
thoại…(contact được công bố trên phần Tư vấn đầu tư của website
), ngoài ra một bộ phận sẽ thực hiện phát triển và quản lý
các đại lý mở tài khoản, sàn giao dịch trực tuyến.
 Transaction Office (FTO): Các phòng giao dịch trực thuộc bộ phận

Môi giới được mở tại các khu vực để đáp ứng nhu cầu của khách hàng. Tùy theo
quy mô của từng phòng giao dịch mà có thể chia thành các nhóm SBT, FBT, OBT.
Cơ cấu nhân sự môi giới theo giới tính tại FPTS
18


Bảng 3.1: Cơ cấu nhân sự môi giới tại FPTS (theo giới tính)
ĐVT: người
Chỉ tiêu
Số người
Tỷ trọng

Nam
70
76,09%

Giới
tính

92

Nữ
22
23,91
%

(Nguồn: Báo cáo nội bộ FPTS)
Tổng số nhân sự 92 nhân viên môi giới tại FPTS, với tỷ lệ môi giới nam tại công ty
chiếm tỷ trọng khá lớn 76,09%, đây cũng là đặc điểm của nghề môi giới khi lựa chọn
nhân sự, bởi lẽ công việc môi giới khá áp lực, đòi hỏi sự nhanh nhạy, năng động cũng

như chịu được áp lực cao về tâm lý cũng như sức khỏe. Tuy nhiên để cân bằng giới tính
và tạo ra sự đa dạng khi hỗ trợ, chăm sóc khách hàng thì tỷ lệ nữ môi giới hiện tại của
FPTS được đánh giá là hơi thấp.
Cơ cấu nhân sự bộ phận môi giới theo trình độ chuyên môn tại FPTS:
Bảng 3.2: Cơ cấu nhân sự môi giới tại FPTS
ĐVT: người
Học vấn
Chỉ tiêu

Đại học

Trên ĐH

Số người
Tỷ trọng

75
81,52%

17
18,48%
92

Chứng chỉ hàng nghề
Chưa có
Có CCHN
CCHN
76
82,61%

18
19,57%
92

(Nguồn: Báo cáo nội bộ FPTS)
Có thể thấy tỷ lệ nhân sự bộ phận môi giới tại FPTS có trình độ học vấn khá cao,
khi 100% có trình độ đại học, trong đó có hơn 18.48% tương ứng 17 trên 92 người là
có trình độ trên đại học. Tỷ lệ nhân sự có chứng chỉ hành nghề cũng chiếm 82,61%
tương ứng 76/92 người. Với số liệu trên có thể đánh giá về mặt chuyên môn và chuẩn
mực nghề nghiệp, đội ngũ nhân sự môi giới tại FPTS có tỷ lệ đảm bảo khá cao. Đây là
yếu tố thuận lợi và cơ bản cho việc phát triển hoạt động môi giới tại FPTS. Con người
chính là yếu tố cốt lõi tạo nên giá trị doanh nghiệp, đặc biệt trong những hoạt động đặc
thù đòi hỏi cao về hàm lượng chất xám và chuẩn mực đạo đức như môi giới chứng
khoán.
Ngoài ra theo thống kê của bộ phận nhân sự 65% nhân sự môi giới của FPTS có độ
19


tuổi dưới 30 và 30% có độ tuổi từ 30 đến 45. Như vậy có thể thấy đội ngũ nhân sự
môi giới tại FPTS rất trẻ, điều này một mặt tạo nên nguồn nhân lực có sức lao động,
cống hiến cao. Tuy nhiên mặt nguồn nhân lực trẻ nên kinh nghiệm về thị trường không
quá cao và yếu tố gắn bó với thị trường và với nghề chưa sâu sắc. Điều này nguy cơ
tạo ra sự bất ổn trong vấn đề nhân sự nếu công ty không có chính sách phúc lợi, hỗ trợ
cán bộ tốt, bởi lẽ bản chất nghề môi giới là một nghề áp lực, có tính đào thải và chọn
lọc khá cao.

3.2. Quy trình môi giới chứng khoán:
Bước 1: Tìm kiếm khách hàng tiềm năng
Đối với khách hàng cá nhân: Môi giới có thể tìm kiếm thông qua các kênh: phát
triển khách hàng dựa trên mối quan hệ đã có, từ danh sách khách hàng của FPTS,

sau đó nhân viên môi giới phải tìm hiểu một số thông tin về khách hàng mục tiêu
mà FPTS xây dựng rồi thực hiện cung cấp hướng dẫn cho khách hàng hiểu rõvề
FPTS, về sản phẩm dịch vụ của FPTS, đưa những lợi ích khi khách hàng đến với
FPTS.
Đối với khách hàng tổ chức: nhân viên môi giới thường nên có quan hệ trước với
khách hàng, hiểu rõ tình hình tổ chức đó, sau đó giới thiệu các dịch vụ mà công ty
đang cung cấp cụ thể để khách hàng hiểu rõ, thực hiện các buổi thuyết trình nhằm
vận động khách hàng mở tài khoản tại công ty
Bước 2: Mở tài khoản cho khác hhàng
Để bắt đầu giao dịch chứng khoán tại FPTS, khách hàng cần thực hiện mở Tài
khoản để giao dịch, quản lý tiền và chứng khoán. Khách hàng có thể lựa chọn một
trong những phương thức sau:
- Mở tài khoản tại Sàn giao dịch: Khách hàng mang theo CMND (bản gốc, còn
hạn sử dụng) tới FPTS để ký hợp đồng mở tài khoản.
- Đăng ký mở tài khoản trực tuyến:
 Khách hàng đăng ký thông tin mở tài khoản tại EzOpen
 FPTS gửi email tới khách hàng xác nhận việc tiếp nhận thông tin
 Khách hàng in Hồ sơ mở tài khoản, ký tên và gửi kèm 01 bản sao CMND
bằng đường thư tới FPTS để ký hợp đồng mở tài khoản
- Mở tài khoản thông qua Đại lý của FPTS: Khách hàng liên hệ trực tiếp để
được hướng dẫn chi tiết.
Bước 3: Nhận lệnhcủa khách hàng
Đối với Sở giao dịch chứng khoán Tp Hồ Chí Minh và Hà Nội: FPTS nhận lệnh
của khách hàng từ bắt đầu từ 19h cho phiên giao dịch ngày hôm sau của tất cả các
ngày làm việc trong tuần, khách hàng có thể tự đặt lệnh thông qua:
-

Đặt lệnh tại sàn
20

SƠ ĐỒ 3.1: QUY TRÌNH ĐẶT LỆNH TẠI SÀN

- Đặt lệnh online qua phần mềm: Eztrade
SƠ ĐỒ 3.2: QUY TRÌNH ĐẶT LỆNH QUA INTERNET

KH truy cập vào
Eztrade của fpts tại
www.fpts.com.vn

Hệ thống sẽ kiểm tra số
dư tiền, chứng khoán.
Nếu đủ thì hệ thống sẽ
chấp nhận và chuyển
lệnh vào sở giao dịch.
-

KH đăng nhập vào tài
khoản của mình bằng
mật khẩu.

Lệnh khớp sẽ được
nhắn tin và điện
thoại của KH theo số
ĐT đã đăng ký.

Gọi điện đến chuyên viên giao dịch

21

KH tự đặt lệnh mua,
bán.


KH gọi điện thoại đến FPTS, đọc cho NV FPTS các thông tin mua/bán,
giá cả, số lượng

NV FPTS nhập và xác nhận các thông tin cho chính xác

KH xác nhận các thông tin là đúng và đọc dãy số mật mã trên
token
Hệ thống sẽ kiểm tra số dư tiền/chứng khoán nếu đủ thì hệ thống sẽ
chấp nhận và chuyển lệnh vào sở giao dịch.
Lệnh khớp sẽ được nhắn tin vào điện thoại của KH theo số điện thoại đã
đăng ký
SƠ ĐỒ 3.3: QUY TRÌNH ĐẶT LỆNH QUA ĐIỆN THOẠI
Nhân viên giao dịch của FPTS sẽ cố gắng tối đa để khớp giá tốt nhất cho khách
hàng.
Nếu mức giá khách hàng đưa ra chưa hợp lý, để tối ưu hóa lợi nhuận cho khách
hàng, chuyên viên có thể tư vấn cho khách hành đưa ra mức giá tốt hơn.Nếu khối
lượng mua khách hàng quá lớn, thì chuyên viên có thể tư vấn cho khách hàng mua
thỏa thuận để đạt được mục tiêu giá tốt nhất.
Đặt biệt tất cả hoạt động này sẽ được diễn ra ở phòng riêng, tách rời với NĐT cá
nhân và được tuyệt đối bảo mật thông tin khách hàng.
Bước 4: Xác nhận kết quả thực hiện lệnh
Sau khi đặt lệnh, lệnh được khớp sẽ được hệ thống FPTS nhắn tin về số điện thoại
diđộng mà khách hàng đăng ký
Đối với những lệnh tại sàn HOSE, vì đặc điểm là cơ chếthực hiện khớp lệnh định
kỳ và cơ chế khớp lệnh liên tục nên khách hàng có thể kiểm tra kết quả khớp lệnh
giữa các đợt khớp lệnh.

3.3. Các sản phẩm dịch vụ:
3.3.1. Các sản phẩm dịch vụ trực tuyến:
 EzMarginPro – Giao dịch Ký quỹ Chứng khoán theo sức mua
 EzOpen- Dịch vụ Đăng ký mở tài khoản trực tuyến
22